柴國(guó)生

摘 要：基于1985—2016年的專(zhuān)利、經(jīng)濟(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究和專(zhuān)利情報(bào)檢索分析方法，以專(zhuān)利產(chǎn)出測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)證研究河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系及作用差異，探究原因，提出政策建議。研究結(jié)果表明，河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)，授權(quán)專(zhuān)利驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專(zhuān)利，但彈性系數(shù)均小于資本和勞動(dòng)力投入，反映出模仿創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新，河南省當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為粗放型增長(zhǎng)的階段性特征。技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率較低，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)不明顯等是主要原因。提升技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，提高成果轉(zhuǎn)化率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，是河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本路徑。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）1-25-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.007

A Difference Empirical Study on the Driving Effects of Technical Innovation on Economic Growth

—— Taking Henan Province as an Example

Chai Guosheng

（China University of Political Science and Law， Beijing 102249）

Abstract： Empirical studies on the relationship between technical innovation and economic growth of Henan Province and their effects difference were conducted， combining econometrics empirical study and patent information searching and analyzing methods， based on the relevant patent and economic data between 1985-2016， the reasons were explored， and policy suggestions were proposed. The research results show that there is a positive correlation between technical innovation and Henan's economic growth. Among those effects， the roles played by design patents， utility model patents and inventive patents are gradually decreased， while the elasticity coefficients are less than capital investment and labor input. These results show that imitative innovation effect on Henan's economy is stronger than an original innovation one， and the current Henan's economy increase is extensive. The level of technical innovation and quality is not high and the original innovation ability is still not strong. The rate of achievement transformation is relatively low. The structural advantage of the high technology industry is not obvious. Those are the main reasons. Promoting technological innovation level， paying attention to the original innovation， increasing the achievement transformation rate and optimizing the industry structure upgrading will be the fundamental route of Henan's economy transformation and development.

Key words： patent； economic growth； technological innovation

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史證明，專(zhuān)利制度通過(guò)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。作為技術(shù)創(chuàng)新的主要成果且涵蓋90%以上創(chuàng)新活動(dòng)信息的專(zhuān)利，其申請(qǐng)和授權(quán)狀況通常被用于測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新的水平和質(zhì)量。我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)已連續(xù)多年居世界首位。因而，厘清專(zhuān)利產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系及其作用，探究其原因，為國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、專(zhuān)利產(chǎn)出等相關(guān)政策適時(shí)調(diào)整提供依據(jù)，是學(xué)術(shù)研究根本之責(zé)，也是時(shí)代發(fā)展重要之需。本文結(jié)合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究與專(zhuān)利情報(bào)檢索分析方法，基于1985年我國(guó)《專(zhuān)利法》實(shí)施以及2016年的河南省專(zhuān)利、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)，以專(zhuān)利授權(quán)量作為技術(shù)創(chuàng)新測(cè)度指標(biāo)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系及其作用差異性進(jìn)行實(shí)證研究，探究原因，提出建議，為河南省進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用提供決策依據(jù)與路徑參考。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

20世紀(jì)80年代，以羅默（Paul Romer）、盧卡斯（Robert Lucas）為代表的“新增長(zhǎng)理論”，在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性決定作用。國(guó)內(nèi)外學(xué)者以經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論為基礎(chǔ)，用專(zhuān)利作為技術(shù)進(jìn)步測(cè)度指標(biāo)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了大量實(shí)證研究，基本認(rèn)同技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)且促進(jìn)作用顯著的觀點(diǎn)（Gould & Gruben，1996；徐竹青，2004；錢(qián)琨等，2007；崔鑫生，2008；陳雨柯，2012；張優(yōu)智等，2013；張振剛，2014；趙黎晨等，2017）；也有部分研究認(rèn)為促進(jìn)作用不太顯著（Thompson & Rushing，1996；馬大勇，2013；等）。

需要指出的是，由于發(fā)展階段、創(chuàng)新基礎(chǔ)等因素的不同，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用存在的階段、區(qū)域、類(lèi)型等差異是普遍存在的，展現(xiàn)差異性并探究其原因應(yīng)是此類(lèi)研究的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。對(duì)于差異性，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已有一定的研究。

1.1 階段性差異

Falvery，F(xiàn)oster & Greenaway（2006）利用79個(gè)國(guó)家面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高收入和低收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正的影響，對(duì)中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有影響。趙彥云等（2011）運(yùn)用我國(guó)1988—2008年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，以1997年為斷點(diǎn)，發(fā)明專(zhuān)利在1997年前對(duì)全要素生產(chǎn)率沒(méi)有顯著影響，但在1998—2008年的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。張英（2014）運(yùn)用多種模型對(duì)我國(guó)1991—2010年省級(jí)面板數(shù)據(jù)回歸分析表明，以1998年為拐點(diǎn)，1991—1998年實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起主要促進(jìn)作用，1999—2010年發(fā)明專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。

1.2 區(qū)域性差異。

朱勇等（2006）對(duì)2000—2003年我國(guó)區(qū)域相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有較高的貢獻(xiàn)度，但我國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距越來(lái)越大，且對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度均小于發(fā)達(dá)地區(qū)，由此加劇了區(qū)域間不平衡。陳衍泰（2006）利用計(jì)量聯(lián)立方程方法的研究認(rèn)為，專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)工業(yè)發(fā)展具有區(qū)域差異。

1.3 類(lèi)型性差異

劉華（2002）運(yùn)用我國(guó)31個(gè)省市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究表明，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率高于發(fā)明專(zhuān)利。隋廣軍（2005）對(duì)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類(lèi)分析后指出，我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展地區(qū)非均衡性嚴(yán)重，推動(dòng)我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要力量不是原創(chuàng)型技術(shù)，而是模仿型技術(shù)。張繼紅等（2007）研究指出，驅(qū)動(dòng)我國(guó)31個(gè)省域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)出構(gòu)成因素中，發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)超過(guò)了外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。黃智淋等（2007）運(yùn)用省域面板數(shù)據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系實(shí)證研究認(rèn)為，專(zhuān)利授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正影響，影響作用大小依次是實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和發(fā)明專(zhuān)利。高文杰（2014）認(rèn)為，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響最顯著的是外觀設(shè)計(jì)和發(fā)明專(zhuān)利，實(shí)用新型專(zhuān)利實(shí)際產(chǎn)出效果不大。朱芳芳（2017）對(duì)廣東省三類(lèi)專(zhuān)利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響實(shí)證研究表明，發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)生的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，原創(chuàng)型創(chuàng)新成為現(xiàn)階段廣東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心因素。

上述通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)方法的實(shí)證研究，較好論證了專(zhuān)利產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出了存在的階段性、區(qū)域性和類(lèi)型性差異，澄清了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系“是什么”的問(wèn)題。以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探究導(dǎo)致差異性的原因，弄清“為什么”的問(wèn)題，進(jìn)而提出具有針對(duì)性的措施建議，為“怎么做”問(wèn)題的解決提供理論和決策參考，這是相關(guān)研究的最終目的。然而，探究差異性原因，需要運(yùn)用情報(bào)學(xué)的專(zhuān)利情報(bào)信息檢索分析方法，通過(guò)受理、授權(quán)、結(jié)構(gòu)、生命周期等專(zhuān)利指標(biāo)及其發(fā)展規(guī)律，來(lái)分析和展現(xiàn)差異性原因。限于學(xué)科界限與方法，已有成果多止步于“是什么”，對(duì)于“為什么”，以原因?yàn)榛A(chǔ)的“怎么做”，則鮮有深入探究。因此，本文借鑒已有成果，以河南省為例，嘗試綜合運(yùn)用兩種研究方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系、作用及其原因進(jìn)行研究，進(jìn)而提出對(duì)策建議。

2 河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究

2.1 模型設(shè)定

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)Y=AKαLβ是經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛使用的經(jīng)典模型之一，其理論基礎(chǔ)為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Y與全要素生產(chǎn)率A、資本投入K和勞動(dòng)力投入L密切相關(guān)。其中，全要素生產(chǎn)率包含了除資本和勞動(dòng)力投入以外諸多因素，技術(shù)水平是主要影響因素之一。因而，根據(jù)本文研究目的，以專(zhuān)利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新水平，選取勞動(dòng)力投入、資本投入、專(zhuān)利產(chǎn)出3個(gè)變量作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的解釋變量，將生產(chǎn)函數(shù)擴(kuò)展為Yt=CKtαLtβPtγ，對(duì)方程兩邊取對(duì)數(shù)，獲得線性計(jì)量模型：

lnYt=C+αlnKt+βlnLt+γlnPt+ut

其中，Y為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，C為常數(shù)項(xiàng)，K為資本投入，L為勞動(dòng)力投入，P為專(zhuān)利授權(quán)量，α、β、γ為彈性系數(shù)，t為第t年，u為殘差。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選取

選擇1985—2016年時(shí)間序列數(shù)據(jù)。被解釋變量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出Y取河南省年度實(shí)際GDP數(shù)據(jù)，單位為億元；解釋變量中，資本投入K選取全社會(huì)固定資產(chǎn)投資年度總額，單位為億元；勞動(dòng)力投入L取3次產(chǎn)業(yè)年底就業(yè)總?cè)藬?shù)，單位為萬(wàn)人；技術(shù)水平用專(zhuān)利年度授權(quán)量表征，我國(guó)專(zhuān)利分為發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3類(lèi)，授權(quán)量分別用IP、UP、DP表示，單位為件。其中GDP、K、L選取河南省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)；專(zhuān)利授權(quán)量選取國(guó)家、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.3 研究方法

對(duì)變量數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)化處理，減少波動(dòng)性與異方差。采用Eviews9.0軟件計(jì)算變量數(shù)據(jù)。首先，對(duì)數(shù)據(jù)序列進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)序列平穩(wěn)性；其次，確定最優(yōu)滯后階數(shù)，進(jìn)行Johansen多變量協(xié)整檢驗(yàn)，探究被解釋變量和解釋變量間的均衡關(guān)系；通過(guò)Granger因果檢驗(yàn)分析專(zhuān)利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的因果關(guān)系；最后，采用最小二乘法OLS對(duì)變量進(jìn)行回歸分析，測(cè)算被解釋變量對(duì)解釋變量的彈出系數(shù)，研究專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。需要指出的是，本文研究重點(diǎn)為一定的資本和勞動(dòng)力投入條件下，分析不同類(lèi)型專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的差異性，限于篇幅，以下實(shí)證數(shù)據(jù)以專(zhuān)利產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)為主，輔以必要的其他變量數(shù)據(jù)。

2.4 ADF單位根檢驗(yàn)

通過(guò)ADF單位根檢驗(yàn)，確定時(shí)間序列是否平穩(wěn)。采用SIC準(zhǔn)則判定最大滯后階數(shù)。檢驗(yàn)結(jié)果（如表1）表明，變量lnUP在1%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量lnL在5%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量lnGDP、lnK、lnIP、lnDP在10%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，變量序列平穩(wěn)。

2.5 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

通過(guò)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)確定變量間的協(xié)整關(guān)系是否存在。分別對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本投入、勞動(dòng)力投入建立VAR模型，對(duì)模型做AR特征根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)VAR模型所有特征根倒數(shù)絕對(duì)值均小于1，模型穩(wěn)定。然后，基于AIC、SC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)，然后進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)（如表2）。結(jié)果表明，3類(lèi)專(zhuān)利與相關(guān)變量在5%的顯著水平都至少存在2對(duì)長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

2.6 Granger因果檢驗(yàn)

分別對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本投入、勞動(dòng)力投入進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)（如表3）。結(jié)果表明，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)量不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利的Granger原因，不是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)出的Granger原因，這與當(dāng)前河南省的專(zhuān)利財(cái)政支持政策相關(guān)。

2.7 變量彈性系數(shù)

采用OLS最小二乘法分別對(duì)變量IP、UP、DP與GDP、K、L進(jìn)行回歸分析（如表4），DW值對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)值表（dl=1.05；du=1.66）可以看出，DW值均小于dl，存在明顯自相關(guān)。采用迭代法消除自相關(guān)（如表5），DW值均大于du，小于4-du，自相關(guān)消除，3類(lèi)專(zhuān)利授權(quán)量與變量GDP、K、L的回歸方程均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，結(jié)果顯著。且從調(diào)整后R2值判斷，方程擬合度很好。

從變量彈性系數(shù)來(lái)看，專(zhuān)利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均呈正相關(guān)，3類(lèi)專(zhuān)利授權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)與促進(jìn)作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)（0.079 9）、實(shí)用新型（0.010 6）、發(fā)明專(zhuān)利（0.007 6），表明模仿創(chuàng)新對(duì)河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新，但總體不太顯著。與資本投入、勞動(dòng)力投入的彈性系數(shù)比較，3類(lèi)專(zhuān)利授權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用均小于資本和勞動(dòng)力投入，反映出當(dāng)前河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在勞動(dòng)集聚、資本驅(qū)動(dòng)的粗放增長(zhǎng)階段。因而，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，成為河南省增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的關(guān)鍵。

3 專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用差異性原因分析

3.1 技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高

1985年以來(lái)，河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的專(zhuān)利授權(quán)量增加與GDP增長(zhǎng)，基本保持了同趨勢(shì)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)（如圖1），表明專(zhuān)利產(chǎn)出與GDP增長(zhǎng)存在正相關(guān)的關(guān)系，這與3類(lèi)專(zhuān)利授權(quán)對(duì)GDP的彈性系數(shù)為正的結(jié)論一致。但是，從專(zhuān)利授權(quán)結(jié)構(gòu)看，技術(shù)創(chuàng)新水平最高的發(fā)明專(zhuān)利占比較少，近五年授權(quán)量占比保持在11%左右，遠(yuǎn)低于實(shí)用新型授權(quán)量50%以上的結(jié)構(gòu)比例。與2016年全國(guó)平均水平相比，河南省國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利受理量、授權(quán)量占比30.2%和13.9%，低于全國(guó)平均水平的36.5%和18.5%。從專(zhuān)利密度看，2016年河南省每百萬(wàn)人有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量為2.4件，同期全國(guó)平均水平為每百萬(wàn)人8件，遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，反映出河南省原始創(chuàng)新能力弱，技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，且低于全國(guó)水平的狀況。技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高成為其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用不顯著的基礎(chǔ)性原因。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率低

專(zhuān)利價(jià)值在于有效實(shí)施及其覆蓋的制造和銷(xiāo)售產(chǎn)品數(shù)量。有效實(shí)施的專(zhuān)利，實(shí)施主體通常會(huì)保持其法律有效性。當(dāng)前尚未有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)能較好反映專(zhuān)利實(shí)施轉(zhuǎn)化狀況，因而，專(zhuān)利壽命（專(zhuān)利權(quán)維持時(shí)間）、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓許可狀況就成為專(zhuān)利實(shí)施轉(zhuǎn)化狀況的有效反映。根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利保護(hù)期限（發(fā)明專(zhuān)利20年、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利10年）的規(guī)定，按照申請(qǐng)日對(duì)專(zhuān)利有效性和許可轉(zhuǎn)讓備案情況進(jìn)行檢索分析（文中專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)均為來(lái)源于Incopat技術(shù)創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)的檢索統(tǒng)計(jì)），河南省授權(quán)專(zhuān)利總體上呈現(xiàn)為壽命不長(zhǎng)、許可轉(zhuǎn)讓量不多的特點(diǎn)。

3.2.1 專(zhuān)利壽命不夠長(zhǎng)。截至2016年12月31日，河南省1997—2016年國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利共授權(quán)3.7萬(wàn)余件，有效專(zhuān)利占74.21%，申請(qǐng)日在2012年的有效專(zhuān)利占當(dāng)年授權(quán)量的79.88%，申請(qǐng)日在2008年的有效專(zhuān)利占當(dāng)年授權(quán)量的52.48%；2007—2016年國(guó)內(nèi)實(shí)用新型授權(quán)量為18.4萬(wàn)余件，有效專(zhuān)利占54.86%，申請(qǐng)日在2014年的有效專(zhuān)利占當(dāng)年授權(quán)量的52.19%；外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)量為5.6萬(wàn)余件，有效專(zhuān)利占43.6%，申請(qǐng)日在2015年的有效專(zhuān)利占當(dāng)年授權(quán)量的68.9%，申請(qǐng)日在2014年的有效專(zhuān)利占當(dāng)年授權(quán)量的37.8%。以上統(tǒng)計(jì)反映出河南省專(zhuān)利壽命，發(fā)明專(zhuān)利為6～9年，實(shí)用新型為1～3年，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利為1～2年，總體低于湖南等中部省份。

3.2.2 許可轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利不多。對(duì)河南省1985—2016年授權(quán)專(zhuān)利進(jìn)行檢索，其中許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、海關(guān)備案的專(zhuān)利共2萬(wàn)余件，占授權(quán)專(zhuān)利量的6%。

與專(zhuān)利授權(quán)量趨勢(shì)增長(zhǎng)相比，專(zhuān)利壽命不長(zhǎng)、許可轉(zhuǎn)讓量不多的狀況，反映出河南省有效實(shí)施的專(zhuān)利成果數(shù)量不多。成果實(shí)施轉(zhuǎn)化率不高，相較專(zhuān)利創(chuàng)造、申請(qǐng)、授權(quán)、維持等環(huán)節(jié)資金、勞動(dòng)的高投入，成為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)作用不顯著的重要原因。大量的專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)及較低的轉(zhuǎn)化實(shí)施率，正是我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量連續(xù)多年居世界首位但創(chuàng)新能力仍落后于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的原因。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低，創(chuàng)新能力不強(qiáng)

3.3.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低。根據(jù)2016年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2015年底河南省規(guī)模以上工業(yè)40個(gè)行業(yè)大類(lèi)中規(guī)模超千億的有19類(lèi)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅有醫(yī)藥制造業(yè)與計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)兩類(lèi)，占資產(chǎn)總規(guī)模的7.66%。其他門(mén)類(lèi)主要為河南省傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的冶金、建材、化學(xué)、輕紡、能源，以及高成長(zhǎng)性制造業(yè)的裝備制造業(yè)、食品、汽車(chē)及零部件、家居、服裝服飾等，基本為資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比低的狀況，與勞動(dòng)力、資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)出彈性大于技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果一致，也與河南人口大省、資源大省、農(nóng)業(yè)大省的基本省情一致。相較高技術(shù)企業(yè)，勞動(dòng)、資源密集型企業(yè)通常創(chuàng)新能力偏弱，技術(shù)創(chuàng)新多是對(duì)產(chǎn)品形狀、外觀、構(gòu)造或其結(jié)合提出的實(shí)用的新技術(shù)方案，這是技術(shù)創(chuàng)新水平不夠高的地區(qū)或國(guó)家創(chuàng)新成果多為實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，且模仿創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新的根本原因。

3.3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱。按照IPC（國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)）大類(lèi)，對(duì)1985—2016年河南省專(zhuān)利授權(quán)量前20類(lèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（如表6），對(duì)應(yīng)的技術(shù)領(lǐng)域與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)醫(yī)藥制造以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)專(zhuān)利相關(guān)的分別為A61和G01、H01、H04等，占授權(quán)總量的15.78%。其他專(zhuān)利授權(quán)基本分布在資源或勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。河南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十三五”規(guī)劃提出，要積極培育生物醫(yī)藥、先進(jìn)材料、先進(jìn)機(jī)器人、儲(chǔ)能和動(dòng)力電池等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)培育物聯(lián)網(wǎng)、基因檢測(cè)、智能微電網(wǎng)、增材制造（3D打?。?、人工智能、頁(yè)巖氣等新興先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，除生物醫(yī)藥（A61）、智能微電網(wǎng)外（H02）外，其他產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利儲(chǔ)備均不多，表明這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、支撐發(fā)展作用不太顯著。這種狀況與“十三五”規(guī)劃關(guān)于“當(dāng)前河南傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)力量逐漸減弱消退，新興產(chǎn)業(yè)尚未形成有效支撐，自主創(chuàng)新能力不足”的基本判斷一致，也是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)作用不太顯著的重要原因之一。

4 結(jié)論與政策導(dǎo)向

綜上分析，主要結(jié)論如下：①河南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)，但總體不太顯著；專(zhuān)利授權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用強(qiáng)弱依次為外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專(zhuān)利，表明模仿創(chuàng)新作用強(qiáng)于原始創(chuàng)新。②3類(lèi)專(zhuān)利彈性系數(shù)均小于勞動(dòng)力、資本投入，反映出當(dāng)前河南省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處在勞動(dòng)、資本投入為主要驅(qū)動(dòng)的粗放型增長(zhǎng)階段。造成這種狀況的主要原因：一是技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量不高，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)；二是專(zhuān)利壽命不夠長(zhǎng)，成果轉(zhuǎn)化實(shí)施率低；三是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比不高，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用有限。

強(qiáng)化原始創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量，提升專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是加快河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵。對(duì)此，提出如下政策建議：一是以政府為主導(dǎo)，以“市場(chǎng)導(dǎo)向、政策引領(lǐng)、司法保障、獎(jiǎng)助補(bǔ)激勵(lì)、成果有效實(shí)施”為遵循，建立市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，加強(qiáng)政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，健全保障法律法規(guī)，完善創(chuàng)新激勵(lì)體制機(jī)制，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新環(huán)境，引領(lǐng)創(chuàng)新方向，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新成效。二是鼓勵(lì)引導(dǎo)區(qū)域間優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)建技術(shù)聯(lián)盟，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，形成“需求為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、資源有效整合、產(chǎn)學(xué)研深度融合”的協(xié)同創(chuàng)新格局，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，加大基礎(chǔ)性研究和關(guān)鍵共性與前沿引領(lǐng)技術(shù)攻關(guān)，提升技術(shù)創(chuàng)新水平與質(zhì)量。三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)服務(wù)人才培養(yǎng)，大力培育和發(fā)展各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，搭建技術(shù)創(chuàng)新主體與成果實(shí)施主體鏈接橋梁，暢通實(shí)施轉(zhuǎn)化渠道，形成創(chuàng)新成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化鏈條，提升成果轉(zhuǎn)化實(shí)施率。四是結(jié)合區(qū)位資源、人才等優(yōu)勢(shì)，科學(xué)規(guī)劃高技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與布局，加大支持力度，加強(qiáng)自主研發(fā)與成果引進(jìn)、吸收、再創(chuàng)新，持續(xù)提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)形成特色鮮明、布局合理、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)群，以高新技術(shù)與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)良性快速發(fā)展推動(dòng)河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

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