周 灝

內(nèi)容提要：中國是一個外貿(mào)大國和農(nóng)業(yè)大國，且中國出口的農(nóng)產(chǎn)品一直在遭受國外的反傾銷，需要降低農(nóng)產(chǎn)品出口的脆弱性，維護(hù)我國農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。在全面統(tǒng)計國外對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷案件的基礎(chǔ)上，選取了23起對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷案件作為研究樣本，使用DEA模型對中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了評價。研究結(jié)果顯示：在反傾銷的威脅下，中國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)不佳，不同的目標(biāo)國對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的影響差異很大，且需重點關(guān)注反傾銷、出口依存度、出口價格比這3個輸入指標(biāo)。我國需通過多方合作降低國外反傾銷發(fā)起的頻率和可能性、專門針對美國建立農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警系統(tǒng)、在人民幣升值的階段積極開拓新興市場等措施來維護(hù)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全。

中國是世界反傾銷的最大受害國，遭受的反傾銷長期位居世界第一。從1995年到2016年，全世界有50個WTO成員發(fā)起反傾銷調(diào)查案件共5286起，有36個WTO成員對中國(僅指中國大陸地區(qū)，不含港澳臺，后同)發(fā)起反傾銷調(diào)查1217起,年均58起。全球反傾銷調(diào)查總數(shù)為5286起，針對中國的案件就高達(dá)23%。韓國雖排在第二位(398起，年均19起)，但遭受的反傾銷遠(yuǎn)低于中國。我國的農(nóng)產(chǎn)品一直在遭受國外的反傾銷，而且中國作為一個外貿(mào)大國和農(nóng)業(yè)大國,在農(nóng)產(chǎn)品出口和生產(chǎn)的背后有數(shù)量極其眾多的農(nóng)業(yè)人口以及農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品反傾銷不容忽視。分析我國農(nóng)產(chǎn)品反傾銷問題可以更有效降低農(nóng)產(chǎn)品出口的脆弱性，維護(hù)我國農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。

一、 對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷案件統(tǒng)計情況

本文以WTO的《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中定義的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易統(tǒng)計范圍為標(biāo)準(zhǔn)來統(tǒng)計涉案農(nóng)產(chǎn)品，并且再加上“魚及魚產(chǎn)品”(《農(nóng)業(yè)協(xié)議》的農(nóng)產(chǎn)品不含“魚及魚產(chǎn)品”)。

1982年2月歐盟對中國出口的梨罐頭發(fā)起的反傾銷調(diào)查案件是我國農(nóng)產(chǎn)品最早遭受反傾銷的案件。從1982年至2016年年底，國外對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷調(diào)查案件總計達(dá)到28起(具體案件匯總見表1)。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，共有美國、澳大利亞、歐盟等11個成員對中國農(nóng)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查，有蘑菇罐頭、蜂蜜、大蒜等17種具體涉案農(nóng)產(chǎn)品。對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷最多的成員是美國和澳大利亞，分別發(fā)起了8起和6起反傾銷調(diào)查；涉案次數(shù)最多的農(nóng)產(chǎn)品是大蒜和蘑菇罐頭，涉案次數(shù)分別為5次和4次。

從個案上考察，反傾銷對中國涉案農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響是驚人的，如：1999年韓國對華大蒜反傾銷案，反傾銷的第二年中國對韓國大蒜出口額下降高達(dá)98.1%；再如：2005年墨西哥對華傘菇罐頭反傾銷案，反傾銷的第二年中國對墨西哥傘菇罐頭出口額下降高達(dá)97.0%。

二、 文獻(xiàn)綜述

何維達(dá)、宋勝洲(2003)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是一國重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府對這些產(chǎn)業(yè)控制權(quán)受到威脅的狀態(tài)。李孟剛(2006)提出的觀點得到了較為廣泛的認(rèn)同，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)包括“產(chǎn)業(yè)生存安全”和“產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全”，分別指產(chǎn)業(yè)生存不受威脅的狀態(tài)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。學(xué)者們還深入到中國不同產(chǎn)業(yè)的層面去研究產(chǎn)業(yè)安全問題，如：單春紅、胡珊珊(2012)對2002-2008 年的航空航天業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全度進(jìn)行評估;于謹(jǐn)凱、張亞敏(2012)測算了我國海洋運輸業(yè)2001-2007年的產(chǎn)業(yè)安全度;史欣資料來源：根據(jù)劉愛東、周以芳的案件統(tǒng)計、WTO的各成員反傾銷半年度報告、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)公布的反傾銷出口應(yīng)訴案件整理而成。

表1 對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷調(diào)查案件匯總(1982-2016年)

向等(2015)設(shè)計的中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全評價體系是以市場和創(chuàng)新為綱、以生存和發(fā)展為目，并分別利用層次分析法、專家法及主成分分析法測量了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的狀況；宋向黨(2016)構(gòu)建了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)，并針對河北省的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全水平進(jìn)行具體測算。

已有的研究很少有通過產(chǎn)業(yè)中的具體產(chǎn)品更為微觀的視角去研究產(chǎn)業(yè)安全。由于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的不同產(chǎn)品可能存在較大差異，例如大蒜與小龍蝦仁同屬于農(nóng)產(chǎn)品，但卻存在較大的特征差異，因此僅從產(chǎn)業(yè)層面去分析產(chǎn)業(yè)安全可能存在偏差，本文擬從農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的視角出發(fā)，從中國作為出口國的視角出發(fā)，從眾多的具體涉案農(nóng)產(chǎn)品層面去探索中國農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。

目前，層次分析法、熵權(quán)法等一些評分賦值之類的測度方法存在主觀性較大的缺陷。而DEA模型能從輸入輸出角度對產(chǎn)業(yè)安全的各個決策單元進(jìn)行效率評價，有效地解決了評價的主觀性較大的問題，因此本文擬使用DEA模型。

三、 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的DEA模型構(gòu)建

1. DEA模型的基本思想

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析縮寫為DEA(Data Envelopment Analysis)，是美國運籌學(xué)家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年提出來的。該方法的原理主要是通過保持決策單元(DMU，Decision Making Units)的輸入或者輸出不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，將各個決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。

本文使用DEA中的CCR模型(C2R模型)對我國農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行評價。DEA中的CCR模型的原始模型經(jīng)過Charnes-Cooper變化，引入非阿基米德無窮小量后的對偶規(guī)劃模型如下：

該模型有n個決策單元DMUj，j=1, 2, 3, …,n。DMUj的輸入為xj=(x1j,x2j, …,xi j)T，i為輸入指

表2 中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全DEA模型的決策單元

決策單元的相對有效性就決定了該產(chǎn)業(yè)的安全程度。當(dāng)θ=1，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于安全狀態(tài)；當(dāng)θ=0，表示產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于危機狀體；θ值越大，產(chǎn)業(yè)安全度越高，θ值越小，產(chǎn)業(yè)安全度越低。

2. DEA模型構(gòu)建

(1) 決策單元的構(gòu)建。以表1中的涉案農(nóng)產(chǎn)品作為決策單元的構(gòu)建基礎(chǔ)，表1農(nóng)產(chǎn)品反傾銷案件中的第1、第10、第11、第15以及第26等5個案件由于缺少基本的貿(mào)易數(shù)據(jù)，因此在本文的決策單元中被剔除掉，在決策單元中涉及到的反傾銷案件只有23個。設(shè)反傾銷案件立案年份為T，實證分析中要對比反傾銷案件發(fā)生的前一年(即T-1)以及反傾銷案件發(fā)生的后一年(即T+1)的涉案農(nóng)產(chǎn)品在海外市場的情況的表現(xiàn)進(jìn)行對比，從而分析反傾銷對產(chǎn)業(yè)安全的影響情況。每個年份都是一個決策單元(DMU)，因此每個案件均有3個決策單元。實證分析中涉及到的23個案件的決策單元總計為69個(見表2)，即DEA模型中的決策單元DMU的總數(shù)量j=69。

(2) 輸入輸出指標(biāo)的選取。按照李孟剛(2006)的觀點，對產(chǎn)業(yè)安全的評價應(yīng)該從生存安全和發(fā)展安全兩個方面去評價。史欣向(2015)在對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行評價研究中，共使用了2項一級指標(biāo)、4項二級指標(biāo)和42項三級指標(biāo)。景玉琴(2006)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全涵蓋產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)控制力三個方面；何維達(dá)(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全涵蓋產(chǎn)業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展力、產(chǎn)業(yè)控制力和對外依存度等四個方面，可以描述為“四維度模型”。而且也還有學(xué)者提出將產(chǎn)業(yè)環(huán)境加入到產(chǎn)業(yè)安全理論框架中，從而形成“五維度模型”。

這些理論觀點并不對立，是可以相互融合的。本文的研究涉及反傾銷，而反傾銷對一個產(chǎn)業(yè)的影響常常涉及到涉案產(chǎn)業(yè)在海外市場的生死存亡，即產(chǎn)業(yè)生存安全，因此本文主要針對“產(chǎn)業(yè)生存安全”進(jìn)行研究。

根據(jù)農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)的特點，結(jié)合本文的研究視角，同時兼顧指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性，綜合其他學(xué)者觀點，最終確定采用以下7個評價指標(biāo)(見表3)。

表3 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系

對評價指標(biāo)的具體解釋如下：(1) 反傾銷：在T年份沒有發(fā)生反傾銷調(diào)查，取值為0。在T年份發(fā)生了反傾銷調(diào)查，取值為1。反傾銷調(diào)查一般會出現(xiàn)跨年度的情況，因此本文認(rèn)為在T+1年份仍處于反傾銷調(diào)查的階段，取值為1。(2) 人民幣匯率：該指標(biāo)使用人民幣對美元的年度平均匯率，避免使用年終匯率或某個時點匯率帶來的偏差。人民幣匯率的升值或貶值可能導(dǎo)致中國農(nóng)產(chǎn)品的出口價格發(fā)生變動。(3) 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值：采用我國各年度農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值。農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值代表了我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的總體生產(chǎn)狀況。(4) 出口依存度：中國某一具體涉案農(nóng)產(chǎn)品對全球的出口總額/中國GDP。出口依存度的高低差異會使出口面臨的匯率變動、國際貿(mào)易爭端等風(fēng)險有差異。(5) 出口價格比：中國某一涉案產(chǎn)品對立案成員出口價格的年度比，即本年份出口價格/T-1年份出口價格。根據(jù)該計算公式，T-1年份的出口價格比為1。出口價格比越小，說明出口價格越低，越容易擁有更多的海外市場，但是越低的出口價格越容易引起國外的反傾銷，危及我國的出口市場，因此出口價格比對產(chǎn)業(yè)安全的影響是一把雙刃劍。(6) 市場滲透率：該指標(biāo)能反映一國產(chǎn)品在特定市場的競爭力，其計算公式為：Mi j/WMi j，Mi j表示立案成員i從中國進(jìn)口某一涉案產(chǎn)品j的進(jìn)口總額，WMi j表示立案成員i從世界市場進(jìn)口產(chǎn)品j的進(jìn)口總額。(7) 出口總額比：反傾銷在導(dǎo)致中國對立案成員的涉案產(chǎn)品出口減少的同時，若能擴(kuò)大對其他市場的出口，那么可以在一定程度上減弱反傾銷對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的負(fù)面影響。該指標(biāo)為：中國某一涉案產(chǎn)品對全球出口總額的年度比，即本年份出口總額/T-1年份出口總額。

本文選取的7個評價指標(biāo)中，前5個為輸入指標(biāo)，后2個為輸出指標(biāo)，即輸入指標(biāo)數(shù)目i=5，輸出指標(biāo)數(shù)目j=2。

四、 中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評價實證分析

1. 數(shù)據(jù)說明

本文DEA模型中決策單元中所涉及的農(nóng)產(chǎn)品反傾銷案件中，T-1年份賦值為0，T、T+1年份賦值為1。人民幣匯率所用的年度平均匯率由月度匯率計算得到，月度匯率來源于加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)的太平洋匯率服務(wù)網(wǎng)站。農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局各年度《中國統(tǒng)計年鑒》中的農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值。用于計算出口依存度的涉案農(nóng)產(chǎn)品對全球的出口總額數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫，中國GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行。用于計算出口價格比的中國涉案產(chǎn)品對立案成員出口價格原始數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫。用于計算市場滲透率的立案成員從中國進(jìn)口某一涉案產(chǎn)品的進(jìn)口總額、立案成員從世界市場進(jìn)口某一涉案產(chǎn)品的進(jìn)口總額數(shù)據(jù)均來源于聯(lián)合國UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫。用于計算出口總額比的中國某一涉案產(chǎn)品對全球年度出口總額數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫。

2. DEA模型求解

本文使用LINGO軟件進(jìn)行輔助計算，最終測算出了的我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全水平DEA評價結(jié)果，具體結(jié)果見表4。

表4 中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全DEA評價結(jié)果

續(xù)表

3. 結(jié)果分析

(1) 安全度分析。決策單元的θ值=1，則處于安全狀態(tài)；若0.8≤θ值<1，則處于基本安全狀態(tài)；若θ值≤0.8，則處于不安全狀態(tài)。由于產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系中的輸出指標(biāo)是市場滲透率和出口總額比，因此若θ值≤0.8，這大體上意味著我國該種農(nóng)產(chǎn)品的出口喪失掉大量的目標(biāo)國市場和全球市場，較為嚴(yán)重地使該種農(nóng)產(chǎn)品處于不安全的狀態(tài)。共計19個決策單元處于不安全狀態(tài)，其中安全度最低的決策單元分別是第12、63和5，對應(yīng)的θ值分別為0.3547、0.4860 和0.5484，分別是蘑菇罐頭T+1期(美國1998年立案)、傘菇罐頭T+1期(墨西哥2005年立案)、大蒜T期(美國1994年立案)。這19個決策單元共涉及到12種涉案農(nóng)產(chǎn)品，而且均是在T期和(或)T+1期。這表明52%的涉案農(nóng)產(chǎn)品在反傾銷發(fā)生后的當(dāng)年和(或)第二年安全狀態(tài)堪憂。處于不安全狀態(tài)的涉案農(nóng)產(chǎn)品具體情況見表5。所有處于不安全狀態(tài)的涉案農(nóng)產(chǎn)品共涉及到6個國家或地區(qū)，其中涉及美國的有6種，占50%；涉及巴西的有2種，涉及歐盟、加拿大、墨西哥、印尼的各1種。在對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的最主要的成員美國、澳大利亞和歐盟這三個成員中，美國的情況最為嚴(yán)重，DEA模型中選取了7個對美出口的涉案農(nóng)產(chǎn)品，結(jié)果6個農(nóng)產(chǎn)品均出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)不安全的狀態(tài)。

表5 處于不安全狀態(tài)的涉案農(nóng)產(chǎn)品

同時各個輸出指標(biāo)平均增加量為：市場滲透率增加81.2%、出口總額比增加0.5%。

表6 非DEA有效決策單元改進(jìn)后的量

五、 結(jié)論與對策

研究結(jié)果顯示：(1) 在農(nóng)產(chǎn)品種類方面：反傾銷發(fā)生后出現(xiàn)不安全狀態(tài)的情況較為普遍，約52%的涉案農(nóng)產(chǎn)品出現(xiàn)了不安全的狀態(tài)；(2) 在出口目標(biāo)國或地區(qū)方面：美國的情況最為嚴(yán)重；(3) 安全度方面：部分涉案農(nóng)產(chǎn)品安全度很低，對應(yīng)的θ值最低僅為0.3547；(4) 指標(biāo)的改進(jìn)量方面：不同輸入指標(biāo)的縮減幅度不一樣，可控程度不一樣，需重點關(guān)注是否遭受反傾銷、出口依存度、出口價格比這3個輸入指標(biāo)。

為了維護(hù)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全，本文提出如下對策建議：(1) 通過政府、農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會的多方合作降低國外反傾銷發(fā)起的頻率和可能性能有效提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度。(2) 由于出口依存度、出口價格比這兩個輸入指標(biāo)可控性相對較高，因此適當(dāng)縮減這兩個指標(biāo)的數(shù)值有利于提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全度。(3) 要高度關(guān)注和警惕對美農(nóng)產(chǎn)品的出口，專門針對美國建立農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警系統(tǒng)。(4) 在人民幣升值的階段，產(chǎn)業(yè)安全度相對有所改善，因此利用該時期，積極開拓新興市場，降低對美國農(nóng)產(chǎn)品出口的市場依賴，增加對世界市場的出口額。