摘 要：引用認(rèn)同概念的提出彌補(bǔ)了目前主要研究引文、作者的被引情況，很少關(guān)注引用者的情況。本文分析了引用認(rèn)同的背景和特點(diǎn)，討論了國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，對(duì)引用認(rèn)同后續(xù)的發(fā)展方向提出預(yù)測。

關(guān)鍵詞：引用認(rèn)同 引文分析 研究綜述

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082（2018）02-0-01

一、引用認(rèn)同的背景

引文分析是利用數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對(duì)科學(xué)期刊、論文、著者等各種分析對(duì)象的引證與被引證現(xiàn)象進(jìn)行分析，進(jìn)而揭示其中的數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻(xiàn)計(jì)量分析方法。引文分析自誕生以來，引起了國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注和廣泛研究，已經(jīng)成為圖書情報(bào)領(lǐng)域最常見的、也最具特色的方法。

2001年，美國德雷克塞爾大學(xué)White教授提出了“引用認(rèn)同”的概念，在“Authors as citers overtime”一文中，他把“引用認(rèn)同”定義為：某位作者引用過的所以作者的集合。和傳統(tǒng)的引文分析法相比，引用認(rèn)同以被引用的作者為研究對(duì)象。通過對(duì)引用認(rèn)同的分析，人們可以更好地了解引用本身，了解對(duì)引用者產(chǎn)生了重要影響的作者，以及他們之間在研究領(lǐng)域和學(xué)術(shù)思想上的聯(lián)系。這一全新概念的提出，引發(fā)了學(xué)術(shù)界的研究熱潮。

二、引用認(rèn)同的特點(diǎn)

研究人員在撰寫學(xué)術(shù)作品的過程中，必定會(huì)引用他人或者自己的作品，也會(huì)被他人或自己的作品所引用。這一現(xiàn)象普遍存在，反映了科學(xué)發(fā)展的特點(diǎn)。隨著學(xué)術(shù)作品的不斷增加，引用也不斷上升，作者經(jīng)常會(huì)重復(fù)引用一些作者和作品，也會(huì)被一些作者和作品重復(fù)引用。這種引用模式稱為多次引用模式或者重復(fù)引用模式，種被引現(xiàn)象被稱為重復(fù)被引現(xiàn)象[1]。這類重復(fù)引用和重復(fù)被引模式很有價(jià)值，且相關(guān)數(shù)據(jù)較為容易獲得。以往引文分析法的研究僅從被引者和被引用的作品出發(fā)，忽視了引用者這個(gè)角度?？梢哉J(rèn)為，那些引用者引用次數(shù)最多的作者是引用者真正關(guān)注的對(duì)象。這些多次被引的作者，往往在機(jī)構(gòu)上、思想認(rèn)識(shí)上等方面與引用者存在著較密切的聯(lián)系，他們所屬的領(lǐng)域、專業(yè)及其思想都對(duì)引用者思想的形成、著作的完成有不可忽視的影響。[2]通過引用認(rèn)同可以把引用者和被引者聯(lián)系起來，為分析作者的引用特征甚至學(xué)術(shù)特點(diǎn)提供了一條全新的道路。

一般來說，盡管引用自己和引用他人是最常見的兩種現(xiàn)象，但由于真正吸收別人的觀點(diǎn)和思想并不容易，因此作者對(duì)自己作品的引用最多，最頻繁重復(fù)引用的作者幾乎總是自己。此外，引用認(rèn)同還具有以下特征：（1）確定性。引用認(rèn)同一旦形成就具備確定性，因?yàn)樽髡叩奈恼率谴_定的，因此引用的所有作者也是確定的。在一定的時(shí)間范圍內(nèi)，引用認(rèn)同一經(jīng)形成，就不會(huì)再發(fā)生變化，具備了確定性。（2）獨(dú)特性。引用認(rèn)同具有獨(dú)特性。由于不同作者的學(xué)術(shù)風(fēng)格、學(xué)術(shù)領(lǐng)域不同，引用的作者也不同。即便共同引用一些相同的作者，但這些被引者在不同的引用認(rèn)同中所處的位置也不會(huì)完全相同，作者的獨(dú)特性通過引用認(rèn)同體現(xiàn)出來。（3）普遍性。引用認(rèn)同具有普遍性。由于認(rèn)同是一種人類普遍存在的心理現(xiàn)象，從理論上說，可以為每位作者建立屬于他們的引用認(rèn)同。（4）差異性。引用認(rèn)同的內(nèi)容體現(xiàn)出不同作者的引用習(xí)慣和引用風(fēng)格。主要發(fā)表學(xué)術(shù)論文的作者往往多次引用其他作者的某些論文；主要發(fā)表科普介紹類文章的作者，多數(shù)對(duì)其他作者只引用一次；發(fā)表綜述評(píng)論較多的作者包含上述兩種情況：即既有對(duì)其他作者的多次引用，又有大量的一次引用。

三、引用認(rèn)同和引文分析的比較

1.目的不同

引文分析提供了文獻(xiàn)引用和被引的關(guān)系，可以作為衡量文獻(xiàn)影響力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。而引用認(rèn)同提供了一種新的角度，通過定量的數(shù)據(jù)定性地了解作者，可以作為引文分析方法的補(bǔ)充 。

2.引用方向不同

引文分析法包括了引用和被引用兩個(gè)方向。引用認(rèn)同更多地反映了引用者的理念思維，根據(jù)自身的認(rèn)知在研究中有選擇性地參考引用前人文獻(xiàn)，引用認(rèn)同可以決定引用什么作者、什么文獻(xiàn)，但自己的論文會(huì)不會(huì)被他人所引用，則不在關(guān)注范圍內(nèi)。

3.衍生作用不同

在引文分析法中，由于引用動(dòng)機(jī)多種多樣，被引次數(shù)高并不一定代表其學(xué)術(shù)水平高，這是引文分析法容易被質(zhì)疑的一個(gè)重要方面。但是如果結(jié)合引用認(rèn)同，能夠進(jìn)入到知名作者的引用認(rèn)同中，或者多次被知名作者引用，可以作為個(gè)體科研人員的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一[3]。此外引用認(rèn)同可以幫助讀者找到一種新的方法，了解作者學(xué)術(shù)思想的形成以及在學(xué)術(shù)成長中受到哪些人的影響，這對(duì)于作者自身的學(xué)術(shù)成長有著重要意義。

四、引用認(rèn)同研究存在的問題

1.計(jì)算方法缺乏規(guī)范性

以作者為對(duì)象的研究中，對(duì)于引用認(rèn)同的計(jì)算方法國內(nèi)學(xué)者與 White教授并不相同。White教授的統(tǒng)計(jì)方法在研究作者 A的引用認(rèn)同時(shí)，A在一篇文章中引用了作者 B，那么不管引用了幾篇作者 B的文章，都記 B在 A的引用認(rèn)同中增加一次。這是由 Dialog系統(tǒng)自動(dòng)統(tǒng)計(jì)的，因此B在 A的引用認(rèn)同中的最高次數(shù)也只能是作者 A發(fā)表的文章數(shù)量，并不能通過在一篇文章中多次被引來增加引用認(rèn)同。而國內(nèi)學(xué)者則采用統(tǒng)計(jì)所有文章的參考文獻(xiàn)， 經(jīng)過去重之后，再對(duì)參考文獻(xiàn)的作者被引頻次由高到低排序，得到引用認(rèn)同數(shù)據(jù)。因此如果多次引用同一作者的不同文章，那么就可以通過這種方法增加引用認(rèn)同數(shù)量。因此，正是由于概念本身的特性帶來了計(jì)算方法的不規(guī)范性，現(xiàn)在只能說是在一個(gè)原則性的定義下，針對(duì)不同研究對(duì)象各個(gè)研究者發(fā)展出了不同的具體定義和計(jì)算方法。[4]

2.難以采集到全面的數(shù)據(jù)

從理論上說，要研究一位作者的引用認(rèn)同，需要搜集到該作者的所有文獻(xiàn)才能加以分析。但目前沒有任何一個(gè)數(shù)據(jù)庫都可以涵蓋所有的文獻(xiàn)，而且作者的一些文獻(xiàn)沒有公開出版，除非向作者本人索取否則很難獲得作者全部的文獻(xiàn)。當(dāng)然，由于引用認(rèn)同是用定量化方法反映定性的關(guān)系或描述， 以達(dá)到對(duì)主體的認(rèn)知，因此少量文獻(xiàn)的缺失一般情況下不會(huì)改變引用認(rèn)同總體的規(guī)律。

3.數(shù)據(jù)解讀難度較大

由于引用認(rèn)同本質(zhì)上是對(duì)于人本身的分析，不可避免涉及作者的背景和社會(huì)關(guān)系。要想很好地解讀引用認(rèn)同體現(xiàn)出來的信息，必須對(duì)研究對(duì)象的背景有很深的了解。印第安納大學(xué)的Cronin教授選擇本校的三位情報(bào)學(xué)家就是因?yàn)楸舜耸峭?，可以方便地獲他們的文獻(xiàn)。但對(duì)于其他研究人員而言，解讀數(shù)據(jù)的難度就要大得多。

4.結(jié)論的普適性不足

目前關(guān)于引用認(rèn)同的研究多以領(lǐng)域的知名學(xué)者為對(duì)象，由于多年的研究積累，引用認(rèn)同數(shù)據(jù)量較豐富，因此他們可以體現(xiàn)出一定的引用模式和引用風(fēng)格；但對(duì)于普通科研人員特別是學(xué)術(shù)新手來說，由于其研究本身就不深入，對(duì)領(lǐng)域知識(shí)的了解也不全面，因此引用認(rèn)同可能極其分散，毫無規(guī)律性。在這種情況下，引用認(rèn)同就失去了研究的意義和價(jià)值。因此引用認(rèn)同對(duì)于分析典型性、代表性的主體是很好的方法，但其研究結(jié)論不能簡單推廣到一般的研究人員。

五、引用認(rèn)同的發(fā)展方向

1.引用認(rèn)同相關(guān)數(shù)據(jù)的多角度分析

目前的研究在解讀相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)基本上仿照White的做法，如將引用認(rèn)同分為單次引用、多次引用、自引3種形式，對(duì)每種引用形式的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出相應(yīng)的結(jié)論，這基本上是一種靜態(tài)的解讀方法。由于引用認(rèn)同是以某主體對(duì)其他主體的引用集合為研究對(duì)象，因此有必要從引用認(rèn)同動(dòng)態(tài)的發(fā)展規(guī)律入手，從多個(gè)不同的角度展開分析，這樣可以提煉出單純靜態(tài)解讀難以發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象和規(guī)律。

2.不同風(fēng)格學(xué)者的引用動(dòng)機(jī)分析

按照White等人的研究，目前學(xué)者的引用風(fēng)格分為“科學(xué)著作”風(fēng)格、“書目隨筆”風(fēng)格、“文獻(xiàn)綜述”風(fēng)格，但對(duì)于這3種風(fēng)格背后的引用動(dòng)機(jī)卻鮮有相關(guān)研究。事實(shí)上這是一個(gè)不能忽視的問題，正因?yàn)閮?nèi)在引用動(dòng)機(jī)的差異才造成外在引用風(fēng)格的不同。國內(nèi)相關(guān)研究也表明，以上3種風(fēng)格并不完全適合描述中國圖書情報(bào)學(xué)者，有些學(xué)者的風(fēng)格就不明顯。因此唯有深入認(rèn)識(shí)學(xué)者的引用動(dòng)機(jī)才有可能提出新的、適合描述中國學(xué)者的引用風(fēng)格。

3.微博博主引用認(rèn)同及引證形象研究

目前國內(nèi)外的研究中引用認(rèn)同的主體僅僅限于學(xué)者、期刊、機(jī)構(gòu)3種類型。本項(xiàng)目認(rèn)為引用認(rèn)同理論本質(zhì)上是對(duì)人類普遍的“認(rèn)同”心理在圖情學(xué)領(lǐng)域的一種定量描述方法。這一理論應(yīng)該而且可以擴(kuò)展到其他領(lǐng)域。例如目前流行的微博，博主發(fā)表的每一篇博文類似于論文，博主可以轉(zhuǎn)發(fā)其他的博文，同時(shí)自身發(fā)布的博文也被數(shù)量不等的其他博主所轉(zhuǎn)發(fā)。這恰好和文獻(xiàn)的引用和被引行為非常類似，因此采用引用認(rèn)同理論對(duì)微博開展研究也許能夠找到一種新的描述和評(píng)價(jià)微博的方法。

參考文獻(xiàn)

[1]蘇芳荔.引用認(rèn)同和引證形象實(shí)證研究[J]. 圖書館學(xué)研究，2012，4（ 2） ： 48 - 53

[2]馬鳳， 武夷山. 引用認(rèn)同——一個(gè)值得注意的概念[J]. 圖書情報(bào)工作， 2009， 53（16）：27-30.

[3]White H D. Authors as citers over time[J]. Journal of the Association for Information Science & Technology， 2001， 52（2）：87–108.

[4]魯晶晶， 鄧勇， 尚瑋姣. 引用認(rèn)同研究進(jìn)展分析[J]. 圖書情報(bào)工作， 2010， 54（20）：45-48.

作者簡介：許劍穎，1973.02，男，江蘇南京人，碩士，金陵科技學(xué)院人文學(xué)院，研究方向：文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)。