，（博士）

歷經(jīng)近二十年的快速發(fā)展時(shí)期，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)現(xiàn)已步入發(fā)展的新常態(tài)階段。資源、能源及技術(shù)絕大部分依賴進(jìn)口，產(chǎn)品生產(chǎn)效益低下，環(huán)境污染等問題日益突出。鋼鐵產(chǎn)業(yè)要想實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，不僅需要單個(gè)組織具備節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)也要求鋼鐵企業(yè)與供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)者、科研機(jī)構(gòu)等其他組織形成聯(lián)合開發(fā)、資源互補(bǔ)、知識(shí)分享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

近年來，對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的研究受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。國(guó)內(nèi)外學(xué)者多采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法分析創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[1][2][3]。研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會(huì)通過改變網(wǎng)絡(luò)主體的行為而影響合作創(chuàng)新績(jī)效，比如網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)位置、關(guān)系強(qiáng)度等均對(duì)主體合作創(chuàng)新產(chǎn)生正面影響。但是，單純研究網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)特征對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響容易忽視個(gè)體間聯(lián)系特征的影響，而網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)鄰近性就是一個(gè)重要的個(gè)體間聯(lián)系特征。目前，對(duì)鄰近性維度的界定較為模糊，Boschma[4]提出的經(jīng)典“五維鄰近性”劃分方法，即認(rèn)知鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近、制度鄰近和地理鄰近，被大多數(shù)學(xué)者所接受。

通過文獻(xiàn)綜述研究發(fā)現(xiàn)，以往關(guān)注地理鄰近的研究較多[5][6][7][8]，而對(duì)制度鄰近和技術(shù)鄰近的實(shí)證研究則較為匱乏[9][10]。此外，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)多維鄰近性和創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)研究仍是空白。基于此，本文選取技術(shù)鄰近和制度鄰近視角，以鋼鐵產(chǎn)業(yè)節(jié)能環(huán)保、回收利用領(lǐng)域的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，探討多維鄰近對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，從而實(shí)證分析以下問題：第一，組織間的技術(shù)距離和制度環(huán)境差異對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生怎樣的影響？第二，網(wǎng)絡(luò)密度是否可以調(diào)節(jié)以上兩者鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響？如何調(diào)節(jié)？

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）鄰近性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

1.技術(shù)鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。Griliches[11]首次提出合作雙方的技術(shù)相似性（技術(shù)距離）會(huì)影響一方從另外一方獲取知識(shí)的能力，進(jìn)而影響創(chuàng)新活動(dòng)。后期學(xué)者Schamp等[12]將技術(shù)鄰近稱為虛擬鄰近，并將其定義為組織間的技術(shù)距離和知識(shí)基礎(chǔ)的近似程度。

關(guān)于技術(shù)鄰近與組織合作創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)鄰近有利于合作創(chuàng)新產(chǎn)出。Callois[13]認(rèn)為相似的經(jīng)驗(yàn)、共同的語(yǔ)言及共通的知識(shí)技術(shù)，能使組織合作中的溝通更加流暢，且?guī)椭髽I(yè)高效、低成本地從合作伙伴處獲得并吸收知識(shí)。韓寶龍等[14]認(rèn)為在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段和成熟階段，技術(shù)鄰近對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正的影響效應(yīng)。但是也有部分學(xué)者不認(rèn)同以上觀點(diǎn)。劉志迎、單潔含[15]構(gòu)建了負(fù)二項(xiàng)式計(jì)數(shù)模型，以驗(yàn)證技術(shù)距離對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的作用，結(jié)果表明技術(shù)距離與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系，只是還處在倒U型曲線的前半部分。

綜合以上研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)組織間的技術(shù)鄰近水平較低時(shí)，合作創(chuàng)新主體擁有的技術(shù)基礎(chǔ)差距較大，知識(shí)轉(zhuǎn)移和吸收難度較高，不利于合作創(chuàng)新。隨著技術(shù)鄰近度的提升，創(chuàng)新主體間的知識(shí)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)交叉和重疊，容易對(duì)彼此轉(zhuǎn)移的知識(shí)進(jìn)行編碼和吸收，有利于提升合作創(chuàng)新績(jī)效[16]。但是，創(chuàng)新成員技術(shù)的相似度過高，對(duì)合作創(chuàng)新的正向影響可能降低，甚至出現(xiàn)負(fù)向影響。一是，成員會(huì)由于知識(shí)面相對(duì)狹窄而導(dǎo)致獲取外部知識(shí)的機(jī)會(huì)減少。二是，創(chuàng)新需要組織找到未知的多樣化知識(shí)元素的相互依賴關(guān)系，相同的知識(shí)庫(kù)可能會(huì)限制組織的想象力和增加新知識(shí)結(jié)合的困難。由此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

2.制度鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。要提高鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，還需要一定的制度保障?，F(xiàn)有關(guān)于制度鄰近的研究可分為兩個(gè)層面：一是在國(guó)家層面或者地區(qū)層面，即立法條件、商業(yè)慣例和會(huì)計(jì)制度等的相似程度；二是在組織層面，即組織間準(zhǔn)則、規(guī)范和慣例等的相似程度。本文研究的是鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研的合作技術(shù)創(chuàng)新，因此，主要從組織層面考慮制度鄰近。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于制度鄰近與創(chuàng)新績(jī)效的研究較多，且大部分支持制度鄰近促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效這一論點(diǎn)，Malmberg、Maskell[17]指出，信息在相似的文化和共同語(yǔ)言環(huán)境中更容易傳播，所以制度鄰近為組織間的相互學(xué)習(xí)提供了穩(wěn)定的制度保證。但國(guó)內(nèi)學(xué)者袁燕[18]通過Agent軟件仿真結(jié)果表明當(dāng)制度鄰近度過高時(shí)，會(huì)對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生較大的負(fù)向影響，不利于集群的創(chuàng)新。而周青等[19]則提出高新技術(shù)企業(yè)要與合作伙伴保持一定的制度鄰近度，并清楚地知道何時(shí)該“緊”，何時(shí)該“松”。

基于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)組織間的制度鄰近度較低時(shí)，不利于組織產(chǎn)生共同的認(rèn)知，增加了信息成本和不確定性，增加了交易費(fèi)用。隨著制度鄰近度的提升，合作組織間的激勵(lì)政策和溝通協(xié)調(diào)慣例趨于一致，有利于促進(jìn)組織間的知識(shí)交流和學(xué)習(xí)。同時(shí)，制度鄰近又促使組織設(shè)定了具有約束作用的規(guī)范，使得成員以一種非契約形式展開交易，在一定的制度約束下，積極投入合作創(chuàng)新活動(dòng)中。但是過高的制度鄰近度容易造成合作組織間結(jié)構(gòu)趨同，產(chǎn)生路徑依賴，導(dǎo)致成員的惰性和信息鎖定，不利于主體獲取新知識(shí)以提高合作創(chuàng)新能力。此外，較高的制度鄰近度可能導(dǎo)致組織核心技術(shù)知識(shí)的溢出，降低組織的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：制度鄰近與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

（二）網(wǎng)絡(luò)密度的調(diào)節(jié)作用

1.網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。網(wǎng)絡(luò)密度（Network Density，ND）指網(wǎng)絡(luò)中行為主體間相互聯(lián)系的緊密程度，用于衡量網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的數(shù)量和復(fù)雜程度。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)密度和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體間的技術(shù)鄰近度這兩個(gè)因素各自對(duì)合作創(chuàng)新產(chǎn)生影響的同時(shí)，也能互相補(bǔ)充，共同解釋合作創(chuàng)新績(jī)效。成員間的技術(shù)鄰近度一定程度上決定了成員的合作意愿，其對(duì)合作創(chuàng)新的影響還取決于網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的數(shù)量和復(fù)雜程度，即網(wǎng)絡(luò)密度將改變成員間的聯(lián)系程度，強(qiáng)化或減弱技術(shù)鄰近度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)密度調(diào)節(jié)作用的研究還較為匱乏，但是通過理論推演發(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)密度較低時(shí)，成員間的聯(lián)系較少，知識(shí)流動(dòng)渠道較窄，限制了知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，不利于技術(shù)鄰近帶來的知識(shí)吸收，這將抑制技術(shù)鄰近對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)密度較高時(shí)，節(jié)點(diǎn)間的大量聯(lián)結(jié)有利于提高網(wǎng)絡(luò)傳輸效率，加速組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移和吸收，增強(qiáng)技術(shù)鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的正向效應(yīng)。Dyer、Nobeoka[20]認(rèn)為，更為緊密穩(wěn)定的組織合作關(guān)系將降低組織間的知識(shí)及信息不對(duì)稱程度，減弱高技術(shù)鄰近度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)鎖定效應(yīng)。由此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：網(wǎng)絡(luò)密度正向調(diào)節(jié)技術(shù)鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

2.網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)制度鄰近與創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。處于網(wǎng)絡(luò)中的主體將會(huì)面對(duì)具有不同需求、目標(biāo)和結(jié)構(gòu)的其他主體，與這些主體進(jìn)行長(zhǎng)期交互將會(huì)發(fā)展系統(tǒng)的慣例和流程來處理網(wǎng)絡(luò)中的異質(zhì)性知識(shí)。這些慣例將促進(jìn)主體產(chǎn)生制度鄰近，發(fā)展出相互信任的關(guān)系、共享準(zhǔn)則以及共同的行為模式。而網(wǎng)絡(luò)主體的協(xié)作關(guān)系數(shù)量及與伙伴間的協(xié)作關(guān)系會(huì)改變組織知識(shí)獲取和處理的行為模式，進(jìn)而影響組織間的合作創(chuàng)新績(jī)效。因此，網(wǎng)絡(luò)密度將強(qiáng)化或減弱制度鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)密度較小時(shí)，創(chuàng)新成員的正式合作程度較低，這將抑制制度鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的促進(jìn)作用。當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)密度較大時(shí)，一方面有利于組織之間共同語(yǔ)言、規(guī)范和相互理解的形成，增強(qiáng)制度鄰近度提升對(duì)合作創(chuàng)新的正向效應(yīng)。Ahuja等[21]提出節(jié)點(diǎn)的平均聯(lián)結(jié)越多，知識(shí)系統(tǒng)的聯(lián)通性越好，主體就擁有越多的機(jī)會(huì)接觸和獲取其他成員的資源。另一方面，幫助緩解高制度鄰近度帶來的封閉及內(nèi)部鎖定風(fēng)險(xiǎn)，減弱制度鄰近對(duì)合作創(chuàng)新的阻礙作用。由此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：網(wǎng)絡(luò)密度正向調(diào)節(jié)制度鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

基于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)，選取2007～2014年鋼鐵產(chǎn)業(yè)的4272項(xiàng)聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利（不考慮包含個(gè)人的專利），涉及合作創(chuàng)新主體總計(jì)5273個(gè)。聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利和創(chuàng)新行為主體數(shù)量的變化基本一致，且呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢(shì)。鑒于專利數(shù)是典型的技術(shù)數(shù)據(jù)，且存在過度離散現(xiàn)象，本文采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型分析非平衡面板數(shù)據(jù)，如下所示：

其中：i代表各主體樣本，t表示年份，patentsit為合作申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)量，表征合作創(chuàng)新績(jī)效；TPi及IPi分別表征合作創(chuàng)新過程中組織間的技術(shù)鄰近度和制度鄰近度；NDi×TPi、NDi×IPi分別為密度對(duì)多維鄰近的調(diào)節(jié)作用；PSi、DCi、CCi、SHsi、EOi、UOi、AOi及ROi為控制變量；β1～β13為待估系數(shù)；εi表示不可觀測(cè)的其他因素。

（二）變量設(shè)定

1.因變量。借鑒劉志迎[22]的合作創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量方法，本文采用聯(lián)合申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)作為衡量創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效（Patents）的指標(biāo)?？紤]到合作專利關(guān)系的持續(xù)性，國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中通常以3～5年為窗口期研究合作創(chuàng)新活動(dòng)[23]，因此本文以3年為時(shí)間窗口（t-1年、t年、t+1年），將樣本劃分為2007～2009年、2008～2010年、2009～2011年、2010～2012年、2011～2013年和2012～2014年。

2.自變量。

（1）技術(shù)鄰近。對(duì)于技術(shù)鄰近（Technological Proximity，TP）的測(cè)量，本文參考Jaffe[24]提出的通過衡量?jī)烧咧g技術(shù)的相似程度以計(jì)算技術(shù)距離的方法，提出了以下技術(shù)鄰近公式：

其中：TPij表示技術(shù)距離；Fik表示在某時(shí)期內(nèi)組織i在第k類專利中申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)；Fjk表示在某時(shí)期內(nèi)組織j在第k類專利中申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)；k是技術(shù)類別，指代組織i與合作伙伴j在觀察時(shí)期t前5年[（t-5）～（t-1）年]內(nèi)所申請(qǐng)的專利IPC代碼前4位重合部分的技術(shù)領(lǐng)域。根據(jù)以上公式計(jì)算出組織i與每個(gè)合作伙伴間的技術(shù)距離TPij，再取其均值得到組織i與合作伙伴的技術(shù)距離TPi。該數(shù)值越趨近于1，表明組織間的技術(shù)基礎(chǔ)越相似；越趨近于0，表明組織間的技術(shù)差距越大。

（2）制度鄰近。關(guān)于制度鄰近（Institutional Proximity，IP）的實(shí)證研究，大多數(shù)以是否屬于同一類型的組織來表征制度鄰近或者不鄰近。制度鄰近主要測(cè)度兩組織性質(zhì)是否相同，衡量的是兩組織在申請(qǐng)專利時(shí)資源享賦、目標(biāo)和利益訴求的異同，因此本文從Torre等[25]的相似邏輯角度，使用二分變量的測(cè)度方法量化制度鄰近度。若是同類型組織合作創(chuàng)新則其制度鄰近IPij取值為1，若為非同類型組織合作創(chuàng)新則IPij取值為0。最后，再取組織i與其他所有合作伙伴j的總體平均數(shù)，即組織i的制度鄰近性IPi。該數(shù)值越接近1，表明組織間制度鄰近度越高，組織與其他同類型組織的合作越頻繁；越接近0，表明組織間制度鄰近度越低，異類別組織合作越多。

（3）網(wǎng)絡(luò)密度。網(wǎng)絡(luò)密度（Network Density，ND）是網(wǎng)絡(luò)成員之間實(shí)際的聯(lián)結(jié)數(shù)與可能達(dá)到最大聯(lián)結(jié)數(shù)的比，描述的是網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間聯(lián)絡(luò)的緊密程度。計(jì)算公式如下：

其中，n表示網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)總量，m表示網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際鏈接邊的數(shù)量。

3.控制變量。為了控制其他因素對(duì)因變量的影響，在參考高啟杰等[26]和趙炎等[27]文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，選取網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞、個(gè)體樣本前專利數(shù)及組織性質(zhì)虛擬變量作為控制變量。

（1）網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)。網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)（Clustering Coeffieieney，CC）反映了網(wǎng)絡(luò)中相鄰節(jié)點(diǎn)之間的連接程度。集聚系數(shù)計(jì)算公式為：

其中，n表征網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)總量，cci表征網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)i的集聚系數(shù)。

集聚系數(shù)cci表示為：

其中，mi表征節(jié)點(diǎn)i與相鄰節(jié)點(diǎn)的邊數(shù)，zi表征節(jié)點(diǎn)i的度。聚集系數(shù)CC為1表征網(wǎng)絡(luò)中任意兩點(diǎn)都直接聯(lián)結(jié)，而聚集系數(shù)CC為0表征網(wǎng)絡(luò)之中任何兩點(diǎn)都不聯(lián)結(jié)。

（2）度數(shù)中心度。度數(shù)中心度（Degree Centrality，DC）是指與網(wǎng)絡(luò)主體直接聯(lián)系的其他主體的個(gè)數(shù)。如果一個(gè)主體與許多主體直接相連，表示該主體有較高的度數(shù)中心度。度數(shù)中心度為測(cè)量網(wǎng)絡(luò)的單個(gè)主體獲取外部信息和知識(shí)能力的最合適指標(biāo)[28]。本研究采用度數(shù)中心度作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體中心度的測(cè)度指標(biāo)。此變量值可由三年時(shí)間窗的網(wǎng)絡(luò)鄰接矩陣輸入U(xiǎn)CINET6.0軟件直接計(jì)算得到。

（3）結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞（Structural Holes，SHs），指兩個(gè)聯(lián)系之間的非冗余關(guān)系[29]。本文采用Borgatti[30]的結(jié)構(gòu)洞計(jì)算公式：

其中：t=|E|-d（i），t是網(wǎng)絡(luò)中除連接點(diǎn)i的邊外所有邊的個(gè)數(shù)；n=|V|-1。

（4）個(gè)體樣本前專利數(shù)。個(gè)體樣本前專利數(shù)（Presample-patents，PS）指某組織在進(jìn)入某一時(shí)期創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的前五年內(nèi)申請(qǐng)并獲批的專利總數(shù)。它反映了一個(gè)組織在進(jìn)入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之前的知識(shí)積累，用于控制觀察期外的組織專利申請(qǐng)上的異質(zhì)[30]。

（5）組織性質(zhì)虛擬變量。本研究通過設(shè)置組織性質(zhì)虛擬變量來控制組織類型對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，組織類型主要分為行政型（AO）、教育型（UO）、科研型（RO）和企業(yè)型（EO），且分別占樣本總數(shù)的3%、13%、10%和74%。由此可以看出，企業(yè)在鋼鐵產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新中占主導(dǎo)地位，主要是由于企業(yè)相較于其他組織而言通常具有規(guī)模、資本上的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也得到更多來自政府和社會(huì)的支持，因此有更強(qiáng)的實(shí)力和動(dòng)機(jī)進(jìn)行合作創(chuàng)新。從總體上講，本文所研究的合作組織符合鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況，樣本具有一定的代表性。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表1和表2為描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析的結(jié)果。專利數(shù)最小值為1，最大值為85，均值為2.093，方差為3.473，均值小于方差，表明我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)中節(jié)能環(huán)保、回收利用領(lǐng)域的合作創(chuàng)新績(jī)效存在明顯差異，且專利數(shù)均呈過度分散特征，這再一次驗(yàn)證了采用負(fù)二項(xiàng)回歸方法對(duì)研究模型的適用性[31]。此外，因變量與自變量、控制變量的相關(guān)系數(shù)處于0.007～0.777的范圍內(nèi)，表明各變量間不存在嚴(yán)重的共線性。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

（二）回歸分析

表3為負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果，模型1（M1）用于檢驗(yàn)控制變量（包括度數(shù)中心度、網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞、個(gè)體樣本前專利數(shù)及組織類別）與合作創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。模型2～3（M2、M3）分別檢驗(yàn)技術(shù)鄰近和制度鄰近對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型4～6（M4、M5、M6）分別檢驗(yàn)密度對(duì)技術(shù)鄰近和制度鄰近與合作創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。由表3可以看出，每一個(gè)模型的LR檢驗(yàn)值均在1%的水平上拒絕了泊松分布，因此驗(yàn)證了負(fù)二項(xiàng)回歸模型選擇的合適性。此外，每個(gè)模型的Wald chi2均通過了顯著性檢驗(yàn)，說明模型與數(shù)據(jù)的契合度較好，模型整體是顯著的。

表2 相關(guān)性分析（N=8590）

模型2的回歸結(jié)果支持假設(shè)1，即技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=34.520，p＜0.01），技術(shù)鄰近的平方項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)（β=-30.001，p＜0.01）。因此，技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型的相關(guān)關(guān)系。經(jīng)計(jì)算，在閾值處，合作創(chuàng)新估計(jì)的技術(shù)鄰近值為0.58，而技術(shù)鄰近的均值為0.783，因此，技術(shù)創(chuàng)新估計(jì)的技術(shù)鄰近峰值均小于均值，意味著大部分組織處于提高技術(shù)鄰近帶來的負(fù)面效應(yīng)中。一個(gè)可能的解釋是我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還處于初級(jí)階段，組織間的技術(shù)創(chuàng)新屬于模仿創(chuàng)新。鋼鐵產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新組織間的知識(shí)基礎(chǔ)過于相似，不利于異質(zhì)性知識(shí)溢出，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。

模型3的回歸結(jié)果不支持假設(shè)2，制度鄰近與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=1.725，p＜0.01），平方項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效不相關(guān)（β=-1.711，p＞0.1）。因此，制度鄰近與創(chuàng)新績(jī)效之間不存在倒U型關(guān)系，但是存在正向促進(jìn)作用，只是作用較小。說明我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中同類別組織間的合作較多，且以企業(yè)與企業(yè)的合作居多?？赡苁怯捎谀壳拔覈?guó)鋼鐵企業(yè)仍以從國(guó)內(nèi)外企業(yè)引進(jìn)和改良技術(shù)為主，而較為忽視投資經(jīng)費(fèi)大、研發(fā)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)。但在政府的積極引導(dǎo)下，近幾年鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展有所突破，因此，制度鄰近的影響有所下降。此外，對(duì)比參數(shù)估計(jì)值發(fā)現(xiàn)，制度鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響要遠(yuǎn)小于技術(shù)鄰近。這表明在選取合適的合作對(duì)象來提高創(chuàng)新績(jī)效上，技術(shù)鄰近比制度鄰近更重要。

模型4的回歸結(jié)果顯示網(wǎng)絡(luò)密度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=66.345，p＜0.05），表明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度提升有利于提升創(chuàng)新績(jī)效，這與趙炎等[7]的研究一致。從拓?fù)鋵W(xué)的角度理解，高密度網(wǎng)絡(luò)縮短了信息傳遞的平均路徑，加快了信息流動(dòng)，有利于創(chuàng)新知識(shí)和成果的迅速傳播。

模型5的回歸結(jié)果支持假設(shè)3，技術(shù)鄰近與網(wǎng)絡(luò)密度的交互項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=216.166，p＜0.05）。技術(shù)鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響受到網(wǎng)絡(luò)密度的正向調(diào)節(jié)，這也與曾德明等[32]的結(jié)論一致。網(wǎng)絡(luò)密度的提升，意味著穩(wěn)定的合作關(guān)系和豐富的合作經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)生，有利于增強(qiáng)鋼鐵組織間轉(zhuǎn)移知識(shí)的意愿，促進(jìn)異質(zhì)性知識(shí)流動(dòng)，同時(shí)可部分解決組織間技術(shù)距離帶來的知識(shí)吸收問題和低兼容性問題。

模型6的回歸結(jié)果不支持假設(shè)4，制度鄰近和網(wǎng)絡(luò)密度的交互項(xiàng)與創(chuàng)新績(jī)效不相關(guān)（β=18.858，p＞0.1）。主要是由于模型3已證明制度鄰近對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響比較小，所以無論網(wǎng)絡(luò)密度是大還是小，對(duì)制度鄰近與合作創(chuàng)新的影響都不是太大。

表3 負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果（N=5245）

模型1中，控制變量網(wǎng)絡(luò)集聚系數(shù)與創(chuàng)新績(jī)效顯著負(fù)相關(guān)（β=-0.209，p＜0.01）。可能的原因是，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高度聚集可能導(dǎo)致共享的知識(shí)信息趨于一致而變得冗余。度數(shù)中心度與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.838，p＜0.01），與趙穎斯等[33]的結(jié)論一致。這印證了度數(shù)中心度高的組織有從其他節(jié)點(diǎn)獲取創(chuàng)新資源和強(qiáng)化自身創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)。結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.476，p＜0.01），說明占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的鋼鐵組織就如同連接創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的橋，有利于組織間相互學(xué)習(xí)，促進(jìn)新知識(shí)流入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而提高合作創(chuàng)新績(jī)效。個(gè)體前五年專利積累與創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)（β=0.010，p＜0.05），說明鋼鐵產(chǎn)業(yè)組織積累的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)可慢慢轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（N=5245）

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證研究結(jié)論的可靠性，從兩個(gè)方面進(jìn)行了穩(wěn)健性測(cè)試：第一，為避免研究結(jié)果受時(shí)間窗的影響，將年份（Year）生成虛擬變量引入模型，控制時(shí)間對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響；第二，由于Vuong檢驗(yàn)值小于1.96，無法判斷負(fù)二項(xiàng)回歸或零膨脹負(fù)二項(xiàng)回歸哪個(gè)更合適，因此參考 Guan、Liu[3]的做法將零膨脹負(fù)二項(xiàng)回歸作為模型基本設(shè)定進(jìn)行回歸。從表4可以看出，主要變量的系數(shù)方向和顯著性沒有明顯變化，說明本研究的結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。

四、結(jié)論

本文對(duì)于技術(shù)鄰近、制度鄰近及網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響進(jìn)行了理論分析，并提出了相應(yīng)假設(shè)，以2007～2014年鋼鐵產(chǎn)業(yè)中節(jié)能環(huán)保、回收利用領(lǐng)域的聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)為樣本，應(yīng)用面板回歸模型驗(yàn)證了多維鄰近性對(duì)鋼鐵產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新的影響及網(wǎng)絡(luò)密度的調(diào)節(jié)作用。主要研究結(jié)論如下：

第一，過度技術(shù)鄰近是我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)組織合作技術(shù)創(chuàng)新面臨的重要問題之一。技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著的倒U型關(guān)系，且大部分組織面臨提高技術(shù)鄰近帶來的負(fù)面效應(yīng)。目前，我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要集中在基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域。一方面，我國(guó)鋼鐵創(chuàng)新組織應(yīng)該大力推進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域與其他應(yīng)用技術(shù)（制藥、通用機(jī)械、專用機(jī)械）的交叉融合，以形成各技術(shù)領(lǐng)域交叉融合與獨(dú)立發(fā)展良性互動(dòng)的格局。另一方面，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)展共性關(guān)鍵技術(shù)，努力實(shí)現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的重大突破。

第二，制度鄰近對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效有一定的促進(jìn)作用。相較于技術(shù)鄰近，制度鄰近對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響較小，但是具有一定的正向影響。制度鄰近度較高的組織（如企業(yè)與企業(yè)、高校與高校），其擁有的知識(shí)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新訴求往往較類似，因此更傾向于合作。但隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，異質(zhì)知識(shí)溢出更為重要，制度鄰近的作用開始弱化，不同組織性質(zhì)的創(chuàng)新成員間合作增多，使得新知識(shí)組合更容易產(chǎn)生。基于此，鋼鐵產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，同類組織或異類組織可分別通過建立規(guī)范的管理模式、規(guī)范的制度安排或構(gòu)建共同的第三方服務(wù)平臺(tái)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)）等措施，提高制度鄰近度，進(jìn)而提升組織間合作創(chuàng)新的效率和整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。

第三，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)密度可正向調(diào)節(jié)技術(shù)鄰近與創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征可以改變資源與信息在鄰近組織中流動(dòng)的性質(zhì)，在不同網(wǎng)絡(luò)密度的調(diào)節(jié)作用下，多維鄰近性對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新的影響是不同的。密度可以正向調(diào)節(jié)技術(shù)鄰近對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響，但是密度對(duì)制度鄰近的調(diào)節(jié)作用不顯著。因此，鋼鐵產(chǎn)業(yè)組織在嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)時(shí)，可爭(zhēng)取進(jìn)入一個(gè)網(wǎng)絡(luò)密度較大的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，以增加獲取創(chuàng)新資源的機(jī)會(huì)。政府或企業(yè)也可通過設(shè)立各種創(chuàng)新激勵(lì)和獎(jiǎng)懲制度，鼓勵(lì)和規(guī)范網(wǎng)絡(luò)成員的合作聯(lián)結(jié)，以更為有效地獲得合作創(chuàng)新所需的新知識(shí)、新信息等異質(zhì)性資源。

有別于以往多數(shù)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究，本文聚焦于創(chuàng)新主體的合作情景，即鄰近性對(duì)創(chuàng)新的影響，并從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)作用視角，分析鄰近性與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的關(guān)系。研究豐富了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究視角，并為提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效提供了一定的理論借鑒和實(shí)踐指導(dǎo)。研究也存在以下不足：一是我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還較為淡薄，因此使用專利數(shù)據(jù)測(cè)量合作創(chuàng)新績(jī)效有一定局限性，未來的研究將考慮使用量表等研究方法；二是除本文研究的兩個(gè)維度的鄰近變量之外，未來可引入其他維度的鄰近變量研究鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效。

[1]曾德明，文金艷.協(xié)作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中心度、知識(shí)距離對(duì)企業(yè)二元式創(chuàng)新的影響[J].管理學(xué)報(bào)，2015（10）.

[2]劉鳳朝，張娜，孫玉濤，馬榮康.基于優(yōu)先連接的納米技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化研究[J].管理評(píng)論，2016（2）.

[3]Guan J.，Liu N..Exploitative and exploratory innovations in knowledge network and collaboration network：A patent analysis in the technological field of nano-energy[J].Research Policy，2016（1）.

[4]Boschma R.A..Proximity and innovation：A critical assessment[J].Regional Studies，2005（1）.

[5]李琳，吳越.地理鄰近、網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟合作創(chuàng)新的影響[J].中國(guó)科技論壇，2014（1）.

[6]汪濤，王慧.地理鄰近對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響：基于企業(yè)能力視角[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2017（2）.

[7]趙炎，王冰，鄭向杰.聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的地理鄰近性、區(qū)域位置與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響——基于中國(guó)通訊設(shè)備行業(yè)的實(shí)證分析[J].研究與發(fā)展管理，2015（1）.

[8]Bercovitz J.，F(xiàn)eldman M..The mechanisms of collaboration in inventive teams：Composition，socialnetworksand geography[ J].Research Policy，2011（1）.

[9]于永達(dá)，閆盛楓.鄰近性與自主合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)：以集成電路產(chǎn)業(yè)鏈為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2017（14）.

[10]夏麗娟，謝富紀(jì)，王海花.制度鄰近、技術(shù)鄰近與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效——基于產(chǎn)學(xué)聯(lián)合專利數(shù)據(jù)的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2017（5）.

[11]Griliches Z..Patent statistics as economic indicators：A survey[ J].Journal of Economic Litera?ture，1990（4）.

[12]Schamp E.W.，Rentmeister B.，Lo V..Dimensions of proximity in knowledge-based net?works：The cases of investment banking and au?tomobile design[J].European Planning Studies，2004（5）.

[13]Callois J.M..The two sides of proximity in industrial clusters：The trade-offbetween process and product innovation[J].Journal of Urban Economics，2008（1）.

[14]韓寶龍，李琳，劉昱含.地理鄰近性對(duì)高新區(qū)創(chuàng)新績(jī)效影響效應(yīng)的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（17）.

[15]劉志迎，單潔含.技術(shù)距離、地理距離與大學(xué)-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)——基于聯(lián)合專利數(shù)據(jù)的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013（9）.

[16]佘秋平，蔡翔，陳果.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)距離因素對(duì)團(tuán)隊(duì)績(jī)效的影響研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2012（1）.

[17]Malmberg A.，Maskell P..Guest editorial localized learning and regional economic development[J].European Urban&Regional Studies，1999（1）.

[18]袁燕.認(rèn)知鄰近、制度鄰近與集群創(chuàng)新——基于Agent的建模與仿真研究[D].杭州：浙江大學(xué)，2016.

[19]周青，侯琳，毛崇峰.制度鄰近性對(duì)高新技術(shù)企業(yè)合作創(chuàng)新的作用路徑研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（10）.

[20]Dyer J.，Nobeoka K..Creating and managing a high-performance knowledge-sharing network：The toyota case[J].Strategic Management Jour?nal，2000（3）.

[21]Ahuja G.，Coff R.W.，Lee P.M..Managerial foresight and attempted rent appropriation：Insider trading on knowledge of imminent break?throughs[J].Strategic Management Journal，2005（9）.

[22]劉志迎.技術(shù)距離、地理距離與大學(xué)-企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)——基于聯(lián)合專利數(shù)據(jù)的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2013（9）.

[23]趙炎，王琦.聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的小世界性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究——基于中國(guó)通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)的分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2013（4）.

[24]JaffeA.B..Technologicalopportunity and spillovers of R&D：Evidence from firms'patents，profits and market value[J].American Economic Review，1986（5）.

[25]Torre A.，Rallet A..Proximity and localization[J].Regional Studies，2005（1）.

[26]高啟杰，姚云浩，董杲.合作農(nóng)業(yè)推廣模式選擇的影響因素分析——基于組織鄰近性的視角[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題，2015（1）.

[27]趙炎，王琦，鄭向杰.網(wǎng)絡(luò)鄰近性、地理鄰近性對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效的影響[J].科研管理，2016（1）.

[28]劉璇，李嘉，陳智高，張朋柱，范靜.科研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)擴(kuò)散演化機(jī)制研究[J].科研管理，2015（7）.

[29]Burt R.S..Structural holes：The social structure of competition[M].Cambridge：Harvard University Press，1992.

[30]Borgatti S.，Everett M.，F(xiàn)reeman L..UCINET for windows：Software for social network analysis[M].Harvard：Analytic Technologies，2002.

[31]Schilling M.A.，Phelps C.C..Interfirm collaboration networks：The impact of large-scale net?work structure on firm innovation[ J].Manage?ment Science，2007（7）.

[32]曾德明，張丹丹，文金艷.基于專利合作的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)多樣性對(duì)探索式創(chuàng)新的影響研究——網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用[J].情報(bào)雜志，2015（1）.

[33]趙穎斯.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力、網(wǎng)絡(luò)位置與創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)性研究[D].北京：北京交通大學(xué)，2014.