梁源　何紅穎

關(guān)鍵詞 安全困境 東北亞 中國戰(zhàn)略

作者簡介：梁源，黑龍江大學研究生院；何紅穎，黑龍江大學政府管理學院。

中圖分類號：D815 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.04.053

安全困境一直是東北亞安全研究的熱點問題。在不同的歷史階段，尤其是冷戰(zhàn)后，東北亞安全局勢都發(fā)生了重大的變化，未來的發(fā)展態(tài)勢也未見明朗。面臨不斷凸顯的新問題，身處東北亞的中國對于日益緊迫的安全困境做出新的思考是適時。同樣對于建設(shè)中國的周邊外交，保持和平崛起態(tài)勢以及維護東北亞整體和平來說也是十分必要的。

一、東北亞的安全現(xiàn)狀

東北亞是一個地理概念，即亞洲東北部地區(qū)，為亞洲、東亞所屬的次區(qū)域。在國際政治研究中，由于美國作為區(qū)域外大國對東北亞地區(qū)事務(wù)發(fā)揮著舉足輕重的作用，因此在分析東北亞安全問題時無論如何也無法繞開美國。隨著蘇聯(lián)解體，冷戰(zhàn)結(jié)束，東北亞的整體安全狀況并未發(fā)生“解凍”式的根本向好，反而是以“冷戰(zhàn)活化石”的姿態(tài)保持了不穩(wěn)定、大國沖突潛在發(fā)生等特點的同時還有了許多新的變化。究其原因歸納起來主要有三點：

（一）東北亞各國之間的貿(mào)易發(fā)展迅速，經(jīng)濟相互依存度普遍加深

冷戰(zhàn)結(jié)束后，政治的對抗造成的經(jīng)濟交往滯后的局面逐步被全球經(jīng)濟一體化和區(qū)域經(jīng)濟合作大潮沖刷殆盡。被稱為最后一個“價值洼地”的東北亞，越來越受到世界各方的關(guān)注，成為新的經(jīng)濟增熱點。與此同時，東北業(yè)區(qū)域內(nèi)的各國也逐漸意識到加強區(qū)域內(nèi)貿(mào)易往來，推進相互間的經(jīng)濟交流與合作，謀求共同發(fā)展是發(fā)展本國經(jīng)濟的新契機。因此各國紛紛敞開了貿(mào)易往來的大門。由于東北亞各國經(jīng)濟發(fā)展起點不同，各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不盡相同，所以具備很強的互補性。這種十分明顯的相對比較優(yōu)勢成為了東北亞貿(mào)易最重要的特點。

（二）東北亞各國之間的實力對比，特別是經(jīng)濟實力，發(fā)生了較大的變化

改革開放以來，中國經(jīng)濟得到了長足的發(fā)展。本世紀頭十年，中國經(jīng)濟增長達到了兩位數(shù)的高位，創(chuàng)造了發(fā)展的奇跡。與之相對，作為世界經(jīng)濟大國的美國和日本的經(jīng)濟增長速度出現(xiàn)放慢甚至出現(xiàn)停滯的現(xiàn)象。

與美日的相對衰退不同，俄羅斯與朝鮮的經(jīng)濟則呈現(xiàn)絕對衰退。1991年蘇聯(lián)解體后，繼承了蘇聯(lián)大國衣缽的俄羅斯經(jīng)歷了長達七年的經(jīng)濟衰退，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與金融抗風險能力較弱的問題仍然是制約俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展的痼疾。朝鮮在冷戰(zhàn)期間和經(jīng)互會成員國一樣實行以物易物的貿(mào)易方式，享受低于國際市場價格的所謂友好價。蘇聯(lián)解體也使朝鮮失去了經(jīng)濟發(fā)展的最大外援。這種雙重的打擊使朝鮮的經(jīng)濟受到了難以估量的損失，國民經(jīng)濟發(fā)展陷入停滯的狀態(tài)。

（三）東北亞國家之間的關(guān)系發(fā)生了分化組合

冷戰(zhàn)初期，基于意識形態(tài)和地緣政治的現(xiàn)實，東北亞形成了社會主義和資本主義兩大陣營的對抗局面。中國、蘇聯(lián)、朝鮮與日本、美國、韓國分別組成同盟，進行對抗。這種較為簡單的同盟關(guān)系在進入20世紀70年代后，隨著中蘇交惡，中美建交，中日建交等一系列事件的發(fā)生，產(chǎn)生了較為復(fù)雜的改變。中國與美日基于對抗蘇聯(lián)的需要，保持了非同盟性質(zhì)的協(xié)作關(guān)系。朝鮮為了維護自身的安全與國家利益，對于中蘇兩國則保持等距離外交。冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美日三邊關(guān)系出現(xiàn)分化，合作的蜜月期不復(fù)存在。美日對中國準盟友性質(zhì)的關(guān)系定位，也被重新審視為“接觸與遏制”的非敵非友狀態(tài)。隨著朝鮮一意孤行開發(fā)核武器，原本牢固的中朝同盟關(guān)系也隨即冷淡。俄羅斯囿于自身實力的下降，對于東北亞的影響力也無法與前蘇聯(lián)時期相比，政策選擇趨向于全方位合作而非對抗。

二、東北亞安全困境

安全困境（security dilemma）是國際安全研究領(lǐng)域中一個重要的概念。 它主要界定的是在國際無政府狀態(tài)下，主權(quán)國家間因相互之間缺乏信任而彼此猜疑，進而各國出于維護自身安全的目的而擴充軍備的國家行為。這種國家行為的出發(fā)點是保障自身的安全，但是國家追求絕對安全的無止境性卻導(dǎo)致了國際關(guān)系中安全普遍缺失的危險境況。

東北亞地區(qū)擁有豐富的戰(zhàn)略資源，具有極其重要的地緣政治價值，在20世紀相當長的時段里一直是對抗與沖突的高發(fā)地帶，被稱為“亞洲的巴爾干”。作為一個整體性問題，東北亞的安全困境形成的原因也是復(fù)雜而系統(tǒng)的?，F(xiàn)從國家個體行為，國家雙邊及多邊互動，東北亞安全體系三個層面做出分析。

（一）國家個體行為層面上的原因

首先，東北亞國家之間的差異巨大。作為有著漫長而悠久歷史的東北亞地區(qū)，區(qū)域內(nèi)國家有著相似的文化。但是在長達千年發(fā)展過程中，東北亞各國的民族精神去發(fā)生了截然不同變化，從而衍生出剪不斷理還亂的歷史情節(jié)。二戰(zhàn)結(jié)束后，隨著冷戰(zhàn)的降臨，意識形態(tài)的分野再次加深了東北亞國家之間的差異。這些歷史與現(xiàn)實的交織使原本復(fù)雜的安全問題更加的不明朗和難以解決。

其次，東北亞國家主動向區(qū)域內(nèi)注入不穩(wěn)定因素。比較典型的國家行為有朝鮮研發(fā)核武器和日本釣魚島國有化事件。1993朝鮮致函聯(lián)合國安理會與和核不擴散條約國，通報朝鮮退出《不擴散核武器條約》。之后發(fā)生的歷次朝核危機，朝鮮和美國都希望通過自己的單邊行為，主動改變兩國之間的態(tài)勢。中日釣魚島紛爭由來已久，但是“購島事件”發(fā)生之前，中日兩國都未曾采取過從根本上改變釣魚島目前態(tài)勢的行為。這一“默契”被日本政府“購島”所打破。作為反制，中國政府開始加強了對于釣魚島實際控制的爭奪，東海圍繞釣魚島發(fā)生沖突的可能性加劇，中日關(guān)系也因此陷入低谷。

（二）國家雙邊及多邊互動層面上的原因

首先，東北亞國家間缺乏互信，軍事同盟和雙邊主義盛行。東北亞的安全構(gòu)架的主要組成因素是美日同盟、美韓同盟、中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系、中朝傳統(tǒng)友誼關(guān)系等。這些排他性的同盟或準同盟在戰(zhàn)略上對于區(qū)域內(nèi)其他國家有天然的不信任感。這種不信任感在地區(qū)博弈中不斷加深，從而使東北亞的整個戰(zhàn)略思想落入了對抗性的窠臼。東北亞各國幾乎都存在領(lǐng)土爭端，由于領(lǐng)土問題事關(guān)各國核心利益，涉事國主動做出讓步的可能性都不大。所以加強軍事實力和與他國結(jié)盟成了雖然帶來無盡安全隱患但卻現(xiàn)實而有效的無奈選擇。

其次，東北亞的安全合作缺乏切實有效的制度性資源。東北亞區(qū)域內(nèi)的國家雖然從地理角度看體量有大有小，但是和其他地理次區(qū)域不同，東北亞國家都有大國意志，所以東北亞國家對于建立平等協(xié)商的地區(qū)協(xié)作機制并不熱心。冷戰(zhàn)結(jié)束后，建立多邊政治組織成為國際政治發(fā)展的一種潮流，所以由東北亞國家建立或者整體參加的多邊、跨越地區(qū)的對話機制也逐步出現(xiàn)，總體而言，東北亞的安全合作主要還停在條約和協(xié)議層面，這種制度性資源的相對無效性使各國通過有效的機制釋放猜疑與敵意可能趨近于零。一旦域內(nèi)出現(xiàn)危機，有關(guān)國家也無法通過機構(gòu)管理或仲裁來化解風險。

（三）東北亞安全體系層面上的原因

首先，東北亞安全體系不正常地以區(qū)域外國家——美國為中心。二戰(zhàn)以來，美國在東北亞構(gòu)筑了一個叫“中心和輪輻”（hub and spokes system） 的體系。在這樣的體系中，東北亞區(qū)域內(nèi)國家的利益得不到真正的考慮，美國也時有走到前臺自己表演的欲望。這種被美國“離岸平衡手”撥弄的平衡，本身就是不穩(wěn)定的。使亞洲真正成為“亞洲人的亞洲”成為解決東北亞安全困境的一個呼吁與倡議。

其次，中國崛起對現(xiàn)有的東北亞體系起到了根本性的沖擊。中國崛起是冷戰(zhàn)結(jié)束以來國際體系轉(zhuǎn)型一個最大的助力事件，反過來中國崛起對東北亞體系也帶來了深遠的影響。中國崛起和美國的衰落使東北亞地區(qū)原有的力量結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，中國從原有的被動追隨者逐步成為了規(guī)則制定者，從而以自身的實力推動了東北亞體系的變化。但是作為霸權(quán)國的美國是不會放棄自身的既得利益，必然會和作為新興大國的中國發(fā)生沖突。在缺乏制度性協(xié)調(diào)機制作為緩沖的東北亞，一旦兩國不主動采取措施達成妥協(xié)，沖突升級的可能性很高。

三、 中國的東北亞戰(zhàn)略應(yīng)對

通過對東北亞歷史與現(xiàn)實、區(qū)域與中國自身利益的認識與分析，中國的東北亞戰(zhàn)略目的可以分為第三個小的方面。一是確保東北亞地區(qū)的安全與穩(wěn)定，防止大規(guī)模戰(zhàn)爭的發(fā)生，為自身的和平崛起創(chuàng)造優(yōu)良的外部環(huán)境。二是保持自身經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)性，同時以自身的發(fā)展帶動整個東北亞經(jīng)濟的發(fā)展。三是解決冷戰(zhàn)遺留問題，促進東北亞國家之間的相互信任，進而通過合作形成利益共同體。這些目標的制定為中國規(guī)定了東北亞戰(zhàn)略的基本立場與政策，具體看來主要有兩部分：

（一）秉持新安全觀，擴大共同利益，進而促進合作安全

2002年7月31日，中國首次全面而系統(tǒng)地闡述了中國新安全觀的核心內(nèi)容、主要內(nèi)涵和政策主張?！盎バ?、互利、平等、協(xié)作”是中國倡導(dǎo)新安全觀的核心內(nèi)容，四者既各自有著豐富思想內(nèi)涵和科學依據(jù)，是在結(jié)合人類幾千年國家安全史的具體實踐和國家安全思想的基礎(chǔ)上總結(jié)概括形成的。縱觀當前東北亞的現(xiàn)實，安全合作不僅符合區(qū)域內(nèi)各國的愿望，也符合中國的戰(zhàn)略發(fā)展利益。

（二）構(gòu)建基于共同利益的東北亞戰(zhàn)略框架

當前，東北亞具效用的制度框架雖然很少，但是它們均是各方共同利益匯聚和制度化的結(jié)果。依照當前的路徑，東北亞各國可能會將繼續(xù)堅持開放的精神促進合作，擴大共同獲益的重合部分，最終達成雙贏。只有以共同利益為基礎(chǔ)，大國才不能隨意的將其利益置于其他國家之上。一定意義來說，東北亞秩序的核心發(fā)展動力來自于域內(nèi)國家面臨的共同利益、威脅和挑戰(zhàn)。東北亞只有面對共同的挑戰(zhàn)時，才會在考慮自身戰(zhàn)略利益的同時超越狹隘的國家觀念，做出長遠而正確的判斷。

注釋：

關(guān)于安全困境，西方學者一般認為最早見于由美國紐約市立大學國際關(guān)系研究生項目負責人約翰·赫茲（ John H·Herz） 教授的《理想主義者的國際主義與安全困境》一文。

G.John Ikenberry （ed.），America Unirivaled：The Future of the Balance of Power （Cornell Studies in Security Affairs），Ithaca：Cornell University Press ，2002.

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