符磊　強永昌

〔摘要〕 研究非關(guān)稅壁壘，必須把握其最新形態(tài)。基于1996-2016年WTO官方數(shù)據(jù)，可將非關(guān)稅壁壘分為四類：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘、貿(mào)易防御類壁壘、農(nóng)業(yè)壁壘和其他壁壘。在世界經(jīng)濟艱難復(fù)蘇背景下，非關(guān)稅壁壘有以下主要特征：一是非關(guān)稅壁壘數(shù)量仍將繼續(xù)上升；二是發(fā)達(dá)國家為主要設(shè)置者，新興大國則是主要受害者；三是非關(guān)稅壁壘主要針對亞洲及歐洲地區(qū)，亞洲國家間互相設(shè)置壁壘現(xiàn)象嚴(yán)重；四是非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置于HS編碼的第一、二、六及二十二等大類產(chǎn)品；五是當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的主要形態(tài)是技術(shù)貿(mào)易壁壘及衛(wèi)生與植物檢疫壁壘，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘成為主流。中國面臨的嚴(yán)峻形勢主要表現(xiàn)在：一是當(dāng)前中國遭受針對性非關(guān)稅壁壘總量全球第一，中國對外設(shè)置數(shù)量全球第九；二是中國在亞洲地區(qū)極易遭受以反傾銷為主的貿(mào)易防御類壁壘，主要來自印度、韓國等國家；三是中國遭受的非關(guān)稅壁壘重點歧視HS編碼第一、二、六、二十二大類產(chǎn)品。應(yīng)對當(dāng)前世界非關(guān)稅壁壘復(fù)雜形勢的策略選擇包括：盡早取得各國承認(rèn)的市場經(jīng)濟地位，避免繼續(xù)成為世界反傾銷頭號目標(biāo)；與新興大國加強對話和協(xié)作，消除偏見謀求共贏；加強與WTO合作，同時加強區(qū)域合作和治理框架建設(shè)；提高應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，接軌國際標(biāo)準(zhǔn)，建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺。

〔關(guān)鍵詞〕 非關(guān)稅壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘，反傾銷

〔中圖分類號〕F742 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2018）04-0098-09

世界經(jīng)濟處于艱難復(fù)蘇之中，世界范圍貿(mào)易保護主義盛行，貿(mào)易多邊組織和雙邊談判協(xié)定制約使得關(guān)稅壁壘及以數(shù)量限制為標(biāo)志的傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘日漸消弭，貿(mào)易保護主義主要表現(xiàn)為新型非關(guān)稅壁壘的設(shè)置和執(zhí)行及傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘在特定行業(yè)和領(lǐng)域例外使用。雖然2008年全球金融危機之后各國貿(mào)易保護力度加大在預(yù)料之中，但自從1995年以來世界非關(guān)稅壁壘種類不斷豐富、數(shù)量不斷提高，保護主義大舉復(fù)辟的嚴(yán)峻程度依然令人驚訝。因此，研究非關(guān)稅壁壘的最新形態(tài)、主要特征，以及當(dāng)前我國面臨的非關(guān)稅壁壘主要形勢和策略選擇十分必要且意義重大。

根據(jù)WTO官方數(shù)據(jù)顯示，2016年世界新增和正在實施非關(guān)稅壁壘數(shù)量達(dá)到3771。從1995年WTO成立以來非關(guān)稅壁壘不僅沒有減少反而呈現(xiàn)上升趨勢：1996年全世界公布可視作非關(guān)稅壁壘的各種政策措施數(shù)量為1677，2016年為3771，20年來非關(guān)稅壁壘披著合法的外衣，隱蔽性越來越大，針對性越來越強，運用越來越廣泛。每年新增設(shè)非關(guān)稅壁壘數(shù)量呈上升趨勢，新型壁壘層出不窮、愈演愈烈， 對世界貿(mào)易影響惡劣。為了適應(yīng)非關(guān)稅壁壘動態(tài)發(fā)展形勢及便于統(tǒng)計分析，WTO官方將非關(guān)稅壁壘分為四大類，各類中還有具體小類。這四類是：1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘，其中具體有技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、衛(wèi)生和植物檢疫壁壘（SPS）；2）貿(mào)易防御類壁壘，其中具體有反傾銷（AD）、反補貼（CV）和保障措施（SG）；3）農(nóng)業(yè)壁壘，其中具體有特別保障措施（SSG）、關(guān)稅配額（TRQ）和出口補貼（XS）；4）其他壁壘，具體包括數(shù)量限制（QR）和國營貿(mào)易企業(yè)壁壘（STE）。隨著時間變遷，非關(guān)稅壁壘主要形式也發(fā)生了重要變化：1996年世界貿(mào)易壁壘種類結(jié)構(gòu)中， QR數(shù)量為686，占比最高，為40.9%，是最主要的貿(mào)易保護壁壘形式；2016年世界貿(mào)易壁壘的種類結(jié)構(gòu)中，非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘只有274項，占比7.3%。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘數(shù)量為3497，其中SPS數(shù)量為1386項，占比36.8%；TBT為2111，占比55.9%，TBT和SPS共占比92.7%。以上數(shù)字表明，當(dāng)今世界貿(mào)易保護手段中最流行的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘，其次是貿(mào)易防御類壁壘，即AD、CV和SG，QR及STE已經(jīng)基本消失。

一、當(dāng)前世界非關(guān)稅壁壘主要特征

（一）世界非關(guān)稅壁壘數(shù)量不斷上升，未來仍將呈上升趨勢

世界非關(guān)稅壁壘有逐漸取代關(guān)稅壁壘并大幅上升趨勢。上世紀(jì)90年代《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）“烏拉圭回合談判”膠著，談判各方預(yù)期不一，既要尋求有力的貿(mào)易保護，又囿于GATT框架下關(guān)稅手段的局限性，因為關(guān)稅壁壘雖然是貿(mào)易政策中最直接、最有效的保護利器，但自從GATT成立以來，都以降低關(guān)稅為歷次談判回合的頭等問題，各國特別是貿(mào)易組織成員平均關(guān)稅稅率都處于持續(xù)不斷下降的歷史進程中，一個最突出的例子是中國在1982年至2005年的關(guān)稅減讓表現(xiàn)，1982年中國平均關(guān)稅稅率56%，1985年降至43%，2001年加入WTO時已經(jīng)降至15%，2005年繼續(xù)降至9.7% 〔1 〕，2015年進一步降至6.8%①。

WTO成立后，在其監(jiān)督和規(guī)范下世界范圍內(nèi)關(guān)稅壁壘進一步削弱且被限制在較低稅率水平下，因此世界范圍內(nèi)非關(guān)稅壁壘對貿(mào)易限制效果總體上大于關(guān)稅壁壘，且在發(fā)達(dá)國家貿(mào)易管制中尤為如此 〔2 〕143-153。世界范圍內(nèi)非關(guān)稅壁壘影響力和作用日益突出，以比較隱蔽又十分有效的運作方式，使得貿(mào)易保護內(nèi)涵和外延都較之前更為豐富，甚至形成了以非關(guān)稅壁壘保護為主、以關(guān)稅壁壘保護為輔的新貿(mào)易保護主義。貿(mào)易保護主義在全球經(jīng)濟發(fā)展史上曾經(jīng)復(fù)辟多次，究其原因在于全球化經(jīng)濟與地方化政治之間總是存在某種緊張關(guān)系——如果全球經(jīng)濟大背景呈現(xiàn)良性，表面矛盾尚可調(diào)和，各國還可勉強奉行自由貿(mào)易，一旦出現(xiàn)不良傾向，天平便迅速向自身真實利益傾斜，優(yōu)先保護本國利益的基本思想使得各種新型保護措施大行其道 〔3 〕。2008年國際金融危機后經(jīng)濟全球化基本面惡化，歐盟離心力加強并形成迄今為止區(qū)域一體化倒轉(zhuǎn)的最大一只“黑天鵝”——英國脫歐，美國出現(xiàn)單邊主義——特別是川普上臺后奉行“美國優(yōu)先”將單邊主義推向高潮。發(fā)達(dá)國家率先掀起新一輪貿(mào)易保護主義浪潮，在不愿貿(mào)然放棄“自由貿(mào)易”這桿大旗的顧慮下，沿著對本國有利和務(wù)實的軌跡紛紛推出各類新型非關(guān)稅壁壘。未來一段時間世界經(jīng)濟依然將處于緩慢復(fù)蘇中，全球化和區(qū)域一體化進程仍有反復(fù)，逆全球化和區(qū)域一體化倒轉(zhuǎn)風(fēng)險無法完全避免，非關(guān)稅壁壘必然是各國、各區(qū)域集團保護自身利益務(wù)實且可行的保護手段，因此不可避免地將呈上升趨勢。

（二）發(fā)達(dá)國家是非關(guān)稅壁壘的主要設(shè)置者，新興大國是非關(guān)稅壁壘的主要受害者

發(fā)達(dá)國家的非關(guān)稅壁壘較多地針對新興大國，主要因為新興大國對發(fā)達(dá)國家市場和既得利益格局造成較強沖擊。根據(jù)2015年世界銀行最新數(shù)據(jù)，世界各國最終消費支出為55.3萬億美元（2010年美元不變價），其中高收入的發(fā)達(dá)國家總共占比68.6%；美國和歐盟最終消費支出相差無幾，前者為13.8萬億美元，后者為13.7萬億美元，兩者占據(jù)世界最終消費支出的49.7%，再加上日本的4.6萬億美元最終消費支出，美日歐市場的最終消費支出占比世界58%。再從進口角度來看，2015年全世界進口最多的地區(qū)是歐盟、美國和日本，分別為7.6萬億、2.8萬億和1萬億美元（2010年美元不變價），可見世界主要商品及進口商品消費市場在以美日歐為首的發(fā)達(dá)國家。世界各國出口商品都希望進入發(fā)達(dá)國家市場，自然給予了這些國家在設(shè)置貿(mào)易壁壘上的主動權(quán)，為有效保護市場和獲得更多的談判籌碼，發(fā)達(dá)國家也自然愿意更多地設(shè)置非關(guān)稅壁壘。

另一方面，以金磚國家為代表的新興大國生產(chǎn)和出口持續(xù)擴張，對世界市場既定格局和發(fā)達(dá)國家貿(mào)易利益帶來了前所未有的沖擊。以中國為例，中國2016年名義GDP突破74萬億元人民幣，按年平均匯率折算超過11萬億美元，從加入WTO至今，中國名義GDP增長了近7倍。相應(yīng)地，中國的貨物出口從2001年的2.2萬億元人民幣增長至2016年的13.8萬億元人民幣，增長了6倍有余。而同期整個世界的貨物貿(mào)易只不過從6萬億美元增長至15.8萬億美元，增長2.7倍不到。中國貨物出口占世界貨物出口比重從2%不到上升至12.6%。除了中國，印度的貨物出口在同期也增長了6倍有余，從占世界比重0.7%到占比1.7%，此外，巴西、俄羅斯、南非都有不同程度地占比上升。以中國為代表的新興經(jīng)濟體由于生產(chǎn)和貿(mào)易擴張使世界市場的爭奪前所未有地激烈，發(fā)達(dá)國家設(shè)置各類非關(guān)稅壁壘除了能夠保護本國市場之外，還能以此作為獲得進入新興國家市場的談判籌碼，同時設(shè)置高標(biāo)準(zhǔn)的各類非關(guān)稅壁壘也成為了發(fā)達(dá)國家之間維護互相既得利益的默契之舉。當(dāng)然，這并不意味著發(fā)達(dá)國家就是鐵板一塊，它們之間也存在貿(mào)易摩擦，也互相設(shè)置針對性的非關(guān)稅壁壘，不過由此產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)遠(yuǎn)不及新興經(jīng)濟體及其他發(fā)展中國家所遭受的情形。

（三）非關(guān)稅壁壘主要針對亞洲及歐洲地區(qū)，亞洲內(nèi)部相互設(shè)置非關(guān)稅壁壘現(xiàn)象嚴(yán)重

亞洲幅員遼闊，資源豐富，人口稠密，經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮?，各國貿(mào)易往來頻繁，已經(jīng)成為了全球最重要的商品生產(chǎn)和銷售市場。亞洲地區(qū)主要有以下四類經(jīng)濟體：一類是以日本和韓國為代表的率先完成工業(yè)化的發(fā)達(dá)經(jīng)濟體；一類是以中國、印度、俄羅斯為代表的后來崛起的體量較大的新興經(jīng)濟體；一類是以東盟十國為代表的體量較小具有一定發(fā)展?jié)摿Φ男∥⑿托屡d經(jīng)濟體；最后一類是以西亞產(chǎn)油國為代表的資源依賴型經(jīng)濟體。各國經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，發(fā)展速度有快有慢，規(guī)模體量不一。區(qū)域內(nèi)共同發(fā)展合作共贏的潛力較大，現(xiàn)已存在一些經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易協(xié)調(diào)制度，如東南亞國家發(fā)展聯(lián)盟、中國-東盟自貿(mào)區(qū)等等。然而區(qū)域內(nèi)各國缺乏真正統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的多邊經(jīng)濟合作和貿(mào)易框架，亞洲層面的一體化區(qū)域協(xié)調(diào)制度和區(qū)域治理框架機構(gòu)缺位，各次區(qū)域合作制度和框架呈現(xiàn)“意大利面條碗”形態(tài)。整個亞洲的發(fā)展秩序依然有待加強，相應(yīng)的治理框架和機構(gòu)亟待建立，但現(xiàn)實困難重重，美日等國對以亞洲為中心的泛太平洋地區(qū)長期進行戰(zhàn)略滲透，刻意分割和平衡各方勢力。至少從目前來看，短期內(nèi)亞洲各國難以真正走上合作共贏的發(fā)展道路，一些國家易受背后勢力的指使，眼中只有競爭而無精誠合作之遠(yuǎn)見。在此背景下，當(dāng)今亞洲不僅受到其他地區(qū)的非關(guān)稅壁壘困擾，同時來自亞洲內(nèi)部的非關(guān)稅壁壘設(shè)置規(guī)模和強度逐年提高，集中反映了亞洲四分五裂的發(fā)展現(xiàn)狀，區(qū)域合作和區(qū)域協(xié)調(diào)亟待加強。亞洲內(nèi)部潛在的利益沖突主要體現(xiàn)在崛起的新興大國與傳統(tǒng)強國以及新興大國之間的沖突對抗上，前者以中日為代表，后者以中印為代表。中日糾葛由來已久，除了現(xiàn)實的潛在利益沖突之外，歷史問題也是當(dāng)前矛盾的重要根源。而關(guān)于“中印矛盾”，需要指出的是，關(guān)鍵在印度一方，印度在1995年至2010年的反傾銷調(diào)查數(shù)據(jù)也許可以為“中印矛盾關(guān)鍵在印方”提供較好的注腳。其間，印度共發(fā)起了637項反傾銷調(diào)查，其中有142項針對中國，占比22.3%，48項針對韓國，占比7.5%，印度發(fā)起的調(diào)查中有三分之一是針對亞洲內(nèi)部國家。印度對中國商品發(fā)起反傾銷案件的數(shù)量高居世界各國之首，并且對大量案件做出征收反傾銷稅的裁定結(jié)果，中國是印度反傾銷的頭號目標(biāo)國，無論是反傾銷案件數(shù)量，還是最終的征稅數(shù)量，中國都高居榜首，而且中國產(chǎn)品被征收的反傾銷稅率遠(yuǎn)高于平均水平，印度對華反傾銷充斥著嚴(yán)酷性和歧視性 〔4 〕。2011年至今對中國發(fā)起了137起反傾銷調(diào)查，而同期中國對印度只發(fā)起了7起，這就形成了鮮明的對比。綜上，亞洲內(nèi)部各國各集團存在較強競爭關(guān)系，中國及印度崛起成為與發(fā)達(dá)國家及其他第三世界國家進行競爭的新力量，除了互相施加非關(guān)稅壁壘外，往往引致世界其他國家的針對性非關(guān)稅壁壘 〔5-6 〕。

（四）非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置在HS編碼的第一、二、六及二十二等大類，旨在保護農(nóng)業(yè)、化學(xué)工業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)

在一定發(fā)展階段內(nèi)，農(nóng)業(yè)的保護水平隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高而提高，這是存在于許多經(jīng)濟體農(nóng)業(yè)保護政策發(fā)展模式的一個典型事實 〔6 〕。時至今日，發(fā)達(dá)國家似乎依然沒有度過該階段，發(fā)達(dá)國家甚至希望看到WTO因農(nóng)業(yè)保護問題的爭議而崩潰，農(nóng)業(yè)成為了經(jīng)濟全球化進程中的一個例外。各國尤其是發(fā)達(dá)國家對農(nóng)業(yè)充斥著蠻橫的保護，幾乎沒有國家愿意將農(nóng)業(yè)加入貿(mào)易自由化議程 〔7 〕47-49。發(fā)達(dá)國家通常以農(nóng)業(yè)具有導(dǎo)致市場失靈和選擇扭曲的特殊性質(zhì)為理由對農(nóng)業(yè)進行關(guān)稅及非關(guān)稅的保護，這就揭示了當(dāng)前非關(guān)稅壁壘主要集中在HS編碼第一、二大類的原因。

化學(xué)工業(yè)是各國國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)工業(yè)，關(guān)系到國計民生，涉及軍工和國防安全，各國爭相施加必要的保護以進行扶持，發(fā)達(dá)國家化工行業(yè)的非關(guān)稅壁壘既加大了進口品進入本國的難度，也保證其國內(nèi)技術(shù)法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等處于較高水平，以確保本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，以此對整個國民經(jīng)濟形成很好地支撐。此外，發(fā)達(dá)國家不僅對外設(shè)置非關(guān)稅壁壘以保護本國化工產(chǎn)業(yè)，也對內(nèi)設(shè)置出口限制，以防止本國相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)外溢，發(fā)達(dá)國家對化工產(chǎn)業(yè)的保護充斥著剛性和強制性。HS編碼下各類產(chǎn)業(yè)遭受非關(guān)稅壁壘設(shè)置數(shù)量情況見圖1。

主要發(fā)達(dá)國家非關(guān)稅壁壘設(shè)置的具體情況如下：2016年美國主動設(shè)置的非關(guān)稅壁壘悉數(shù)分布在HS編碼第二、三、十三、二十二、二十九和三十四章，其中對第二十九和第三十四章② 商品設(shè)置非關(guān)稅壁壘最多，超過當(dāng)年美國設(shè)置總數(shù)的2/3，即美國對這兩章商品背后行業(yè)施以較高程度的保護，它們分別是有機化學(xué)品和肥皂等制品及制劑。2016年歐盟設(shè)置的非關(guān)稅壁壘分別在HS編碼第三、四、十四章，其中第四章所表示商品具體是“乳品；蛋品；天然蜂蜜；其他食用動物產(chǎn)品”，歐盟對此設(shè)置壁壘數(shù)量超過當(dāng)年設(shè)置總數(shù)的3/4。2016年日本主動設(shè)置的壁壘按數(shù)量降序依次分布在HS編碼第五十三、第十一和第四章 ③，主要旨在保護紡織輕工業(yè)和食品工業(yè)，且該保護具有非針對性和普遍性，即反對任何國家相關(guān)產(chǎn)品進入日本。

與發(fā)達(dá)國家不同的是，2016年中國主動設(shè)置的非關(guān)稅壁壘主要集中在HS編碼的第六十一章和第十八章，即針織或鉤編的服裝及衣著附件、可可及可可制品。2016年俄羅斯主動設(shè)置的非關(guān)稅壁壘主要集中分布于HS編碼的第十四章、第二和第六章，對第十四章所代表商品——“編結(jié)用植物材料；其他植物產(chǎn)品”和第二章所代表商品——“肉及食用雜碎”所進行的保護程度較高。從非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)業(yè)分布看，世界貿(mào)易壁壘主要分布在HS編碼第一、二、六、二十二章所涉及到的產(chǎn)品行業(yè)。

（五）當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的主要形態(tài)是TBT及SPS，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘已經(jīng)成為主流

TBT是指進口國以維護國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為和保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，對進口產(chǎn)品采取的強制性或自愿性的技術(shù)措施。技術(shù)措施本身是中性的，但其運用存在兩面性：一方面，有利于提高進口品質(zhì)量，保護使用者和消費者的安全，維護他們的合法權(quán)益；另一方面，對進口形成事實性障礙，成為一種貿(mào)易限制工具。

TBT主要的表現(xiàn)形式為：紛繁復(fù)雜的技術(shù)法規(guī)；種類繁多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；困難重重的評定程序。技術(shù)法規(guī)是進口國有關(guān)部門或機構(gòu)制訂的與技術(shù)措施有關(guān)的法律、條例和規(guī)章，以及專門適用于產(chǎn)品、工業(yè)或生產(chǎn)方法的技術(shù)規(guī)范、準(zhǔn)則、慣例、專用術(shù)語、包裝、標(biāo)志和符號方面的規(guī)定。凡是不滿足技術(shù)法規(guī)的進口產(chǎn)品將被判定為問題產(chǎn)品，接受“改進”“退回”或“銷毀”等方式的處理。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可分為國際標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，它們之間可以用相互認(rèn)可的方式來執(zhí)行。技術(shù)法規(guī)由不同國家制定，不同國家對進口產(chǎn)品的要求不同。如果說技術(shù)法規(guī)具有十足的剛性，那么產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)給了設(shè)置貿(mào)易壁壘較大的自由度。一國可以從國際、國內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中進行選擇，這無疑給其設(shè)置壁壘帶來諸多選項，至于選擇的標(biāo)準(zhǔn)自然是手段較為隱蔽，保護較為有利，操作較為便利。合格評議程序用來確認(rèn)進口產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定和要求，具體通過抽樣檢查、檢驗及驗證、評估等環(huán)節(jié)來實現(xiàn)。有的進口產(chǎn)品還須有專門權(quán)威機構(gòu)出具的證明才能得到確認(rèn)，有的還需要相關(guān)機構(gòu)的注冊、認(rèn)證才能得到確認(rèn)。在評定流程中任何環(huán)節(jié)出問題都將導(dǎo)致進口品被判定為問題產(chǎn)品。由于TBT具有措施的合法性、運作的隱蔽性、目標(biāo)的針對性及運用的廣泛性等特性，故而成就其非關(guān)稅壁壘領(lǐng)域的“頭把交椅”。2016年世界非關(guān)稅壁壘的種類結(jié)構(gòu)中，TBT數(shù)量為2111，占比55.9%。

SPS是一國為保護食品安全和動植物健康與安全而采取的降低風(fēng)險的技術(shù)性措施，其宗旨是保護人類和動植物健康與安全，促進農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展。SPS 措施包括： （1）最終產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)和加工方法；（2）檢測、檢驗、出證和批準(zhǔn)程序；（3）動植物檢疫處理；（4）有關(guān)統(tǒng)計方法、抽樣程序和風(fēng)險評估方法；（5）與食品安全直接相關(guān)的包裝和標(biāo)簽要求等。2016年世界非關(guān)稅壁壘中SPS數(shù)量為1386項，占36.8%；技術(shù)壁壘及衛(wèi)生和植物檢疫壁壘共占92.7%。非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘只有274項，占7.3%。這其中主要是貿(mào)易防御類壁壘，即AD、CV和SG。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘總數(shù)為3497，是非關(guān)稅壁壘絕對的主流。

二、我國面臨的非關(guān)稅壁壘形勢

（一）我國在非關(guān)稅壁壘設(shè)置與受針對國家構(gòu)成中的位置

最新數(shù)據(jù)表明，在2016年從主動設(shè)置非關(guān)稅壁壘的國家構(gòu)成來看，G20國家設(shè)置總數(shù)為2081項，占比55.2%；G8國家設(shè)置總數(shù)為912項，占比24.2%；金磚國家設(shè)置總數(shù)為531項，占比14.1%。從單個國家角度看，美國以545項貿(mào)易壁壘成為全世界貿(mào)易壁壘數(shù)量最多的國家，加拿大和巴西以189項和181項分列2、3位，中國在所有國家中排第9位。在世界非關(guān)稅壁壘設(shè)置數(shù)量前10位的國家和地區(qū)中，只有中國、印度和巴西屬于新興市場國家，其他都是發(fā)達(dá)國家?？梢?，當(dāng)前的世界貿(mào)易壁壘主要由發(fā)達(dá)國家設(shè)置，新興市場國家出于保護國內(nèi)市場和爭奪國際市場考慮，也設(shè)置了一定數(shù)量的非關(guān)稅壁壘（見圖2）。

有些國家設(shè)置的某些非關(guān)稅壁壘會一律歧視其他所有國家的商品進口，并非針對特定國家，不存在特殊的針對性。而有些非關(guān)稅壁壘則是針對特定國家進行設(shè)置，不妨把針對特定國家而設(shè)置的非關(guān)稅壁壘稱為針對性非關(guān)稅壁壘。從受針對的國家來看，遭受針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量——這一指標(biāo)能夠大致測度其所遭受的特別具有針對性的貿(mào)易歧視程度。2016年，世界各國能夠?qū)χ袊a(chǎn)生影響的非關(guān)稅壁壘數(shù)量為3237項，其中針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量為92項，而美國的這兩個數(shù)值分別為3185項和40項。跟中國相比，美國遭受的針對性貿(mào)易壁壘數(shù)量一直處于較低水平，其遭受壁壘數(shù)量的最大值出現(xiàn)在2015年，數(shù)值僅為88，只相當(dāng)于同期中國所遭受數(shù)量的1/2。2016年美國遭受的針對性貿(mào)易壁壘為40項，其中有31項為SPS。主動對美施加貿(mào)易壁壘的國家雖不在少數(shù)，但單個國家設(shè)置的數(shù)量較少，最高也只不過是個位數(shù)。其中歐盟、澳大利亞和韓國對美國設(shè)置的針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量分列前三位。形成鮮明對比的是，多年來美國主動設(shè)置的非關(guān)稅壁壘數(shù)量全球領(lǐng)先，而其所遭受的數(shù)量始終較低，由此可看出美國在當(dāng)今國際貿(mào)易體系中獨特的“霸權(quán)地位”。就中國當(dāng)前遭受的針對性非關(guān)稅壁壘種類來看，AD和CV占到了絕大多數(shù)，2016年92項各類針對性非關(guān)稅壁壘中“雙反”占到了83項，其余是SPS。數(shù)據(jù)表明，中國已成為當(dāng)前非關(guān)稅壁壘最大的受害者，受到了最嚴(yán)重的貿(mào)易歧視，尤其從遭受針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量最多的事實可見當(dāng)今中國貿(mào)易環(huán)境之險惡；而以美國為代表的發(fā)達(dá)國家則是施加非關(guān)稅壁壘、掀起貿(mào)易保護浪潮的始作俑者。從數(shù)據(jù)來看，中國遭受的針對性非關(guān)稅壁壘總體呈上升趨勢（雖在2016年有個轉(zhuǎn)折）（見圖3）。

（二）中國在亞洲地區(qū)的非關(guān)稅壁壘的設(shè)置及受針對情況

再從地區(qū)分布來看，2016年亞洲國家遭受的針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量最高為255項，其次是歐洲203項，再次是拉美105項，復(fù)次是北美65項，非洲和其他不發(fā)達(dá)地區(qū)遭受數(shù)量較少。這顯示了亞洲在當(dāng)今世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展中的重要地位，該地區(qū)有著錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟政治關(guān)系，成為了非關(guān)稅壁壘抵御的主要目標(biāo)區(qū)域。但值得思考的是，亞洲各國遭受的針對性非關(guān)稅壁壘幾乎一半（116項）是來自亞洲內(nèi)部，其中印度2016年在亞洲內(nèi)部設(shè)置了57項針對性非關(guān)稅壁壘，其次是韓國15項，再次是巴基斯坦14項，復(fù)次是中國臺灣地區(qū)9項，中國大陸僅有兩項針對亞洲國家設(shè)置的非關(guān)稅壁壘。可以看出，中國一直致力于維護亞洲自由貿(mào)易體系和開放經(jīng)濟發(fā)展。在亞洲遭受的針對性非關(guān)稅壁壘類型上，主要是AD，數(shù)量高達(dá)157項；其次是SPS，數(shù)量為70項；最后是CV，數(shù)量為28項。這可以看出，新興市場國家聚集的亞洲不僅成為了老牌資本主義國家進行針對性貿(mào)易歧視的對象，亞洲內(nèi)部也彌漫著互相歧視的貿(mào)易保護情緒。亞洲新興國家在進行工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程之中，一些產(chǎn)業(yè)除了具有國際比較意義上的強競爭優(yōu)勢外，還存在國民經(jīng)濟層面的產(chǎn)能和結(jié)構(gòu)過剩，內(nèi)部價格競爭結(jié)合外部比較優(yōu)勢使得亞洲新興國家的一些出口產(chǎn)品價格極低，對東道國市場形成了沖擊，因此容易遭受來自世界各國的“反傾銷”調(diào)查。歐洲所遭受針對性非關(guān)稅壁壘主要來自亞洲國家（91項），其次來自歐洲內(nèi)部，包括阿爾巴尼亞和俄羅斯，數(shù)量達(dá)到53項；復(fù)次是拉美37項，較少來自北美和非洲一些國家。亞洲對歐洲設(shè)置針對性非關(guān)稅壁壘最多的兩個國家是沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋。

（三）中國遭遇非關(guān)稅壁壘產(chǎn)品構(gòu)成與產(chǎn)業(yè)分布及與世界主要國家的對比

基于HS編碼，從被動遭遇非關(guān)稅壁壘涉及相關(guān)產(chǎn)品看，2016年中國所遭遇壁壘集中分布在HS編碼第一大類、第二大類、第六大類和第二十二大類等商品范圍內(nèi)，即在活動物及動物產(chǎn)品、植物產(chǎn)品和化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品的出口上，我們整體遭遇到了較高程度貿(mào)易限制和歧視。另據(jù)2016年數(shù)據(jù)顯示，中國在第一大類商品上遭遇非關(guān)稅壁壘數(shù)量為838項，第二大類和第六大類商品遭遇非關(guān)稅壁壘數(shù)量為703項和423項。需要注意的是，絕大多數(shù)現(xiàn)存非關(guān)稅壁壘并非僅針對單一國家而設(shè)置，中國于HS編碼第一、第二類商品上遭遇的非關(guān)稅壁壘對世界其他多數(shù)國家也存在，中國不過是受害者之一。通過數(shù)據(jù)進一步收集和整理，筆者發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)國家對活動物及動物產(chǎn)品、植物產(chǎn)品背后的第一產(chǎn)業(yè)都進行了不遺余力的保護。至于特別針對中國設(shè)置的非關(guān)稅壁壘，也幾乎全部是用來保護HS編碼的第一、二類商品，2016年針對中國的92項非關(guān)稅壁壘措施全部集中在HS編碼第一章到第十四章，其中使用AD和CV這兩種形態(tài)的壁壘達(dá)到83項，占到了90%。這表明，當(dāng)前中國在第一、二、六大類商品出口整體遭遇世界范圍內(nèi)嚴(yán)格限制和重重障礙的背景下，還容易遭受特定國家的“雙反”調(diào)查，“雙反”正成為一些國家制約中國出口越來越拿手的“阻擊武器”。

與主要發(fā)達(dá)國家對比來看，2016年美國遭遇非關(guān)稅壁壘同樣依次分布在第一、第二、第六大類及其他大類，前三大類遭遇壁壘數(shù)量為859、703和423項。不難發(fā)現(xiàn)，美國該組數(shù)字與中國相比僅在第一個數(shù)值上有出入，其他兩個完全相同，這首先表明在第一、二和六大類商品出口領(lǐng)域最大的發(fā)展中國家和最大的發(fā)達(dá)國家實際上面臨著幾乎相同的貿(mào)易壁壘強度，也進一步印證了先前的判斷：總體而言，目前世界非關(guān)稅壁壘主要出于對HS編碼第一、二、六大類等商品背后的農(nóng)業(yè)和化工產(chǎn)業(yè)進行保護。那么，除了這些共性之外，美國遭受的非關(guān)稅壁壘跟中國又有哪些不同呢？2016年，特別針對美國設(shè)置的貿(mào)易壁壘全部集中于HS編碼的第一大類，且使用非關(guān)稅壁壘形態(tài)全部是SPS，這就與中國所遭受的非關(guān)稅壁壘幾乎都是“雙反”情形完全不同。2016年歐盟遭遇非關(guān)稅壁壘也是依次分布在第一、二、六等大類，遭受的貿(mào)易壁壘數(shù)量分別是834、703和423項，結(jié)合前文所涉及的中美對比情形，基本可以推斷其他國家也幾乎面臨相似的非關(guān)稅壁壘產(chǎn)業(yè)分布形態(tài)，各國具體差異則主要體現(xiàn)在各自遭受的針對性非關(guān)稅壁壘的數(shù)量、形態(tài)和分布上，具體差異見表1。表1將中國與主要發(fā)達(dá)國家遭遇的針對性非關(guān)稅壁壘情況進行對比，主要從數(shù)量、主要形態(tài)、行業(yè)分布和針對性非關(guān)稅壁壘的主要設(shè)置者四個維度展開。對比發(fā)現(xiàn)：（1）中國遭遇針對性非關(guān)稅壁壘數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于主要發(fā)達(dá)國家；（2）主要發(fā)達(dá)國家遭遇非關(guān)稅壁壘形態(tài)高度類似，SPS是主要發(fā)達(dá)國家遭遇非關(guān)稅壁壘的“保留形態(tài)”，AD是其他主要發(fā)達(dá)國家（除美國外）遭遇非關(guān)稅壁壘的“常見形態(tài)”。與發(fā)達(dá)國家截然不同的是，“雙反”是針對中國的主要非關(guān)稅壁壘形態(tài)；（3）主要發(fā)達(dá)國家遭遇針對性非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置于HS編碼第一類產(chǎn)業(yè)，而中國遭遇非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)業(yè)分布更廣，分布在HS編碼第一、二、六、二十二類等產(chǎn)業(yè)；（4）針對性非關(guān)稅壁壘的前排設(shè)置者中既有發(fā)達(dá)國家也有發(fā)展中國家。印度是發(fā)展中國家中有設(shè)置壁壘偏好的“排頭兵”，在針對性非關(guān)稅壁壘設(shè)置上從不甘人后。除美日外，表1其余國家和地區(qū)非關(guān)稅壁壘主要設(shè)置者一欄中都有印度。發(fā)達(dá)國家中歐盟、美國、澳大利亞、韓國等在設(shè)置針對性非關(guān)稅壁壘上態(tài)度積極。反觀中國，在設(shè)置非關(guān)稅壁壘上既不喜歡“搶風(fēng)頭”（排名不高），參與度也不足（未對歐盟和日本外其他國家和地區(qū)進行針對性設(shè)置）。

三、中國的策略選擇

（一）盡早取得各國承認(rèn)的市場經(jīng)濟地位，避免繼續(xù)成為世界反傾銷頭號目標(biāo)

截至2016年，中國已經(jīng)連續(xù)21年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，已經(jīng)連續(xù)10年成為全球遭遇反補貼調(diào)查最多的國家。前文表明在當(dāng)前影響我國出口貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘中，“雙反”是數(shù)量最多的。傾銷和補貼行為的認(rèn)定都需要滿足一定條件，首先國外進口產(chǎn)品必須存在事實性傾銷或補貼行為，其次這種行為對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實質(zhì)損害、實質(zhì)損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙，最后傾銷和補貼行為必須與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害存在因果關(guān)系。中國諸多商品出口行為被東道國認(rèn)定為傾銷或補貼，關(guān)鍵就在行為認(rèn)定這一步上。就拿傾銷來說，美國和歐盟一直未承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位，認(rèn)定中國是“國家控制經(jīng)濟”④。它們以第三國價格或成本數(shù)據(jù)作為認(rèn)定我國商品出口是否存在價格傾銷行為的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，這就無形中否認(rèn)了我國在一些商品出口中獨具的價格優(yōu)勢，同時大大地增加了我國商品出口被認(rèn)定為傾銷行為的幾率。換句話說，如果我國被認(rèn)定為市場經(jīng)濟國家，那么就無需使用第三國的成本數(shù)據(jù)，很多所謂的“傾銷”行為也就不存在了。這將極大地削弱反傾銷和反補貼這類貿(mào)易防御類壁壘對我國貿(mào)易的不良影響。然而中國的市場經(jīng)濟地位問題一直未得到美歐日的認(rèn)可。在歐盟內(nèi)部曾出現(xiàn)爭論，以意大利和西班牙為代表的南歐國家反對給予中國市場經(jīng)濟地位，而以德國和英國為代表的歐洲主流國家則傾向于承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位。2016年5月歐洲議會以絕對多數(shù)通過一份非立法性決議，宣布反對中國“自動獲得市場經(jīng)濟地位”。與歐盟的猶疑不同，美國態(tài)度鮮明，明確表示拒絕承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位，甚至警告歐盟和日本不要輕易給予中國市場經(jīng)濟地位。市場經(jīng)濟地位對中國的重要性不言而喻，這將關(guān)系到中國貿(mào)易出口的前途是荊棘密布還是柳暗花明。

中國應(yīng)該從以下幾點來謀求市場經(jīng)濟地位，首先要求WTO成員國履行相關(guān)承諾，如期取消在反傾銷調(diào)查中的替代國做法。以《中國加入議定書》為依據(jù)，要求各成員國在2016年12月11日之后在對外反傾銷調(diào)查中取消替代國做法。其次，堅持市場化改革，加強經(jīng)濟法律和經(jīng)濟制度建設(shè)。按照市場經(jīng)濟國家的判定標(biāo)準(zhǔn)⑤，加強人民幣與其他國家貨幣的可兌換度，加強勞動與雇主通過自由談判確定工資的程度，加大外國企業(yè)在華設(shè)立合營企業(yè)或進行其他投資的自由度，降低政府對生產(chǎn)資料所有或控制的程度，降低政府對資源配置的權(quán)力，提高企業(yè)對價格和產(chǎn)量決策的自由度。再次，創(chuàng)造機會通過談判和合作爭取美國、日本和歐盟承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位，進一步掃清各國對中國的非關(guān)稅壁壘障礙。目前來看，發(fā)達(dá)國家是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟地位不僅取決于中國的市場化程度，而且將其作為外交籌碼。我國應(yīng)該統(tǒng)籌兼顧，把握形勢，爭取有利時機，通過外交談判敦促各國及早承認(rèn)我國市場經(jīng)濟地位，進而降低反傾銷壁壘對我國的嚴(yán)重不利影響。最后，雖然美國、日本和歐盟不承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟地位，但已有80多個國家認(rèn)可我國的市場經(jīng)濟地位，14個國家和地區(qū)與我國簽訂了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，我國的市場化水平和經(jīng)濟建設(shè)成就得到越來越多的國家的認(rèn)可，今后我國可通過簽訂更多的自貿(mào)協(xié)定，明確中國的市場經(jīng)濟地位，以“自貿(mào)協(xié)定”為通道，突圍“貿(mào)易救濟”中的非市場經(jīng)濟地位困局。

（二）與新興大國加強對話和協(xié)作，消除偏見謀求共贏

新興大國是重塑世界格局的重要力量，新興大國不僅對傳統(tǒng)的世界政治經(jīng)濟格局形成有力沖擊，它們之間也存在潛在的競爭和沖突，如何團結(jié)新興大國協(xié)作共贏將決定中國能否順利和平崛起，合則兩利，斗則兩傷，以對話交流合作替代沉默猜疑爭斗，將極大地有利于新興大國的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展，并能夠消除關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘及其他貿(mào)易噪音，真正地有利于各國的政治和經(jīng)濟福祉。金磚國家是新興大國的典型代表，黨的十八大報告指出我國要支持金磚國家發(fā)揮積極作用，明確把金磚國家合作作為我國的重要外交平臺。中國一直以來致力于深化和加強與其他金磚國家的貿(mào)易合作，取得了矚目的成果，但也存在一定問題：金磚國家平臺尚未對世界經(jīng)濟金融框架改革產(chǎn)生顯著影響，合作和運行機制有待加強，未來需將金磚國家由對話論壇和在有限協(xié)調(diào)立場的機制轉(zhuǎn)變?yōu)樾问胶凸δ芡暾⒛茉趪H政治經(jīng)濟關(guān)鍵問題上進行協(xié)作的戰(zhàn)略機制。目前金磚國家組織較為松散，無法形成合力，內(nèi)部互信和合作意愿有待加強。除了應(yīng)更好地發(fā)揮金磚國家平臺的作用之外，還需加強雙邊對話交流與協(xié)作，建立友好互信互利共贏的新型新興大國關(guān)系。尤其是應(yīng)該與印度加強對話，妥善解決邊境爭議，把兩國的關(guān)注焦點從矛盾和沖突轉(zhuǎn)向互利共贏，強調(diào)共同利益，求同存異，這有利于從根本上消除兩國的隔閡，使得貿(mào)易順暢，從而根本上消除各種非關(guān)稅壁壘對兩國貿(mào)易發(fā)展的制約。

此外，我們應(yīng)該加大與廣大非洲國家的經(jīng)貿(mào)合作，開拓新的國際市場，降低商品出口對傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家市場的依賴，從而降低遭遇各類非關(guān)稅壁壘的幾率。中國與非洲有廣闊的合作前景，2016年中國企業(yè)對非洲非金融類直接投資流量增長25%以上，金額超過30億美元。今后，我國應(yīng)加大對非洲地區(qū)經(jīng)濟增長較快的“非資源富集國”投資，加大工業(yè)園區(qū)等經(jīng)貿(mào)合作區(qū)投資建設(shè)，進一步發(fā)揮各類經(jīng)濟合作平臺的作用和增強撬動效應(yīng)。要加快推進與非洲的產(chǎn)業(yè)投資和產(chǎn)能合作，加大對非洲制造業(yè)的直接投資。在當(dāng)前復(fù)雜多變的國際和地區(qū)形勢下，應(yīng)繼續(xù)加大中國對非洲投資，增強中國企業(yè)開拓非洲市場的堅定信心，以及加強中國對非洲投資合作的抗風(fēng)險韌性，把非洲打造成為中國更友好的經(jīng)濟合作伙伴、更廣闊的產(chǎn)品銷售市場。

（三）加強與WTO合作，同時加強區(qū)域合作和治理框架建設(shè)

2017年是中國加入WTO的第16個年頭，回顧過去，中國始終是積極的規(guī)則參與者和執(zhí)行者，通過參與全球既定的規(guī)則貿(mào)易體系，得到了全球各國政府和商業(yè)界的信任，也因此成為了最大的受益者，中國目前已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體，邁入中上等收入國家行列，將來中國崛起之后應(yīng)該繼續(xù)和WTO合作，要讓全球相信中國不會另起爐灶，不會挑戰(zhàn)現(xiàn)行體系，中國不會挑選符合自己利益的規(guī)則體系遵守而拋棄不符合自己利益的部分，因為規(guī)則體系就是規(guī)則體系?，F(xiàn)有的國際機構(gòu)中，有很多新的全球貿(mào)易規(guī)則目前還是空白，中國應(yīng)在現(xiàn)有的規(guī)則體系上做“加法”，參與空白領(lǐng)域的規(guī)則制定和體系建設(shè)。未來中國要在WTO框架內(nèi)與更多國家進行合作，進一步熟悉WTO各項規(guī)則，與WTO官方進行合作，培養(yǎng)更多熟悉WTO規(guī)則的專門人才，同時要參與WTO規(guī)則的制訂和完善，幫助發(fā)展中國家謀取更大的權(quán)利。

此外，在WTO框架下中國還應(yīng)該加強區(qū)域合作，加大“一帶一路”倡議的執(zhí)行力度，積極參與TPP等多邊框架。中國建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金是從機構(gòu)上加強區(qū)域經(jīng)濟治理，但這些機構(gòu)并非對原有的世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的替代，而是一種補充和加強。目前一帶一路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的需求量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了現(xiàn)有這些銀行的資金擁有量，未來中國應(yīng)該加強區(qū)域治理框架建設(shè)，并與現(xiàn)有框架進行對接，更好地為區(qū)域發(fā)展服務(wù)。

在WTO框架和區(qū)域經(jīng)濟治理框架下，面對非關(guān)稅壁壘我們應(yīng)該更多地依靠規(guī)則和體系來正確應(yīng)對，應(yīng)該盡量消除非關(guān)稅壁壘的政治化含義，而將其納入正常的規(guī)則體系進行處理。應(yīng)該來說，一些非關(guān)稅壁壘并非完全針對中國。貿(mào)易雙方有貿(mào)易摩擦也正常，通過律師和WTO規(guī)則，敗了就接受，這是國際貿(mào)易的正?，F(xiàn)象，不要把它政治化。但有些非關(guān)稅壁壘具有政治意味，那就需要區(qū)別對待，僅僅通過貿(mào)易規(guī)則無法解決，而需要通過政治對話和施加必要政治影響才能推動問題的解決。

（四）提高應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，接軌國際標(biāo)準(zhǔn)，建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺

TBT和SPS即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘已經(jīng)成為影響全球貿(mào)易的最主要非關(guān)稅壁壘形式，TBT的核心是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，SPS的核心是安全標(biāo)準(zhǔn)和檢疫規(guī)定，兩者都要求出口產(chǎn)品本身除了質(zhì)量達(dá)標(biāo)外還需滿足一定附加屬性，比如一些包裝上的特殊要求，或者需要達(dá)到進口國規(guī)定的技術(shù)性和安全性的標(biāo)準(zhǔn)，還需按照進口規(guī)定的評定程序進行認(rèn)定。這其中對出口商所要求的能力包括以下幾方面：1）讀懂對方的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2）生產(chǎn)滿足對方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品；3）按照對方要求提交評定。三者缺一不可，因此出口商需和政府密切配合，提高應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力，盡快完善相應(yīng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，制定符合國際標(biāo)準(zhǔn)要求的國內(nèi)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，政府和出口企業(yè)都要根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)要求，調(diào)整我國出口產(chǎn)品及食品生產(chǎn)及檢測水平，以應(yīng)對對方的技術(shù)性貿(mào)易措施限制；對于歧視性的技術(shù)性貿(mào)易措施，努力爭取通過政府間談判達(dá)成諒解。出口企業(yè)要及時了解出口目的國的貿(mào)易慣例以及最新變化，主動了解對方的技術(shù)性貿(mào)易措施要求，在生產(chǎn)和出口實踐中及時采取應(yīng)對措施。同時，出口企業(yè)要與政府配合，主動報告出口受阻情況。

遭遇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類壁壘制約的根本原因是我們的標(biāo)準(zhǔn)低于國際標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前我國出口產(chǎn)品中，約有70%的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不符合或落后于國際標(biāo)準(zhǔn)的要求，如果不盡快完成國際對接和加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，將會陷入十分被動的局面。未來我們應(yīng)該不斷提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，接軌甚至高于國際標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能夠減少市場交易成本，同時提高出口企業(yè)駕馭市場的水平。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘實質(zhì)是信息壁壘，我們應(yīng)該事先了解國際標(biāo)準(zhǔn)走向及各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)特殊要求的信息，特別是進口國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及其特定要求，以期做出正確應(yīng)對。我國對外貿(mào)易部門及相關(guān)研究機構(gòu)應(yīng)加快信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建立國外技術(shù)信息中心和數(shù)據(jù)庫，及時發(fā)布預(yù)警信號，為出口企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)。發(fā)達(dá)國家如美國、歐盟成員和日本等國家，都有提供信息服務(wù)的專門機構(gòu)或組織，為出口企業(yè)提供預(yù)警信號和前沿動態(tài)，出口企業(yè)可據(jù)此及時調(diào)整出口戰(zhàn)略和國際目標(biāo)市場的投資計劃。我國雖在這方面進行了努力，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有水平，企業(yè)一是不知道要去尋找相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息，二是無法找到正確的標(biāo)準(zhǔn)信息，政府、行業(yè)協(xié)會和有關(guān)對外貿(mào)易服務(wù)機構(gòu)與出口企業(yè)還處于“分離”狀態(tài)。許多出口企業(yè)總是在遭遇壁壘發(fā)生貿(mào)易摩擦之后，才會想到相關(guān)行業(yè)協(xié)會和咨詢服務(wù)機構(gòu)。為了應(yīng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類非關(guān)稅壁壘，必須建立非關(guān)稅壁壘預(yù)警及緊急處理信息平臺。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源于世界銀行WITS數(shù)據(jù)庫：http：//wits.worldbank.org/Countr ... /CHN/Product/Total#，該平均稅率為進口商品加權(quán)AHS平均關(guān)稅稅率，而且截至2017年9月5日WITS數(shù)據(jù)庫對AHS平均稅率的更新僅到2015年。

②HS編碼第二十九章是有機化學(xué)品；第三十四章是肥皂、有機表面活性劑、洗滌劑、潤滑劑、人造蠟、調(diào)制蠟、光潔劑、蠟燭及類似品、塑型用膏、“牙科用蠟”及牙科用熟石膏制劑。

③HS編碼第五十三章是：其他植物紡織纖維；紙紗線及其機織物；第十一章是：制粉工業(yè)產(chǎn)品；麥芽；淀粉；菊粉；面筋；第四章是：乳品；蛋品；天然蜂蜜；其他食用動物產(chǎn)品。

④1980年美國對華發(fā)起的薄荷醇反傾銷案采用了針對非市場經(jīng)濟國家的第三國成本標(biāo)準(zhǔn)，從此揭開了中美在反傾銷有關(guān)的非市場經(jīng)濟問題上博弈的序幕。在該案中，美國商務(wù)部確定中國屬于“國家控制經(jīng)濟”。

⑤美國《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》規(guī)定了市場經(jīng)濟國家的6條標(biāo)準(zhǔn)，實際上對市場經(jīng)濟國家給出了特征定義。

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