胡海晨 林漢川 鄭學(xué)黨

由于世界各國工業(yè)化、城市化發(fā)展、人口增加等因素導(dǎo)致的全球氣候變暖、環(huán)境污染等問題日益嚴重，各國越來越認識到環(huán)境保護對可持續(xù)發(fā)展的影響，低碳經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟以及綠色經(jīng)濟成為全球發(fā)展的共識。為遏制、緩解全球環(huán)境問題惡化，環(huán)境相關(guān)產(chǎn)業(yè)得到較大發(fā)展，環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的重要性逐漸顯現(xiàn)出來，環(huán)境產(chǎn)業(yè)對各國經(jīng)濟發(fā)展的貢獻也更加突出。

為促進環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易發(fā)展，1995年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)提出環(huán)境產(chǎn)品清單(OECD list)，2001年WTO《多哈部長會議宣言》中寫入了環(huán)境與貿(mào)易議題，并促使各國就環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易自由化問題進行談判，1998年和2012年亞太經(jīng)濟合作組織(APEC)分別制定了兩套環(huán)境產(chǎn)品清單(APEC list)，剔除重復(fù)稅號后三個環(huán)境產(chǎn)品清單分別為 122、104和54個。2012年APEC清單規(guī)定了2015年底成員國之間環(huán)境產(chǎn)品關(guān)稅稅率降至5%或以下。*李麗平、張彬：《APEC環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)合作進程、趨勢及對策》，《亞太經(jīng)濟》2014 年第2期。2014年達沃斯經(jīng)濟年會上，美國、中國、日本、加拿大、新西蘭等14個國家(地區(qū))發(fā)表環(huán)境產(chǎn)品宣言，并以2012年APEC環(huán)境產(chǎn)品清單為基礎(chǔ)展開談判，推動環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易的自由化發(fā)展。此后，WTO主要成員就《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》進行了多輪磋商，最終仍未能完全達成一致意見，凸顯環(huán)境產(chǎn)品對各國貿(mào)易的重要影響，2016年全球環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易進出口總額達到9 536.5億美元。由于發(fā)達國家較早重視環(huán)境保護問題，其環(huán)境產(chǎn)業(yè)的發(fā)展領(lǐng)先于發(fā)展中國家，并在國際貿(mào)易中有著明顯競爭優(yōu)勢，在《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》談判中發(fā)達國家不愿犧牲既得利益，而發(fā)展中國家則希望對本國環(huán)境產(chǎn)業(yè)加強保護，因此至今談判各方仍難以達成一致意見。中國作為最大的發(fā)展中國家、貨物出口額最大的國家和世界第二大經(jīng)濟體，在國際環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易和《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》談判中有巨大的利益關(guān)系，近年來環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易出口規(guī)模不斷擴大，研究中國環(huán)境產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變有利于掌握中國環(huán)境產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀、驅(qū)動因素和競爭力水平，為中國在《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》談判中提供理論支持具有理論和現(xiàn)實意義。

本文在文獻研究的基礎(chǔ)上通過Hausmann(2005)構(gòu)造的出口復(fù)雜度指數(shù)測度我國出口環(huán)境產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)，并分析2001年以來我國出口環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變，揭示其技術(shù)結(jié)構(gòu)變動趨勢及影響因素，提出我國環(huán)境產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合理化政策建議。

一、中國環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易出口特征

(一)APEC環(huán)境產(chǎn)品清單中的產(chǎn)品分類

通過考察APEC環(huán)境產(chǎn)品清單，54項HS6位編碼環(huán)境產(chǎn)品大致可以分為7大類，包括環(huán)境監(jiān)測與分析產(chǎn)品、再生能源設(shè)備、固體廢棄物處理產(chǎn)品、污水處理產(chǎn)品、大氣污染控制產(chǎn)品、熱能源管理產(chǎn)品、環(huán)境友好產(chǎn)品,每大類的產(chǎn)品HS編碼及產(chǎn)品統(tǒng)計總數(shù)情況如表1所示。*資料來源：根據(jù) UN Comtrade 數(shù)據(jù)庫整理。

表1 APEC環(huán)境產(chǎn)品清單中產(chǎn)品分類情況

(二)中國環(huán)境產(chǎn)品出口規(guī)模不斷擴大，占全球比重增加

2001年底中國加入WTO，當年中國環(huán)境產(chǎn)品出口額為24.97億美元，占中國貨物出口總額的0.94%，占全球環(huán)境產(chǎn)品出口總額的1.59%；2016年中國環(huán)境產(chǎn)品出口達到798.65億美元，占中國貨物出口總額的3.81%，占全球環(huán)境產(chǎn)品出口總額的16.83%，環(huán)境產(chǎn)品出口額增長了近40倍。2001～2016年中國環(huán)境產(chǎn)品出口變化情況如圖1所示。*數(shù)據(jù)來源：ITC calculations based on UN COMTRADE statistics。圖2同圖1。

圖1 2001～2016年中國環(huán)境產(chǎn)品出口變化情況 (單位：億美元，%)

(三)中國環(huán)境產(chǎn)品進出口對象國由發(fā)達國家向其他經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移趨勢明顯

2001年中國從英、法、德、美、日等5國進口環(huán)境產(chǎn)品占全部份額的56.24%，2016年這一比重下降到35.09%，而從其他國家進口的環(huán)境產(chǎn)品份額則由43.76%上升到64.91%，最高達到70.80%；2001年中國環(huán)境產(chǎn)品對上述5國的出口占比為47.07%，到2016年時這一比重下降到24.79%，而對其他國家的環(huán)境產(chǎn)品出口則由52.93%上升到75.21%。這表明，雖然中國的環(huán)境產(chǎn)品出口總額快速增長，但對發(fā)達家的出口明顯不足，反映中國環(huán)境產(chǎn)品在發(fā)達國家市場競爭力不足的現(xiàn)狀(如圖2所示)。

圖2 2001～2016年中國環(huán)境產(chǎn)品進出口國家占比變化情況(單位：億美元，%)

(四)中國環(huán)境產(chǎn)品出口品類集中度較高

以2016年出口前10名的環(huán)境產(chǎn)品排序，其出口占比達到76.12%，且這10類商品2001～2016年的占比一直較高，說明中國環(huán)境產(chǎn)品出口品類表現(xiàn)出較高的集中度，其中901380(太陽能定日鏡：光學(xué)裝備、器具和儀器等)、854140(太陽能電池組件：光敏半導(dǎo)體設(shè)備、發(fā)光二極管、太陽能電池等)和850300(風(fēng)力發(fā)電機組的零件、主要適用于標號為8501或8502機器的零件等)3種商品的所占份額更加突出，2016年該3類商品出口分別占當年全部環(huán)境產(chǎn)品出口額的32.50%、20.86%和4.78%，三項合計58.14%。以2016年出口前10名的環(huán)境產(chǎn)品排序的2001～2016年的出口情況如表2所示。*數(shù)據(jù)來源：ITC calculations based on UN COMTRADE statistics。本表中數(shù)據(jù)經(jīng)筆者計算整理所得。

表2 以2016年出口前10名的環(huán)境產(chǎn)品排序的2001～2016年出口情況 單位：%

二、中國環(huán)境產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)分析

(一)研究方法

Hausmann在2003年提出用復(fù)雜度(Degree of Sophistication)概念來測度一國產(chǎn)品的技術(shù)含量，本文采用他于2005年構(gòu)建的出口復(fù)雜度指標——EXPY進行測度。在該指標中開創(chuàng)性地用貿(mào)易數(shù)據(jù)代替難以獲取的產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))R&D數(shù)據(jù)分析一國(或地區(qū))的產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))的技術(shù)結(jié)構(gòu)，從而反映該國(或地區(qū))的出口產(chǎn)品技術(shù)含量與國際競爭力水平。這是因為在全球制造網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，發(fā)達國家處于全球價值鏈的研發(fā)設(shè)計、品牌、關(guān)鍵零部件生產(chǎn)及營銷渠道等高附加值環(huán)節(jié)，而發(fā)展中國家則處于原材料供應(yīng)、組裝等低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，各國在全球價值鏈中的地位將通過其對外貿(mào)易的產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)得以體現(xiàn)，因此，一國(或地區(qū))的產(chǎn)品出口復(fù)雜度可以反映其在全球的競爭地位。

計算EXPY之前需要先計算PRODYk，該指標表示剔除由于各國(或地區(qū))收入水平差異造成的行業(yè)生產(chǎn)扭曲后的各行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度，因此通過該指標可以將各行業(yè)劃分為高、中、低技術(shù)復(fù)雜度行業(yè)。

第一步，先計算PRODYk

(1)

第二步，計算EXPYj

(2)

(2)式中EXPYj表示j國k行業(yè)PRODY的加權(quán)平均值之和，本文用來反映各國環(huán)境產(chǎn)業(yè)出口整體技術(shù)含量和競爭力水平。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文以2012年APEC 54項環(huán)境產(chǎn)品清單來進行計算(詳見表1)。出口數(shù)據(jù)來源于Trademap數(shù)據(jù)庫(http://www.trademap.org/)，并根據(jù)環(huán)境產(chǎn)品清單HS6位編碼進行群組查找、排序和計算等處理，測量中所用人均GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(World Development Indicators Database),進行購買力平價(PPP)調(diào)整。

(三)結(jié)果分析

1.中國環(huán)境產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)分布

本文根據(jù)測算的各類環(huán)境產(chǎn)品 2001～2016年的PRODY平均值將其分為高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品(28499

以中國2016年出口量最多的前10名環(huán)境產(chǎn)品來看，屬于高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品只有854390，僅占當年中國環(huán)境產(chǎn)品出口份額的1.97%，屬于中高技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品有854140和847989，分別占20.86%和3.22%，屬于中低或低技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品有901380、903190、903289、850300、850300、842139、850490，合計占當年環(huán)境產(chǎn)品出口份額的50.07%,結(jié)果表明中國出口的環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度水平較低，處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

根據(jù)2001～2016年中國環(huán)境產(chǎn)品出口額和表3對環(huán)境產(chǎn)品的分類計算結(jié)果表明，中國環(huán)境產(chǎn)品出口以中低技術(shù)產(chǎn)品為主，高技術(shù)產(chǎn)品出口較少(如圖3所示)，中低技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品出口比重占絕對多數(shù)，高技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品占絕對少數(shù)，且呈下降趨勢，中高技術(shù)和低技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品所占比重略有上升。整體來看，中國環(huán)境產(chǎn)品出口情況不容樂觀，為中國在《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》談判中據(jù)理力爭提供了有力依據(jù)。

表3 環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)分布*數(shù)據(jù)來源：根據(jù)PRODY計算值分類整理；注：PRODY的各分類標準根據(jù)2001～2016年P(guān)RODY測算值排序的四分位數(shù)設(shè)定。

圖3 2001～2016年中國環(huán)境產(chǎn)品高中低技術(shù)分類產(chǎn)品集合出口情況*數(shù)據(jù)來源：根據(jù)Trade map數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)整理。圖4、圖5同圖3.

2.中、美、日環(huán)境產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)比較分析

中國環(huán)境產(chǎn)品出口一直以低技術(shù)產(chǎn)品為主，但2001～2016年，以2001、2009和2016年時間節(jié)點進行計算的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)中，低技術(shù)產(chǎn)品比重降低，高技術(shù)產(chǎn)品比重也降低，中高和中低技術(shù)產(chǎn)品出口比重增加；相比同期的美、日環(huán)境產(chǎn)品出口情況，美、日低技術(shù)產(chǎn)品出口比重均有降低，而高技術(shù)產(chǎn)品出口比重則持續(xù)增加，中低技術(shù)產(chǎn)品出口份額有所增加，而中高技術(shù)產(chǎn)品出口份額則有所下降(如圖4所示)，表明美、日環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，競爭力持續(xù)增加，而中國同比則有所下降。

圖4 中、美、日三國2001、2009和2016年時間節(jié)點環(huán)境產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)比較

3.中國環(huán)境產(chǎn)品的整體技術(shù)水平分析

EXPY測度的是各國環(huán)境產(chǎn)品出口的整體技術(shù)水平，圖5給出了2001～2016年中、美、日、德、巴西等5國的變化和對比情況。圖5表明，其一，中國環(huán)境產(chǎn)品出口的EXPY值呈逐步增長態(tài)勢，2001年中國環(huán)境產(chǎn)品EXPY值為16 644.70美元，2016年達到30 534.29美元，表明中國環(huán)境產(chǎn)品的技術(shù)水平和競爭力逐步增強；其二，2001年以來，各國環(huán)境產(chǎn)品出口的EXPY值幾乎實現(xiàn)了同步增長，包括發(fā)展中國家，如中國和巴西，但美國、日本的增長勢頭更強勁；其三，美、日、德的環(huán)境產(chǎn)業(yè)指數(shù)一直高于發(fā)展中國家，且有繼續(xù)擴大的趨勢，驗證了發(fā)展中國家的環(huán)境產(chǎn)業(yè)在世界貿(mào)易格局中處于不利地位的事實，因此需要在《環(huán)境產(chǎn)品協(xié)定》談判中加強發(fā)展中國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)保護。

圖5 2001～2016年中、美、日、德、巴西等5國的EXPY指數(shù)變化和對比情況

三、結(jié)論與政策建議

(一)研究結(jié)論

1.中國環(huán)境產(chǎn)品出口額顯著增加，但仍以中低技術(shù)產(chǎn)品為主

自2001年底中國加入WTO，對外貿(mào)易實現(xiàn)了快速發(fā)展，中國環(huán)境產(chǎn)品出口也實現(xiàn)了同步增長。2001年，中國環(huán)境產(chǎn)品(APEC清單產(chǎn)品)出口額為24.97億美元，占當年貨物出口額的0.94%，2016年底增長到798.65億美元，占當年貨物出口額的3.81%，實現(xiàn)了顯著增長。但中國環(huán)境產(chǎn)品出口仍以中低技術(shù)產(chǎn)品為主，2016年的環(huán)境產(chǎn)品出口中低技術(shù)產(chǎn)品占61.01%。

2.中國環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)水平有進步，但國際競爭力未能實現(xiàn)提升

據(jù)測算，中國2001年環(huán)境產(chǎn)品的EXPY值為16 644.70美元，2016年為30 534.29美元，從時間的縱向發(fā)展上看，中國環(huán)境產(chǎn)品實現(xiàn)了一定的技術(shù)進步，但相比美、日、歐等發(fā)達國家在同一時間點上反而有所下降，表明中國環(huán)境產(chǎn)品的國際競爭力未能實現(xiàn)提升，其在發(fā)達國家的市場份額逐年降低也表明了這一趨勢。

(二)政策建議

1.加強環(huán)境產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)投入，提升高技術(shù)產(chǎn)品出口比重

中國自加入WTO以來，科學(xué)技術(shù)實現(xiàn)了許多重大突破，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策指引下的裝備制造業(yè)發(fā)展日新月異，但是從環(huán)境產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)來看，高技術(shù)產(chǎn)品出口嚴重不足，一方面說明中國高技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品的國際競爭力不足，另一方面也說明我國需要加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入和科技成果轉(zhuǎn)化，這既是環(huán)境產(chǎn)業(yè)在國際競爭中的需要，也是我國自身環(huán)境治理對產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的需要，中國迫切的環(huán)境治理需求和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化為中國環(huán)境產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了巨大的發(fā)展機遇。

2.擴大環(huán)境產(chǎn)品對發(fā)達國家出口，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

我國環(huán)境產(chǎn)品相比發(fā)達國家暫時還不具備技術(shù)競爭優(yōu)勢，但作為“中國制造”的一部分，仍具有較強的性價比優(yōu)勢，應(yīng)擴大中高技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品對發(fā)達國家出口。全球新能源、生物技術(shù)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展正迎來重大技術(shù)突破，中國在融入全球產(chǎn)業(yè)鏈過程中應(yīng)主動作為，利用中國近年來的技術(shù)突破和承接國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)溢出加快高技術(shù)類環(huán)境產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升國際競爭力水平和自身利益。

3.利用“一帶一路”戰(zhàn)略的推進，促進環(huán)境產(chǎn)品出口

“一帶一路”倡議得到越來越多國家的認同，沿線國家間的國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)發(fā)展有很強的互補性，許多國家對環(huán)境治理和環(huán)境產(chǎn)品有迫切需求，這為中國環(huán)境產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了重要契機，中國在太陽能裝備、風(fēng)能、核能技術(shù)、新型儲能技術(shù)等領(lǐng)域具有技術(shù)和成本優(yōu)勢，促進相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口不僅造福沿線國家，而且將進一步擴大市場份額和新技術(shù)開發(fā)，提升環(huán)境產(chǎn)業(yè)整體國際競爭力。

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