胡冰冰　劉琪　郝丹煬　呂爽

【摘 要】 全要素生產(chǎn)率的研究對一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展具備現(xiàn)實(shí)意義。傳統(tǒng)的靜態(tài)全要素生產(chǎn)率方法具有假設(shè)參數(shù)在不同時間段固定不變的缺陷，為更好地明晰湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動態(tài)和變化趨勢，本文采用基于Tornqvist數(shù)量指數(shù)的相對全要素生產(chǎn)率的動態(tài)研究方法對2000-2016年湖北省的縱向相對全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，并基于時間序列模型研究其影響因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)相對市場競爭度、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對財政收入、相對對外開放程度均對湖北省縱向全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。最后，基于理論分析及研究結(jié)果提出了具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】 相對全要素生產(chǎn)率 相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 相對市場競爭度 相對對外開放度

近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行邁入新常態(tài)，湖北省也正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵階段。保羅·克魯格曼曾在其論文《亞洲奇跡的神話》中提到中國的經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠要素積累而非技術(shù)水平提高來實(shí)現(xiàn)的，表現(xiàn)為粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式，湖北省也不例外，這種不注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的增長模式并不持久，過低的全要素生產(chǎn)率難以支撐經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。隨著要素價格上升和傳統(tǒng)驅(qū)動力的衰減，全要素生產(chǎn)率將會成為湖北省經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動因素，其對湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率也會逐漸上升。本文將測算湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)行影響因素分析，針對如何促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長提出政策建議，從而提高全要素生產(chǎn)率對湖北省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，更好地促進(jìn)湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

一、湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率的評估

全要素生產(chǎn)率的測算方法主要分為參數(shù)法、半?yún)?shù)法和非參數(shù)法，目前我國學(xué)者在測算湖北省全要素生產(chǎn)率時偏好使用索洛余值法、DEA-Malmquist指數(shù)法等方法，雖然與其他方法相比這些方法更為適用，但其作為靜態(tài)研究方法仍具有缺陷，其假設(shè)參數(shù)在不同時間段內(nèi)固定不變，而湖北省在不同發(fā)展階段呈現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)特征，這與靜態(tài)研究方法的假設(shè)產(chǎn)生矛盾，因此可能導(dǎo)致靜態(tài)研究方法下測算的湖北省全要素生產(chǎn)率結(jié)果存在偏差。本文采用的由Feenstra et al（2013）提出的縱向相對全要素生產(chǎn)率的測算方法改善了靜態(tài)研究方法參數(shù)固定不變的假設(shè)，其從動態(tài)研究的角度更好地明晰湖北省全要素生產(chǎn)率的變化趨勢。

在完全競爭市場的假設(shè)下，同一個經(jīng)濟(jì)體在相鄰年份的要素投入的Tornqvist數(shù)量指數(shù)Q為：

其中，L為湖北省投入的勞動要素，K為湖北省投入的資本要素，考慮到不同年份價格指數(shù)的影響，本文對資本存量數(shù)據(jù)進(jìn)行了不變價處理。α為勞動收入份額，由湖北省各年的勞動者報酬占當(dāng)年區(qū)域國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，β為資本收入份額，在滿足規(guī)模報酬不變的假設(shè)下可由勞動收入份額推算得出。2000-2016年的勞動投入、資本投入、勞動收入份額、資本收入份額可通過對應(yīng)年份的《湖北省統(tǒng)計年鑒》計算得出。

在此基礎(chǔ)上，可計算湖北省在相鄰年份的相對全要素生產(chǎn)率：

根據(jù)表1，在2000-2016年期間，根據(jù)湖北省縱向相對TFP的變化特征，可將其劃分為三個階段：高全要素生產(chǎn)率階段（2000-2007年）、中全要素生產(chǎn)率階段（2008-2011年）和低全要素生產(chǎn)率階段（2012-2016年）。

在2000-2007年期間，湖北省縱向相對TFP的均值為1.0366，年平均遞增率為4.18%，該階段的縱向相對TFP及其增長率均處在較高水平，屬于高全要素生產(chǎn)率階段；在2008-2011年期間，湖北省縱向相對TFP的均值為1.0100，年平均遞增率為0.99%，該階段的縱向相對TFP及其增長率均低于第一階段，維持在中等水平，屬于中全要素生產(chǎn)率階段；在2012-2016年期間，湖北省縱向相對TFP的均值為0.9834，年遞增率為-1.66%，該階段的縱向相對TFP水平最低，同時呈現(xiàn)出逐年遞減的特征，屬于低全要素生產(chǎn)率階段。綜上，在2000-2016年期間，湖北省縱向相對TFP水平依次呈現(xiàn)出增長、平緩、下降的變化趨勢，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，全要素生產(chǎn)率的提高可能愈發(fā)艱難，但資本要素、勞動要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動影響逐漸減弱，TFP對經(jīng)濟(jì)的影響程度將會進(jìn)一步加強(qiáng)，研究如何提高TFP對經(jīng)濟(jì)體如何實(shí)現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，因此下文將會在此基礎(chǔ)上進(jìn)行湖北省縱向相對TFP的影響因素分析，辨析湖北省縱向相對TFP的驅(qū)動因素。

二、回歸模型與結(jié)果分析

（一）回歸模型設(shè)定

在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合湖北省的經(jīng)濟(jì)特征，本文選取湖北省縱向相對RTFP為被解釋變量，初步將相對市場競爭度、相對外商直接投資、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對對外開放度、相對財政收入、相對研發(fā)投入作為解釋變量，得到基礎(chǔ)的實(shí)證回歸模型：

t=2000，2001，……，2016

其中，RTFP為湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率；rassert為相對市場競爭度，市場競爭度使用固定資產(chǎn)投資中非國有投資的比重來表示，而相對市場競爭度等于各年的市場競爭度除以2000年的市場競爭度；RFDI為相對外商直接投資，外商直接投資使用實(shí)際外商直接投資金額占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，而相對外商直接投資等于各年的外商直接投資水平除以2000年的外商直接投資水平；rindustry為相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值之和占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，而相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等于各年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)除以2000年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；ropen為相對對外開放度，對外開放度使用進(jìn)出口總額占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，而相對對外開放度等于各年的對外開放度除以2000年的對外開放度；rrevenue表示相對財政收入，財政收入使用財政收入占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，而相對財政收入等于各年的財政收入除以2000年的財政收入；RRD表示相對研發(fā)投入，使用湖北省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出金額占當(dāng)年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，而相對研發(fā)投入等于各年研發(fā)投入除以2000年的研發(fā)投入。β是常數(shù)項(xiàng)，ε是隨機(jī)變量。2000-2016年的相對市場競爭度、相對外商直接投資、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對對外開放度、相對財政收入的數(shù)據(jù)可通過對應(yīng)年份的《湖北省統(tǒng)計年鑒》計算得出，2000-2016年的相對研發(fā)投入可通過對應(yīng)年份的《中國科技統(tǒng)計年鑒》計算得出。

（二）回歸結(jié)果

為了考察湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動因素，本文將2000-2016年湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量，建立時間序列回歸模型進(jìn)行回歸估計。為了避免時間序列數(shù)據(jù)所存在的偽回歸現(xiàn)象，在保證數(shù)據(jù)特征不變的前提下，我們對所有樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理。在模型1中，對全部被解釋變量進(jìn)行回歸，部分變量的系數(shù)與預(yù)期不符，模型結(jié)果并不理想。隨后，對單個變量分別進(jìn)行回歸，在模型2至模型5中，本文分別對湖北縱向相對TFP與相對市場競爭度、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對財政收入、相對對外開放度進(jìn)行了全樣本回歸，以上變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)符號與預(yù)期相符，而相對外商直接投資變量的系數(shù)為負(fù)，與經(jīng)濟(jì)事實(shí)不符，且該變量未通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，相對研發(fā)投入變量的模型結(jié)果顯示其未通過顯著性檢驗(yàn)，因此，本文在模型選擇時剔除了相對外商直接投資、相對研發(fā)投入變量，并在模型2的基礎(chǔ)上加入了相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對財政收入、相對對外開放度三個變量，得到模型6。在模型6中，所有變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，且符號與預(yù)期相符，回歸結(jié)果良好。綜上，有理由認(rèn)為2000-2016年湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率影響因素的最優(yōu)回歸模型為模型6。

根據(jù)表2模型6的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)相對市場競爭度、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對財政收入、相對對外開放程度均對湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。

相對市場競爭度在模型2、模型6的系數(shù)均為正，我們可以得知相對市場競爭度對湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。隨著市場競爭度的提高，在位企業(yè)為了搶占市場份額，獲得更為可觀的經(jīng)濟(jì)利潤，將會產(chǎn)生降低企業(yè)生產(chǎn)成本、主動進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模優(yōu)化和技術(shù)水平的提高，促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。一個經(jīng)濟(jì)體的各個組成部分的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，最終表現(xiàn)為該經(jīng)濟(jì)體全要素生產(chǎn)率水平的提高。這與我國其它學(xué)者的研究結(jié)果一致，例如簡澤（2012）研究發(fā)現(xiàn)市場競爭的引入與增強(qiáng)有利于企業(yè)提升其全要素生產(chǎn)率水平。

相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在模型3、模型6的系數(shù)均為正，即第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值比重的增加，湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出上升的規(guī)律。湖北省目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，經(jīng)濟(jì)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，由勞動、資源密集型的產(chǎn)業(yè)向知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)通常具有相對較高的生產(chǎn)率，因此在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程中，要素、資源向知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)集聚，區(qū)域?qū)用娴娜厣a(chǎn)率水平也會得到提升。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整能夠促進(jìn)生產(chǎn)要素在不同部門和行業(yè)之間的流通，有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置、改善全要素生產(chǎn)率。這與趙彥云等（2011）的研究成果一致，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向作用。

相對財政收入在模型4的系數(shù)為負(fù)，在模型6的系數(shù)為正，認(rèn)為相對財政收入對湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性。一方面，財政收入的增加為政府在科學(xué)研究方面的資金投入提供更加強(qiáng)有力的保障，增加其對科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)貼，鼓勵科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平的提升；另一方面，稅率的高低會直接扭曲企業(yè)的生產(chǎn)行為，稅率過高會導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模小于社會最優(yōu)規(guī)模，使得企業(yè)無法正常從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，降低企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。張明（2017）的研究表明稅收征管力度的加強(qiáng)會降低企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，肖光恩（2011）也提及財政收入對全要素生產(chǎn)率的影響具有不確定性。

相對對外開放度在模型2、模型6的系數(shù)為正，其對湖北省縱向相對全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用。這種促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)兩種機(jī)制。首先，省內(nèi)企業(yè)在對外開放的過程中可以接觸、學(xué)習(xí)到更為先進(jìn)的國外技術(shù)，通過不斷地學(xué)習(xí)和積累，促進(jìn)技術(shù)的專一和擴(kuò)散，最終實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)進(jìn)步。其次，對外開放度的提升使省內(nèi)企業(yè)的競爭程度進(jìn)一步提高，市場競爭愈加激烈，企業(yè)出于生存、逐利的本能，將會積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。李國璋等（2011）、劉文君（2013）的研究結(jié)果均表明對外開放對全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極影響。

三、結(jié)論與政策

為了全面明晰湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動態(tài)和變化趨勢，了解湖北省全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動因素，本文測算了2000-2016年湖北省縱向相對TFP，并進(jìn)行影響因素分析。結(jié)果表明：在2000-2016年期間，湖北省縱向相對TFP可以分為高、中、低全要素生產(chǎn)率階段，相對市場競爭度、相對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、相對財政收入、相對對外開放度均對湖北省縱向相對TFP產(chǎn)生影響。

在此基礎(chǔ)上，本文提出以下改善湖北省全要素生產(chǎn)率的建議：第一，提高市場競爭度，實(shí)現(xiàn)市場競爭度對全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)。建議打破行政壟斷等體制性的障礙，營造平等的競爭環(huán)境，同時地方政府應(yīng)充分發(fā)揮市場優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，消除市場分割、要素定價扭曲，切實(shí)發(fā)揮市場選擇的機(jī)制，進(jìn)一步降低市場的進(jìn)入、退出壁壘，提高市場競爭度；第二，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)要素資源最優(yōu)配置。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，凸顯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，引導(dǎo)要素資源從勞動、資源密集型的產(chǎn)業(yè)向知識、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，在有限投入的約束下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，緊抓新一輪科技變革和產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機(jī)遇，加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的政策扶持，促進(jìn)知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其在經(jīng)濟(jì)中的占比，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域?qū)用嫔先厣a(chǎn)率水平的提升；第三，提高對外開放度，通過學(xué)習(xí)效應(yīng)、競爭效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。擴(kuò)大對外開放規(guī)模，增加對開放的深度和廣度，完善進(jìn)出口貿(mào)易管理機(jī)制、提高海關(guān)效率，建設(shè)湖北省跨國貿(mào)易平臺，建立更為完善的開放性經(jīng)濟(jì)體系，此外，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行有序的國際競爭，提高對外開放對湖北省全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。

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基金項(xiàng)目：本研究受中南財經(jīng)政法大學(xué)研究生教育創(chuàng)新基金專項(xiàng)資助（項(xiàng)目編號：2017Y1005）。