蔣斯琦

摘 要 本文主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)性改革中出現(xiàn)的路徑依賴問題。通過相關(guān)文獻(xiàn)的回顧，梳理了路徑依賴的歷史、概念、作用機(jī)制、在制度變遷研究中的拓展和實(shí)踐應(yīng)用的研究成果。我發(fā)現(xiàn)，路徑依賴的概念分歧與共識(shí)并存，學(xué)者們同時(shí)討論了路徑依賴的作用機(jī)制。部分學(xué)者研究制度變遷中的路徑依賴問題，拓展了它的研究領(lǐng)域。此外，路徑依賴同樣能被應(yīng)用至經(jīng)濟(jì)實(shí)踐當(dāng)中去。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革的熱潮下，路徑依賴的研究具有現(xiàn)實(shí)意義。另外，此綜述力爭完整回顧前任對(duì)路徑依賴的研究，找出路徑依賴研究的理論空白，以期對(duì)該領(lǐng)域做出理論貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞 路徑依賴；演化經(jīng)濟(jì)；技術(shù)變遷；制度變遷

一、引言

路徑依賴這一概念最初來源于自然科學(xué)，后來被一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家引入到技術(shù)變遷和制度變遷的分析中，使得這一概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。

20世紀(jì)80年代，最先將路徑依賴?yán)碚撘虢?jīng)濟(jì)學(xué)用于分析技術(shù)變遷的是David和Arthur，而North將其用于制度變遷的分析，形成了一個(gè)相對(duì)完整的理論體系。我國對(duì)該理論的研究時(shí)間并不長，所以國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)路徑依賴?yán)碚撌菭幷摵凸沧R(shí)同時(shí)存在的。因此，擺在學(xué)者面前的就是對(duì)路徑依賴?yán)碚摰南到y(tǒng)的梳理。這樣做不僅豐富了我們對(duì)路徑依賴?yán)碚摰恼J(rèn)知，更能很好的利用該理論指導(dǎo)實(shí)踐。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用新古典主義范式去分析經(jīng)濟(jì)和制度變遷中的路徑依賴問題時(shí)是低效的。因?yàn)樾鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一種靜態(tài)的理論，它的假設(shè)時(shí)間是可逆的而制度是無效的，這與現(xiàn)實(shí)情況截然不同。他們單純地從價(jià)格體系的變動(dòng)來分析經(jīng)濟(jì)變遷過程，對(duì)于經(jīng)濟(jì)變遷中的報(bào)酬遞增性、正反饋性、多重均衡性的把握是不準(zhǔn)確的，經(jīng)濟(jì)變遷過程的復(fù)雜特性產(chǎn)生了這些特征。這就希望我們能用一個(gè)動(dòng)態(tài)的眼光看待路徑依賴。

在本文中，我們將遵循理論產(chǎn)生、發(fā)展和實(shí)踐這一邏輯批判性地綜述路徑依賴相關(guān)理論，其中在理論產(chǎn)生后對(duì)路徑依賴的基本問題定義和作用機(jī)制進(jìn)行簡要整理評(píng)述，目的是回顧學(xué)者們對(duì)路徑依賴的研究，找出路徑依賴?yán)碚摤F(xiàn)有的不足之處，盡可能的對(duì)路徑依賴的研究做出貢獻(xiàn)。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革的熱潮下，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革的路徑依賴問題。

二、路徑依賴的概念

Arthur（1989）認(rèn)為路徑依賴是動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過程的一種非遍歷性，他指出：如果在一個(gè)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，不同的歷史事件及其發(fā)展秩序無法以100%的概率實(shí)現(xiàn)同一種結(jié)果，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就是路徑依賴的，通俗的講就是不能每次重復(fù)同一過程都導(dǎo)致同一結(jié)果。這是路徑依賴最早的嚴(yán)格形式化的定義。North（1991）則認(rèn)為路徑依賴是小的歷史事件和偶然環(huán)境的結(jié)果可能決定一些解（此時(shí)這類均衡的多樣性存在），一旦他們被廣泛應(yīng)用，就會(huì)走向某一選擇好的路徑。而David（2000）認(rèn)為存在兩種路徑依賴，分別是積極定義下的路徑依賴和消極定義下的路徑依賴，其中，積極定義就是“路徑依賴是一個(gè)隨機(jī)動(dòng)態(tài)過程，它是作為這一過程的自身的歷史漸進(jìn)分布的結(jié)果?！弊詈蟮慕庾x可以是：歷史演化固定或收斂于一個(gè)特定的路徑上。而消極定義是“路徑依賴的過程是一種非歷態(tài)的過程，因此，不能動(dòng)搖擺脫他們的歷史約束，進(jìn)而導(dǎo)致了路徑依賴的產(chǎn)出?！边@一定義則表明，過程概率分布是多樣的但是流行的概率傳導(dǎo)的可能性會(huì)鎖定這一過程的歷史狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，David進(jìn)一步指出，路徑依賴并不是一個(gè)市場選擇失敗的問題，而是一個(gè)“歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)”的范式。因此，從David對(duì)于路徑依賴進(jìn)行澄清的角度來說，路徑依賴是一個(gè)隨機(jī)動(dòng)態(tài)的過程，這一隨機(jī)動(dòng)態(tài)過程嚴(yán)格地屈從于歷史瞬間的偶然事件的支配。

三、路徑依賴作用機(jī)制

Arthur（1989b）在描述路徑依賴作用機(jī)制時(shí)做了一個(gè)球桶實(shí)驗(yàn)。他把這個(gè)實(shí)驗(yàn)的過程類比于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的路徑依賴的作用機(jī)制。實(shí)驗(yàn)首先假設(shè)一個(gè)桶里只有一個(gè)紅球和一個(gè)白球。實(shí)驗(yàn)的具體過程為：隨機(jī)從桶里抽出一個(gè)球。如果取出紅球，將被取出的紅球放回桶里同時(shí)向桶里加入一個(gè)紅球，同樣的，如若被取出的是白球，則將白球放回桶里同時(shí)向桶里加入一個(gè)球。經(jīng)過多次重復(fù)實(shí)驗(yàn)，我們要留意第一次被加進(jìn)球桶的球的顏色，如果第二次加入的球和第一次加入的球的顏色相同，不斷重復(fù)，最終球桶中的球的顏色將趨于一致。這個(gè)實(shí)驗(yàn)通過簡單的物理性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)向我們展示了路徑依賴作用下的自我強(qiáng)化機(jī)制，而在這個(gè)作用機(jī)制中，最關(guān)鍵的一點(diǎn)是后一次抉擇能夠保持對(duì)前一事件的持續(xù)不間斷的反映。但是，Arthur僅僅是一個(gè)具有參考意義的實(shí)驗(yàn)。在現(xiàn)在全球化經(jīng)濟(jì)背景下，新技術(shù)層出不窮，新產(chǎn)業(yè)如雨后春筍般出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正經(jīng)歷調(diào)整，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)市場狀況不一，更甚至存在全球范圍內(nèi)的金融危機(jī)，政策沖擊等等等等，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中復(fù)雜程度加深，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中不斷面臨環(huán)境以及企業(yè)對(duì)新環(huán)境的適應(yīng)能力也會(huì)不斷變化，從外部環(huán)境到內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)都處于時(shí)刻變化中，這比起簡單的實(shí)驗(yàn)環(huán)境要復(fù)雜的多。球桶試驗(yàn)想要說明的道理是：路徑依賴的存在會(huì)使得原本相對(duì)平衡擁有相同起點(diǎn)的兩個(gè)技術(shù)也好兩種制度也罷，最后總是面臨一種結(jié)局，就是只有一個(gè)會(huì)最終存在，一個(gè)則會(huì)面臨市場的篩選直至淘汰。但是，將這個(gè)觀點(diǎn)運(yùn)用到將路徑依賴的數(shù)學(xué)化、經(jīng)濟(jì)模型化的討論中，在實(shí)證上是行不通的。

為此，Arthur（1989）建立了的一個(gè)經(jīng)典模型用于分析技術(shù)變遷，模型最后為我們展示了一個(gè)機(jī)制：“低效率”技術(shù)可能被“歷史小事件”鎖定。在這一模型下，報(bào)酬遞增時(shí)，整個(gè)技術(shù)市場過程表現(xiàn)為一種具有“吸收界限”的隨機(jī)游走過程；報(bào)酬遞減時(shí)，技術(shù)市場過程表現(xiàn)的是與報(bào)酬遞增情況相反的具有“反射界限”的隨機(jī)游走過程。而在報(bào)酬不變和報(bào)酬遞減的情況下，外生的偶發(fā)性歷史事件對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響微乎其微，因?yàn)槭袌鍪强梢员活A(yù)測的（以100%的概率實(shí)現(xiàn)了兩種技術(shù)以均等的比例對(duì)市場的進(jìn)行瓜分），進(jìn)一步得出，市場是遍歷性的（非路徑依賴的）。但是，相反地，在報(bào)酬遞增的情況下，市場中兩種技術(shù)相互競爭的狀態(tài)持續(xù)時(shí)間過長并超過一定限度，“鎖定”將很容易出現(xiàn)。這是因?yàn)闅v史小事件的出現(xiàn)致使某一技術(shù)過程很容易進(jìn)入另一個(gè)技術(shù)的“吸收界限”。在歷史小事件是隨機(jī)偶然出現(xiàn)的前提條件下，這個(gè)或者這些歷史小事件會(huì)在市場進(jìn)行技術(shù)選擇時(shí)施加影響，其造成的結(jié)果就是一種技術(shù)的廣泛應(yīng)用而另一種技術(shù)的淘汰和退出。因此，我們對(duì)Arthur想要表達(dá)的路徑依賴在技術(shù)變遷中的作用機(jī)制就有了一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，即：報(bào)酬遞增的系統(tǒng)是具有非遍歷性的、是路徑依賴的。

四、路徑依賴?yán)碚摰耐卣?/p>

20世紀(jì)90年代以來，國外學(xué)者的關(guān)注點(diǎn)從技術(shù)變遷轉(zhuǎn)向制度變遷從而使得路徑依賴研究的重點(diǎn)也發(fā)生了相同的變化。North（1995）同樣地以報(bào)酬遞增作為分析的基礎(chǔ)，將Arthur用于解釋技術(shù)變遷的機(jī)制用于研究制度變遷。但是他作為分析基礎(chǔ)的報(bào)酬遞增受以下幾點(diǎn)因素的制約：制度重新建立時(shí)的建設(shè)成本；與現(xiàn)存的制度框架和網(wǎng)絡(luò)外部性以及制度矩陣有關(guān)的學(xué)習(xí)效應(yīng)；通過合約與其它組織和政治團(tuán)體在互補(bǔ)活動(dòng)中的協(xié)調(diào)效應(yīng)；以制度為基礎(chǔ)增加的簽約由于持久而減少了不確定性的適應(yīng)性預(yù)期。North表明制度變遷的復(fù)雜性要高于技術(shù)變遷這是由于社會(huì)文化的影響和經(jīng)濟(jì)政治間存在的相互影響。隨著研究的進(jìn)一步深入，North著重于強(qiáng)調(diào)他的研究與技術(shù)變遷研究下的路徑依賴的差異，并由此提出了一個(gè)制度性路徑依賴的概念。但是，David （1998）則對(duì)North將路徑依賴用于制度變遷研究的方法產(chǎn)生疑惑。他認(rèn)為North只是按照本人的需要理解并運(yùn)用路徑依賴這一概念，曲解了路徑依賴本來的內(nèi)涵，North將“制度變遷的路徑依賴方式”與一個(gè)特定的均衡解聯(lián)系在一起的是不合理的，其不合理之處在于North在制度變遷研究時(shí)只應(yīng)用了對(duì)有效制度的路徑依賴而忽視了在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中普遍存在的無效制度這一事實(shí)，也就是North無法全面解釋經(jīng)濟(jì)上無效率的產(chǎn)出與根本上的路徑依賴的存在是不等價(jià)的。在此理解的基礎(chǔ)上，David指出了路徑依賴應(yīng)用于制度變遷分析時(shí)可以解釋的三種可能：“第一，在不存在個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為主體集權(quán)式導(dǎo)向的情況下，處理歷史經(jīng)驗(yàn)在相互一致的預(yù)期的信息結(jié)構(gòu)中的作用；第二，分析多人組織所擁有的為了發(fā)揮最小的可行的效率水平的信息渠道和編碼與長久的物理資本品之間的類似性；第三，分析這些因素在復(fù)雜的人類組織中強(qiáng)烈的互補(bǔ)性或依存性以及形成的連續(xù)性和兼容性的必然結(jié)果。我們可以將David的這三點(diǎn)約束分別理解為知識(shí)集合、行為集合和制度集合，而無論是技術(shù)變遷的路徑依賴還是制度變遷下的路徑依賴都是在這三種集合的互相聯(lián)系互相影響中實(shí)現(xiàn)的。

五、路徑依賴?yán)碚摰膶?shí)踐

理論的成熟伴隨著理論在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中實(shí)踐與應(yīng)用。路徑依賴?yán)碚搼?yīng)用中最具代表性的當(dāng)屬所有制和公司經(jīng)營管理的路徑依賴問題。有學(xué)者指出認(rèn)為所有制會(huì)受到經(jīng)濟(jì)體制、管理者認(rèn)知能力、政治因素的影響，而三者是他認(rèn)為的決定制度變遷路徑依賴和路徑定型的三種機(jī)制。Bebchuk和Roe（1999）認(rèn)為公司所有制和日常運(yùn)營管理會(huì)受到路徑依賴的影響，提出了公司所有權(quán)與公司治理的路徑依賴?yán)碚?。進(jìn)一步地，Schmidt和Spindler（2002）指出了二人理論的缺陷，他們認(rèn)為Roe的路徑依賴是建立在公司轉(zhuǎn)換成本之上的，這是不完整的。他們應(yīng)用路徑依賴時(shí)還借鑒了生物學(xué)中作為演化、進(jìn)化結(jié)果的路徑依賴的概念。公司治理快速趨同在這兩種不同的路徑依賴的概念下含義不同。進(jìn)一步地，他們將互補(bǔ)的概念引入進(jìn)路徑依賴產(chǎn)生原因的分析中，他們最后得出的結(jié)論“最優(yōu)公司治理體制的快速趨同不可能發(fā)生”是因?yàn)樵诨パa(bǔ)成分組成的體制內(nèi)存在動(dòng)態(tài)變化特征。

國外學(xué)者還利用路徑依賴?yán)碚摲治隽私?jīng)濟(jì)社會(huì)中其他領(lǐng)域的問題。例如：歷史社會(huì)學(xué)中的路徑依賴（Mahoney，2000），行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的路徑依賴的模型（Altman，2000），產(chǎn)業(yè)政策變遷過程中的路徑依賴（Joaquim，2001），俄羅斯的國家政策制定中的路徑依賴的性質(zhì)問題（Hedlund，2000），路徑依賴與創(chuàng)新之間的關(guān)系（Garud& Karnoe，2001），路徑依賴、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長三者間的聯(lián)系和區(qū)別（Redding，2002）。國內(nèi)學(xué)者在路徑依賴?yán)碚搶?shí)踐上也提出了新的觀點(diǎn)。施皓明、陳育琴、王憲明、申亮分別在研究股份合作制度、中國家族企業(yè)制度、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制時(shí)、我國財(cái)稅體制改革中都承認(rèn)了制度變遷具有路徑依賴性的論述。許小平則在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中借鑒了路徑依賴的觀點(diǎn)。王雷在對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機(jī)制研究時(shí)討論了路徑依賴的性質(zhì)。

六、對(duì)路徑依賴?yán)碚摰脑u(píng)述

1.總結(jié)

通過對(duì)文獻(xiàn)的回顧和整理，我們嘗試簡單總結(jié)路徑依賴?yán)碚摪l(fā)展的脈絡(luò)圖。由脈絡(luò)圖不難看出，路徑依賴?yán)碚摰某跗谘芯考性诘母拍詈蛢?nèi)涵的界定。這符合我們研究問題的一般思維，先研究這個(gè)問題“是什么”。緊接著，在技術(shù)變遷研究中率先引入了路徑依賴，之后又推廣到對(duì)制度變遷的研究。現(xiàn)今的對(duì)路徑依賴?yán)碚撗芯坑钟辛诵碌乃悸罚褪沁\(yùn)用復(fù)雜性科學(xué)的最新研究成果和演化博弈理論系統(tǒng)分析包括技術(shù)與制度綜合變遷過程中的路徑依賴問題。

2.評(píng)述

首先，通過對(duì)幾種有代表性的對(duì)路徑依賴概念界定的觀點(diǎn)的回顧可以得出出一些共識(shí)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，路徑依賴是一種特定的狀態(tài)，也是一種過程。狀態(tài)則表現(xiàn)為“鎖定效應(yīng)”，可能是積極的鎖定也可能是消極的。過程則說明路徑依賴是一個(gè)由歷史偶發(fā)事件決定的非歷態(tài)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)過程；其次，時(shí)間因素被視作為路徑依賴研究的焦點(diǎn)，因?yàn)闅v史的影響往往被考慮在內(nèi)，這種影響既有可能是偶然的歷史事件的結(jié)果，也可能是歷史本身內(nèi)在的規(guī)則和秩序的結(jié)果；第三，路徑依賴通常出現(xiàn)在開放而復(fù)雜的系統(tǒng)內(nèi)，產(chǎn)生非線性的作用因?yàn)橄到y(tǒng)內(nèi)眾多變量同時(shí)作用；所以第四，路徑依賴與復(fù)雜學(xué)科緊密相聯(lián)又相互區(qū)別，隨時(shí)間發(fā)展；最后，路徑依賴往往發(fā)生在事件或是系統(tǒng)的臨界點(diǎn)，左右偏移會(huì)產(chǎn)生截然不同的路徑。其次，在路徑依賴的作用機(jī)制研究時(shí)大多包含報(bào)酬遞增的假設(shè)，并將路徑視作一個(gè)不斷自我強(qiáng)化的過程，無論這個(gè)過程是正向的強(qiáng)化還是負(fù)向的強(qiáng)化。第三，在路徑依賴?yán)碚撏卣箷r(shí)主要認(rèn)為是從技術(shù)變遷領(lǐng)域拓展至了制度變遷研究。這其中的前提條件的復(fù)雜程度上升，得出結(jié)論的過程更為曲折。最后是路徑依賴?yán)碚摰膶?shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者都把路徑依賴作為某個(gè)事件產(chǎn)生的原因，也就是將路徑依賴視作一種中間機(jī)制。

從目前的分析中不難發(fā)現(xiàn)，路徑依賴?yán)碚摰难芯窟€留有一些不足之處。

第一，對(duì)于路徑依賴?yán)碚摰母拘詥栴}，如：概念內(nèi)涵、形成原因、機(jī)制等未能形成統(tǒng)一的理解，所以在理論應(yīng)用時(shí)也會(huì)出現(xiàn)不適用的問題?？赡艿脑蚴俏覀儗?duì)路徑依賴的認(rèn)識(shí)存在誤解，更有甚者將路徑依賴與鎖定效應(yīng)混為一談，這些都使得路徑依賴?yán)碚撐茨苷嬲淖猿审w系。

第二，現(xiàn)有的對(duì)于路徑依賴的研究還無法將其模型化、數(shù)學(xué)化。理論研究無法用數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)模型檢驗(yàn)會(huì)使得理論的可信度遭到質(zhì)疑。并且，現(xiàn)有的關(guān)于路徑依賴的實(shí)證文章未能在指標(biāo)選取和模型構(gòu)建時(shí)達(dá)成共識(shí)，沒有一個(gè)能說服大多數(shù)學(xué)者的良好的模型構(gòu)建。由于無法將理論模型化，路徑依賴?yán)碚撨€無法給我們提供直接的政策性描述和指導(dǎo)實(shí)踐的作用。

第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中未能就路徑依賴?yán)碚摰姆治隹蚣苓_(dá)成共識(shí)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展并不成熟，其自身未能形成體系，但路徑依賴?yán)碚撚执嬖谥鴤鹘y(tǒng)的基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架無法解釋的方面。

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