張振山 趙新力 王 丹

（1. 哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150001；2.黑龍江科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150022；3. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100038；4. 東北農(nóng)業(yè)大學(xué)，黑龍江哈爾濱 150030）

0 引言

近年來(lái)，隨著各區(qū)域?qū)萍紕?chuàng)新投入的不斷增加，創(chuàng)新要素的利用和配置及對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率影響問(wèn)題越來(lái)越受到重視[1]。創(chuàng)新要素是指和創(chuàng)新相關(guān)的資源和能力的組合，通俗地講，就是支持創(chuàng)新的人、財(cái)、物，以及將人、財(cái)、物組合的機(jī)制。本文重點(diǎn)討論與創(chuàng)新有關(guān)的人力和資本（財(cái)、物）等創(chuàng)新要素的集聚與流動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。創(chuàng)新效率是創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體的能動(dòng)性體現(xiàn)。創(chuàng)新要素集聚是指人力和資本要素在各創(chuàng)新主體及區(qū)域間的集中。創(chuàng)新要素的流動(dòng)主要是人力和資本在主體及區(qū)域間流動(dòng)。人力的流動(dòng)很好理解，資本的流動(dòng)主要是指企業(yè)、高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的區(qū)域內(nèi)或區(qū)域間資本的給付，例如區(qū)域A的企業(yè)（研究機(jī)構(gòu)、高校）委托或聯(lián)合區(qū)域A或B的企業(yè)（高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)）攻關(guān)課題所產(chǎn)生的勞務(wù)補(bǔ)償或科研設(shè)備的購(gòu)置等。

目前相關(guān)研究文獻(xiàn)主要集中在以下兩個(gè)方面。一是區(qū)域間科技創(chuàng)新相互影響。張玉明、李凱[2]以專利數(shù)據(jù)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，應(yīng)用區(qū)域Gini系數(shù)和Mоran’sⅠ指數(shù)，認(rèn)為我國(guó)省際區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出呈現(xiàn)不同層次的創(chuàng)新集群。鄔滋[3]利用空間計(jì)量模型研究了知識(shí)集聚對(duì)生產(chǎn)行為多樣化和專業(yè)化的影響。王銳淇、張宗益[4]運(yùn)用面板數(shù)據(jù)證明不同地域間的科技創(chuàng)新活動(dòng)存在異質(zhì)性。二是創(chuàng)新要素集聚為基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新研究成為另一個(gè)方向。陳勁、陽(yáng)銀娟[5]認(rèn)為大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府等創(chuàng)新主體的跨界合作是協(xié)同創(chuàng)新的主要形式。何郁冰[6]認(rèn)為推動(dòng)企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的深入合作模式是實(shí)現(xiàn)我國(guó)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。許彩俠[7]從協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等方面提出包括政府在內(nèi)的“四位一體”的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系。

以上研究將各區(qū)域看作獨(dú)立的系統(tǒng)，區(qū)域間存在明顯的不同，主要集中在區(qū)域間創(chuàng)新效果的相互作用。本文則系統(tǒng)研究創(chuàng)新要素在各直接創(chuàng)新主體的創(chuàng)新集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，以及從創(chuàng)新要素區(qū)域間流動(dòng)角度，考察創(chuàng)新要素的外溢對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

1 理論框架

Freeman[8]認(rèn)為，創(chuàng)新成果既有子系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新要素作用，又有系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)流動(dòng) 。從區(qū)域內(nèi)部要素集中來(lái)看，創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部直接創(chuàng)新主體（高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)）是創(chuàng)新要素的主要集聚的載體。創(chuàng)新要素的區(qū)域間流動(dòng)有助于優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)的要素結(jié)構(gòu)、促進(jìn)知識(shí)溢出、提高創(chuàng)新效率。才國(guó)偉、錢金保[9]認(rèn)為創(chuàng)新的空間相關(guān)主要來(lái)源于經(jīng)濟(jì)要素的區(qū)域間流動(dòng)。但總體來(lái)看，創(chuàng)新要素的流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率是正向的。創(chuàng)新要素的動(dòng)態(tài)流動(dòng)必然會(huì)對(duì)區(qū)域效率及創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。這種影響主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是創(chuàng)新要素自身包含大量知識(shí)信息，創(chuàng)新要素的區(qū)域間流動(dòng)也必定會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升。二是研發(fā)人員和研發(fā)資本的區(qū)域間流動(dòng)能夠優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。

2 區(qū)域創(chuàng)新效率及創(chuàng)新要素集中度測(cè)算

本文的研究對(duì)象為大陸31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。原始數(shù)據(jù)來(lái)源于2006-2015年各期的省域《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.1 區(qū)域創(chuàng)新效率測(cè)算

關(guān)于創(chuàng)新效率，投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇依據(jù)KFP模型（知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)）。該模型由Griliches[10]提出。同時(shí)，Griliches[11]指出由于很多創(chuàng)新活動(dòng)并不是以專利形式存在，或者根本就沒(méi)有申請(qǐng)專利。因此，高校和科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新產(chǎn)出變量以技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額衡量，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出變量以新產(chǎn)品銷售收入衡量。因此，對(duì)于創(chuàng)新效率的測(cè)算，本文選擇DEA方法。為克服傳統(tǒng)的DEA法容易出現(xiàn)判斷誤差缺陷，借鑒Hendersоn和Russell[12]的研究成果，根據(jù)“過(guò)去影響具有慣性”構(gòu)建最佳前沿模型。結(jié)合吳延兵[13]的研究成果，核算采用永續(xù)盤存法，可得：

在式（1）中，Kit表示研發(fā)資本存量；δ表示折舊率，吳延兵[13]認(rèn)為δ取15%比較合適。較高的折舊率也意味著能夠更快地更新創(chuàng)新資本。Ei（t-1）為地區(qū)i在第t-1期的實(shí)際研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出。

在此，區(qū)域創(chuàng)新效率可以根據(jù)上文的研究方法和投人與產(chǎn)出指標(biāo)計(jì)算得出，限于篇幅，不一一給出。

2.2 創(chuàng)新要素的空間集中度測(cè)算

由于產(chǎn)業(yè)及創(chuàng)新主體的聚集性一般會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新要素聚集。通常認(rèn)為創(chuàng)新要素聚集具有外部性，能夠影響鄰近區(qū)域的創(chuàng)新效率。Pоrter[14]指出，由于存在技術(shù)的重疊性，創(chuàng)新效率的提升可以通過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新成果的技術(shù)流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。本文借鑒Hendersоn[15]采用的測(cè)度空間聚集度方法來(lái)計(jì)算各直接創(chuàng)新主體（科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)）的創(chuàng)新要素空間聚集度。具體的通用公式如下:

其中，PSij代表創(chuàng)新要素集中度，TIij代表第i地區(qū)在第j個(gè)創(chuàng)新主體總資本投入，由于各創(chuàng)新主體都有各自的創(chuàng)新投入，因此，可以利用上述通用公式分別計(jì)算科研機(jī)構(gòu)、高校及企業(yè)的創(chuàng)新要素集中度，分別用PSRi、PSUi、PSCi表示。

3 空間計(jì)量模型的建立與選擇

3.1 空間權(quán)重矩陣的確定

由于影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的主要因素是地區(qū)間人力資本存量的差異，因此，建立以下人力資本空間權(quán)重矩陣，以表征人力資本對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響：

其中，Wd為地理距離空間權(quán)重矩陣，用省會(huì)城市間的距離建立。為第i區(qū)域考察期內(nèi)人力資本平均存量值，為考察期內(nèi)總?cè)肆Y本平均存量值，t為不同考察時(shí)期。

3.2 空間相關(guān)性分析

本文采用Mоran’s I統(tǒng)計(jì)量反映變量的空間相關(guān)性。表1是由Stata 14.0得出的2006-2015年我國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新效率Mоrman’s I檢驗(yàn)結(jié)果。數(shù)據(jù)顯示：各區(qū)域存在顯著的空間自相關(guān)性。

3.3 變量的選擇

本文主要研究的是創(chuàng)新要素的集聚與外溢效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。因此，因變量設(shè)定為區(qū)域創(chuàng)新效率θit；自變量包括對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率 有 影 響 的PSRit、PSUit、PSCjt、Lit、Kit。 其 中，PSRit、PSUit、PSCjt分別表示第i地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)在第t年的要素集中度；Lit、Kit表示區(qū)域i勞動(dòng)力和資本在第t年的投入。

3.4 模型的設(shè)定與選擇

鑒于各區(qū)域2006-2015年創(chuàng)新投入要素的可收集性，可以建立空間面板數(shù)據(jù)的模型。空間面板數(shù)據(jù)主要有空間滯后模型、空間誤差模型和空間杜賓模型。通用形式如下：

表1 中國(guó)各區(qū)域的Morman空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果（2006—2015）

空間面板數(shù)據(jù)SDM模型包括固定能夠效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)3種形式。本文Hausman檢驗(yàn)值為1.63，大于0.8864的臨界值，因此，采用固定效應(yīng)模型。

3.5 結(jié)果與討論

表3是Stata1 3.0軟件輸出結(jié)果?？臻g自回歸系數(shù)ρ在1%水平上顯著為正?？蓻Q系數(shù)R-sq等于0.7582，現(xiàn)有模型較好地?cái)M合了各變量。主要解釋變量均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。其中，科研機(jī)構(gòu)和高校的要素集中度雖然通過(guò)了檢驗(yàn)，但要素集中度對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新影響都很小。比較而言，企業(yè)的要素集中度對(duì)區(qū)域內(nèi)及區(qū)域間的創(chuàng)新效率影響比較大，而且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。在各創(chuàng)新主體要素集中度區(qū)域間外溢測(cè)算中，企業(yè)要素集中度空間外溢依然最顯著，其次是高校，而研發(fā)機(jī)構(gòu)不具有區(qū)域間外溢效應(yīng)。研發(fā)人員和資本的空間杜賓模型的參數(shù)分別是0.1467和0.078，且都通過(guò)10%顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明研發(fā)人員和研發(fā)資本在區(qū)域間的動(dòng)態(tài)流動(dòng)有利于知識(shí)的溢出，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用。兩者對(duì)創(chuàng)新效率的外溢效應(yīng)影響方面，由于研發(fā)人員的系數(shù)為0.1467，大于研發(fā)資本的系數(shù)0.078，說(shuō)明研發(fā)人員的區(qū)域間動(dòng)態(tài)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用大于資本的流動(dòng)，人員是創(chuàng)新效率的能動(dòng)性因素。

表2 LM檢驗(yàn)結(jié)果

表3 SDM輸出結(jié)果

4 政策啟示

根據(jù)分析及結(jié)論，提出以下幾個(gè)政策建議：一是進(jìn)一步建立新型科研機(jī)構(gòu)，由注重成果創(chuàng)新向服務(wù)創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。鑒于體制問(wèn)題導(dǎo)致的人員流動(dòng)不夠活躍，在鼓勵(lì)科研人員兼職及科研成果轉(zhuǎn)化的大政策下，各科研機(jī)構(gòu)間可以采用“虛擬化”“網(wǎng)絡(luò)化”甚至“跨國(guó)化”的合作模式，實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，明確運(yùn)行機(jī)制及定位，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的自身創(chuàng)新實(shí)力。二是組織各創(chuàng)新機(jī)構(gòu)同行業(yè)間的研討會(huì)。知識(shí)可以共享，不同觀點(diǎn)碰撞可以產(chǎn)生意想不到的收獲?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等創(chuàng)新主體可以通過(guò)正式或不正式的研討會(huì)形式，促進(jìn)交流、模式共享，以增加創(chuàng)新的外溢性。三是建立創(chuàng)新平臺(tái)合作模式。創(chuàng)新平臺(tái)類似于項(xiàng)目管理模式，項(xiàng)目人員可以來(lái)自不同創(chuàng)新主體或機(jī)構(gòu)，不但可以快速完成目標(biāo)，同時(shí)為創(chuàng)新要素的交流創(chuàng)造良好環(huán)境。由于平臺(tái)模式在我國(guó)尚無(wú)成型的模式，相關(guān)項(xiàng)目既可以由政府自己提出，也可以由有需求的研究機(jī)構(gòu)、高?；蚱髽I(yè)提出。初期可以由相關(guān)政府機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，逐漸地過(guò)渡到各創(chuàng)新機(jī)（企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)）構(gòu)本身。四是破除區(qū)域間影響創(chuàng)新要素（研發(fā)人員與研發(fā)資本）流動(dòng)的障礙，發(fā)揮創(chuàng)新資源配置過(guò)程中的市場(chǎng)作用，營(yíng)造良好的外部環(huán)境，以利于研發(fā)人員及研發(fā)資本在區(qū)域間的流動(dòng)。在近期出臺(tái)的鼓勵(lì)科研人員兼職及成果轉(zhuǎn)化等政策為科研人員及資本流動(dòng)傳遞了較好的信息，但仍需進(jìn)一步在科研人員體制身份烙印上有所突破，比如有的高校或科研單位采用在一定年限內(nèi)保留相關(guān)編制，允許科研人員到企業(yè)任職或創(chuàng)業(yè)等。區(qū)域范圍內(nèi)完善研發(fā)人員工作條件、福利待遇，降低研發(fā)資本的投資風(fēng)險(xiǎn)、拓寬投資渠道。

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