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(浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，杭州 310018)

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，參與全球價值鏈分工生產(chǎn)越來越受到世界各國的重視，各國的貿(mào)易方式和規(guī)模由此發(fā)生了較大的改變。20世紀(jì)90年代以來，中國通過大量承接勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)參與全球價值鏈，一定程度上提升了產(chǎn)業(yè)外向發(fā)展能力。然而，參與全球價值鏈可能會對一些行業(yè)原有的收入分配機制產(chǎn)生沖擊。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)，中國在廣泛參與全球價值鏈的同時，自20世紀(jì)90年代中后期至2007年以來，勞動收入份額出現(xiàn)了持續(xù)下降態(tài)勢，2008年以來雖有小幅上升的趨勢，但每年仍低于50%的水平。由此產(chǎn)生了一個問題：中國廣泛參與到全球價值鏈?zhǔn)欠駮?dǎo)致勞動收入份額的下降？對該問題的回答，有助于更好地理解中國收入分配格局的變化原因及趨勢，進而為中國如何通過參與全球價值鏈生產(chǎn)體系來優(yōu)化收入分配提供科學(xué)的理論指導(dǎo)。

一、文獻綜述

全球價值鏈概念的產(chǎn)生及發(fā)展經(jīng)歷了一個相對較長的階段，其測度方法也經(jīng)歷了較大變化。Hummels等[1]首先提出垂直專業(yè)化衡量指標(biāo)，利用投入產(chǎn)出表和進出口統(tǒng)計數(shù)據(jù)來計算出口中包含了多少進口投入品。Koopman等[2]在此基礎(chǔ)上提出了全球價值鏈參與率指標(biāo)的測度方法，Wang等[3]則進一步研究了全球價值鏈參與率問題。劉琳[4]基于中國數(shù)據(jù)研究了制造業(yè)全球價值鏈嵌入程度。中國制造業(yè)參與全球價值鏈的一個顯著特點是前向參與率相對后向參與率較低，這說明中國制造業(yè)在全球價值鏈中上游的參與程度存在明顯劣勢[5]。因此，未來應(yīng)尋求中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新型增長點，實現(xiàn)從全球價值鏈向全球創(chuàng)新鏈上的轉(zhuǎn)變[6]。

關(guān)于全球價值鏈嵌入對勞動收入份額的影響方面，付文林等[7]認為，中國嵌入低端價值鏈的發(fā)展模式極易受國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境的影響，不同地區(qū)間為吸引外資而開展的激烈競爭又加劇了勞動力要素在國民收入分配中的弱勢地位，勞動收入份額也因此下降，張少軍[8]也得到類似結(jié)論。出現(xiàn)這一結(jié)果的可能原因是，中國出口結(jié)構(gòu)正在向資本相對密集的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移[9]，肖文等[10]利用世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的研究也支持這一觀點。在影響勞動收入份額的其他因素方面，李稻葵[11]認為國企改革使得勞動者在收入分配問題上的談判權(quán)下降，因此國有企業(yè)比重下降會導(dǎo)致勞動收入份額的下降，白重恩等[12]的研究結(jié)論也與之相似。而羅長遠[13]則從國有企業(yè)改革后，支付的勞動力價格與“市場出清”的關(guān)系解釋了勞動收入份額下降問題。伴隨中國改革開放的還有外資的快速進入，Decreuse等[14]認為隨著中國的外資企業(yè)數(shù)量增多，外資企業(yè)對本國勞動力的競爭不斷加劇，將會促進本國的勞動收入份額上升。但邵敏等[15]研究卻發(fā)現(xiàn)，外資進入中國限制了勞動力的流動，進而對勞動收入份額產(chǎn)了不利影響。除此之外，李稻葵等[16]還提出了勞動收入份額與經(jīng)濟發(fā)展階段之間存在U型關(guān)系，白重恩等[17]則認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動對總體收入份額變動的影響較大，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變是解釋中國勞動收入份額下降的重要原因[18]。

隨著中國融入全球化的程度逐漸加深，雖然許多文獻就全球價值鏈嵌入對中國勞動收入份額的影響展開了廣泛討論，但現(xiàn)有研究仍存在可拓展之處。首先，參與全球價值鏈可分為前向參與和后向參與，兩種參與類型對勞動收入份額的影響可能存在差異，相關(guān)文獻基于嵌入環(huán)節(jié)異質(zhì)性視角的研究相對偏少；其次，多數(shù)文獻是基于跨國數(shù)據(jù)的對比研究，基于一國國內(nèi)分行業(yè)的研究有待探究。有鑒于此，本文對中國制造業(yè)分行業(yè)的全球價值鏈前向參與率和后向參與率進行了測算，并實證分析了其對勞動收入份額的影響，以便為中國更好地參與全球價值鏈和完善收入分配方面的政策制定提供啟示借鑒。

二、模型建立與數(shù)據(jù)處理

本文主要分析全球價值鏈嵌入對勞動收入份額的影響，而不同要素密度的產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈可能對勞動收入份額有著差異化影響。對于勞動要素比較豐裕的國家，其嵌入全球價值鏈多以勞動密集型行業(yè)為主，因而能夠提高國內(nèi)勞動者的就業(yè)水平，進而帶來勞動收入份額的增長。而對于資本要素較為豐裕的國家，則可能會出現(xiàn)資本密集型行業(yè)的過快發(fā)展，從而導(dǎo)致勞動收入份額下降。當(dāng)前，中國嵌入全球價值鏈仍以勞動密集型行業(yè)為主，因此可能會出現(xiàn)勞動收入份額提升的現(xiàn)象，但同時資本密集型行業(yè)增長速度較快，勞動收入份額也可能因此出現(xiàn)下降。另外，由于不同產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈環(huán)節(jié)存在較大差異，因此其對勞動收入份額的影響也可能存在異質(zhì)性。當(dāng)前，中國制造業(yè)技術(shù)水平較發(fā)達國家還存在較大差距，中國制造業(yè)大多嵌入全球價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如加工和組裝等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)貿(mào)易附加值較低，工人工資也相對低廉，且資本為了實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)，只能不斷壓低原本廉價的工人工資，因此過多嵌入全球價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)不利于勞動收入份額的增長。

為了檢驗全球價值鏈嵌入對中國制造業(yè)勞動收入份額的影響，本文根據(jù)上述理論分析建立的實證模型為：

lsit=α0lsit-1+α1GVCit+βXit+εit+μi，

其中：被解釋變量lsit為勞動收入份額；主要解釋變量GVCit為全球價值鏈嵌入指數(shù)，又分為前向參與率指數(shù)ivit和后向參與率指數(shù)fvit，指數(shù)的取值范圍從0到1，數(shù)值越大表示加入全球價值鏈的程度越深，該兩項指標(biāo)可借鑒Koopman等[2]和劉琳[4]的研究方法并利用WIOD(World input-output database)發(fā)布的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行測度。Xit為控制變量，主要包括國有企業(yè)比重Stateit、人均產(chǎn)出pyit、外商直接投資比重fdiit、出口比重expit等。i表示行業(yè)，t表示年份，ε為殘差項，μ為行業(yè)效應(yīng)，使用差分方法進行實證分析可以消除該行業(yè)效應(yīng)。變量的具體定義和數(shù)據(jù)來源如表1所示。

表1 變量定義和數(shù)據(jù)來源

WIOD于2016年發(fā)布的投入產(chǎn)出表采用ISIC Rev4.0行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，而中國行業(yè)劃分依據(jù)在2000—2014年先后制定了GB/T 4754-1994、GB/T 4754-2002和GB/T 4754-2011三個標(biāo)準(zhǔn)，其中制造業(yè)均包含13—43大類。本文按照各個劃分標(biāo)準(zhǔn)及其子目錄對兩者進行了匹配，共匹配出17個制造業(yè)的細分行業(yè)[19-20]，具體結(jié)果如表2所示。

表2 制造業(yè)細分行業(yè)的匹配結(jié)果

三、實證分析

(一)整體數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果

基于上文建立的實證模型，本文使用2000—2014年中國制造業(yè)行業(yè)宏觀數(shù)據(jù)(見表1)進行分析。由于變量之間可能存在內(nèi)生性問題，本文使用變量的滯后項L.ls作為工具變量，然后根據(jù)AR(2)值與Hansen值判斷工具變量的滯后項設(shè)定。為了消除行業(yè)效應(yīng)，可以使用差分GMM方法進行回歸；為了確保回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采取依次交替加入解釋變量的方法，將GVC分為前向參與率和后向參與率分別對整體行業(yè)、勞動密集型行業(yè)、資本與結(jié)束密集型行業(yè)三類進行逐步回歸，并同時報告了差分GMM和系統(tǒng)GMM的回歸結(jié)果。

表3報告了中國制造業(yè)整體數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果。制造業(yè)的前向參與率和后向參與率的回歸系數(shù)均顯著為負，說明中國制造業(yè)參與全球價值鏈不利于勞動收入份額的提升，這也部分解釋了中國勞動收入份額出現(xiàn)下降的原因。雖然現(xiàn)階段中國仍主要參與全球價值鏈的勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)[21]，但隨著中國制造業(yè)資本投入的快速提升，中國參與資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增長速度已超過了勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增長速度[22]，而參與資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)則會對勞動收入份額產(chǎn)生負向影響，因此制造業(yè)參與全球價值鏈對勞動收入份額出現(xiàn)了不利影響。相比較而言，制造業(yè)后向參與率的對勞動收入份額的負向影響更為顯著，這主要是因為現(xiàn)階段中國嵌入全球價值鏈仍嚴重依賴國外先進中間品的進口，即仍以后向參與全球價值鏈為主[23]。而中國出口的中間品仍與國外先進產(chǎn)品有著較大差距，全球競爭力較弱[24]，前向參與率較低，對勞動收入份額的影響也相對較小。

表3 制造業(yè)整體數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示回歸結(jié)果在10%、5%和1%水平上顯著。

出口比重對勞動收入份額也有顯著的負向影響，這也在一定程度上印證了全球價值鏈參與率的負向影響[25]。一方面，中國制造業(yè)出口多依附于發(fā)達國家的跨國公司外包訂單，出口產(chǎn)品價格多掌握在發(fā)達國家手中，極易產(chǎn)生發(fā)達國家對中國制造業(yè)的“縱向壓榨”和“俘獲”效應(yīng)[26]，而在中國勞動供給大于勞動需求的背景下，出口企業(yè)則會把上述不利效應(yīng)傳遞給勞動者[27]，進而導(dǎo)致勞動收入份額不斷下降。另一方面，中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷向資本密集的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移也是出現(xiàn)上述結(jié)果的重要因素。

國有企業(yè)比重的回歸結(jié)果顯著為正，主要是因為國有企業(yè)承擔(dān)了更多的社會責(zé)任，為了保障一定的就業(yè)水平，雇傭了更多的勞動力[28-30]。另外，國有企業(yè)的平均勞動收入份額多高于非國有企業(yè)[12]，因此其比重的提升會對勞動收入份額產(chǎn)生正向影響。

人均產(chǎn)出的回歸系數(shù)顯著為正，說明人均產(chǎn)出的提升增加了勞動收入份額。這主要是因為中國已進入到相對較高的經(jīng)濟發(fā)展階段，處于U型曲線的上行區(qū)間[9, 16]，因此勞動收入份額會隨著人均產(chǎn)出的增長而增長。

外商直接投資的回歸系數(shù)顯著為負。出現(xiàn)這一結(jié)果的可能原因是，中國各地地方政府在吸引外資時存在著激烈競爭，弱化了勞動者的談判地位，進而不利于勞動收入份額增長[30]。另外，外資企業(yè)擁有的先進技術(shù)水平也有助于其掌握較大的勞動定價權(quán)，企業(yè)在利潤最大化約束下會盡可能地壓低勞動者的收入，因此外商直接投資對中國制造業(yè)的勞動收入份額產(chǎn)生了負面效應(yīng)。

(二)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果

為了區(qū)分制造業(yè)參與全球價值鏈對勞動收入份額影響的行業(yè)異質(zhì)性，本文還將表2的行業(yè)進行分類，將C05、C06、C07、C08、C09和C022作為勞動密集型行業(yè)，其余的作為技術(shù)密集型行業(yè)①該處所指的技術(shù)密集型行業(yè)包含了中低技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)。，并分別進行回歸。

表4報告了勞動密集型產(chǎn)業(yè)參與全球價值鏈對勞動收入份額的影響結(jié)果。與整體數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果相比，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的前向參與率對勞動收入份額有著顯著的促進作用，后向參與率的作用不顯著。后向參與率的回歸結(jié)果不顯著，說明中國通過進口國外中間品參與勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)已無法促進勞動收入份額的提升[31]。國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)后向參與全球價值鏈多從事簡單的加工組裝環(huán)節(jié)，即全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，此時絕大部分的產(chǎn)品利潤都被國外上游企業(yè)獲取，國內(nèi)企業(yè)僅能獲取微薄的代工費用，利潤空間不足也極大地限制了勞動的收入水平。且低端環(huán)節(jié)所需勞動力的技術(shù)水平相對不高，勞動收入多低于其他類型企業(yè)，因此該類企業(yè)增多會降低勞動收入份額。前向參與率全球價值鏈對勞動收入份額有著促進作用，則印證了中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)積極向價值鏈高端環(huán)節(jié)嵌入的必要性。前向參與全球價值鏈多以先進中間品的生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品設(shè)計等環(huán)節(jié)為主，需要大量高端勞動力參與其中，此類勞動者的收入也處于較高水平，因此前向參與率提升有助于勞動收入份額增長[32-33]。

表4 勞動密集型產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示回歸結(jié)果在10%、5%和1%水平上顯著。

(三)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果

表5報告了技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果。與勞動密集型數(shù)據(jù)回歸結(jié)果存在較大差異的是：技術(shù)密集型行業(yè)前向參與率和后向參與率的提升均對勞動收入份額有著顯著的負向影響。出現(xiàn)這一結(jié)果的主要原因是，中國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的地位指數(shù)仍相對較低，主要從事加工、組裝的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，即多基于后向環(huán)節(jié)參與全球價值鏈，極易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)陷入“低端鎖定”陷阱[33]，不利于技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)水平積累與提升，進而導(dǎo)致行業(yè)利潤水平與勞動收入長期處于低位，因此技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)后向參與率的提升對勞動收入份額產(chǎn)生了不利影響。另外，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)前向參與率提升也對勞動收入份額有著顯著的負向作用，出現(xiàn)這一結(jié)果的主要原因是，基于前向環(huán)節(jié)嵌入全球價值鏈不僅對產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平要求較高，還極易遭遇到發(fā)達國家的圍追阻截，而現(xiàn)階段中國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭力仍處于較低水平，在全球價值鏈高端環(huán)節(jié)仍無法與發(fā)達國家進行競爭，因此短期內(nèi)仍較難實現(xiàn)其對勞動收入份額的促進作用[34]。當(dāng)前，中國技術(shù)密集型行業(yè)原創(chuàng)性技術(shù)的缺失，還導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)發(fā)展對國外先進技術(shù)，特別是先進資本設(shè)備的依賴，即技術(shù)密集型行業(yè)嵌入全球價值鏈體現(xiàn)出十分明顯的資本引進和積累特征，因此勞動收入份額會隨著其全球價值鏈參與率的提升而下降。

表5 技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示回歸結(jié)果在10%、5%和1%水平上顯著。

(四)穩(wěn)健性檢驗

上文使用兩種GMM方法進行分析以確保實證結(jié)果的穩(wěn)健性。另外，筆者使用工具面板法(2SLS方法)再次進行實證分析，結(jié)果顯示全球價值鏈嵌入的回歸系數(shù)及其顯著性與上文結(jié)果保持一致，因此可以認為本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與啟示

本文基于嵌入環(huán)節(jié)異質(zhì)性與中國制造業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)，通過實證分析研究了全球價值鏈嵌入對中國制造業(yè)勞動收入份額的影響，得出的主要結(jié)論有：

a)中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈嵌入導(dǎo)致了勞動收入份額下降。中國制造業(yè)全球價值鏈前向和后向參與率均對勞動收入份額有著顯著的負向影響，一個可能原因便是制造業(yè)嵌入資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增長速度大于嵌入勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增長速度。相對而言，由于中國制造行業(yè)對后向參與的依賴較強，后向嵌入全球價值鏈對制造行業(yè)勞動收入份額的負向影響更為顯著。

b)勞動密集型行業(yè)前向參與率的提升是促進勞動收入份額增長的重要動力。隨著制造業(yè)深度嵌入勞動密集型行業(yè)，其后向參與率提升已無法帶來勞動收入份額的增長。現(xiàn)階段，中國勞動密集型制造業(yè)應(yīng)加快技術(shù)創(chuàng)新，主動嵌入全球價值鏈高端環(huán)節(jié)，通過前向參與率提升推進勞動收入份額增長。

c)技術(shù)密集型行業(yè)嵌入全球價值鏈對勞動收入份額有著不利影響。中國技術(shù)密集型制造行業(yè)的總體技術(shù)水平仍較低，主要依賴進口先進的中間品進行加工組裝，因此在全球價值鏈生產(chǎn)過程中多嵌入低端環(huán)節(jié)，極易因被發(fā)達國家“鎖定”而陷入“低端生產(chǎn)”陷阱，因此國內(nèi)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)獲取的收益明顯低于國外上游企業(yè)。另外，低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)勞動力以低技術(shù)勞動者為主，抑制了對高收入的技能型勞動者的需求，進而導(dǎo)致了勞動收入份額下降。

d)在其他影響因素方面，國有企業(yè)比重和人均產(chǎn)出對勞動收入份額均有著促進作用，出口有著負向影響，外商直接投資的影響則存在著行業(yè)異質(zhì)性。

過多嵌入全球價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，是中國制造業(yè)勞動收入份額出現(xiàn)下降的重要影響因素之一，因此，未來制造業(yè)發(fā)展應(yīng)積極提升技術(shù)創(chuàng)新能力，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，搶占全球價值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進而在加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展的同時，實現(xiàn)勞動收入份額的提升。鑒于勞動力密集型和技術(shù)密集型行業(yè)嵌入全球價值鏈對勞動收入份額的異質(zhì)性影響，未來我國制造行業(yè)的發(fā)展除了應(yīng)發(fā)揮傳統(tǒng)勞動稟賦優(yōu)勢之外，更應(yīng)著手加速技術(shù)稟賦優(yōu)勢打造，加快實現(xiàn)技術(shù)要素稟賦對制造業(yè)發(fā)展的決定性作用[35]，不斷促進價值鏈向高端攀升。