摘 要：本文主要解釋“國(guó)家的軟實(shí)力soft power（也譯作軟權(quán)力）”這一概念，這是一種有別于過(guò)去運(yùn)作戰(zhàn)爭(zhēng)、脅迫來(lái)達(dá)到自己目的，而是通過(guò)吸引和說(shuō)服達(dá)到一國(guó)目的的差異正是軟實(shí)力的最大特性。通過(guò)文化、國(guó)內(nèi)政治、對(duì)外政策，軟實(shí)力的威力絲毫不低于傳統(tǒng)實(shí)力的威力。

關(guān)鍵詞：軟實(shí)力 國(guó)家

一、軟實(shí)力的提出

約瑟夫奈在本人對(duì)2002年出版的《軟力量—世界政壇的成功之道》一書(shū)的序言中第一次說(shuō)明：軟力量這一概念是在1990年出版的《誰(shuí)與爭(zhēng)鋒》一書(shū)中。該書(shū)旨在反駁當(dāng)時(shí)流行的美國(guó)衰敗論。

美國(guó)衰敗論流行于20世紀(jì)八十年代，在20世紀(jì)90年代初達(dá)到高潮，式微于蘇聯(lián)解體之后。自20世紀(jì)六十年代起美國(guó)制造業(yè)在世界范圍內(nèi)所占的市場(chǎng)份額日益減??；與此形成鮮明對(duì)比的是亞洲四小龍的崛起。當(dāng)時(shí)甚至有人將美國(guó)比做日本的糧倉(cāng)和后花園，這種擔(dān)憂在日本索尼公司收購(gòu)好萊塢電影制片廠哥倫比公司的時(shí)候達(dá)到了頂峰，美國(guó)人擔(dān)心日本這個(gè)曾經(jīng)為禍珍珠港，后有被美國(guó)投下兩顆原子彈教訓(xùn)的國(guó)家，會(huì)取代美國(guó)的位置。在這樣的歷史背景下，一些反對(duì)美國(guó)衰敗論的學(xué)者紛紛提出自己的觀點(diǎn)，這其中包括軟實(shí)力之父約瑟夫奈。他用區(qū)別于傳統(tǒng)實(shí)力的軟實(shí)力的消長(zhǎng)來(lái)分析美國(guó)的現(xiàn)狀。約瑟夫奈的理論認(rèn)為衰落主義的言論建立在工業(yè)產(chǎn)量和軍事支出的基礎(chǔ)上，未能抓住非常關(guān)鍵的一點(diǎn)——無(wú)形的美國(guó)影響力的重要性。

在衰敗論和復(fù)興論爭(zhēng)論不休的時(shí)候，柏林墻被推倒，蘇聯(lián)解體、克林姆林宮上空的蘇聯(lián)國(guó)旗降下，美國(guó)成為冷戰(zhàn)的贏家。歷史給了軟實(shí)力理論一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)。此后軟實(shí)力這一理論被學(xué)界和政界認(rèn)可。

二、對(duì)國(guó)家軟實(shí)力的界定

國(guó)家的軟實(shí)力是國(guó)家實(shí)力的一個(gè)組成部分，對(duì)國(guó)家實(shí)力的理解是對(duì)國(guó)家軟實(shí)力理解的基礎(chǔ)。

（一）對(duì)國(guó)家的實(shí)力的界定

在斯德哥爾摩和平研究所出版的《論實(shí)力》一書(shū)中將國(guó)家實(shí)力分為國(guó)家意志、國(guó)家力量、國(guó)家潛力三個(gè)方面。

美國(guó)中央情報(bào)局前副局長(zhǎng)雷伊克萊因用公式量化國(guó)家實(shí)力：

P=（C+E+M）x（S+W）

P表示國(guó)家實(shí)力。C代表基本實(shí)體（人口、領(lǐng)土面積）；E表示經(jīng)濟(jì)能力（國(guó)民生產(chǎn)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）：M代表軍事能力；S代表戰(zhàn)略意圖；W代表貫徹國(guó)家戰(zhàn)略的意志。

（二）軟實(shí)力的界定

軟實(shí)力概念的提出，使人們對(duì)這個(gè)新概念所描述的實(shí)力有所認(rèn)知，而這個(gè)新概念的之所以提出，是為了適用于區(qū)別于傳統(tǒng)的對(duì)實(shí)力的認(rèn)知。在軟實(shí)力概念提出之前，傳統(tǒng)上對(duì)實(shí)力的認(rèn)知更加接近時(shí)下硬實(shí)力的概念。約瑟夫奈將硬實(shí)力形象地比喻為大棒（威逼）、蘿卜（利誘），這就是傳統(tǒng)國(guó)家實(shí)力的概念。當(dāng)今國(guó)際舞臺(tái)上，有時(shí)一國(guó)達(dá)成目的不需要采取威逼、利誘的手段，一個(gè)國(guó)家完全可能因?yàn)樗麌?guó)的追隨和支持而得償所愿。那些國(guó)家仰慕其價(jià)值觀、并對(duì)其進(jìn)行模仿，可望達(dá)到與其相似的發(fā)達(dá)程度。因此，軍事威脅和經(jīng)濟(jì)制裁并不是在國(guó)際政治中實(shí)現(xiàn)目的的唯一手段。這第二種實(shí)力也被稱為“權(quán)力的第二張面孔”—也就是本文所要描述的“軟實(shí)力”。

在政壇上，優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者們也對(duì)軟實(shí)力有著自己獨(dú)到的見(jiàn)解，美國(guó)國(guó)務(wù)卿鮑威爾在談到軟實(shí)力時(shí)這樣說(shuō)道：要贏得第二次世界大戰(zhàn)，美國(guó)需要依賴其硬實(shí)力，但隨著硬實(shí)力而來(lái)的是什么？美國(guó)提出過(guò)支配任何一個(gè)歐洲國(guó)家的要求么？沒(méi)有過(guò)。軟實(shí)力體現(xiàn)在馬歇爾計(jì)劃中，我們?cè)谌毡疽灿蓄愃频慕?jīng)驗(yàn)。

三、軟實(shí)力的適用范圍

（一）軟實(shí)力以國(guó)家為載體

軟實(shí)力的載體是國(guó)家。約瑟夫奈的軟實(shí)力理論也是將軟實(shí)力放在國(guó)家這一維度上闡述的，在其著作《軟力量———世界政壇成功之道》中寫(xiě)道：在國(guó)際政治中，一國(guó)的“軟力量是通過(guò)吸引而非強(qiáng)或收買(mǎi)的手段來(lái)達(dá)己所愿的能力。

本文的的論述也是將軟實(shí)力建立在國(guó)家這一載體上，換言之，軟實(shí)力指的就是一國(guó)的軟實(shí)力。至于，形象色色的文化軟實(shí)力、企業(yè)軟實(shí)力、省市軟實(shí)力，無(wú)論其是對(duì)軟實(shí)力概念的擴(kuò)展還是對(duì)其誤用，本文都不做討論。

（二）軟實(shí)力屬于國(guó)際政治范疇

軟實(shí)力的討論是在政治范疇之內(nèi)。約瑟夫奈在《美國(guó)霸權(quán)的困惑———為什么美國(guó)不能獨(dú)斷專行》一書(shū)中寫(xiě)道：在國(guó)際政治中，一國(guó)擁有的這種力量———能讓其他人做你想讓他們做的事，我稱之為軟實(shí)力。而且前文業(yè)績(jī)竟說(shuō)明，軟實(shí)力理論是在美國(guó)衰敗論的論潮下提出的，其本意也是為了闡述美國(guó)在國(guó)際政治舞臺(tái)上的實(shí)際地位和實(shí)力。

（三）軟實(shí)力具備符合道德的屬性

約瑟夫在談及傳統(tǒng)實(shí)力或硬實(shí)力施加影響的時(shí)候都是用：威脅、命令、制裁這些詞語(yǔ)；而談到運(yùn)用軟實(shí)力解決國(guó)際政治問(wèn)題是用到的都是：吸引、影響、說(shuō)服等詞語(yǔ)。1978年，越南與柬埔寨發(fā)生大規(guī)模邊境沖突，隨著事件發(fā)展，逐步演變?yōu)樵侥戏龀值募砥艺凑M織與柬埔寨政府間的沖突。國(guó)際社會(huì)在沒(méi)有動(dòng)用兵力的前提下，多方斡旋，此次斡旋屬于多國(guó)的軟實(shí)力作用，國(guó)際社會(huì)先后通過(guò)敦促?；?、組織和談、舉行“雅加達(dá)非正式會(huì)議”等方式促進(jìn)和談。最終在1991年沖突雙方簽署了《巴黎和平協(xié)定》，柬埔寨在1993年順利舉行民主選舉，柬埔寨問(wèn)題得以和平解決。

四、國(guó)家軟實(shí)力的內(nèi)容

按照約瑟夫奈的觀點(diǎn)國(guó)家的軟實(shí)力來(lái)自于三種資源：文化、政治價(jià)值觀、外交政策。

（一）文化

1.民族士氣和民族精神

民族士氣指的是國(guó)民對(duì)國(guó)家的政策是否用戶，對(duì)國(guó)家是否忠誠(chéng)，尤其以愛(ài)國(guó)主義為其最高表現(xiàn)形式。一個(gè)國(guó)家如果民族士氣低落，沒(méi)有民族精神，再?gòu)?qiáng)的硬實(shí)力也發(fā)揮不出來(lái)。

2.社會(huì)的國(guó)際形象

國(guó)家的社會(huì)國(guó)際形象包括國(guó)際信用、國(guó)家行為、國(guó)際輿論對(duì)其評(píng)價(jià)等。通俗一點(diǎn)講就是國(guó)家聲望。國(guó)家聲望的高低是與該國(guó)的國(guó)際號(hào)召力成正比的。孟子所講的得道多助失道寡助就是這個(gè)道理。

3.確定國(guó)際體制的能力

一個(gè)國(guó)家如果能夠倡導(dǎo)一個(gè)國(guó)際體系，或者組織一個(gè)國(guó)際組織將擴(kuò)大一個(gè)國(guó)家在國(guó)際社會(huì)的權(quán)力，這一因素過(guò)去主要體現(xiàn)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，如戰(zhàn)后美國(guó)主導(dǎo)建立的布雷頓森林體系、國(guó)際貨幣基金組織、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（現(xiàn)在的世界貿(mào)易組織），這些不僅為國(guó)際社會(huì)帶來(lái)了秩序。也為美國(guó)帶來(lái)了財(cái)富，和權(quán)力。

4.科學(xué)技術(shù)

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力這一論斷早已毋庸置疑，科學(xué)技術(shù)再給一個(gè)國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、國(guó)民生活水平大幅提高、軍事裝備更新?lián)Q代的同時(shí)，更能增加民眾對(duì)本國(guó)的信任支持，增加他國(guó)對(duì)本國(guó)的認(rèn)同。

5.吸引人員交流

此處的人員交流既包括官方的人員交流也包括民間的人員交流。其具體表現(xiàn)形式包括：人員互訪、學(xué)生留學(xué)、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域人才培訓(xùn)、民間交流，甚至包括吸引他國(guó)游客。人員交流的好處在于可以培養(yǎng)兩國(guó)人民民族感情的群眾基礎(chǔ)，可以將自己的優(yōu)勢(shì)展現(xiàn)給他國(guó)以加重其對(duì)我方的戰(zhàn)略評(píng)估，打破他國(guó)媒體對(duì)我國(guó)的宣傳壟斷。

6.文化產(chǎn)品輸出

正如前文所言，交通的便利、信息技術(shù)的發(fā)展已使信息的流轉(zhuǎn)范圍擴(kuò)至全球，流轉(zhuǎn)周期已經(jīng)可以忽略不計(jì)。文化產(chǎn)品已經(jīng)不存在國(guó)家或者民族壟斷。所以，哪個(gè)國(guó)家能出口更多的文化產(chǎn)品，哪個(gè)國(guó)家能出口更具吸引力的文化產(chǎn)品，哪個(gè)國(guó)家就能得到他國(guó)民眾的更多認(rèn)同和支持。任何一個(gè)國(guó)家也不能用梵蒂岡的國(guó)土面積、人口和國(guó)民生產(chǎn)總值來(lái)衡量這個(gè)國(guó)家的實(shí)力，原因就在于此。

（二）政治價(jià)值觀

政治價(jià)值觀的吸引力也是軟實(shí)力的重要組成部分，本文的意識(shí)形態(tài)指的是該國(guó)對(duì)于社會(huì)認(rèn)知的思想體系，這個(gè)體系包含世界觀和方法論。

具體而言，政治價(jià)值觀可以分為精神和制度兩個(gè)層面。前者包括政府的施政理念，和對(duì)政治道德的認(rèn)知；后者包括在此基礎(chǔ)上建立起來(lái)的各項(xiàng)政治制度。政治價(jià)值觀最核心的問(wèn)題在于其合法性，反映到制度上就是人們是否認(rèn)為其公平公正。這個(gè)公平公正是一個(gè)相對(duì)概念，需要針對(duì)特定受體，如果目的是加強(qiáng)國(guó)內(nèi)凝聚力和國(guó)內(nèi)動(dòng)員能力則這個(gè)受體是國(guó)內(nèi)民眾，如果目的是加強(qiáng)對(duì)于他國(guó)的軟實(shí)力，則這個(gè)受體是目的國(guó)。例如，1950年美國(guó)在本土實(shí)行種族隔離政策，這是美國(guó)的國(guó)內(nèi)政策，但是卻影響到了美國(guó)在非洲的軟實(shí)力，使非洲獨(dú)立運(yùn)動(dòng)新興國(guó)家對(duì)其疏遠(yuǎn)，對(duì)美國(guó)的軟實(shí)力造成了損害。美國(guó)在中東地區(qū)推行多年的“民主改造”由于其附帶霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，甚至極端地運(yùn)用了戰(zhàn)爭(zhēng)手段“輸出民主”造成了中東地區(qū)的動(dòng)蕩不安，引發(fā)該地區(qū)國(guó)家對(duì)美國(guó)的仇視，降低了美國(guó)在該地區(qū)的軟實(shí)力。一個(gè)國(guó)家的政治制度的先進(jìn)與否、是否符合本國(guó)的國(guó)情以及所處的歷史階段；該國(guó)的政治領(lǐng)導(dǎo)是否高明，決策層做出的決策是否合理，當(dāng)短期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益沖突時(shí)能否在其中找到平衡點(diǎn)，這些都將對(duì)一國(guó)實(shí)力有著深刻的影響。

（三）國(guó)家的外交政策

通常一個(gè)國(guó)家尤其是現(xiàn)代國(guó)家都有自己的對(duì)外戰(zhàn)略，對(duì)外戰(zhàn)略的有與沒(méi)有、對(duì)外戰(zhàn)略的適宜與否、對(duì)外戰(zhàn)略的持續(xù)性良好與否都將影響一個(gè)國(guó)家實(shí)力的發(fā)揮。就像給你一支羽箭，你使用五石弓射出還是用手扔出，箭還是那只箭，可你投出的方式就是國(guó)家的對(duì)外戰(zhàn)略，同樣的實(shí)力發(fā)揮出的效果完全不同。例如奉行窮兵黷武的政策還是韜光養(yǎng)晦的政策就是國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略的兩個(gè)極端，自美國(guó)第一任總統(tǒng)華盛頓卸任后美國(guó)長(zhǎng)期奉行孤立主義，遠(yuǎn)離歐洲大陸的紛爭(zhēng)但當(dāng)?shù)谝淮问澜绱髴?zhàn)打得難解難分之際，美國(guó)卻果斷出擊，第二次世界大戰(zhàn)同樣如此，選擇了適合自己的對(duì)外戰(zhàn)略，成就了如今的世界唯一超級(jí)大國(guó)。

一國(guó)的外交政策能否轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力，不僅需要考量該政策是否符合本國(guó)的利益，同時(shí)也需要考量該政策能否得到他國(guó)的認(rèn)同。外交政策對(duì)軟實(shí)力的影響在中美兩國(guó)身上得到了淋漓盡致的體現(xiàn)

中國(guó)近年來(lái)實(shí)行“睦鄰”“安鄰”“富鄰”的周邊外交政策，促進(jìn)了地區(qū)的繁榮穩(wěn)定，切實(shí)地提高了中國(guó)在周邊地區(qū)的軟實(shí)力；與此形成鮮明對(duì)比的是美國(guó)，二戰(zhàn)后，美國(guó)在歐洲地區(qū)實(shí)行馬歇爾計(jì)劃，不盡快速恢復(fù)了西歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、民生，也奠定了其在歐洲事務(wù)的主導(dǎo)地位，增強(qiáng)了美國(guó)在歐洲甚至世界其他地區(qū)的軟實(shí)力。但是，美國(guó)布什政府上臺(tái)以來(lái)不斷推行單邊主義和霸權(quán)主義，機(jī)打碎害了美國(guó)在國(guó)際社會(huì)的公信力，損害了其在世界各地的軟實(shí)力。

除以上三點(diǎn)外，軟實(shí)力的另一個(gè)來(lái)源是由硬實(shí)力衍生而來(lái)，學(xué)界至今對(duì)軟實(shí)力與硬實(shí)力都沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一的界限，但不可否認(rèn)的是硬實(shí)力確實(shí)可以衍生出軟實(shí)力，約瑟夫奈同樣持這一思想，他的這個(gè)觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在其在2011年所作的《權(quán)力大未來(lái)》一書(shū)中，“經(jīng)濟(jì)資源不僅可以產(chǎn)生硬實(shí)力行為，也可以產(chǎn)生軟實(shí)力行為。成功的經(jīng)濟(jì)模式不僅能創(chuàng)造硬實(shí)力運(yùn)用所需的軍事資源，也能吸引他國(guó)效仿?！?/p>

注釋

1.傅立民著，劉曉紅譯：《論實(shí)力》，斯德哥爾摩和平研究所，2004年版，第12頁(yè)。

2.趙剛 肖歡：《國(guó)家軟實(shí)力的評(píng)估》，新世界出版社，2010年版，第73

3.約瑟夫·奈：《軟力量———世界政壇成功之道》，東方出版社，2005年版，前言，第2頁(yè)。頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介

李佳晉（1990-），男，黑龍江省海倫人，黑龍江大學(xué)2015級(jí)俄語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)專業(yè)研究生，研究方向：俄羅斯學(xué)。