樊世昊

在我國(guó)，PPP模式作為一種融資手段，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求之下正在經(jīng)歷它的黃金發(fā)展階段。盡管PPP模式作為融資手段在世界范圍內(nèi)早已被推廣應(yīng)用，但考慮到我國(guó)特有的政治體制、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)其產(chǎn)生的特有影響和特殊要求，PPP模式如何更好地滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、保證工程順利完工成為諸多學(xué)者研究的焦點(diǎn)。工程項(xiàng)目的順利完工最可以直觀地展現(xiàn)PPP模式的作用和價(jià)值，但PPP項(xiàng)目的單方或者雙方因?yàn)槟承┰蛘J(rèn)為原有的合同已經(jīng)不再適用，需要進(jìn)行調(diào)整以便適應(yīng)最新的情況時(shí)，便需要進(jìn)行再談判，涉及的原因往往有政府信用、政策的變化、民眾的反對(duì)意見(jiàn)、項(xiàng)目的績(jī)效情況等。國(guó)內(nèi)的很多學(xué)者對(duì)于再談判的原因、結(jié)果、影響做出過(guò)相關(guān)研究，大多認(rèn)為再談判作為長(zhǎng)期契約的事后補(bǔ)救措施無(wú)法避免且不利于項(xiàng)目工程的完成。然而長(zhǎng)期契約作為一個(gè)時(shí)間點(diǎn)的產(chǎn)物，并不能涵蓋項(xiàng)目進(jìn)行階段的所有可能發(fā)生的事件，因此文章認(rèn)為將初始的柔性合同作為基礎(chǔ)，再談判作為一種事后措施，只要能對(duì)再談判有效利用且控制談判的次數(shù)及質(zhì)量，再談判體系的引入也可以為參與PPP項(xiàng)目的雙方帶來(lái)雙贏。

此外，PPP模式的參與方之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)為合作關(guān)系，工作中地位應(yīng)當(dāng)均等，其目標(biāo)應(yīng)當(dāng)為雙贏。因此，雙方博弈、信任以及契約精神的引入，維系著雙方的合作關(guān)系，保證了項(xiàng)目的順利進(jìn)行。其間發(fā)生的不利于合同繼續(xù)執(zhí)行的事項(xiàng)，會(huì)因雙方存在投機(jī)行為、違反契約精神從而減少甚至打破雙方信任，導(dǎo)致合作失敗。柔性合同作為雙方合作基礎(chǔ)的引入，對(duì)不利事件的發(fā)生擁有一定的預(yù)見(jiàn)性和容忍度，會(huì)減少雙方摩擦，此時(shí)引入再談判機(jī)制，在合理有效的前提下對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行再談判，有利于問(wèn)題的解決和項(xiàng)目的繼續(xù)進(jìn)行。

二、文獻(xiàn)綜述

再談判體系的引入一方面是由于其不可避免的特性，人們無(wú)法通過(guò)事先預(yù)測(cè)從而對(duì)事后事項(xiàng)進(jìn)行完全的判斷和解決。其次，再談判體系的建立可以讓人們從合作雙贏的角度看待過(guò)程中所遭遇的事故和分歧，在控制好再談判的頻率和數(shù)量的情況下，再談判同樣對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)行起到了一定的保障和督促作用。然而再談判的存在，也需要一定的范圍和程度的規(guī)制，顯然剛性的合同無(wú)法為事后談判提供談判落腳點(diǎn)，因此，期初柔性合同的簽訂便顯得尤為重要。下面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合梳理。

（一）再談判不可避免

馬桑（2016）認(rèn)為契約的不完全是導(dǎo)致PPP項(xiàng)目再談判產(chǎn)生的根本原因，契約是用來(lái)約束和保障雙方權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)。但因?yàn)镻PP項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，合作雙方無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)知未來(lái)要發(fā)生的所有情況；PPP項(xiàng)目交織著公共利益和私人利益，在利益驅(qū)動(dòng)下如遇到外部環(huán)境改變（如需求增減、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化、能源價(jià)格波動(dòng)等），參與方會(huì)為自己爭(zhēng)取相應(yīng)利益；PPP項(xiàng)目本質(zhì)是公私合作，受政策變化、政府官員人事變動(dòng)等政治因素影響很大。因此，雙方初始契約并不完善，再談判就成為一個(gè)大概率的事件。

（二）柔性合同的必要性

汪霄、高申遠(yuǎn)（2016）認(rèn)為PPP項(xiàng)目呈現(xiàn)雙方進(jìn)行長(zhǎng)期合作的特征，牽扯到復(fù)雜的利益關(guān)系，合同中對(duì)于后期存在的不確定性存在簡(jiǎn)單和剛性的特點(diǎn)，這是大量失敗項(xiàng)目的共同特征，沒(méi)有為項(xiàng)目的事后調(diào)整留有空間，因此，合同的柔性具有必要性，在未來(lái)的PPP項(xiàng)目中存在廣泛的應(yīng)用空間。

杜亞靈、李會(huì)玲、閆鵬、尹貽林（2015）認(rèn)為當(dāng)交易的外在環(huán)境發(fā)生改變時(shí)，合同的柔性就體現(xiàn)在它容許雙方在基于雙方約定的交易規(guī)則的基礎(chǔ)上，迅速地在雙方合同中的預(yù)留空間里響應(yīng)改變，體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)交易中的交易秩序。工程項(xiàng)目中不確定性越大，越是凸顯柔性的價(jià)值，為了追求交易雙方的再談判成本的最小化，需要找到PPP項(xiàng)目中合同中的平衡點(diǎn)，保證剛性和柔性的均衡，使合同的功能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)邊，不僅僅局限于結(jié)構(gòu)化和保護(hù)交易雙方的權(quán)利，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)和適應(yīng)。

（三）再談判的性質(zhì)

當(dāng)前主流看法仍然認(rèn)為再談判存在嚴(yán)重的增加參與雙方的成本和項(xiàng)目進(jìn)行的效率，著力于減少再談判的數(shù)量，沒(méi)有能正確認(rèn)識(shí)到再談判在漫長(zhǎng)契約期間對(duì)項(xiàng)目完成所起到的保障作用。不過(guò)，仍然有學(xué)者提出了較為新穎的觀點(diǎn)。劉婷、趙桐、王守清（2016）認(rèn)為PPP項(xiàng)目具有很長(zhǎng)的合同期，說(shuō)明開(kāi)始簽訂的合同做不到包含整個(gè)周期中的所有問(wèn)題，如果PPP項(xiàng)目中存在著較大的不確定性，且再談判過(guò)程中所產(chǎn)生的交易成本大于適當(dāng)靈活地允許再談判發(fā)生的條款的價(jià)值，不如適當(dāng)?shù)胤艑挆l件，容許交易雙方在特定條件下發(fā)起再談判。

另外也有學(xué)者覺(jué)得再談判的出現(xiàn)對(duì)于問(wèn)題的解決提供了一種途徑，不應(yīng)當(dāng)一刀切，認(rèn)為再談判所帶來(lái)的影響必然是負(fù)面的，通過(guò)控制再談判也可以對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)行起到一定積極的作用。

三、再談判機(jī)制的構(gòu)建

（一）從個(gè)人利益到合作雙贏——再談判的意識(shí)保證

PPP項(xiàng)目中文譯名為公私合作伙伴關(guān)系，作為公共部門(mén)的政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的過(guò)程中引入社會(huì)資本，既能履行好政府的服務(wù)職能，又可以最大程度上節(jié)約成本、緩解財(cái)政壓力、減少不良貸款。而作為社會(huì)資本的企業(yè)，在得到相對(duì)應(yīng)政策的扶持之下，通過(guò)參與公共工程建設(shè)項(xiàng)目可以為自己帶來(lái)一定的便利還可以創(chuàng)新管理體制，為企業(yè)發(fā)展引入新事物。本該是雙贏局面的合作模式卻因一部分組織或個(gè)人的投機(jī)或者短視行為，為項(xiàng)目的履約造成了極大的風(fēng)險(xiǎn)，從而使社會(huì)資本對(duì)PPP項(xiàng)目望而生畏，或者政府為PPP項(xiàng)目買(mǎi)單造成更大的財(cái)政壓力等問(wèn)題。

因此，雙方對(duì)合作雙贏的背離尤其不利于再談判的進(jìn)行。再談判本身就是建立于之前契約的一種修正和博弈，只有在合理范圍內(nèi)的博弈才會(huì)得到雙方認(rèn)可和接納，如果一方或雙方提出合理范圍之外的要求，再談判的過(guò)程無(wú)疑會(huì)激化雙方矛盾，而再談判的結(jié)果則更像是一種單方或雙方的懲罰?；诖?，在合作初期建立對(duì)等的合作伙伴關(guān)系和地位，擺正自己的合作目標(biāo)不僅是再談判成功進(jìn)行的保證，更是PPP項(xiàng)目成功進(jìn)行的重要保證。

（二）柔性合同——再談判的基石

公共基礎(chǔ)設(shè)施建造的相關(guān)工程不同于一般營(yíng)利性質(zhì)的工程建設(shè)，跨度長(zhǎng)，影響范圍廣是其重要特征。公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)合同一般跨度都在20-30年不等，工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題種類多，不確定性強(qiáng)，因此一個(gè)剛性的、靜態(tài)的合同并不能保證工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。此外，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響群體不只有合作雙方，還有社會(huì)群體，民眾的需求、抗議是不可忽視的重要因素，倘若不對(duì)這些現(xiàn)象做出及時(shí)的反應(yīng)和修正，將無(wú)法達(dá)到公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)于民的目標(biāo)，甚至有可能引發(fā)一系列社會(huì)問(wèn)題。

柔性合同的引入，即對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)有了一定程度的限制，也為事后談判提供切入點(diǎn)。這里涉及到設(shè)置相關(guān)的觸發(fā)條款，觸發(fā)條款的設(shè)置可以保證雙方在合理范圍內(nèi)進(jìn)行再談判，而不是將再談判機(jī)制轉(zhuǎn)化成一種合理的“敲竹杠”。例如徐中（2015）以北京地鐵四號(hào)線為例，對(duì)誠(chéng)實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中再談判的觸發(fā)條件進(jìn)行過(guò)研究，研究發(fā)現(xiàn)北京市在建設(shè)北京地鐵四號(hào)線合同中預(yù)設(shè)了關(guān)于法律變更、不可抗力、標(biāo)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整以及客流量持續(xù)低迷四個(gè)方面的再談判觸發(fā)條款，正是這些觸發(fā)條款的存在，才能使北京四號(hào)線在遇到各種問(wèn)題的情況下依然順利完成。

合作雙方擬定合同條款時(shí)可以依據(jù)雙方對(duì)彼此的信任程度預(yù)測(cè)，可以基于雙方對(duì)履約過(guò)程中的彼此反應(yīng)的模擬。但是，參與雙方應(yīng)當(dāng)明確，剛性合同和柔性合同應(yīng)當(dāng)是以適當(dāng)?shù)谋壤M(jìn)行共存而非是對(duì)二者之間更迭的追求。

（三）再談判流程—再談判運(yùn)行機(jī)制

一般意義上講，合同的簽訂屬于靜態(tài)行為，合同所能反應(yīng)的信任和博弈也在合同簽訂的時(shí)點(diǎn)終結(jié)。然而再談判的發(fā)生使得合同有了動(dòng)態(tài)屬性，人們基于自己的需求和繼續(xù)合作下去的愿景會(huì)進(jìn)行合同相關(guān)事項(xiàng)的討論和協(xié)商，只有在對(duì)彼此保持信任的情況下，再談判才會(huì)展開(kāi)，而在談判的過(guò)程中，雙方博弈并最終達(dá)成共識(shí)使得項(xiàng)目可以繼續(xù)實(shí)施。因此在再談判存在下的合同履行，信任和博弈都將是動(dòng)態(tài)的。如果片面地將再談判劃分到消極的一面，會(huì)使得雙方在博弈過(guò)程中更注重個(gè)人利益而背離雙贏原則，此時(shí)合理地建立再談判機(jī)制，將雙方分歧控制在合理范圍之內(nèi)，不僅會(huì)減少雙方摩擦，還會(huì)培養(yǎng)雙方協(xié)同合作意識(shí)，增強(qiáng)彼此信任和認(rèn)同。

圖1

再談判步驟的有效實(shí)施可以提升合同雙方的信任程度。信任程度的提升，有助于雙方信息共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，政府部門(mén)更愿意履行之前的承諾，為項(xiàng)目運(yùn)行提供良好的政治環(huán)境，社會(huì)資本可以更加高效地實(shí)施工程項(xiàng)目計(jì)劃。PPP模式本身的愿景便是1+1＞2，只有雙方真正投入，并且相互交流找到高效的合作途徑，培養(yǎng)合作默契，才可以使得項(xiàng)目順利開(kāi)展。

文章以適當(dāng)配比的柔性合同作為起始點(diǎn)，再談判作為手段，再談判和信任的相互作用作為催化劑，構(gòu)建再談判系統(tǒng)。

圖2

以適當(dāng)配比的柔性合同作為初始點(diǎn)，既能保證雙方利益和義務(wù)的規(guī)定和執(zhí)行，還能就一些因素可能發(fā)生的狀況設(shè)置觸發(fā)點(diǎn)，為今后項(xiàng)目再談判的開(kāi)展提供合理保證。如果合同執(zhí)行中發(fā)生足以影響雙方合同履行情況的因素，若雙方理性、不存在敲竹杠等投機(jī)現(xiàn)象則可進(jìn)入再談判環(huán)節(jié)，若一方或雙方無(wú)意愿進(jìn)行談判，項(xiàng)目失敗。再談判的有效進(jìn)行，依托于相互之間的信任，而再談判環(huán)節(jié)的成功完成，則會(huì)增加彼此信任，促進(jìn)彼此合作。再談判和信任的相互作用，會(huì)減少項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)，一定程度上促進(jìn)項(xiàng)目的成功。

四、關(guān)于再談判的相應(yīng)建議

再談判的有效進(jìn)行，對(duì)于雙方促進(jìn)相互了解和交流，以及改進(jìn)工作流程都有著很重要的影響。再談判運(yùn)行機(jī)制的建立，并非鼓勵(lì)合同雙方進(jìn)行無(wú)休止的合同討論，而是在合理范圍內(nèi)對(duì)已簽訂合同的彈性條款進(jìn)行修改和完善。那么如何有效進(jìn)行再談判，保證再談判質(zhì)量，主要有以下幾個(gè)方面：

從國(guó)家政府層面來(lái)看，政府應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)造一個(gè)相對(duì)平和、穩(wěn)定的政治環(huán)境，避免朝令夕改和一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)制度等問(wèn)題的發(fā)生。社會(huì)資本之所以選擇政府作為合作伙伴，其中很大一部分原因是因?yàn)檎梢詾槠涮峁┫鄬?duì)優(yōu)良的政策、社會(huì)環(huán)境。一旦政策出現(xiàn)較大反差，將會(huì)影響雙方信任程度，從而影響再談判效率。

合同雙方應(yīng)當(dāng)盡量保證合同定立初期相關(guān)文件和人員的保留，一項(xiàng)大型工程如果過(guò)于復(fù)雜，一旦后期發(fā)生再談判，資料和相關(guān)人員的缺失將會(huì)導(dǎo)致再談判效率的大大下降，從時(shí)間和成本上對(duì)雙方資金、資源，社會(huì)容忍度等多方面造成不利后果。完善再談判流程，增強(qiáng)再談判質(zhì)量。合理分辨再談判觸發(fā)點(diǎn)，區(qū)分合理再談判和不合理再談判，再談判過(guò)程中注重再談判質(zhì)量，避免該類事件的重復(fù)發(fā)生。

五、總結(jié)

PPP模式作為我國(guó)融資模式的新興力量，人們對(duì)其充滿了期待。但基于特殊的政治和社會(huì)環(huán)境，PPP項(xiàng)目在我國(guó)的開(kāi)展并不是一帆風(fēng)順，PPP項(xiàng)目的失敗案例屢見(jiàn)不鮮。剔除投機(jī)的社會(huì)資本和流氓政府的特殊因素，如何為PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施保駕護(hù)航成為學(xué)者們的研究熱點(diǎn)。再談判作為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中繞不開(kāi)的環(huán)節(jié)一直以來(lái)都被視為降低工程效率的現(xiàn)象。但文章經(jīng)分析認(rèn)為，再談判的存在有其必然性，如果合理規(guī)制，也可以為PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施添磚加瓦。因此，文章認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從思想上由個(gè)人利益的追求轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)雙贏目標(biāo)的共同協(xié)作；在項(xiàng)目開(kāi)始階段，適當(dāng)引入柔性條款，為今后再談判提供合理保證；最后在考慮信任的機(jī)制之下，完善再談判流程，發(fā)揮再談判在項(xiàng)目實(shí)施中的積極作用。

當(dāng)然，再談判的存在從一定程度上增加了成本，降低了效率。但是基于合同的長(zhǎng)期契約性質(zhì)，即使不是因?yàn)橥饬?dǎo)致再談判的發(fā)生，期初簽訂的合同也無(wú)法滿足漫長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的各種需求，因此不僅應(yīng)當(dāng)把再談判看做緩和矛盾、尋找解決辦法的有效途徑，更應(yīng)當(dāng)將其視為項(xiàng)目發(fā)展和完成的必要保證。

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