(武漢大學(xué) 湖北 武漢 430073)

從19世紀(jì)30、40年代西方資本主義爆發(fā)了第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始，經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期開始呈現(xiàn)出自己的一個特定運行規(guī)律，即每一次的危機(jī)爆發(fā)到解決，其中必伴隨著社會領(lǐng)域的一項或多項重大技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新一概念最早是在20 世紀(jì)初由熊彼特提出，到了20世紀(jì)50 年代，人們開始正視起技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系，并開始科學(xué)地進(jìn)行研究，技術(shù)創(chuàng)新終于登上了經(jīng)濟(jì)研究的舞臺。

本文將以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這三大主要理論中對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的描述入手，分析對比三種理論間的相同及不同之處，據(jù)此得出相關(guān)結(jié)論和啟示。

一、三種理論間的相同點比較

(一)三種理論的確立都伴隨著現(xiàn)實中生產(chǎn)力的巨大進(jìn)步。

新古典經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生于20世紀(jì)中期，此時第二次工業(yè)革命的結(jié)束為西方各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶去了翻天覆地的變化，人類社會生產(chǎn)力實現(xiàn)了自身的再一次飛躍。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)增長理論產(chǎn)生在隨后的20世紀(jì)80年代，在歷經(jīng)了幾次工業(yè)革命、經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來的經(jīng)濟(jì)騰飛、經(jīng)濟(jì)蕭條的周期后，世界經(jīng)濟(jì)開始走向全球化，并開始了第三次工業(yè)革命的步伐，生產(chǎn)力迅猛發(fā)展。馬克思的關(guān)于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系的認(rèn)識，是貫穿在第一次科技革命完成，第二次科技革命開始展開之間，兩次工業(yè)革命對生產(chǎn)力的推動作用無疑是巨大的。

(二)三種理論都肯定了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的正向作用。

與之前的理論相比，這三種理論都對技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長給出了明確的肯定。在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論中，將科技進(jìn)步看經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，并得出了在經(jīng)濟(jì)中人均資本產(chǎn)出的增長率將最終趨于一個穩(wěn)定水平，即技術(shù)進(jìn)步率。宏觀的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，由知識或人力資本積累引起的內(nèi)生科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，一方面說明了知識積累和科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，另一方面詳細(xì)分析了科技進(jìn)步的實現(xiàn)機(jī)制。馬克思認(rèn)為勞動生產(chǎn)力是隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步而不斷發(fā)展的，生產(chǎn)力的這種發(fā)展，歸根到底來源于勞動的社會性質(zhì)，來源于社會內(nèi)部的分工，來源于智力勞動，特別是自然科學(xué)的發(fā)展。

(三) 三種理論相繼傳承，是對前者的進(jìn)一步修改與調(diào)整。

從時間順序上來講，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最早產(chǎn)生，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則是依次承后。馬克思是在批判繼承了資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，前人的研究為其奠定了理論的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則是改進(jìn)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，在其上進(jìn)行了更深入的研究，之后的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更是繼承了新古典的一些理論并做出了突破與創(chuàng)新。因此，三種理論之間存在一種傳承關(guān)系，前者為后者奠定理論基石，后者對前者進(jìn)行進(jìn)一步的開創(chuàng)。

二、理論間的不同點比較

(一)理論提出的背景不同

1.新古典經(jīng)濟(jì)的增長理論尚未被提出前，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的動力是勞動力的增加和資本的積累，否認(rèn)科技進(jìn)步，進(jìn)而得出經(jīng)濟(jì)增長不具有連續(xù)性的悲觀結(jié)論。但在現(xiàn)實情況中，隨著第二次工業(yè)革命的完成，人均產(chǎn)出和人均資本持續(xù)增長，但資本回報率和資本產(chǎn)出比卻開始趨于穩(wěn)定，勞動和資本在國民經(jīng)濟(jì)中的占比變化程度也在減緩，各國的人均產(chǎn)出增長率差異很大。這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，利用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論已無法進(jìn)行解釋，所以學(xué)界必須重新改進(jìn)模型，發(fā)展出更切合實際的理論。同時，也是因為人類社會總體生產(chǎn)力在這一時期的進(jìn)步，一方面新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出現(xiàn)為理論發(fā)展提供了可供研究的素材，另一方面物質(zhì)上、思想上及制度上也給予研究新理論的支持。綜合以上條件，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論開始走上了歷史舞臺。

2.自20世紀(jì)70年代起西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)長期陷入滯脹，而一些發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)卻相繼取得了持續(xù)的高增長，這些國家與發(fā)達(dá)國家的差距不斷縮小。這一反差引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的警惕和關(guān)注，同時也證明了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的兩個重要假設(shè)，一是完全競爭市場，二是規(guī)模收益不變，都與現(xiàn)實不符。由于以前的模型把勞動力增長率與技術(shù)進(jìn)步作為外生變量，對現(xiàn)實不能做出合理的解釋，也提不出相應(yīng)的政策建議。于是，20世紀(jì)80年代中期以來，經(jīng)濟(jì)增長理論的研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論重新聯(lián)系起來，通過修正新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的基本假設(shè)，把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量，把勞動力擴(kuò)展為人力資本投資，增強(qiáng)與改善了對現(xiàn)實世界的解釋能力，使沉默多年的經(jīng)濟(jì)增長理論出現(xiàn)重大突破，形成之后宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論。

3.馬克思生活的19世紀(jì)期間，第一次科技革命已基本完成，第二次科技革命正逐步展開，讓其看到了科學(xué)技術(shù)的巨大歷史作用，并以這兩次科技革命作為物質(zhì)基礎(chǔ)逐步形成和發(fā)展主要思想。生產(chǎn)力進(jìn)步的同時，生產(chǎn)關(guān)系和社會階級結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變革，并且隨著資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁爆發(fā)，無產(chǎn)階級和革命運動逐漸興起，使得馬克思的科技觀依托于資本主義的具體歷史條件形成起來。同時，西方近代實驗科學(xué)也有了重大進(jìn)展，數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)等多個學(xué)科領(lǐng)域的興盛，為馬克思科學(xué)技術(shù)思想的形成和完善奠定了重要的思想文化基礎(chǔ)。在這樣的經(jīng)濟(jì)、政治、文化背景下，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對于科技和經(jīng)濟(jì)的相關(guān)關(guān)系給出了與前人理論所不同的描述。

(二)理論存在的缺陷不同

1.由于新古典增長理論一開始就假定技術(shù)進(jìn)步的外生性，實際上是排除了影響經(jīng)濟(jì)增長的最重要因素；另外認(rèn)為各國政府的經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)的長期增長沒有影響，但事實上，政府的一些政策不僅影響收入水平，而且影響經(jīng)濟(jì)的長期增長，這說明新古典增長理論與現(xiàn)實存在嚴(yán)重脫節(jié)；再是理論認(rèn)為發(fā)展中國家將比發(fā)達(dá)國家增長更快、各國增長率存在趨同傾向，而現(xiàn)實中各國的經(jīng)濟(jì)增長率卻存在廣泛的差異，并不存在增長率的趨同傾向。所以這一理論對經(jīng)濟(jì)中的很多現(xiàn)象不能做出令人滿意的解釋，有待進(jìn)一步發(fā)展。

2.盡管內(nèi)生增長理論對于過去的理論模型進(jìn)行了修改與改進(jìn)，但仍然存在著一些不足：第一，模型中過于嚴(yán)峻的假設(shè)條件在一定程度上損害了新經(jīng)濟(jì)增長模型的普適性和對現(xiàn)實的解釋力。如，羅默的知識溢出模型中完全競爭市場的假設(shè)與現(xiàn)實相去甚遠(yuǎn)；巴羅模型中政府服務(wù)對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額與勞動對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額一樣大時，才能保證經(jīng)濟(jì)存在一條平衡增長路徑，等等。第二，忽略了經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)增長的影響。因為新經(jīng)濟(jì)增長理論建立在“經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好屬于外生變量”這一假定上，無法說明經(jīng)濟(jì)制度和個人偏好對技術(shù)進(jìn)步的作用。

3.由于馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以無產(chǎn)階級的角度出發(fā)，通過分析資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的事實所得出的理論結(jié)論，因此盡管對于社會經(jīng)濟(jì)運行本質(zhì)進(jìn)行了準(zhǔn)確的揭示，但在實踐指導(dǎo)中有階級色彩。此外，與上述理論相比，馬克思只用文字對技術(shù)推動經(jīng)濟(jì)運行的機(jī)制進(jìn)行了描述，沒有進(jìn)一步給出技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)的影響大小、推動程度等，所以可能在直觀性上存在欠缺。

(三)理論對現(xiàn)實的作用不同

1.新古典經(jīng)濟(jì)理論對于實踐的指導(dǎo)意義體現(xiàn)在，首先，模型所得出的長期經(jīng)濟(jì)增長速率即為技術(shù)進(jìn)步率的結(jié)論，對于各國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長能給出廣泛的解釋；其次，認(rèn)識到除了資本積累外，技術(shù)進(jìn)步的重要性更能改進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的績效，因此對于許多發(fā)展中國家來說，資本數(shù)量的不足并不完全就會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的緩速，提升其他要素(如技術(shù))的質(zhì)量，也推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；最后，認(rèn)識到人口增長可以通過影響每個工人使用的資本量來影響產(chǎn)出水平，因此通過提高技術(shù)水平，改進(jìn)或降低資本耗用量，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

2.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義表現(xiàn)在，其一，將知識和專業(yè)化的人力資本引入增長模式，說明了經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)和永久的源泉與動力。其二，放棄了技術(shù)外生化的假定，強(qiáng)調(diào)大部分技術(shù)或知識經(jīng)濟(jì)主體源于利潤最大化的有意識投資的產(chǎn)物。其三，指出了邊干邊學(xué)及知識外溢在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，廠商可以從自己的投資活動中學(xué)會很多東西。其四，強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對外開放的重要性，國與國之間發(fā)展對外貿(mào)易不僅可以增加貿(mào)易總量，而且可以加速先進(jìn)知識、技術(shù)和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞。

3.馬克思主義的實現(xiàn)意義有，第一，不只把技術(shù)創(chuàng)新局限于經(jīng)濟(jì)視野, 同時也把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會進(jìn)步結(jié)合起來。馬克思對資本主義條件下創(chuàng)新活動的論述,揭示了社會發(fā)展的根本規(guī)律。第二，蘊(yùn)涵著豐富的唯物辯證法，貫穿于對近代技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展歷程、生產(chǎn)力發(fā)展、經(jīng)濟(jì)制度完善甚至社會制度變革的審視、思考之中。第三，說明了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是兩個相互依存、相互促進(jìn)、不可分割的范疇，一個企業(yè)、一個國家或地區(qū)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新必須同步進(jìn)行并進(jìn)入良性循環(huán)的軌道。

三、結(jié)論及其對實踐的意義

通過上述的分析，可以得出以下結(jié)論以及啟示：

第一，人類對于技術(shù)創(chuàng)新步和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的認(rèn)識經(jīng)過了一個曲折而漫長的過程。從一開始否認(rèn)技術(shù)進(jìn)步的古典增長理論，到外生技術(shù)進(jìn)步的新古典增長理論，再到內(nèi)生科技進(jìn)步的宏觀增長理論，以及之后的馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)觀，經(jīng)歷了一個漫長的過程。

第二，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系是互動的。一方面，技術(shù)創(chuàng)新從基本生產(chǎn)要素、經(jīng)濟(jì)增長環(huán)節(jié)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；另一方面經(jīng)濟(jì)增長又反過來拉動科技進(jìn)步、促進(jìn)技術(shù)供給、增加對技術(shù)的需求。

第三，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)性在不同國家間存在一定的差異性。在發(fā)達(dá)國家，技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)度非常高，但在一些發(fā)展中國家，這一相關(guān)度相對會較低。

第四，要發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用，必須要有一個支撐體系。轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念、轉(zhuǎn)變政府的職能、營造一個良好的外部環(huán)境，這些都將會利于促進(jìn)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變。

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