劉雪

【摘要】近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2006—2015年我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口額不斷增加，貿(mào)易順差逐漸拉大。美國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品，憑借自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)設(shè)置專利壁壘，我國(guó)自主創(chuàng)新能力低，缺乏核心技術(shù)，出口成本增加，出口量下降，出口受到影響。在此背景下，規(guī)避專利壁壘，恢復(fù)我國(guó)出口量成為重要課題。本文首先闡述專利壁壘的相關(guān)基本概念，其次介紹我國(guó)產(chǎn)品在美遭遇專利壁壘的現(xiàn)狀，最后通過(guò)定性的方式分析專利壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

【關(guān)鍵詞】出口貿(mào)易 專利壁壘 雙重影響

一、引言

我國(guó)與美國(guó)自建交以來(lái)，雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速。2000年我國(guó)與美國(guó)貿(mào)易總額為804.8億美元，此后呈逐年上升的趨勢(shì)，2015年已達(dá)到5980.7億美元。我國(guó)的第一大出口市場(chǎng)是美國(guó)，同時(shí)我國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴也是美國(guó)。雙邊貿(mào)易額增加的同時(shí)，我國(guó)的貿(mào)易順差也逐漸增加，美國(guó)受金融危機(jī)的影響經(jīng)濟(jì)遭遇重創(chuàng)，為避免經(jīng)濟(jì)衰退采取措施加強(qiáng)貿(mào)易保護(hù)。美國(guó)企業(yè)自80年代開(kāi)始在各國(guó)申請(qǐng)專利，主要為高新技術(shù)產(chǎn)品，其他發(fā)達(dá)國(guó)家如日本、歐盟紛紛效仿，專利制度成為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的有力武器。

近年來(lái)，我國(guó)頻繁遭遇專利壁壘，一方面在于美國(guó)保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品，另一方面也與我國(guó)缺乏自主創(chuàng)新能力，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)弱，沒(méi)有自己的核心技術(shù)有關(guān)。我國(guó)與美國(guó)兩國(guó)間由專利引發(fā)的貿(mào)易摩擦不利于兩國(guó)之間貿(mào)易的正常往來(lái)，不利于我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展，本文通過(guò)了解專利壁壘基本概念，結(jié)合我國(guó)產(chǎn)品在美遭遇專利壁壘現(xiàn)狀，通過(guò)定性的方式分析美國(guó)專利壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響，找出我國(guó)目前專利權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題，提高我國(guó)對(duì)專利權(quán)保護(hù)的意識(shí)，完善專利權(quán)保護(hù)立法，合理解決由專利權(quán)保護(hù)引起的爭(zhēng)端，恢復(fù)我國(guó)出口貿(mào)易發(fā)展成為重要課題。

二、專利壁壘概述

（1）專利壁壘的含義。專利壁壘是指一個(gè)國(guó)家以保護(hù)專利、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)為理由，通過(guò)濫用專利制度法律的方式限制其他國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口，減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品。

（2）專利壁壘的特點(diǎn)。合理性：專利相關(guān)的法律是專利壁壘的存在成為可能，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也不同，法律規(guī)定存在差異，因而各國(guó)在貿(mào)易往來(lái)過(guò)程中存在專利侵權(quán)問(wèn)題處理爭(zhēng)議，各國(guó)以此為借口設(shè)置專利壁壘。隱蔽性：很多經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家的企業(yè)在世界領(lǐng)域制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大量申請(qǐng)專利保護(hù)自己的技術(shù)，形成一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這些企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)，憑借對(duì)已申請(qǐng)專利技術(shù)的獨(dú)占權(quán)設(shè)置專利壁壘，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。

三、我國(guó)產(chǎn)品在美遭遇專利壁壘現(xiàn)狀

（1）我國(guó)貿(mào)易出口現(xiàn)狀。自2006年以來(lái)，我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口額呈上升趨勢(shì)，我國(guó)與美國(guó)的貿(mào)易總額也逐年增加，我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口額從2006年的2034.7億美元增加到2015年的4818.8億美元，貿(mào)易順差逐漸拉大，2015年為3656.9億美元。我國(guó)與美國(guó)的貿(mào)易順差逐漸拉大，美國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品，維護(hù)自身利益通過(guò)專利壁壘的方式實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。2009年美國(guó)對(duì)我國(guó)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)立案有12起，2011年為10起。美國(guó)逐漸將我國(guó)看作貿(mào)易對(duì)手為非貿(mào)易伙伴。

（2）我國(guó)產(chǎn)品在美遭遇專利壁壘現(xiàn)狀。隨著我國(guó)與美國(guó)貿(mào)易順差拉大，我國(guó)成為美國(guó)通過(guò)專利壁壘實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的主要受害者，美國(guó)“337調(diào)查”涉及我過(guò)案件數(shù)量逐漸增加，美國(guó)對(duì)我國(guó)的貿(mào)易制裁越發(fā)嚴(yán)格。美國(guó)“337調(diào)查”自2006年以來(lái)總體上呈逐年增加的趨勢(shì)，2011年達(dá)到69起，同時(shí)涉及我國(guó)的案件數(shù)大體上也在逐漸增加，“337調(diào)查”涉及我國(guó)案件數(shù)占全球立案數(shù)的比例也呈上漲趨勢(shì)，2007年“337調(diào)查”立案數(shù)我國(guó)占比達(dá)到51.4%，2012、2013年也都達(dá)到了45%以上，由此可見(jiàn)，美國(guó)“337調(diào)查”涉及我國(guó)案件比例非常高。

四、美國(guó)專利壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響分析

（1）積極影響。利于促進(jìn)創(chuàng)新，提高我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力：美國(guó)的專利保護(hù)體系越發(fā)嚴(yán)格，“337調(diào)查”涉及我國(guó)的案件數(shù)量日益增多，我國(guó)若想維持與美國(guó)的貿(mào)易量需要提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，研發(fā)核心技術(shù)，提升我國(guó)出口產(chǎn)品的科技含量，提升我國(guó)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。以往我國(guó)出口主要依賴勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)，出口數(shù)量雖有所增加，但卻引來(lái)貿(mào)易摩擦。目前，我國(guó)大部分進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)缺乏專利，支付高額的專利使用費(fèi)。美國(guó)專利壁壘的設(shè)置長(zhǎng)期來(lái)使我國(guó)企業(yè)意識(shí)到專利保護(hù)的重要性，了解出口產(chǎn)品是否會(huì)造成專利侵權(quán)，提前做準(zhǔn)備，利于企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新，促進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)量逐漸增多，2014年國(guó)家電網(wǎng)申請(qǐng)10091件位居第一，華為的發(fā)明專利申請(qǐng)量為4119件，位居第二。

（2）消極影響。限制我國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)人：專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，我國(guó)的產(chǎn)品難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)，出口形成阻礙。無(wú)論是貨物還是服務(wù)貿(mào)易同樣涉及此類問(wèn)題，我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)困難重重。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利融合可帶來(lái)豐厚的利潤(rùn)。日本松下公司將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利融合，在錄像機(jī)領(lǐng)域壟斷市場(chǎng)，形成錄像機(jī)行業(yè)的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同行業(yè)其他企業(yè)由于缺乏核心技術(shù)，要么退出，要么需要支付高昂的專利費(fèi)用。專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相融合阻礙了我國(guó)產(chǎn)品的出口。

五、結(jié)論

本文結(jié)合我國(guó)出口貿(mào)易現(xiàn)狀，分析美國(guó)專利壁壘對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響，得到結(jié)論如下：

（1）我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，自2006—2015年，我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易出口額不斷增加，貿(mào)易順差逐漸拉大，美國(guó)為維護(hù)自身利益，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品實(shí)施專利壁壘，由于我國(guó)本身缺乏核心技術(shù)、自主創(chuàng)新能力，出口受到影響。

（2）美國(guó)專利壁壘的實(shí)施一方面限制我國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入，產(chǎn)生了消極影響；另一方面，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，利于促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新，提高我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力，同樣產(chǎn)生了積極影響。

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