袁麗靜,杜秀平

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，遼寧 大連 116025)

2014年下半年以來(lái)，東北經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)集體下滑態(tài)勢(shì)。2016年上半年，遼寧經(jīng)濟(jì)增速再降1%。對(duì)此，一個(gè)比較流行的觀點(diǎn)是：遼寧經(jīng)濟(jì)過(guò)分依賴工業(yè)，工業(yè)增速的下降直接導(dǎo)致全省GDP的下滑。不過(guò)，根據(jù)2014—2016年分地區(qū)GDP增速和工業(yè)增加值增速對(duì)比看，全國(guó)31個(gè)省份在2015年的工業(yè)增加值增速基本都達(dá)到了近十年的最低值，相應(yīng)的GDP增速也有不同程度的下降，因而工業(yè)增長(zhǎng)減速帶來(lái)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展放緩是一個(gè)普遍現(xiàn)象。但值得注意的是，2016年地區(qū)工業(yè)增加值繼續(xù)擴(kuò)大下滑的只有遼寧，而其他省份的下滑或轉(zhuǎn)正或放緩。例如，山西工業(yè)增加值增速下滑由2015年的-20.3%減小到2016年的-4.8%，而遼寧的工業(yè)增加值下滑則由2015年的-10.9%擴(kuò)大至-39.5%。吉林和黑龍江的排名雖有所改善，也基本屬于全國(guó)的落后省份。因此，一個(gè)值得深思的問(wèn)題是，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中后期，除了北京、上海等率先轉(zhuǎn)型的地區(qū)，大部分省份工業(yè)比重仍然較大，如河北、山東、安徽、內(nèi)蒙古等，為什么以遼寧為代表的東北經(jīng)濟(jì)在此輪經(jīng)濟(jì)調(diào)整中受到的沖擊最大，恢復(fù)也最慢？本文試圖通過(guò)對(duì)遼寧工業(yè)細(xì)分行業(yè)的深入研究發(fā)現(xiàn)其中的本質(zhì)性規(guī)律，探究工業(yè)體系內(nèi)部轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制。

一、工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論綜述

(一)關(guān)于遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究述評(píng)

國(guó)內(nèi)方面，現(xiàn)有關(guān)于遼寧產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究的文章不少，但多以定性研究和基于三次產(chǎn)業(yè)的大類分析為主。對(duì)遼寧工業(yè)的針對(duì)性分析不多，歸納起來(lái)主要有三方面：第一，對(duì)遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的定性研究。遼寧省人民政府發(fā)展研究中心課題組[1]在其研究中突出了輕重工業(yè)比例失調(diào)、產(chǎn)品附加值低、創(chuàng)新性差等問(wèn)題，指出裝備制造、原材料和新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展重點(diǎn)，建議向高端化、豐厚化、信息化、服務(wù)化、集群化、特色化和國(guó)際化進(jìn)行改進(jìn)。第二，選擇從一個(gè)角度對(duì)遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的研究。張滿林[2]從遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶角度展開(kāi)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化研究。劉志中[3]從服務(wù)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移的角度討論遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題。陳學(xué)軍和黃慶波[4]從對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的角度展開(kāi)定性分析。第三，對(duì)遼寧工業(yè)細(xì)分行業(yè)的深入研究?？讘楙惡土涸品糩5]根據(jù)帕洛夫的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，對(duì)比分析了1997—2005年遼、吉、黑三省的總體轉(zhuǎn)移指數(shù)和40個(gè)細(xì)分行業(yè)差異轉(zhuǎn)移指數(shù)。謝千里等[6]根據(jù)1998和2005年全部國(guó)有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)方法，控制行業(yè)和區(qū)域變量，分析生產(chǎn)率的區(qū)域性差異和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，得出現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素導(dǎo)致東北、中部和西部資本生產(chǎn)率較低的結(jié)論。魯曉東和連玉君[7]使用我國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，基于固定效應(yīng)、半?yún)?shù)(LP、OP)和廣義矩陣等方法，在產(chǎn)業(yè)和地區(qū)層面對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行加總分析，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有較高的水平值和增長(zhǎng)率，而部分地區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)較快卻有收斂跡象，所以各省份的差距仍然很大。國(guó)外方面，Tybout和Westbrook[8]對(duì)墨西哥9個(gè)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行了研究，Baily等[9]和Dunne等[10]對(duì)美國(guó)制造業(yè)的研究，Aw等[11]對(duì)臺(tái)灣制造業(yè)的研究，Pavcnik[12]針對(duì)智利制造業(yè)的研究，Brandt等[13]利用1998—2006年微觀企業(yè)數(shù)據(jù)估計(jì)制造業(yè)生產(chǎn)效率和配置效率，都為遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒。

綜上所述，目前就遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的研究還比較單一和匱乏，且于新常態(tài)下遼寧乃至東北經(jīng)濟(jì)的參考意義不強(qiáng)。遼寧工業(yè)整體出現(xiàn)的“下滑快、復(fù)蘇慢、轉(zhuǎn)型難”等問(wèn)題已經(jīng)進(jìn)入倒逼經(jīng)濟(jì)改革和轉(zhuǎn)型提速的階段，因而從供給側(cè)視角研究遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，探究從資源流動(dòng)到結(jié)構(gòu)調(diào)整及其內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制，在當(dāng)前具有一定的實(shí)踐價(jià)值。

(二)遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的分析視角

現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化動(dòng)力機(jī)制的研究，大體分為兩類：一類是需求驅(qū)動(dòng)分析，強(qiáng)調(diào)恩格爾定律等非單調(diào)需求偏好對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，解釋消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對(duì)行業(yè)間要素分配的作用。另一類是供給驅(qū)動(dòng)分析，重視不同行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)方面的差異，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何隨著資本積累和技術(shù)進(jìn)步而變化。歷經(jīng)三十多年的改革開(kāi)放，我國(guó)不僅實(shí)現(xiàn)了國(guó)民生活的自給自足，并在2010年成為世界第一制造業(yè)大國(guó)。十二五以來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)的發(fā)展，人們的消費(fèi)潛能得到極大激發(fā)。2016年，全國(guó)居民人均消費(fèi)支出17 111元。其中遼寧人均消費(fèi)支出19 853元，高出全國(guó)平均水平16.0%，位列全國(guó)第八，但是居民消費(fèi)需求的旺盛與遼寧工業(yè)發(fā)展的艱難形成了鮮明對(duì)比，遼寧日益增長(zhǎng)的社會(huì)需求并沒(méi)有惠及和滋養(yǎng)本地工業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)。

其實(shí)不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前遼寧經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題主要在供給側(cè)方面。新常態(tài)下我國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有兩個(gè)層面的涵義。第一，生產(chǎn)要素層面。根據(jù)工業(yè)化進(jìn)程的一般規(guī)律，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉從最初的要素投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新。第二，產(chǎn)業(yè)層面，即產(chǎn)業(yè)協(xié)同的結(jié)構(gòu)性發(fā)展。早在1986年，錢納里和謝爾曼[14]就針對(duì)二戰(zhàn)后十幾個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了專門研究，得出“發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)變”這一著名論斷。上百年來(lái)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)具有強(qiáng)相關(guān)性。

遼寧工業(yè)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)就是要弄清生產(chǎn)要素使用的實(shí)際情況以及行業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，使有限的資源發(fā)揮最大的效率。實(shí)際上，當(dāng)前東北經(jīng)濟(jì)的下滑是與危機(jī)應(yīng)對(duì)策略息息相關(guān)的。因此，本文通過(guò)對(duì)遼寧23個(gè)工業(yè)行業(yè)的靜態(tài)和階段性分析，從資本、勞動(dòng)、技術(shù)的生產(chǎn)效率和變化趨勢(shì)等方面發(fā)掘產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)和轉(zhuǎn)變的問(wèn)題，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率測(cè)算來(lái)印證相關(guān)結(jié)論，進(jìn)而找出遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的方向和提出對(duì)策。

二、工業(yè)結(jié)構(gòu)測(cè)評(píng)的模型選擇

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的選擇主要有三種方法：參數(shù)法、非參數(shù)法和半?yún)?shù)法。參數(shù)法就是通過(guò)對(duì)參數(shù)的估計(jì)來(lái)測(cè)算全要素生產(chǎn)率；非參數(shù)法主要是指數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，但對(duì)生產(chǎn)函數(shù)形式設(shè)定無(wú)要求；半?yún)?shù)法是將參數(shù)方法與非參數(shù)方法結(jié)合在一起，解決參數(shù)方法測(cè)算時(shí)產(chǎn)生的不可避免的技術(shù)問(wèn)題，進(jìn)一步保證生產(chǎn)率增長(zhǎng)測(cè)算結(jié)果的精確性。鑒于本文采用的數(shù)據(jù)屬于中觀層面，并且需要測(cè)算相關(guān)指標(biāo)的水平值和階段性變化，傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)法(索洛殘差法)最為適合。

(一)模型說(shuō)明

參照Solow在1957年的處理方法，以時(shí)間趨勢(shì)指數(shù)描述技術(shù)進(jìn)步對(duì)最傳統(tǒng)的柯布道格拉斯函數(shù)加以改進(jìn)，得到基本的總量生產(chǎn)函數(shù)如下：

(1)

其中，Yt表示產(chǎn)出，Kt表示資本投入，Lt表示勞動(dòng)投入，A表示初始技術(shù)水平，α、β分別代表資本、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，在規(guī)模報(bào)酬不變和希克斯中性技術(shù)的假設(shè)下，α + β = 1，全要素生產(chǎn)率可表示為：

(2)

經(jīng)過(guò)微分變化，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)為：

(3)

式(1)兩邊同時(shí)除以L變形可得：

(4)

其中，y和k分別為勞動(dòng)力人均產(chǎn)出和勞動(dòng)力人均資本投入，由于前者更能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的福利涵義，相關(guān)研究常用此代表一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對(duì)式(4)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)可得：

lny=lnA+λt+αlnk

(5)

用式(5)可以估計(jì)出資本產(chǎn)出彈性，將其帶入式(2)和式(3)，分別得到全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率。資本產(chǎn)出彈性的確定對(duì)索洛殘差計(jì)算的全要素生產(chǎn)率有很大影響，關(guān)于資本產(chǎn)出彈性的估算仍有很大差異。目前，國(guó)內(nèi)工業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與完全競(jìng)爭(zhēng)相去甚遠(yuǎn)，要素的流動(dòng)性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度都達(dá)不到要求，因而本文借鑒傅曉霞和吳利學(xué)[15]以及李國(guó)璋等[16]的研究方法，利用回歸方程估算資本產(chǎn)出彈性。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.變量選取

(1)產(chǎn)出指標(biāo)

選取工業(yè)銷售產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以及利潤(rùn)總額作為產(chǎn)出指標(biāo)。由于工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒自2009年起沒(méi)有發(fā)布工業(yè)增加值，盡管平新喬等[17]以及董桂才和朱晨[18]采用“工業(yè)增加值=應(yīng)交增值稅/稅率”工業(yè)增加值推算，但是通過(guò)比較公布的年份數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)計(jì)算結(jié)果與公布結(jié)果有很大差別，所以放棄使用工業(yè)增加值。中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒于2013年起只發(fā)布工業(yè)銷售產(chǎn)值，通過(guò)比較之前年份的工業(yè)總產(chǎn)值與銷售產(chǎn)值發(fā)現(xiàn)兩者接近，所以本文選用工業(yè)銷售產(chǎn)值衡量產(chǎn)出。同樣，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入指標(biāo)在1999—2003年以產(chǎn)品銷售收入替代。利潤(rùn)總額由于其為負(fù)值較多，采用取對(duì)數(shù)處理，但會(huì)丟失很多樣本，故僅用此指標(biāo)比較各行業(yè)的盈利情況。為使產(chǎn)出數(shù)據(jù)具有可比性，采用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)為折算系數(shù)，折算成以1999年為基期的不變價(jià)格。

(2)資本投入指標(biāo)

采用永續(xù)盤存法估算資本存量是較為普遍的做法，其中折舊率和初始資本存量的選擇對(duì)估算的結(jié)果起到?jīng)Q定性作用。本文借鑒劉明興[19]和單豪杰[20]在研究中設(shè)定折舊率為10.96%，利用1999年固定資產(chǎn)凈值作為基期資本存量計(jì)算其他年份資本存量，可得：

(6)

其中，It表示固定資產(chǎn)購(gòu)買額，為固定資產(chǎn)原價(jià)減去上一年固定資產(chǎn)原價(jià)；pt是固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，用來(lái)消除價(jià)格的影響；θ為折舊率，設(shè)定為10.96%，固定不變。

為盡可能減少永續(xù)盤存法數(shù)據(jù)估計(jì)環(huán)節(jié)所帶來(lái)的偏差，本文采用固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為資本存量的近似估計(jì)。對(duì)于2009年以后年份，利用上一年固定資產(chǎn)凈值與本年固定資產(chǎn)凈值的平均數(shù)來(lái)計(jì)算本年固定資產(chǎn)凈值年平均余額。以各省份固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)將固定資產(chǎn)凈值年均余額折算成1999年為基期的不變價(jià)格數(shù)據(jù)。

(3)勞動(dòng)指標(biāo)

以全部職工年平均人數(shù)或平均用工人數(shù)作為勞動(dòng)投入，其中2013年中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中未公布勞動(dòng)人數(shù)數(shù)據(jù)，《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2013》中數(shù)據(jù)與之統(tǒng)計(jì)口徑不同，所以用2011年和2013年就業(yè)人數(shù)平均值來(lái)代替。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，經(jīng)整理可得到遼寧工業(yè)23個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，分別為：(1)石油與天然氣開(kāi)采業(yè)；(2)黑色金屬礦采選業(yè)；(3)有色金屬礦采選業(yè)；(4)農(nóng)副食品加工業(yè)；(5)食品制造業(yè)；(6)飲料制造業(yè)；(7)紡織業(yè)；(8)造紙及紙制品業(yè)；(9)石油加工及煉焦業(yè)；(10)化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)；(11)醫(yī)藥制造業(yè)；(12)化學(xué)纖維制造業(yè)；(13)非金屬礦物制品業(yè)；(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；(15)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；(16)金屬制品業(yè)，(17)通用設(shè)備制造業(yè)；(18)專用設(shè)備制造業(yè)；(19)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；(20)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；(21)電子及通信設(shè)備制造業(yè)；(22)儀器儀表制造業(yè)；(23)電力、熱力的生產(chǎn)及供應(yīng)業(yè)。按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將行業(yè)(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(11)、(12)歸于輕工業(yè)，其他行業(yè)歸屬于重工業(yè)。由于根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)性質(zhì)和產(chǎn)品用途進(jìn)行劃分的輕重工業(yè)很難簡(jiǎn)單地與國(guó)民經(jīng)濟(jì)某些具體行業(yè)或?qū)哟蜗鄬?duì)應(yīng)，特別是2013年后國(guó)家統(tǒng)計(jì)局取消“輕工業(yè)”和“ 重工業(yè)”分類，本文為了便于研究和說(shuō)明結(jié)論，依然采用輕工業(yè)和重工業(yè)的分類方式。

通過(guò)分析歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》發(fā)現(xiàn)，1997年至今，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展企業(yè)收入的增加，工業(yè)統(tǒng)計(jì)的口徑不斷擴(kuò)大。針對(duì)這種變化，陳詩(shī)一[21]運(yùn)用1980—2008年數(shù)據(jù)展開(kāi)分析，并將數(shù)據(jù)調(diào)整為統(tǒng)一的全部工業(yè)口徑。陳勇和李小平[22]研究時(shí)間跨度為1985—2003年，忽略了統(tǒng)計(jì)口徑的調(diào)整問(wèn)題。本文采用1999—2014年的數(shù)據(jù)，將跨越三個(gè)時(shí)期，參照現(xiàn)有文獻(xiàn)的方法，忽略統(tǒng)計(jì)口徑的調(diào)整問(wèn)題。

三、遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)演變的內(nèi)在機(jī)理

利用式(5)對(duì)遼寧23個(gè)行業(yè)1999—2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，在處理成平行樣本時(shí)刪除(12)化學(xué)纖維制造業(yè)。為了參照和對(duì)比，先采用混合普通最小二乘法(方程Ⅰ)回歸，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)采用固定效應(yīng)模型(方程Ⅱ)較為合適，且固定效應(yīng)模型比混合普通最小二乘法更加顯著，從而確定固定效應(yīng)模型為基本方程形式。在對(duì)方程的異方差、序列相關(guān)性和截面相關(guān)性檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，模型具有顯著的異方差性和截面相關(guān)性，對(duì)模型進(jìn)行修正得到最后的回歸結(jié)果(方程Ⅲ)。主營(yíng)業(yè)收入代表產(chǎn)出，永續(xù)盤存法計(jì)算的資本存量作為資本投入進(jìn)行回歸得到的結(jié)果(如表1所示)進(jìn)行下一步運(yùn)算。

表1生產(chǎn)率模型參數(shù)回歸結(jié)果

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。

由表1得到遼寧的資本產(chǎn)出彈性為0.546。根據(jù)回歸結(jié)果，利用上文式(2)、式(3)計(jì)算遼寧各個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率以及全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率(TFP)，并根據(jù)資本產(chǎn)出彈性計(jì)算資本邊際生產(chǎn)率(MPK)與勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率(MPL)分別為：

MPKi=α×Yi/Ki

(7)

MPLi=(1-α)Yi/Li

(8)

(一)遼寧工業(yè)行業(yè)發(fā)展的靜態(tài)分析

表2是1999—2014年遼寧工業(yè)細(xì)分行業(yè)主要指標(biāo)的水平值估算。在要素邊際生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率與產(chǎn)業(yè)規(guī)模、利潤(rùn)的對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)如下特征：

第一，從1999—2014年全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率來(lái)看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然匱乏，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集型特點(diǎn)還沒(méi)有顯現(xiàn)，工業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化轉(zhuǎn)換動(dòng)力不足。(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)盡管資本和勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率較高，但是全要素生產(chǎn)率水平卻較低，表明技術(shù)創(chuàng)新能力一般。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的(11)醫(yī)藥制造業(yè)、(21)電子及通信設(shè)備制造業(yè)和(22)儀器儀表制造業(yè)各要素生產(chǎn)率水平值都不高。這表明，遼寧傳統(tǒng)的基礎(chǔ)工業(yè)仍是當(dāng)前發(fā)展的中流砥柱，但是缺乏技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，科技含量高的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有發(fā)揮出自身優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。這也是遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)遲遲未能實(shí)現(xiàn)的主要原因。

第二，從1999—2014年資本邊際生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率來(lái)看，排名前五的產(chǎn)業(yè)依次為(7)紡織業(yè)、(10)化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、(15)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、(8)造紙及紙制品業(yè)、(13)非金屬礦物制品業(yè)，其中包含兩個(gè)輕工業(yè)細(xì)分行業(yè)，說(shuō)明輕工業(yè)行業(yè)在遼寧是資本投入回報(bào)較高的產(chǎn)業(yè)。(1)石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、(2)黑色金屬礦采選業(yè)資本邊際生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)速度緩慢，(23)電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的資本邊際生產(chǎn)率甚至為負(fù)增長(zhǎng)。從遼寧各行業(yè)2016年的資本邊際生產(chǎn)率平均值看，(1)石油與天然氣開(kāi)采業(yè)、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和(23)電力、熱力的生產(chǎn)及供應(yīng)業(yè)的平均值大幅低于其他工業(yè)，說(shuō)明向這些領(lǐng)域的投資應(yīng)該謹(jǐn)慎，特別是鋼鐵產(chǎn)業(yè)，由于其產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)方式很多且?guī)齑娣e壓也被計(jì)入，當(dāng)存在較大落后產(chǎn)能時(shí)，行業(yè)的資本邊際生產(chǎn)率存在被高估的可能。因而調(diào)整投資方向與重點(diǎn)對(duì)于遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要的意義。

第三，從1999—2014年勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率來(lái)看，排名前五的行業(yè)依次為(2)黑色金屬礦采選業(yè)、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、(7)紡織業(yè)、(18)專用設(shè)備制造業(yè)、(8)造紙及紙制品業(yè)，這些行業(yè)持續(xù)的增長(zhǎng)速度在一定程度上解釋了部分產(chǎn)業(yè)擁有較多勞動(dòng)力的現(xiàn)象。而黑色金屬的兩個(gè)相關(guān)行業(yè)增長(zhǎng)的確說(shuō)明在這15年間中國(guó)鋼鐵行業(yè)市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，也為產(chǎn)能過(guò)剩埋下隱患。雖然傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為遼寧工業(yè)的輕重比例發(fā)展失衡，但是勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率較高的行業(yè)大都是重工業(yè)。不過(guò)，重工業(yè)的(1)石油與天然氣開(kāi)采業(yè)和(21)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率在細(xì)分行業(yè)中最低，并出現(xiàn)收斂的趨勢(shì)，在生產(chǎn)要素配置方面不存在擴(kuò)大的空間。結(jié)合與勞動(dòng)力數(shù)量比例代表產(chǎn)業(yè)規(guī)模指標(biāo)，(19)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、(10)化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率與自身的用工占比相對(duì)匹配，而(17)通用設(shè)備制造業(yè)、(13)非金屬礦物制品業(yè)和(18)專用設(shè)備制造業(yè)卻占用了過(guò)多的勞動(dòng)力。

第四，要素的高生產(chǎn)率與行業(yè)低利潤(rùn)并存。其中，(9)石油加工及煉焦業(yè)與其他行業(yè)有顯著的差別，平均利潤(rùn)為負(fù)，但是對(duì)應(yīng)的資本邊際生產(chǎn)、勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率以及全要素生產(chǎn)率卻很高，這事實(shí)上與石油行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)。石油加工及煉焦業(yè)以央企為主，隨著社會(huì)資本的進(jìn)入加大了競(jìng)爭(zhēng)，不少央企在壓力下不斷增加投資，但由于企業(yè)目標(biāo)的多元化和自身管理問(wèn)題，該行業(yè)仍然處于低利潤(rùn)狀態(tài)。企業(yè)進(jìn)入和退出的高壁壘更是加劇了這種現(xiàn)象。

表2 1999—2014年遼寧工業(yè)細(xì)分行業(yè)主要生產(chǎn)效率指標(biāo)比較

注：人均利潤(rùn)單位為萬(wàn)元/人， 勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率(MPL)單位為萬(wàn)元/人。

(二)分階段的遼寧工業(yè)發(fā)展動(dòng)力機(jī)制分析

縱觀遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，1998—2001年為遼寧老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，遼寧制定了“結(jié)構(gòu)調(diào)整、外向牽動(dòng)、科教興省”的三大戰(zhàn)略，以制度創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放為結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要?jiǎng)恿Α?003年為東北老工業(yè)基地振興政策實(shí)行的起始點(diǎn)，政策涉及國(guó)企改制重組、稅收優(yōu)惠、項(xiàng)目投資、擴(kuò)大對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放等各個(gè)方面。2008年受全球金融危機(jī)影響，國(guó)家出臺(tái)4萬(wàn)億元經(jīng)濟(jì)刺激政策，資金投放時(shí)間從2008年12月到2010年底，2011年資金發(fā)放完畢。因而依據(jù)這些政策節(jié)點(diǎn)，以1999年、2003年、2008年、2011年分別作為基期，測(cè)量全要素生率和資本勞動(dòng)生產(chǎn)率的幾何增長(zhǎng)率。如表3所示。

表3資本邊際生產(chǎn)率、勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的分階段增長(zhǎng)率 單位：%

由表3可知：

第一，資本邊際生產(chǎn)率。遼寧所有工業(yè)行業(yè)資本邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率各時(shí)期都呈現(xiàn)不同程度的下滑態(tài)勢(shì)。2003—2007年階段，22個(gè)行業(yè)中有16個(gè)行業(yè)的資本邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率有所下降，部分行業(yè)出現(xiàn)減少。2008—2010年階段，有13個(gè)行業(yè)的資本邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率下降，該指標(biāo)為負(fù)的增加為6個(gè)行業(yè)。2011—2014年階段，年均增長(zhǎng)率為負(fù)的行業(yè)又增加50%。其中，以重工業(yè)主，但輕工業(yè)出現(xiàn)下降的行業(yè)也大幅增加。以上反映出依靠投資拉動(dòng)工業(yè)增長(zhǎng)的模式并未收到預(yù)期成效。而(13)非金屬礦物制品業(yè)(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和(20)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在四個(gè)階段一直保持下降。根據(jù)資本逐利性原則，對(duì)這些領(lǐng)域的投資是不斷流出的。

第二，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率。在2011—2014年階段，除(1)石油與天然氣開(kāi)采業(yè)和(2)黑色金屬礦采選業(yè)之外的其他行業(yè)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率都有所下降。越靠近產(chǎn)業(yè)鏈前端，即原材料加工環(huán)節(jié)的行業(yè)越呈現(xiàn)出波浪形的發(fā)展趨勢(shì)。(9)石油加工及煉焦業(yè)、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、(17)通用設(shè)備制造業(yè)和(18)專用設(shè)備制造業(yè)這類中端以及設(shè)備制造末端的行業(yè)則表現(xiàn)出勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率的大幅持續(xù)下降。輕工業(yè)也出現(xiàn)不同程度的效率下降，但是幅度沒(méi)有重工業(yè)大?？梢?jiàn)，勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率增長(zhǎng)率下降也是當(dāng)前遼寧工業(yè)發(fā)展停滯不前的一個(gè)重要原因。

第三，全要素生產(chǎn)率。以2003年為分水嶺，比較1999—2002年?？梢园l(fā)現(xiàn)除2個(gè)行業(yè)外，其他行業(yè)普遍增長(zhǎng)率有所下降或維持原有水平，從而可以得出遼寧總體全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度減慢，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高，東北振興政策沒(méi)有達(dá)到所預(yù)期促進(jìn)增長(zhǎng)的效果。細(xì)致測(cè)量全要素生產(chǎn)率的逐年增長(zhǎng)速度，可以發(fā)現(xiàn)2003年普遍呈現(xiàn)大幅提高，(2)黑色金屬礦采選業(yè)甚至達(dá)到最高的水平，但是后續(xù)增長(zhǎng)率不能保持高水平，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性差。而且有9個(gè)行業(yè)在2004年出現(xiàn)增長(zhǎng)率為負(fù)，這也就能解釋了2003—2007年均增長(zhǎng)率不高的原因。2008年國(guó)際金融危機(jī)使全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭受沖擊，遼寧工業(yè)受國(guó)內(nèi)需求影響突出，呈現(xiàn)明顯的順經(jīng)濟(jì)周期特點(diǎn)。2008年前后，多數(shù)行業(yè)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)。2008年之后4萬(wàn)億元經(jīng)濟(jì)刺激政策出臺(tái)，行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。但隨著投資刺激計(jì)劃實(shí)施完成，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，增長(zhǎng)率下降，(14)黑色金屬冶煉及延壓加工、(1)石油與天然氣開(kāi)采業(yè)等行業(yè)甚至出現(xiàn)全要素生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)的情況，再次說(shuō)明增加投資對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型作用不大。

(三)遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的分類研究

為了進(jìn)一步驗(yàn)證資本要素使用在結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，本文還對(duì)各行業(yè)固定資產(chǎn)購(gòu)買額進(jìn)行了研究。近些年遼寧工業(yè)的投資主要流向石油與天然氣開(kāi)采業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及其延壓加工、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等重工業(yè)以及農(nóng)副食品加工業(yè)8個(gè)行業(yè)(簡(jiǎn)稱“一類行業(yè)”)，然而將固定資產(chǎn)購(gòu)買額與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率作對(duì)比，發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)購(gòu)買額與當(dāng)年的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率有明顯負(fù)相關(guān)關(guān)系，即固定資產(chǎn)購(gòu)買額越高，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率反而下降。

8個(gè)行業(yè)的投資變動(dòng)與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率變動(dòng)方向相反。對(duì)比上文提到的黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)資本邊際生產(chǎn)率持續(xù)下降問(wèn)題，充分說(shuō)明此階段重工業(yè)投資的低效率，并未轉(zhuǎn)化成行業(yè)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。遼寧工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新更多是通過(guò)購(gòu)買先進(jìn)機(jī)械設(shè)備實(shí)現(xiàn)，但人力資本的培養(yǎng)和工藝、產(chǎn)品的創(chuàng)新作用不大，反而產(chǎn)生了過(guò)剩的產(chǎn)能。與固定資產(chǎn)購(gòu)買量變化不大的行業(yè)(簡(jiǎn)稱“二類行業(yè)”)相比，可以判定遼寧未來(lái)工業(yè)增長(zhǎng)及其結(jié)構(gòu)調(diào)整不能再依靠投資拉動(dòng)，制約遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要障礙恰恰是這種不可持續(xù)的增長(zhǎng)模式。

四、工業(yè)增長(zhǎng)的要素貢獻(xiàn)率分析

本文為了印證上文的結(jié)論，更全面地展示遼寧工業(yè)增長(zhǎng)本質(zhì)，比較各行業(yè)在1999—2014年不同要素對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度。

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首先，在1999—2014年，一方面，全要素生產(chǎn)率變動(dòng)對(duì)行業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有重要的支撐作用，其中石油與天然氣開(kāi)采業(yè)及紡織業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率超過(guò)100%，多數(shù)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度要高于50%，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率差異特征與其增長(zhǎng)率特征表現(xiàn)一致。另一方面，勞動(dòng)要素變動(dòng)的貢獻(xiàn)率最小，農(nóng)副食品加工業(yè)勞動(dòng)貢獻(xiàn)度是行業(yè)中最高水平，為18.8%，而石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、紡織業(yè)、造紙、化學(xué)原料與化學(xué)制品制造業(yè)及黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的勞動(dòng)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為負(fù)，反映勞動(dòng)力從這些行業(yè)中流出的現(xiàn)象。另外，從資本要素投入增長(zhǎng)對(duì)行業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)看，紡織業(yè)資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為負(fù)值，石油開(kāi)采以及化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)的資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率相比其他行業(yè)較低，資本從這些行業(yè)外流反而并不會(huì)對(duì)行業(yè)產(chǎn)生不良影響，基本回應(yīng)了資本邊際生產(chǎn)率不高的結(jié)論。電力、熱力生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)則為資本貢獻(xiàn)率最高行業(yè)，貢獻(xiàn)度超過(guò)60%，包括通用設(shè)備制造等行業(yè)的機(jī)械設(shè)備制造行業(yè)的資本投入增長(zhǎng)貢獻(xiàn)程度，為30%左右，還是好于紡織、造紙等輕工業(yè)。

其次，一方面，勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為從遼寧向其他省份流出使得勞動(dòng)變動(dòng)的貢獻(xiàn)率不高，尤其是在傳統(tǒng)石油、鋼鐵以及紡織業(yè)勞動(dòng)力減少嚴(yán)重。勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率的持續(xù)降低必然意味著行業(yè)勞動(dòng)回報(bào)率的相對(duì)下降，進(jìn)而出現(xiàn)資源外流現(xiàn)象，這也印證了上文石油加工及煉焦業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率增幅大幅下降的結(jié)論。另一方面，與其他行業(yè)相比，包括醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)以及儀器儀表制造業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率并無(wú)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，屬于工業(yè)細(xì)分行業(yè)的中等水平，反而勞動(dòng)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率相對(duì)略高，正是驗(yàn)證前文提到的“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)未形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)新力不強(qiáng)”的觀點(diǎn)。

最后，需要指出的是，本文測(cè)算的各行業(yè)勞動(dòng)與資本投入貢獻(xiàn)率與蔡躍洲和付一夫[23]以全國(guó)為研究對(duì)象所得出的工業(yè)細(xì)分行業(yè)要素貢獻(xiàn)率的排列有相似特征，但是從整體工業(yè)經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)角度來(lái)看，全要素增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率與全國(guó)計(jì)算結(jié)果相比偏高，資本增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率偏低。究其原因在于蔡躍洲和付一夫[23]以全國(guó)全部產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，而本文以遼寧部分工業(yè)展開(kāi)討論，而且由于數(shù)據(jù)來(lái)源及模型選擇可能存在的一些忽視的內(nèi)生性，所以會(huì)存在些許差異。遼寧各行業(yè)1999—2014年各要素貢獻(xiàn)率如圖1所示。

圖1 遼寧各行業(yè)1999—2014年各要素貢獻(xiàn)率

五、結(jié)論與政策建議

本文采用遼寧23個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)的數(shù)據(jù)，通過(guò)索洛殘差法測(cè)算全要素生產(chǎn)率、資本邊際生產(chǎn)率與勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行行業(yè)對(duì)比研究，得出以下結(jié)論和政策建議：

第一，就所選擇的23個(gè)行業(yè)來(lái)看，遼寧的重工業(yè)比重1999—2004年一直是增加的，2004年達(dá)到頂峰89.8%，隨后緩慢下降，至今仍占八成以上。但東北三省重工業(yè)產(chǎn)值在2008年以后所占比例不斷下降。相對(duì)東北三省而言，遼寧的比例下降幅度比吉林和黑龍江兩個(gè)省份要小，但重工業(yè)占比過(guò)大，且效率不高是遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的障礙之一。

第二，縱觀1999—2014年的全要素貢獻(xiàn)率，可以發(fā)現(xiàn)全要素投入是推動(dòng)遼寧工業(yè)發(fā)展的主要力量。從全要素生產(chǎn)率平均值和增長(zhǎng)率來(lái)看，輕、重工業(yè)各不相同，但差距不明顯。但是從分階段測(cè)算可以看出，重工業(yè)的波動(dòng)幅度要大于輕工業(yè)。目前，傳統(tǒng)工業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有表現(xiàn)出高生產(chǎn)率以及高增長(zhǎng)率的特征，技術(shù)創(chuàng)新還未在遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮根本性作用。

第三，重工業(yè)的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率相對(duì)較高，輕工業(yè)的資本邊際生產(chǎn)率有一定優(yōu)勢(shì)。所以從生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)率的平均水平看，遼寧輕工業(yè)的發(fā)展并不占有明顯優(yōu)勢(shì)。但是勞動(dòng)要素在遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率逐年下降，重工業(yè)在未來(lái)結(jié)構(gòu)調(diào)整中是需要弱化的方面。同時(shí)，鑒于投資與全要素增長(zhǎng)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，重工業(yè)的發(fā)展必須轉(zhuǎn)到以技術(shù)創(chuàng)新，特別是自主創(chuàng)新為主的道路上。

第四，工業(yè)行業(yè)間存在生產(chǎn)率的差異，意味著要素資源應(yīng)從生產(chǎn)率低的部門向生產(chǎn)率高的部門轉(zhuǎn)移。石油加工及煉焦業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及延壓加工業(yè)等重工業(yè)以及農(nóng)副食品加工業(yè)這類資本邊際生產(chǎn)率逐年降低的行業(yè)不再適合資本流入，調(diào)整應(yīng)強(qiáng)調(diào)行業(yè)創(chuàng)新能力。要適當(dāng)下調(diào)投資比例，達(dá)到一個(gè)兩者相互促進(jìn)的平衡點(diǎn)。同時(shí)向資本相對(duì)稀缺的行業(yè)加大投資。勞動(dòng)資本對(duì)于結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用越來(lái)越弱，對(duì)于行業(yè)勞動(dòng)力的流失，應(yīng)通過(guò)人力資本培育和人才引進(jìn)來(lái)弱化其不利影響。

總體來(lái)說(shuō)，針對(duì)目前遼寧工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)，既要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)工業(yè)的監(jiān)管和政府的引導(dǎo)，以此提高要素的利用和配置效率；又要促使傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，粗放型發(fā)展方式向集約型的轉(zhuǎn)變，注重技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。通過(guò)國(guó)家各級(jí)政府創(chuàng)新型項(xiàng)目的內(nèi)化吸收以及高精尖民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，培育出一批新興產(chǎn)業(yè)和地方龍頭企業(yè)，進(jìn)而發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用和集群效應(yīng)，才能形成工業(yè)經(jīng)濟(jì)持久的動(dòng)力源泉。