張紹波　王宇航

摘 要：隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)躍然成為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力，技術(shù)創(chuàng)新成為制約企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵手段和路徑，而校企合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為多元?jiǎng)?chuàng)新體系中，提升和加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基本載體和合作形式。校企合作創(chuàng)新適應(yīng)了企業(yè)和高校兩大創(chuàng)新主體的發(fā)展需求，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)和高校雙贏發(fā)展的協(xié)作模式。本文在協(xié)同創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上重點(diǎn)探討校企合作創(chuàng)新中存在的問題及構(gòu)建良性合理利益機(jī)制所應(yīng)遵循的基本原則，從中厘清校企合作創(chuàng)新利益機(jī)制構(gòu)建的脈絡(luò)和思路，為校企合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供借鑒和支持。

關(guān)鍵詞：校企合作創(chuàng)新利益機(jī)制構(gòu)建

中圖分類號(hào)：F276.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 — 2234（2018）04 — 0065 — 03

一、前言

2007 年10月中共十七大報(bào)告中曾明確提出“要建立以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，自主創(chuàng)新從此被定位為國家的基本戰(zhàn)略，校企合作創(chuàng)新成為這一戰(zhàn)略舉措的基本形式之一，是構(gòu)建完善我國技術(shù)創(chuàng)新體系中十分重要的一環(huán)。黨的十八大報(bào)告再次明確提出，“要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持走中國特色的自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新?！苯衲暾匍_的黨的十九大依然重申了校企合作的戰(zhàn)略思路。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步和發(fā)展的跳躍性，讓技術(shù)創(chuàng)新面臨的壓力日益增大，呈現(xiàn)出了異于傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)化、非線性、開放性的特點(diǎn)，并逐步演化為多元主體協(xié)同互助的創(chuàng)新模式。其中作為多元?jiǎng)?chuàng)新主體中最具有資源互補(bǔ)的企業(yè)和高校間的合作創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最佳路徑?？梢猿浞职l(fā)揮企業(yè)在資金投入、項(xiàng)目管理、技術(shù)市場化產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營及高校得天獨(dú)厚的人力技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)，可以在短時(shí)間內(nèi)完成技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的升級(jí)改造和新產(chǎn)品的問世，為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展注入活力，為實(shí)現(xiàn)兩個(gè)一百年發(fā)展目標(biāo)和中國夢(mèng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

校企合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略，其協(xié)作關(guān)系得以建立和可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵是要構(gòu)建科學(xué)合理的利益分配機(jī)制。合作雙方均有著各自的利益述求，協(xié)作能否進(jìn)行，雙方的利益述求能否得以保障是校企合作創(chuàng)新中最容易激發(fā)矛盾的部分，所以構(gòu)建良好的利益機(jī)制對(duì)于校企合作創(chuàng)新具有十分顯現(xiàn)的意義。

二、校企合作創(chuàng)新及協(xié)作中利益內(nèi)涵的界定

傅家驥將合作創(chuàng)新定義為“企業(yè)或企業(yè)間、研究機(jī)構(gòu)及高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為”。校企合作創(chuàng)新多產(chǎn)生于技術(shù)含量較高的科技型產(chǎn)業(yè)內(nèi)，主要是應(yīng)對(duì)如今日新月異的技術(shù)變革發(fā)展趨勢(shì)，充分發(fā)揮高校在學(xué)科建設(shè)過程中所積累和沉淀的技術(shù)及產(chǎn)品研發(fā)和實(shí)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，加入企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和市場營銷優(yōu)勢(shì)，使科研技術(shù)可以迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是目前國際上主要的產(chǎn)品研發(fā)和升級(jí)改造的主要協(xié)作形式。校企合作創(chuàng)新主要包括共同研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。這種協(xié)作可以是由高校發(fā)起，主要是為實(shí)驗(yàn)室研究結(jié)果獲得市場的認(rèn)可和檢驗(yàn)，也可以是由企業(yè)發(fā)起，主要根據(jù)企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)中所遇到了技術(shù)難點(diǎn)或者對(duì)于市場發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)判對(duì)于新技術(shù)產(chǎn)品的預(yù)期而尋找技術(shù)伙伴。校企合作創(chuàng)新多以項(xiàng)目引導(dǎo)方式協(xié)作，雙方在協(xié)作之初都會(huì)有明晰的目標(biāo)、合作期限、合作效果、雙方的責(zé)任權(quán)利以及對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的具體協(xié)議，尤其是對(duì)于合作雙方在產(chǎn)品問世后所收益部分的利益分配進(jìn)行界定。

利益是校企合作創(chuàng)新的結(jié)果，是在協(xié)作雙方去除掉共同投入之后所溢出的部分，是在協(xié)作過程中創(chuàng)造出來的新增收益。在對(duì)利益進(jìn)行計(jì)算的難點(diǎn)在于雙方的投入，尤其是高校的智力投入由于不好量化，所以也不好估值，這需要校企之間在協(xié)作之初做好協(xié)調(diào)工作，由雙方進(jìn)行確認(rèn)。而校企合作的收益和產(chǎn)出主要包括產(chǎn)品銷售帶來的收入、產(chǎn)品所包含的技術(shù)、以及產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)等形式。在協(xié)作創(chuàng)新產(chǎn)品中包含著顯現(xiàn)的利益也包含隱形的利益，隱形的利益包括商品信譽(yù)和社會(huì)形象等，這種隱形利益可以在校企合作利益分配中不予考慮，顯現(xiàn)的利益中知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不在利益分配中予以考慮。所以，校企合作利益分配主要是協(xié)作創(chuàng)新的產(chǎn)品及服務(wù)以及專利等技術(shù)成果向第三方轉(zhuǎn)讓收入。在目前我國校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中主要有三種利益分配方式，收入共享分成方式、購買服務(wù)方式、混合方式。收入共享方式是指校企雙方共同進(jìn)行某一產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)，所獲得的技術(shù)成果為雙方擁有，最終創(chuàng)新項(xiàng)目投入市場后的所有收益由雙方按協(xié)商比例分成共享。購買服務(wù)方式主要是從企業(yè)角度在產(chǎn)品生產(chǎn)和產(chǎn)品升級(jí)換代過程遇到了技術(shù)難題向高校進(jìn)行技術(shù)購買，按照雙方商議的報(bào)酬對(duì)于高校研發(fā)人員進(jìn)行一次性的給予，也可以是高校將某一技術(shù)專利向社會(huì)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，由付出價(jià)格較高的企業(yè)買斷?；旌戏绞绞且陨蟽煞N方式的結(jié)合，一般是在研發(fā)中企業(yè)付給高校研發(fā)人員一定的報(bào)酬，在產(chǎn)品市場化后企業(yè)還要給予項(xiàng)目專利所有人部分營銷利益分成。

三、校企合作創(chuàng)新中存在的問題分析

1.校企合作創(chuàng)新中的碎片化

從企業(yè)角度來說，部分企業(yè)只是在生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到了技術(shù)難點(diǎn)才想到找高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，缺乏系統(tǒng)建設(shè)發(fā)展的視野，導(dǎo)致校企合作都是點(diǎn)的結(jié)合，缺乏整體協(xié)作思維，使協(xié)作很難形成長久合作方式。從高校角度來看，部分高校以教學(xué)為核心，對(duì)于校企合作缺乏大局觀念，沒有將之納入人才培養(yǎng)及教師發(fā)展框架之內(nèi)，很多高校開展校企合作停留在結(jié)合教學(xué)內(nèi)容訓(xùn)練中，忽視了校企合作對(duì)于拓展、驗(yàn)證學(xué)科理論，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展及教師科研能力的作用。

2.校企合作創(chuàng)新中的短視化

校企合作創(chuàng)新活動(dòng)是高校和企業(yè)雙方基于資源互補(bǔ)的基礎(chǔ)上所開展的長期合作互動(dòng)項(xiàng)目，應(yīng)著眼于未來社會(huì)發(fā)展而展開的持續(xù)不斷的交流與相互提升。但是由于在實(shí)際協(xié)作過程中企業(yè)要更多的進(jìn)行資金的投入使得部分企業(yè)不愿進(jìn)行長期的投入，而只愿意進(jìn)行項(xiàng)目合作，項(xiàng)目結(jié)束后不再愿意進(jìn)行后續(xù)技術(shù)的研發(fā)購買，導(dǎo)致高校也不愿投入過多精力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)化研發(fā)，致使很多技術(shù)升級(jí)困難，面對(duì)市場變化難以形成持續(xù)的發(fā)展?jié)摿?，?dāng)技術(shù)升級(jí)再重新研發(fā)時(shí)又要從頭進(jìn)行，造成了大量重復(fù)資金的使用和浪費(fèi)。

3.校企合作創(chuàng)新中的表面化

校企合作創(chuàng)新中作為技術(shù)研發(fā)主體的高校由于有大量的教學(xué)任務(wù)需要完成，面對(duì)校企合作的一些要求缺乏主動(dòng)參與的熱情，使得不少合作項(xiàng)目流于表面化，往往更關(guān)注于教學(xué)實(shí)踐基地簽約共建層面上，缺乏對(duì)于企業(yè)更加關(guān)注的技術(shù)難點(diǎn)問題的解決和技術(shù)升級(jí)改造上，十分容易傷害企業(yè)的合作熱情和耐心，導(dǎo)致協(xié)作活動(dòng)不能有效有序的開展下去。

4.校企合作創(chuàng)新中的多元化不足

目前校企合作創(chuàng)新中存在的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是高校雖然在相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的理論研究能力很強(qiáng)很深入，可是缺乏對(duì)相關(guān)領(lǐng)域?qū)嶋H問題的敏感度，對(duì)于實(shí)踐需求了解不足，導(dǎo)致了在協(xié)作活動(dòng)中缺乏為企業(yè)長久發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)方案，無法解決在市場化程度越來越高的企業(yè)的多元發(fā)展問題，導(dǎo)致協(xié)作關(guān)系無法持續(xù)。

四、校企合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中利益分配的影響要素分析

校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中的利益分配是基于雙方投入與產(chǎn)出之間的比例關(guān)系來進(jìn)行分割和界定的。在對(duì)于協(xié)作中利益分配具有影響作用的因素包含雙方的成本投入、在技術(shù)創(chuàng)新中所具有的地位、產(chǎn)品研發(fā)和營銷中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等。

1.校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中的成本投入

校企合作創(chuàng)新活動(dòng)既是一種技術(shù)活動(dòng)也是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，必然與其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣追求利益的獲得。校企合作創(chuàng)新是由企業(yè)與高校聯(lián)合開展的一種自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在整個(gè)活動(dòng)中一直伴隨著成本的投入問題，投入不僅在產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)階段、試驗(yàn)階段及后續(xù)的市場化運(yùn)營階段都需要大量的資金跟隨。高校和企業(yè)在整個(gè)合作過程中由于雙方各自資源結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，雙方資本投入的比例和水平不可能實(shí)現(xiàn)完全的均衡。企業(yè)不可避免的在資金方面投入要高于高校的資金投入，高校的人力資源投入要高于企業(yè)投入，這種不同的成本投入必然要反映在后期利益分配中，應(yīng)充分考慮雙方的成本投入水平，在協(xié)作之前要達(dá)成相關(guān)的協(xié)作利益分配協(xié)議，這樣才能讓校企雙方均能在收益中獲益，這是雙方協(xié)作的基礎(chǔ)保障。

2.校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

校企合作創(chuàng)新活動(dòng)作為一種以技術(shù)創(chuàng)新為核心的協(xié)作經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然有著結(jié)果的不確定性，這種不確定性就是協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)。校企合作創(chuàng)新活動(dòng)既要承擔(dān)來自于技術(shù)研發(fā)與推廣風(fēng)險(xiǎn)，也要承擔(dān)來自于協(xié)作雙發(fā)違約及后續(xù)技術(shù)升級(jí)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在校企合作中雙方都要承擔(dān)來自于各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)阻礙，在協(xié)作之初做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，簽訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任協(xié)議，并根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)更受益的經(jīng)濟(jì)原則，對(duì)于協(xié)作雙方在合作中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例做好利益的分配，對(duì)于承擔(dān)較多一方應(yīng)給予利益上的補(bǔ)償。

3.校企合作創(chuàng)新中的核心能力差異

高校和企業(yè)是兩個(gè)具有不同發(fā)展背景和組織運(yùn)行模式的主體，它們所擁有的資源及累積的經(jīng)驗(yàn)是完全不同的，所以在組織核心能力體系上是有著明顯的差異性的，這也是校企合作的基礎(chǔ)和鏈接點(diǎn)。高校在科研能力和人才梯隊(duì)及技術(shù)研發(fā)上有著得天獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品管理、市場營銷等方面更具所長，這些核心能力差異具有互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，是校企合作創(chuàng)新能夠更具有競爭力的表現(xiàn)，是創(chuàng)新實(shí)踐成功的保障，雙方應(yīng)根據(jù)某一特定技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)雙方所付出和承擔(dān)的能力貢獻(xiàn)大小，在利益分配中應(yīng)予以體現(xiàn)。

五、校企合作創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)利益機(jī)制構(gòu)建應(yīng)遵循的原則

校企合作創(chuàng)新是兩個(gè)獨(dú)立主體間的協(xié)作，其協(xié)作基礎(chǔ)是基于雙方資源互補(bǔ)，能夠?qū)崿F(xiàn)利益的最大化。所以平衡二者的利益述求，使二者均能在協(xié)作中獲得收益是合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)。構(gòu)建合理的利益分配機(jī)制是使校企合作創(chuàng)新得以可持續(xù)發(fā)展的有力保障。校企合作創(chuàng)新利益機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)遵循以下原則：

1.平等互利原則

高校和企業(yè)是兩個(gè)具有不同發(fā)展路徑的組織，所建立和發(fā)展的模式有著本質(zhì)的區(qū)別。高校的基本職能是培養(yǎng)人才、發(fā)展科學(xué)、服務(wù)社會(huì)，其宗旨是為社會(huì)培養(yǎng)所需的各方面專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)人才。而企業(yè)的建立主要是以經(jīng)濟(jì)收入和目標(biāo)，追求的是企業(yè)利益的最佳獲得，可以說企業(yè)的獲利性是其本質(zhì)。二者之間一旦建立了協(xié)作關(guān)系就要將彼此的差異性擱置一邊，結(jié)成利益共同體，保持雙方在協(xié)作中的關(guān)系平等，這樣才能消除隔閡，共同發(fā)展。同時(shí)，校企合作創(chuàng)新主要是應(yīng)對(duì)當(dāng)今社會(huì)高速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的命脈，二者的結(jié)合可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源互補(bǔ)，獲得比單獨(dú)主體創(chuàng)新更大的利益。所以，校企合作要遵循互利共贏的原則，保障雙方都能在協(xié)作中獲得收益，保障各自的利益述求得以滿足，這樣才能使雙方協(xié)作獲得長期穩(wěn)定的發(fā)展。

2.技術(shù)信息共享原則

由于高校和企業(yè)的社會(huì)分工及發(fā)展領(lǐng)域的差異，雙方對(duì)于相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的技具有術(shù)信息掌握的程度是不同的。對(duì)于高校來說，其在技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)研發(fā)能力等方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)在市場需求信息、產(chǎn)品生產(chǎn)與推廣領(lǐng)域有著自己的優(yōu)勢(shì)。雙方的協(xié)作要對(duì)彼此所掌握的技術(shù)信息及時(shí)進(jìn)行溝通協(xié)商，這樣一是可以使得技術(shù)創(chuàng)新能夠與市場對(duì)接，最快時(shí)間內(nèi)完成產(chǎn)品的市場化投放，二是雙方信息共享也可以讓彼此能夠及時(shí)了解各自在技術(shù)創(chuàng)新過程中的付出和投入，也為最后的利益分配提供了依據(jù)，避免由于信息不透明，導(dǎo)致對(duì)于雙方的投入計(jì)算出現(xiàn)誤差所帶來的利益分配的矛盾。

3.協(xié)作激勵(lì)原則

校企合作創(chuàng)新過程中對(duì)于利益和收益需要的滿足是激勵(lì)雙方進(jìn)行協(xié)作活動(dòng)的基礎(chǔ)，所以要充分發(fā)揮利益對(duì)于雙方創(chuàng)新主體的激勵(lì)作用，促進(jìn)雙方能夠全身心的投入創(chuàng)新活動(dòng)中來。在校企合作創(chuàng)新活動(dòng)中，要想最大限度的激勵(lì)兩個(gè)主體的積極性，就要在利益分配中體現(xiàn)公平與傾斜的平衡。公平主要體現(xiàn)在利益分配中要尊重兩個(gè)主體對(duì)于利益的合理述求，對(duì)于雙方的投入要做到公開，使最后收益與投入成正比。傾斜原則主要是充分考慮到雙方在協(xié)作中各自貢獻(xiàn)是不完全均等的，對(duì)于貢獻(xiàn)較大的組織或個(gè)人要在利益分配中給予傾斜，這樣才能不損傷積極性，所以校企合作利益分配的激勵(lì)原則要做到公平與傾斜的平衡。

4.責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則

校企合作創(chuàng)新活動(dòng)是順應(yīng)社會(huì)發(fā)展對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新日新月異的變化而出現(xiàn)的。在協(xié)作過程中雙方彼此所承擔(dān)的責(zé)任是不完全一樣的，高校主要負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)及設(shè)備試驗(yàn)與調(diào)試，企業(yè)主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品的市場化投放及營銷，對(duì)于雙方所承擔(dān)的責(zé)任大小要在利益分配中予以體現(xiàn)。同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新是一種具有較高風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)活動(dòng)，各種不確定因素會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生阻礙，甚至可能使創(chuàng)新活動(dòng)半途而廢，包含著產(chǎn)品研發(fā)不順暢、無法完成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、市場投放收益低于預(yù)期等等，尤其企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中要比高校高，所以在利益分配中要對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

5.共同協(xié)商原則

在校企合作創(chuàng)新利益分配問題上，最終的分配方案是由雙方共同決策出來的。在彼此協(xié)作之初之初高雙方在合作產(chǎn)生的收益分配上都會(huì)形成更利己的方案設(shè)想，如何就分配方案達(dá)成一致就需要實(shí)施民主協(xié)商原則，彼此在相互尊重的基礎(chǔ)上篩選性地接受合作方的建議，雙方經(jīng)過協(xié)商后對(duì)分配方案再進(jìn)行修改，直至最終意見統(tǒng)一。

總之，校企合作創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，為了應(yīng)對(duì)市場競爭日益加劇以及技術(shù)發(fā)展速度加快局勢(shì)，創(chuàng)新主體選擇的一種新的創(chuàng)新方式。構(gòu)建校企合作創(chuàng)新合理的利益機(jī)制對(duì)于協(xié)作有序開展具有很重要的意義。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)〔M〕.北京：清華大學(xué)，1998.

〔2〕生延超.溢出效應(yīng)利益分配與技術(shù)聯(lián)盟方式的選擇----基于 Shapley 值的視角〔J〕.科技與經(jīng)濟(jì)，2009，（02）.

〔3〕雷靜，潘杰義.企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略模式選擇的博弈分析〔J〕.情報(bào)雜志，2009，（05）.

〔4〕徐慶瑞，等.全面創(chuàng)新管理（TIM）：企業(yè)創(chuàng)新管理的新趨勢(shì)—基于海爾集團(tuán)的案例研究〔J〕.科研管理，2003，（05）：6-10.

〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕