李曉紅 黃亞飛

[提要] 中小企業(yè)是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有助于我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。但是，由于自身稟賦、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)機(jī)制等因素的影響，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然存在很大問(wèn)題。本文分析我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面存在的主要問(wèn)題，并提出相應(yīng)的對(duì)策，以提高我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；問(wèn)題；對(duì)策

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

中小企業(yè)占我國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%，中小企業(yè)吸收就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的80%以上，提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有助于我國(guó)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，有助于我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)65%以上的發(fā)明專利、80%以上的新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)的，中小企業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。但是，由于自身稟賦、創(chuàng)新環(huán)境、市場(chǎng)機(jī)制等因素的影響，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然存在很大問(wèn)題，距離發(fā)達(dá)國(guó)家中小企業(yè)創(chuàng)新水平也存在很大差距。解決我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題，對(duì)增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展都具有重要意義。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問(wèn)題

（一）創(chuàng)新資金投入不足，創(chuàng)新人才缺乏。技術(shù)研發(fā)需要投入大量資金，一旦研發(fā)失敗，則研發(fā)投入的成本無(wú)法收回，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)要承受研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。和大企業(yè)相比，中小企業(yè)規(guī)模普遍相對(duì)較小、資本實(shí)力相對(duì)較弱，這使得中小企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力較差。研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)是中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一。從投入研發(fā)資金，到產(chǎn)生創(chuàng)新成果，再到創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用、商品化推廣，通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間。技術(shù)創(chuàng)新較長(zhǎng)的投資回報(bào)期也阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)必須在保證企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)所需資金的前提下，才能投入資金進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，但中小企業(yè)盈利較小、資本規(guī)模有限，這也阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。除了企業(yè)自有資本之外，銀行貸款也是中小企業(yè)研發(fā)資金的主要來(lái)源。但相比大企業(yè)，中小企業(yè)資信較低，向銀行貸款限制較多，而民間借貸具有利息較高、安全性較差的特點(diǎn)。融資難也降低了中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)的積極性。中小企業(yè)在福利待遇、個(gè)人發(fā)展等方面對(duì)人才的吸引力較差，再加上在人才培養(yǎng)和激勵(lì)方面的機(jī)制不完善，對(duì)研發(fā)人員的重視不夠，使得中小企業(yè)留住創(chuàng)新人才的難度較大。技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就難以有效進(jìn)行。

（二）政府支持不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位。相比大企業(yè)，中小企業(yè)由于創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才缺乏等原因，在技術(shù)創(chuàng)新方面更需要政府的幫助。我國(guó)政府設(shè)立了創(chuàng)新基金專門(mén)資助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新基金還可引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入。但獲得創(chuàng)新基金資助的中小企業(yè)所占比例很低，創(chuàng)新基金的資助額度無(wú)法滿足我國(guó)中小企業(yè)快速發(fā)展的需求，且創(chuàng)新基金的管理和發(fā)放過(guò)于粗放，對(duì)不同地區(qū)、不同發(fā)展水平的中小企業(yè)缺乏精細(xì)化的分析。

我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、制度仍不健全，國(guó)家對(duì)侵權(quán)行為的處罰太輕，企業(yè)申請(qǐng)專利的成本也過(guò)高。中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，企業(yè)內(nèi)部也往往缺少專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)和相關(guān)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的人才也較為缺乏。許多中小企業(yè)的目光也常常較為短淺，即使已經(jīng)申報(bào)了專利，也不舍得繼續(xù)投入資金來(lái)維護(hù)專利。以上這些原因使得中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，這大大挫傷了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

（三）科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展水平較低。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，在創(chuàng)新資源整合、技術(shù)改造和升級(jí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)開(kāi)拓等方面，需要科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的幫助，科技中介機(jī)構(gòu)能為中小企業(yè)提供咨詢、顧問(wèn)、培訓(xùn)、檢測(cè)等服務(wù)。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠幫助中小企業(yè)有效降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、提高創(chuàng)新效率。但同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的科技中介發(fā)展仍處于較低水平。我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)大多是從行政、事業(yè)單位改制而來(lái)，導(dǎo)致它們官方背景濃厚、市場(chǎng)化程度較低，政府對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)的干預(yù)程度較大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不充分使得我國(guó)科技中介服務(wù)水平較低。很多科技中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)作方式也偏行政化，難以適應(yīng)市場(chǎng)需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，它們以完成政府分配任務(wù)為主業(yè)，難以為中小企業(yè)提供高效的服務(wù)。我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員素質(zhì)普遍偏低，擁有碩士以上學(xué)歷的人員所占比例較低，擁有中高級(jí)以上職稱的人員較少，從業(yè)人員大多缺乏必要的科技、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的知識(shí)，難以為企業(yè)提供高質(zhì)量的服務(wù)。目前，我國(guó)在科技中介服務(wù)行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管方面，相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)仍不健全，這使得該行業(yè)監(jiān)管缺失、運(yùn)營(yíng)混亂、魚(yú)龍混雜。

（四）產(chǎn)學(xué)研合作水平較低。中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，通常缺乏長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，合作的目的多為克服當(dāng)前技術(shù)難關(guān)，合作期較短，合作方式較為單一，中小企業(yè)的參與度較低。我國(guó)中小企業(yè)多選擇本地的高校、科研院所進(jìn)行合作，跨區(qū)域合作較少，且產(chǎn)學(xué)研合作大多只是單個(gè)技術(shù)項(xiàng)目的合作，而不是持續(xù)性的、長(zhǎng)期的合作，合作缺乏廣度和深度。中小企業(yè)大多缺乏足夠的創(chuàng)新人才，高校、科研院所擁有大量的高水平研發(fā)人員，但中小企業(yè)和高校、科研院所之間的人才流動(dòng)機(jī)制卻不健全。中小企業(yè)和高校、科研院所之間的信息交流平臺(tái)建設(shè)滯后，這阻礙了信息的交流，這使得高校、科研院所的科技研發(fā)無(wú)法有效滿足中小企業(yè)的需求。

三、提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的對(duì)策

（一）完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資體系，加強(qiáng)創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)工作。政府應(yīng)制定政策鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行投資，緩解中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。政府應(yīng)拓寬中小企業(yè)融資渠道，準(zhǔn)許發(fā)展前景良好的中小企業(yè)面向社會(huì)發(fā)行債券。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)降低科技型中小企業(yè)進(jìn)入證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，使這類中小企業(yè)可通過(guò)股市籌集創(chuàng)新所需要的資金。

人才是技術(shù)創(chuàng)新的核心要素，技術(shù)創(chuàng)新的每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要人才的參與。中小企業(yè)應(yīng)重視對(duì)創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)工作，提高研發(fā)人員數(shù)量占企業(yè)員工總量的比例，努力建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量充足、研發(fā)能力強(qiáng)的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人才的培訓(xùn)，做好研發(fā)人員的繼續(xù)教育工作。中小企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與高等院校、科研院所的合作力度，利用高等院校、科研院所豐富的科技資源來(lái)培養(yǎng)創(chuàng)新人才。完善對(duì)創(chuàng)新人才的激勵(lì)制度，提高創(chuàng)新人才的福利待遇，暢通創(chuàng)新人才的晉升通道，以激發(fā)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新熱情。

（二）政府應(yīng)提高對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。政府扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策工具有財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)等。相關(guān)實(shí)證研究表明，政府財(cái)政補(bǔ)貼的額度和中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。政府應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)基金，用于補(bǔ)助中小企業(yè)對(duì)重大技術(shù)項(xiàng)目的研發(fā)。政府應(yīng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予稅收優(yōu)惠，對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)給予一定的稅收減免。對(duì)于市場(chǎng)前景較好的創(chuàng)新產(chǎn)品，政府應(yīng)增大政府采購(gòu)的規(guī)模，在招標(biāo)、投標(biāo)中給予政策傾斜。政府應(yīng)從財(cái)政收入中抽出一定比例的資金，用于為中小企業(yè)提供長(zhǎng)期無(wú)息貸款，以解決中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新資金的問(wèn)題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)對(duì)于良好創(chuàng)新氛圍的營(yíng)造具有重要意義。應(yīng)完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，嚴(yán)厲打擊各種侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，提高侵權(quán)成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建立和完善需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的參與，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)，有條件的高校應(yīng)開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)中心，有計(jì)劃地、分批地對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的教育培訓(xùn)。政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)和宣傳，提高全社會(huì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，積極培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，努力引導(dǎo)全社會(huì)共同尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（三）提高科技中介服務(wù)水平。我國(guó)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步擺脫政府的干預(yù)和控制，大力進(jìn)行市場(chǎng)化改革，努力建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度，以改善科技中介服務(wù)質(zhì)量。政府應(yīng)增大對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)的支持，設(shè)立專項(xiàng)資金幫助科技中介機(jī)構(gòu)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)異的機(jī)構(gòu)給予稅收減免?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)應(yīng)注重提高從業(yè)人員的素質(zhì)，加大對(duì)員工的培訓(xùn)力度，尤其應(yīng)重視對(duì)年輕一代從業(yè)人員的培養(yǎng)工作?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律法規(guī)等知識(shí)的學(xué)習(xí)，以完善自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)、提高自己的業(yè)務(wù)水平?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)應(yīng)重視對(duì)高素質(zhì)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)工作，提高福利待遇水平，以提高對(duì)人才的吸引力，努力造就一批知識(shí)豐富、年齡結(jié)構(gòu)合理、業(yè)務(wù)精干的科技中介服務(wù)人才隊(duì)伍。加強(qiáng)對(duì)科技中介服務(wù)行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管工作，完善相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范科技中介服務(wù)行為，依法保障科技中介機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。加強(qiáng)科技中介服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)制定并完善資助認(rèn)定、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)考核等方面的制度，積極引導(dǎo)科技中介機(jī)構(gòu)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)。

（四）提高產(chǎn)學(xué)研合作水平。中小企業(yè)離市場(chǎng)最近，能有效把握市場(chǎng)需求的動(dòng)態(tài)變化，但卻缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需要的人才、技術(shù)等資源；高校、科研院所科技資源豐富，卻遠(yuǎn)離市場(chǎng)，其研發(fā)活動(dòng)有脫離市場(chǎng)的傾向。中小企業(yè)和高校、科研院所開(kāi)展深入的產(chǎn)學(xué)研合作，既可以幫助中小企業(yè)彌補(bǔ)其人才、技術(shù)方面的缺陷，又可以促進(jìn)高校、科研院所的研發(fā)活動(dòng)更加符合市場(chǎng)需求。產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，中小企業(yè)和高校、科研院所的研發(fā)人員應(yīng)增強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)，努力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)應(yīng)用。中小企業(yè)和高校、科研院所應(yīng)合作建設(shè)科技研發(fā)平臺(tái)，建立長(zhǎng)久、穩(wěn)定的合作關(guān)系。中小企業(yè)和高校、科研院所應(yīng)加大人才的交流力度，高校、科研院所要利用其優(yōu)質(zhì)的教學(xué)和科研資源，為中小企業(yè)培養(yǎng)高水平的研發(fā)人才；中小企業(yè)應(yīng)利用其便利的市場(chǎng)資源和生產(chǎn)設(shè)備，為高校、科研院所提供實(shí)習(xí)和試驗(yàn)場(chǎng)所。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在資金和人才、政府支持和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技中介服務(wù)水平、產(chǎn)學(xué)研合作等方面存在一些問(wèn)題，要解決這些問(wèn)題，需要政府、中小企業(yè)、科技中介、高校和科研院所等有關(guān)各方共同努力。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升關(guān)系到其核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成與保持，也關(guān)系到國(guó)家整體創(chuàng)新能力的提升。中小企業(yè)若能彌補(bǔ)其在資金、人才等方面的短板，有效調(diào)動(dòng)各種創(chuàng)新資源，必能走出一條不同于大企業(yè)的創(chuàng)新之路。

（通訊作者：黃亞飛）

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