朱 瑋

?

論不定指主語句中主語的形式及指稱特點

朱 瑋

（福建師范大學(xué) 海外教育學(xué)院，福建 福州 350117）

漢語中“主語有定，賓語無定”是語法學(xué)界的一個趨向性認識。對不定指主語句中主語指稱性的研究，將有利于辨析“主語有定”的語法現(xiàn)象。通過對不定指主語句中主語部分的指稱性、表現(xiàn)形式和判斷依據(jù)進行詳細說明，明確了在概念上“定指”“通指”和“實指”與“不定指”的區(qū)分。

主語；不定指；定指

趙元任[1]曾指出，在現(xiàn)代漢語中有一種強烈的趨勢，主語所指的事物是有定的①，語法學(xué)界普遍接受“主語有定，賓語無定”的說法，然而學(xué)者們認定此說法只屬趨勢而并非整齊劃一的規(guī)律，原因在于除了語言事實中，存在大部分定指主語句的同時，還存在一部分特例不容忽視——不定指主語句。

最早明確提出漢語中主語并不完全由定指性成分構(gòu)成的是范繼淹，他通過搜集報紙新聞等實際語料，大量列舉了描述不定指主語句的存在[2]。研究語言現(xiàn)象和規(guī)律，可以從大趨勢方面直接剖析，也可從特殊反例上做證明，我們不妨看一下“主語有定，賓語無定”趨勢的特殊情況——不定指主語句，從結(jié)構(gòu)上描述一下其主語的指稱特點。

一、 不定指主語句的形式

不定指主語句，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)往往被簡單地概括為“主語+謂語”，若用符號表達即為：DP1+VP1+（DP2）+（DP3）。其中，DP指有指稱性的體詞或限定詞短語，VP指動詞或動詞性短語，其中DP2或DP3的出現(xiàn)與否，由VP1的論元結(jié)構(gòu)決定。

首先，我們將VP1的類型分為及物和不及物動詞兩種。當VP1是及物動詞時，也分為兩種情況，一種是VP1為兩元的及物動詞，DP1是VP1的施事，DP2是VP1的受事成分。例如：

（1）當時，正主持文藝批判。

另一種是VP1是三元及物動詞時，DP1是VP1的施事，DP2是VP1的間接賓語，DP3是VP1的直接賓語。例如；

（2）遞給我一盒煙。（王朔《浮出海面》）

其次，我們將不及物的VP1再分為非作格②VP1和非賓格③VP1。當VP1為非作格動詞時，一般不會有DP2和DP3成分，如例（3）；如果出現(xiàn)了DP2，則表現(xiàn)為PP形式，如例（4）。

（3）跳起來，手一揚，喊了聲：“好的?！保ɡ仙帷端氖劳谩罚?/p>

（4）門一響，呆呆站在門口，接著轉(zhuǎn)身跑了。（王朔《空中小姐》）

當VP1為非賓格動詞時，可以表現(xiàn)為DP2和DP3都不出現(xiàn)，如例（5）；也可以表現(xiàn)為只出現(xiàn)DP2，而DP2經(jīng)常會表現(xiàn)為表地點的PP，DP3成分不會出現(xiàn)，如例（6）；有很多時候，非作格動詞在后面添加趨向補語，會導(dǎo)致VP總體成為非賓格結(jié)構(gòu)，我們將以最終整體短語的性質(zhì)來判定，如例（7）。

（5）正在這時，，走了過來。（諶容《走投無路》）

（6）隨著聲音，走進了薛家的苫棚。（劉心武《鐘鼓樓》）

（7）極快的跑過來，用槍把子象舂米似的砸他的腳。（老舍《四世同堂》）

下面我們來分別看一下不定指主語句中主語內(nèi)部成分的句法特點。至于復(fù)雜的不定指主語句，因涉及到兩個或兩個以上的VP結(jié)構(gòu)，在此我們暫不討論。

二、 主語指稱的術(shù)語對應(yīng)

有關(guān)限定性短語DP的指稱性分類標準，學(xué)者們意見并不完全一致。對“定指”和“不定指”的劃分標準不同，將直接影響到我們對不定指主語句的界定。

（8）應(yīng)該活得堂堂正正，光明正大。

（9）急急忙忙來到大樓一層，咨詢行李箱的去向。

（10）吃一碗飯。

在例（8）中，“一個人”指任何一個人，前面可加全稱量詞。這在徐烈炯看來是虛指成分，屬不定指范疇，整個句子歸入不定指主語句[3]。而以陳平[4]、劉順[5]的分類標準來看，虛指成分傾向于用在表示未然、條件、疑問、否定等意義的句中；如果名詞前面可加“一切”“所有”等全稱量詞，就是通指成分，例（8）中可以通過這種測試，故而是通指成分，屬定指范疇，不能歸入不定指主語句。例（9）中，“一個人”并不能隨意指任何一個人，而是專門指那個“急急忙忙來到大樓一層，咨詢行李箱的去向”的人，是實指成分，也可稱為特指、確指、殊指等，本句可歸入不定指主語句。例（10）中，“一個人”強調(diào)一種數(shù)量意義，蔡維天將這種情況歸為不定指主語句[6]，而李艷惠、陸丙甫則認為這類成分可以分析成數(shù)量短語（Number Phrase），并沒有指稱性[7]。

（11）來了之后就叫我。

（12）由208塊骨頭組合而成。

（13）有把小王打了。

例（11）中，“人”是指說話人確定聽話人所知道的某個人，是定指成分，該句不可能被歸為不定指主語句，對此大多數(shù)學(xué)者的意見是一致的。例（12）中，“人”指一個類別，前面可加“一切”“每個”等全稱量詞，是通指成分，陳平、劉順將此歸為定指成分，認為此句是定指主語句[4,5]；而也有學(xué)者認為通指成分是歸入不定指范疇的，按照這種劃分，此句是不定指主語句。例（13）中，從傳統(tǒng)語法的角度看，本句并不是不定指主語句，因為“人”在動詞的后面，但由于“人”是“有”之后謂語部分動作的實施者，“人”又扮演著主語的角色。說話人認為聽話人并不知道“人”的所指是誰，所以這里是殊指成分，湯廷池將它歸入定指范疇[8]。如果我們接受他的觀點，那么本句不是不定指主語句，而大部分學(xué)者將殊指歸入定指和不定指兩類范疇中，則本句是否在不定指主語句的研究范圍并不確定。

由于學(xué)者們對有關(guān)術(shù)語的定義和翻譯不同，這或者會導(dǎo)致用相同的術(shù)語表示不同的概念，或者可能將相同的概念處理成不同的術(shù)語，容易造成不必要的誤會。比如，不少學(xué)者將specific翻譯成“特指”，如何元建[9]。陳平對之作“實指”處理，其范圍包括定指和不定指中的“實指”[4]。而漢語中的“特指”，有些學(xué)者則將其歸入定指的范疇中，但其定義是名詞性成分的所指對象是語境中的某個或某些特定的事物。比較兩種“特指”成分，就會發(fā)現(xiàn)其外延并不相同。為了避免因為術(shù)語的翻譯而引起的命名上的混亂，在此對英漢術(shù)語的對應(yīng)進行簡單的整理，詳見表1。

表1 指稱英文術(shù)語對應(yīng)

三、 對主語“不定指”的判斷

“有定性（definiteness）”這一特征將DP分為定指和不定指兩種類型。“定指”即說話人認為他和聽話人都知道DP的所指。在英語中經(jīng)常將限定詞（如定冠詞、指示語或者所有格形式附加在NP之前）表示定指。

陳平認為，“定指”指的是“當說話人使用某個名詞性成分時，如果預(yù)料聽話人能夠?qū)⑺笇ο笈c語境中某個特定的事物等同起來，能夠把它與同一語境中可能存在的其他同類實體區(qū)分開來的名詞性成分”；而“不定指”成分指的是“發(fā)話人如果預(yù)料受話人無法將所指對象與語境中其他同類成分區(qū)分開來時使用的某個名詞性成分”[4]。

“定指”和“不定指”成分的區(qū)分在于：前者要么在特定語境中是獨一無二的，要么可以由語境因素提供給受話人信息將所指對象與同類對象進行區(qū)別；后者要么是發(fā)話人首次引入話語的對象，要么僅僅是用該成分虛指其所代表的事物，而這個事物在特定語境中是否真的存在，發(fā)話人本人并不清楚。

在對不定指主語句進行研究的成果中，大多學(xué)者涉及實指（specific）這個概念，對這一概念，學(xué)者有不同的認識，因此，對此術(shù)語的翻譯也不盡相同。陳平將“specific”翻譯成“實指”，指“發(fā)話人使用某個名詞性成分時，所指對象是某個在語境中實際存在的人物”[4]?！皩嵵浮迸c“虛指”是相對的，區(qū)別在于說話人本人對所指對象的存在是否確定，如果確定存在的話，則是實指，如果不確定的話，則是虛指。如：

（14）老楊想娶，…（在天壇醫(yī)院工作，是個外科醫(yī)生）。

（15）老楊想娶，…（最好是二十四歲左右，只要人好就好）。

在例（14）中，說話人確定“一位北京姑娘”所指對象是現(xiàn)實中存在的，此DP是實指成分，而例（15）中，說話人只是說出老楊的意向，而“一位北京姑娘”的所指對象是否存在，說話人也并不知道，此DP是虛指成分。

這里需要說明的是，雖然說“實指”是不定指的下位概念，但并不代表所有的實指都是不定指的。因為不定指有區(qū)分實指和虛指的必要，而所有的“定指”都是實指，沒有在它之中區(qū)分虛指的必要。所以，所有的定指都是實指的，但并不是所有的實指都是定指的，實指包括全部的定指和一部分的不定指。

跟定指和不定指判斷相關(guān)的還有“通指”（generic）這個概念。我們認為，通指雖不指語境中任何實體，但在人們的語言知識中是確定的一個集合，對其進行回指，陳述等，可以作為定指的一個下位概念。如：

（16）是食肉動物，被人們稱為叢林之王，是最頂級的貓科動物。

例（16）中，“老虎”就可以被同標的“它們”回指。

而對具有相同屬性的所有對象進行確定，會形成“通指”，數(shù)量可能是確定的，如（17）中的“華南虎”是表通指的DP；也可能是不確定的，或根據(jù)當前的交際意圖，完全沒有必要對數(shù)量進行強調(diào)，當說話人使用“通指”成分時，通常是將其作為一個整體進行描述。如（18）所示。

（17）處境十分危急，全球僅存20只，它很可能是繼里?；?、爪哇虎和巴厘虎之后，被人類絕滅的第四個虎亞種。

（18）在生命演化中起到了重要作用。它是一種不可再生的資源。

由此，我們認為，“通指”也是“定指”的一個下位概念。

由于DP成分的表現(xiàn)形式多樣，在句法分析中，我們首先必須明確不定指的表現(xiàn)形式是哪些。陳平把DP表現(xiàn)形式分為7類[4]，詳見表2。

表2 名詞性成分的7種形式

我們在上文中已經(jīng)明確了本文所采用的指稱分類體系，根據(jù)該分類，我們來看一下不定指主語句應(yīng)該有哪些，如何將容易與不定指主語句混淆的句子排除掉。

首先，有些學(xué)者將數(shù)量名短語也看作DP，如Tsai認為“五個人吃得完十碗飯”這種句子中，“五個人”就是表實指的主語[10]。李艷惠、陸丙甫則認為這類成分可以分析成數(shù)量短語（Number Phrase），并沒有指稱性[7]；徐烈炯、劉丹青也將此類成分看作計量成分[11]。熊仲儒通過添加回指的方法來論證這里的“主語”并沒有指稱性[12]。如：

（19）兩只松鼠加三只松鼠一共五只松鼠。它們很可愛。

（20）三個人抬不動這架鋼琴。他們的力量太小。

其次，在指稱成分的分類系統(tǒng)中，我們要排除“無指”成分。根據(jù)陳平，無指成分可以用光桿名詞、“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)、“一量名”結(jié)構(gòu)來表示[4]，也就是表2中的D組、E組、F組和G組4種格式。而不定指成分也同樣可以用D組、E組、F組和G組來表示，這就造成我們在區(qū)分“無指”主語句和“不定指”主語句方面的困難。如果不注意區(qū)分，有些“無指”主語句，也許就會被當作“不定指”主語句。如：

（21）不好考。

（22）沒來過教室。

（23）都沒來教室。

（24）沒有知道這件事情。

陳平指出“無指包括否定結(jié)構(gòu)中在否定成分管界內(nèi)的成分”[4]，上面的例（22—24）中DP成分分別是光桿名詞“人”“一量名”和“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)，均在否定成分的成分統(tǒng)制中，所以它們都是無指用法中的非指成分，這些句子都不是不定指主語句。

再次，在指稱成分的系統(tǒng)中，我們要排除“定指”成分。根據(jù)陳平，定指成分可以用A組人稱代詞、B組專有名詞、C組指量名、D組光桿名詞、E組“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)來進行表示[4]，與他的分類有些不同，在前文中，我們已經(jīng)將通指成分也歸入定指成分中，而通指成分如果做主語的話，可以由F組“一量名”結(jié)構(gòu)表示，定指和不定指成分所對應(yīng)的表現(xiàn)形式調(diào)整如表3所示。

表3 名詞性成分表現(xiàn)形式及指稱性

不定指成分可以由D組光桿名詞、E組“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)、F組“一量名”結(jié)構(gòu)和G組“量名”結(jié)構(gòu)來表示。定指和不定指成分做主語的情況中，D、E、F三組要特別進行區(qū)分，僅憑表現(xiàn)形式，顯然不能進行有效區(qū)分，所以，必須要結(jié)合句子的句法環(huán)境、語用語境和人們的認知常識，才能進行區(qū)分。具體分析如下：

（25）又細細看了祥子一番，覺得他絕不是個匪類。（老舍《駱駝祥子》）

（26）早就滅絕了。

例（25）（26）中，帶下劃線的DP成分都是定指成分，分別為：D組光桿名詞表特指和D組光桿名詞表通指。光桿名詞無法從形式上判斷指稱性，我們就要從其他因素，例如語序中進行判斷。

由E組數(shù)量名結(jié)構(gòu)表示特指的例子如：

（27）都來到天安門前拍了張照。

（28）忽然，直射向我，幾個干枯的手指觸到了我的鼻尖，我吃了一驚，面前站了一個瘦削的老頭。

例（27）中，我們很難將DP當作不定指的，因為此句給人一種預(yù)設(shè)：兩個人的所指是說話人和聽話人都明確了的。前面可以加“他們”“你們”“我們”等人稱代詞等限定成分，并不改變句子的語義。所以我們認為這是一種省略了前面限定成分的特指性DP。

在例（28）中，雖然DP成分是“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)，在無語境的情況下，通常被人判斷成不定指主語句，可是我們通過認知常識和語境，很容易判斷出DP是句中“一個瘦削的老頭”的領(lǐng)有成分，首先我們明確“兩道冰冰的目光”預(yù)設(shè)了一個人的存在，因為根據(jù)常識，人會有兩道目光，接著，句中“一個瘦削的老頭”作為語境條件，明確了DP的所指是特指成分。

由E組數(shù)量結(jié)構(gòu)表示通指的例子如：

（29）做事要有始有終。（唐翠菊）

在這個句子中，“一個人”之前可以加全稱量詞“每”，表示類別，是通指的用法，我們可以將“一個”去掉，變成“人做事要有始有終”，意思并沒有變化，但DP仍然是通指。

除了上面的幾種情況外，表定指的情況還有三種，第一種是：

（30）當時，正主持文藝批判。（王紅旗）

例（30）中，DP內(nèi)部有數(shù)量名結(jié)構(gòu)，但在這之前還有修飾語，將DP的所指限制在“中宣部”，很多學(xué)者將這類結(jié)構(gòu)歸為不定指用法。我們認為這是定指的用法，因為首先，限制性定語本身提供的信息具有相當強的區(qū)別功能；其次，看定指的含義是：說話人使用某個名詞性成分時，如果預(yù)料聽話人能夠?qū)⑺笇ο笈c語境中某個特定的事物等同起來，能夠把它與同一語境中可能存在的其他同類實體區(qū)分開來。由此可以看出，定指完全是從說話人對聽話人辨識能力的一種預(yù)測，跟聽話人本身能否辨識并不相關(guān)。如果說話人以為他提供的信息足夠聽話人對所指對象進行辨別，那么這個成分就是定指成分。當需要聽話人對同類全體進行辨別，所指成分是通指，對同類成分中其中一個元素或多個元素進行辨別時，所指成分是特指，兩者存在數(shù)量上的差別，共同構(gòu)成定指范疇?？晌覀兒鲆暳藢?shù)量沒有必要提及的情況，即說話人認為聽話人完全沒有必要知道數(shù)量上的信息，只做到將所指對象與其它對象區(qū)分開就達到了目的。如“人來了”中，有可能是有確切數(shù)目的人來了，也有可能只是一個人來了，可是因為這并不是信息的重點，所以沒必要進行數(shù)量上的刻畫。上文中，我們討論了光桿“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)表特指的情況，也同樣適用于本句中“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)被修飾語限制的情況。

第二種是：

（31）是個瘋子。

很多學(xué)者將這類DP認作是無指成分，因為根據(jù)人們的常識，法國是沒有國王的。我們將這種成分處理成定指。因為定指成分強調(diào)說話人認為聽話人能將所指對象辨識出來的功能，卻沒有詳細說明該所指對象是否存在于現(xiàn)實世界，還是可能世界，如果該對象在說話人的可能世界中存在心理現(xiàn)實性，并且聽話人可以辨識出來，那么它就是定指的。

第三種是：

（32）他派一個人打小王。

這個句子中除了“他”這個定指主語外，并不存在其它的主語。可是按照生成語法的理論，例（32）中存在空主語PRO，“打”的主語是“一個人”，這是典型的“兼語式”，內(nèi)部結(jié)構(gòu)是：[TP他[T派一個人i[TPPROi打小王]]]。在第二個小句中，由PRO充任主語，雖然沒有語音形式，但是卻與前一個小句中“一個人”同標。由于“一個人”由前一個小句引出，所以在第二個小句時，就已經(jīng)不是新信息，是定指性的主語。

由此，我們概括出，將定指性DP做主語的情況排除的方法一共有四步：

首先，看該DP的結(jié)構(gòu)是否存在定指性標記，如指示詞。而專有名詞和人稱代詞本身就是定指性標記。

其次，看其所處的句法位置。對于光桿名詞和“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)而言，如果它們可以分布在全稱量詞或表定指的限定成分之后，就是定指的，如果不能的話，就要再看它們所出現(xiàn)的句法位置，如果分布在主句謂語動詞之前的話，對于光桿名詞而言，就是定指的，而對于“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)而言，則是不合語法的。

再次，看其語用環(huán)境和認知常識，如果我們可以根據(jù)認知上的常識和篇章中的信息明確其所指的話，該成分也是定指的。

最后，如果是無語音形式的主語，我們就要看它是否與其他成分同標從而能夠確定所指，如果可以的話，就是定指的。

當然，由于漢語不像英語那樣有顯性的形態(tài)標記，所以在確定定指性的時候，會有很多復(fù)雜的情況，所以我們將定指主語句排除的方法也必須結(jié)合句法和語用的信息。

將無指主語句和定指主語句全部排除掉之后，就是不定指主語句。根據(jù)陳平[4]，不定指成分由D組光桿名詞、E組“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)、F、G組“一量名”結(jié)構(gòu)表示：

（33）有來了。

（34）依次將鮮花獻給他們。

（35）跳起來，手一揚，喊了聲：“好的”。（老舍《四世同堂》）

例（33）中，雖然“人”并不在句首位置，可是它卻處在動詞“來”的前面，扮演著傳統(tǒng)意義上“主語”的角色。雖然和上文的兼語式相似，但卻存在著本質(zhì)上的區(qū)別。我們暫且將此處的光桿名詞“人”看作是不定指成分做主語的一種情況；在無特殊語境的情況下，例（34）是由“數(shù)量名”結(jié)構(gòu)做主語的不定指主語句；例（35）是由“一量名”結(jié)構(gòu)做主語的不定指主語句。

由以上分析，不定指主語句中主語具備的不同形式以及相應(yīng)的指稱性特點，并重點分析了在與定指主語形式一致的情況下，如何對其指稱性進行辨識，這不僅涉及到句法形態(tài)，還要綜合其在句中的分布以及信息的承載和語用環(huán)境，這是一個相對復(fù)雜的問題，關(guān)于這種句子的產(chǎn)生機制將在以后的研究中進一步探析。

[注釋]

①對DP成分的特點進行刻畫時，“有定”即“定指”，“無定”即“不定指”，不同學(xué)者采用術(shù)語不同，但概念內(nèi)涵大致是相同的。本文除直接引用處采用“有定、無定”外，統(tǒng)一使用“定指、不定指”這對概念。

②作格語言中作格化現(xiàn)象與賓格語言中的賓格化現(xiàn)象相對，但其實作格動詞和非賓格動詞是同質(zhì)的。相應(yīng)地，不具備作格性特征的賓格動詞則稱為非作格動詞（unergative verbs）。

③學(xué)者們以是否具有作格性特征對動詞加以分類，具有作格性特征的動詞也被稱為非賓格動詞（unaccusative verbs）。

[1]趙元任.漢語口語語法[M].北京:商務(wù)印書館,1979:46- 48.

[2]范繼淹.無定NP主語句[J].中國語文,1985,23(5):321- 328.

[3]徐烈炯.名詞性成分的指稱用法[A].徐烈炯.共性與個性——漢語語言學(xué)中的爭議[C].北京:北京語言文化大學(xué)出版社,1999:176-188.

[4]陳平.釋漢語中名詞性成分相關(guān)的四組概念[J].中國語文,1987,25(2):81-89.

[5] 劉順.現(xiàn)代漢語名詞的多視角研究[M].上海:學(xué)林出版社,2003:255.

[6] 蔡維天.談“有人”,“有的人”和“有些人”[J].漢語學(xué)報, 2004,(2):16-25.

[7]李艷惠,陸丙甫.數(shù)目短語[J].中國語文,2002,40(4):326- 336.

[8] 湯廷池.漢語詞法句法論集[M].臺北:臺灣學(xué)生書局, 1988:108.

[9]何元建.現(xiàn)代漢語生成語法[M].北京:北京大學(xué)出版社, 2011:127-159.

[10] Tsai Wei-tien Dylan. On Subject Specificity and Theory of Syntax-Semantics Interface[J]. Journal of East Asian Linguistics, 2001, 10(2): 129-168.

[11]徐烈炯,劉丹青.話題的結(jié)構(gòu)與功能[M].上海:上海教育出版社,1998:183-186.

[12]熊仲儒.漢語中無定主語的允準條件[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版),2008,36(5):541-547.

（責(zé)任編輯、校對：任翠香）

AStudy on the Form and Referential Characteristic of Subject in Sentences with an Indefinite DP as Subject

ZHU Wei

(College of International Education, Fujian Normal University, Fuzhou 350117, China)

It is considered that there is a tendency in Chinese: the subject is definite and object is indefinite. The study on the referential use of indefinite subject will benefit the analysis of the tendency. The definiteness, the form of expression and the criterion of indefinite subjects are illustrated. And the distinctions among definite, indefinite, generic and specific DPs are also made.

subject; indefinite; definite

H043

A

1009-9115(2018)04-0006-06

10.3969/j.issn.1009-9115.2018.04.002

福建省教育廳社會科學(xué)研究一般項目（JAS150188）

2018-02-26

2018-04-24

朱瑋（1985-），女，山東棗莊人，博士，講師，研究方向為語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)。