張 蕓，羅大蒙

（1.2.四川文理學(xué)院政法學(xué)院，四川達(dá)州，635000）

一、研究緣起

在“私性小民”的理論預(yù)設(shè)中，農(nóng)民通常被看作是最為散漫而又難以合作的群體。馬克思曾以“一袋馬鈴薯”來形容19世紀(jì)中葉的法國農(nóng)民，認(rèn)為“法國國民的廣大群眾，便是由一些同名數(shù)簡(jiǎn)單相加形成的，就像一袋馬鈴薯是由袋中的一個(gè)個(gè)馬鈴薯匯集而成的那樣。”[1]后來有中國學(xué)者將“馬鈴薯式的生活”借喻到中國農(nóng)民身上。孫中山也曾以“一盤散沙”來形容中國農(nóng)民在公共生活中合作秩序的缺失?！吧品植簧坪稀奔仁菍?duì)中國國民性的概括，更是貼在中國小農(nóng)身上的標(biāo)簽。然而，與這種“格式化”“標(biāo)簽化”的認(rèn)知相悖的是，在新中國成立初期，為了建設(shè)社會(huì)主義的集體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民開展了一場(chǎng)轟轟烈烈的合作化和集體化運(yùn)動(dòng)，并且在互助組和初級(jí)社階段還取得了明顯的成功。該運(yùn)動(dòng)不僅未遇到大規(guī)模的抵制，反而在一定程度上得到廣大農(nóng)民，特別是貧農(nóng)的擁護(hù)。土地改革運(yùn)動(dòng)后，剛剛獲得私有土地產(chǎn)權(quán)的農(nóng)民為何愿意加入互助組和初級(jí)社，保證一種合作秩序的維系，從而為國家由私有小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向完全社會(huì)主義性質(zhì)的大集體化經(jīng)濟(jì)過渡奠定了基礎(chǔ)？農(nóng)民在這一政治運(yùn)動(dòng)中，為何會(huì)呈現(xiàn)與常識(shí)相背的合作意愿？本文擬從“政治認(rèn)同”“利益共享”“退出自由”等視角，以川東N縣1952—1956年的合作化運(yùn)動(dòng)為考察對(duì)象，分析農(nóng)民合作的行動(dòng)邏輯，從而理解合作化初期影響農(nóng)民合作的重要因素。

N縣隸屬于四川省巴中市，位于川東北邊緣，于1949年12月解放。1951年12月，黨中央向各級(jí)黨委發(fā)布了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議（草案）》，計(jì)劃在5年內(nèi)完成互助合作。文件下達(dá)后，N縣委于1952年設(shè)立農(nóng)業(yè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)全縣生產(chǎn)互助合作工作。1952年3月，土地改革運(yùn)動(dòng)剛結(jié)束，長(zhǎng)赤鄉(xiāng)何朗書互助組誕生，這是N縣解放后最早的互助組之一。[2]61當(dāng)時(shí)的互助組有3種形式:臨時(shí)互助組、季節(jié)性互助組和常年性互助組。1952年底，N縣全縣有互助組4723個(gè)，參加人數(shù)141690人，占總?cè)丝诘?6.1%。其中，常年互助組362個(gè)，季節(jié)性的1727個(gè)，臨時(shí)的2634個(gè)。[2]62

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組總的特點(diǎn)是:在不改變?cè)瓉韨€(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)資料私有、分散經(jīng)營的基礎(chǔ)上，按照自愿互利和等價(jià)交換的原則實(shí)行集體勞動(dòng)和某些生產(chǎn)資料的共同使用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組通過集體勞動(dòng)進(jìn)行初步的分工協(xié)作，突破個(gè)體勞動(dòng)的限制，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，在沒有觸動(dòng)農(nóng)民私有制的基礎(chǔ)上，顯現(xiàn)出相對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性，因而容易被農(nóng)民所接受，發(fā)展的速度也很快。然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助組畢竟是以個(gè)體經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的初級(jí)互助合作形式，并不符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料公有制的要求，因而更高一級(jí)的組織形式——初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社便應(yīng)運(yùn)而生。1953年12月16日，中共中央頒布了《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》。1954年春，N縣根據(jù)中央文件精神，試辦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社。先行試辦的合作社是樂臺(tái)（何朗書）合作社和肇城（劉文海）合作社。在這兩個(gè)合作社的帶動(dòng)下，截至1955年2月，全縣共建初級(jí)農(nóng)業(yè)合作社106個(gè)。[2]631956年，縣委、縣政府進(jìn)一步將領(lǐng)導(dǎo)重心轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社運(yùn)動(dòng)。1956年1—7月，在6個(gè)月內(nèi)基本實(shí)現(xiàn)了初級(jí)形式的農(nóng)業(yè)合作化，參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的農(nóng)戶共64242戶，占總農(nóng)戶的88.9%。[2]66

二、意識(shí)形態(tài)先導(dǎo)下的“政治認(rèn)同”與農(nóng)民合作

中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新型政權(quán)之所以在農(nóng)村得以鞏固并取得執(zhí)政合法性，其中一個(gè)重要因素就在于土地改革運(yùn)動(dòng)的順利推進(jìn)。這使得農(nóng)民前所未有地獲得了屬于自己的土地，從而保證了共產(chǎn)黨的強(qiáng)大政治動(dòng)員能力及其意識(shí)形態(tài)在農(nóng)村被廣泛接受。土地改革完成后，農(nóng)民享有了土地的私有產(chǎn)權(quán)，極大地提高了生產(chǎn)積極性。拿到政府頒發(fā)的土地證的農(nóng)民，對(duì)黨的意識(shí)形態(tài)和國家政權(quán)的認(rèn)同也達(dá)到了前所未有的高度。雖然“貧苦農(nóng)民并沒有因土地改革而脫貧致富，但他們卻實(shí)實(shí)在在的感謝黨和政府”。[3]“吃水不忘開井人，吃菌子不忘格頭恩”“飲水思源，翻身不忘共產(chǎn)黨”這些當(dāng)時(shí)廣為流傳的口語表達(dá)了農(nóng)民的心聲。作為直接推動(dòng)土地改革運(yùn)動(dòng)的縣鄉(xiāng)政府因得到大多數(shù)農(nóng)民的支持而建立了穩(wěn)固的社會(huì)基礎(chǔ)。在土地改革結(jié)束后，變更土地所有制，推行農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造便由此取得了極其重要的合法性基礎(chǔ)。

依照共產(chǎn)黨的執(zhí)政邏輯，其理想目標(biāo)是要推翻封建土地私有制，建立全民所有制的社會(huì)主義農(nóng)業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)社會(huì)平等和共同富裕。然而，私有土地制度的邏輯卻是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和個(gè)人的發(fā)家致富，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果則是土地進(jìn)一步分化和貧富差距的拉大。土地私有在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的慣性邏輯下必然與黨和國家的理想目標(biāo)產(chǎn)生沖突。因此，如何改造傳統(tǒng)小農(nóng)，建設(shè)社會(huì)主義集體土地所有制度便成為擺在黨和政府面前的一道難題。

建立社會(huì)主義農(nóng)業(yè)必然要改造和消滅傳統(tǒng)小農(nóng)，合作社作為向完全共產(chǎn)主義過渡的中間環(huán)節(jié)，是改造小農(nóng)的重要方式，“把各個(gè)小農(nóng)聯(lián)合為合作社，以便在這種合作社內(nèi)愈來愈多的消除對(duì)雇傭勞動(dòng)的剝削，并把這些合作社逐漸變成全國大生產(chǎn)合作社的擁有同等權(quán)利和義務(wù)的組成部分”。[4]1943年，毛澤東也曾明確指出，讓農(nóng)民擺脫窮苦狀況的唯一辦法，“就是逐漸地集體化；而達(dá)到集體化的唯一道路，依據(jù)列寧所說，就是經(jīng)過合作社?！盵5]因此，對(duì)國家而言，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造，其根本出路便是開展農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)，把農(nóng)民重新組織起來。1953年12月，為了把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)改變?yōu)樯鐣?huì)主義農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，黨中央決定:有計(jì)劃、有步驟、由低級(jí)到高級(jí)對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造。其具體道路是包含3個(gè)互相銜接的步驟和形式，即由帶有社會(huì)主義萌芽性質(zhì)的互助組，經(jīng)過半社會(huì)主義性質(zhì)的初級(jí)社，最后到全社會(huì)主義性質(zhì)的高級(jí)社。

在N縣，土地改革后，由于戶與戶之間生產(chǎn)工具和其它條件的差異，產(chǎn)量和經(jīng)濟(jì)收入懸殊很大，不久便出現(xiàn)了買賣、佃當(dāng)土地和放高利貸等情況。為了防止繼續(xù)兩極分化，N縣響應(yīng)黨和國家《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》的政策號(hào)召，開展農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)，第一批帶有社會(huì)主義萌芽性質(zhì)的互助組于1952年秋后建立?；ブM是農(nóng)民由個(gè)體經(jīng)濟(jì)向集體經(jīng)濟(jì)過渡的初級(jí)形式，按照“自愿互利、等價(jià)交換”的原則進(jìn)行換工互助。這一形式使缺乏勞力、耕畜、農(nóng)具的農(nóng)民暫時(shí)解決了生產(chǎn)上的一些困難，同時(shí)也使產(chǎn)量和收入有了一定的提高，初步顯示出“組織起來”的優(yōu)越性?；ブ献魇切∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)中一直存在的現(xiàn)象，“需要時(shí)互助，不需要時(shí)散伙，當(dāng)生產(chǎn)發(fā)展、工具齊備、個(gè)體農(nóng)戶有能力獨(dú)立應(yīng)對(duì)農(nóng)作活動(dòng)時(shí)，互助的解體便是極其自然的事情，其聚合與分離未必有什么政治上的意涵?！盵6]68然而在農(nóng)業(yè)合作化過程中，“貧富分化與互助組織的渙散卻與中共對(duì)農(nóng)業(yè)合作化的道路選擇相沖突。對(duì)于具有‘雙重屬性’的農(nóng)民，雖然政策允許其私有性的一面存在，甚至在政策上也要特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)其小私有的屬性，但是在改造和發(fā)展的基本趨勢(shì)先定的情況下，只有發(fā)揮其‘勞動(dòng)者’屬性，抑制其‘私有者’屬性，才從根本上符合黨的意識(shí)形態(tài)要求?！盵6]68因此，向更高一級(jí)的初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社（初級(jí)社）過渡便是必然的趨勢(shì)。初級(jí)社是半社會(huì)主義性質(zhì)的集體經(jīng)濟(jì)組織，是在常年性互助組不斷鞏固健全發(fā)展到聯(lián)組（大組）的基礎(chǔ)上組織起來的。社員在自愿的原則下，將分得的土地作股入社，由社統(tǒng)一經(jīng)營管理，并按土地質(zhì)量給予適當(dāng)報(bào)酬（土地分紅）。社員的耕畜和大中型農(nóng)具，經(jīng)民主評(píng)議折價(jià)入股由合作社統(tǒng)一使用，貧雇農(nóng)由國家貸款入股，使其不侵犯中農(nóng)利益。社員勞動(dòng)由合作社統(tǒng)一安排，各盡所能按勞分配農(nóng)活，參加生產(chǎn)勞動(dòng)。

作為與社會(huì)主義道路捆綁在一起的農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)，在參加互助合作和初級(jí)社問題上是積極主動(dòng)還是保守抗拒，具有極大的政治色彩。對(duì)那些阻礙和破壞合作化的人，政府會(huì)動(dòng)用政治權(quán)力以保證意識(shí)形態(tài)的順利灌輸和政治邏輯的貫徹。因此，在合作化過程中，農(nóng)民對(duì)合作社的態(tài)度關(guān)系著其所堅(jiān)持的政治立場(chǎng)。在強(qiáng)大的意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)下，不選擇走社會(huì)主義道路，便是社會(huì)主義的反對(duì)者，會(huì)被當(dāng)作“資產(chǎn)階級(jí)反動(dòng)派”和“階級(jí)敵人”進(jìn)行批斗。因此，在“姓資”或“姓社”的強(qiáng)大政治氣場(chǎng)中，農(nóng)民在合作化道路上面臨著意識(shí)形態(tài)和政治文化的壓力。被裹挾進(jìn)意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)的農(nóng)民，被動(dòng)入社也是常見的現(xiàn)象。雖然如此，但不可否認(rèn)的是，國家的意識(shí)形態(tài)灌輸是成功的。對(duì)于多數(shù)農(nóng)民而言，選擇加入合作社是基于對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)同而做出的自主選擇。共產(chǎn)黨建黨之初，就將自身定位為無產(chǎn)階級(jí)政黨，將農(nóng)民視為其最可靠的同盟軍，并提出工農(nóng)聯(lián)盟是中國革命和建設(shè)取得勝利的保證的思想。在革命過程中，共產(chǎn)黨通過革命思想的宣傳和歷次的土地改革運(yùn)動(dòng)將農(nóng)民充分動(dòng)員起來，成為共產(chǎn)黨政權(quán)的堅(jiān)定支持者。共產(chǎn)黨由此得到農(nóng)村地區(qū)的支持，并以發(fā)動(dòng)農(nóng)民革命的方式最終取得勝利，建立起人民民主專政的國家政權(quán)。新中國成立后，共產(chǎn)黨又再次發(fā)動(dòng)退押減租和土地改革運(yùn)動(dòng)，廢除封建土地所有制，使農(nóng)民真正獲得了賴以生存的土地，得以推翻地主階級(jí)，成為國家的主人。在這個(gè)過程中，新生的共產(chǎn)黨政權(quán)贏得了農(nóng)民的無比崇敬和信賴，加之共產(chǎn)黨通過其基層組織不斷加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民的意識(shí)形態(tài)教育和未來美好愿景的許諾，農(nóng)業(yè)社會(huì)主義改造被視作邁向共產(chǎn)主義美好生活的必由之路，即使在改造過程中出現(xiàn)了被動(dòng)入社的情況，與農(nóng)民對(duì)共產(chǎn)黨的高度信賴和政治激情相比也顯得微不足道。

三、“共享的利益”與合作組織的有效性

對(duì)于具有小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，并秉持著家庭本位價(jià)值觀的中國農(nóng)民來說，加入合作社建設(shè)社會(huì)主義的熱情，并不全然來源于黨的意識(shí)形態(tài)功能，其中還有私性小農(nóng)的自我利益計(jì)量。黨的意識(shí)形態(tài)與農(nóng)民的利益需求相契合時(shí)才會(huì)顯示出更大的政治效力。在農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)的初期階段，雖然有少部分農(nóng)民不愿意加入合作社，或存有一定的抵制態(tài)度，但這未能消弭廣大人民群眾踴躍加入合作社的熱情，其中一個(gè)重要原因就在于農(nóng)民在合作組織中得到了切實(shí)的利益。

初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的特點(diǎn)是:土地入股、統(tǒng)一經(jīng)營，耕畜和大型農(nóng)具也交社統(tǒng)一使用，合作社按照各戶交社使用的土地和其他生產(chǎn)資料的數(shù)量與質(zhì)量給予一定的報(bào)酬。初級(jí)社既保留了土地和其他生產(chǎn)資料的私有權(quán)，又發(fā)展了更多的社會(huì)主義因素，照顧了農(nóng)民，特別是中農(nóng)的私有觀念，既有利于貧下中農(nóng)和其他中農(nóng)的團(tuán)結(jié)，又有利于培養(yǎng)農(nóng)民的集體主義觀念，提高廣大農(nóng)民的社會(huì)主義覺悟。1954年底，N縣白廟村周明才互助聯(lián)組建立了當(dāng)?shù)氐谝粋€(gè)初級(jí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，入社戶54戶共269人，耕地523.85畝。該社帶動(dòng)了全鄉(xiāng)的聯(lián)組向初級(jí)社發(fā)展。1955年上半年，全鄉(xiāng)都開始籌建初級(jí)社，后進(jìn)的組也開始整頓健全組織。1956年，合作化高潮逐漸形成，建立了50個(gè)初級(jí)社，入社戶數(shù)2636戶，占全鄉(xiāng)總戶數(shù)的98%，入社耕地占全鄉(xiāng)總耕地的99.5%。之后初級(jí)社調(diào)整為48個(gè)，并籌建初級(jí)聯(lián)社。初級(jí)社成立后，由于勞力、耕畜、農(nóng)具能合理使用，社員能按勞和因材安排農(nóng)活，勞弱戶也盡其所能，在一定程度上克服個(gè)體經(jīng)濟(jì)的困難。1955年，初級(jí)社便取得了糧食增產(chǎn)12.1%的成效，分配上又體現(xiàn)了“各盡所能，按勞取酬”的原則，調(diào)動(dòng)了廣大社員集體生產(chǎn)積極性。此外，社內(nèi)積累還能用于擴(kuò)大再生產(chǎn)。1956年，糧食總產(chǎn)增產(chǎn)15.6%，80%以上的社員群眾都增加了收入。廣大農(nóng)民群眾親眼見證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的優(yōu)越性，紛紛申請(qǐng)入社，一些富裕中農(nóng)迫于形勢(shì)，也加入合作社。[7]

農(nóng)民加入合作組織的意愿取決于合作組織的有效性，而其有效性受兩個(gè)基本因素的影響，一是合作社參與者之間“共享利益”的程度，二是基于利益共享而形成的“身份認(rèn)同”。[8]41當(dāng)個(gè)人的力量難以達(dá)成目標(biāo)，而合作行動(dòng)恰能借助集體的力量或資源促使目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)，人們就具有強(qiáng)烈的合作意愿。然而也正如奧爾森所指出的，具有共同利益需要的人們并不一定能夠形成集體行動(dòng)，“搭便車”與“不勞而獲”是經(jīng)濟(jì)人的理性選擇。因此，“身份認(rèn)同”對(duì)合作秩序的建構(gòu)極為重要，“集體化過程中所共有的權(quán)利與義務(wù)，以及特定形式的社會(huì)聯(lián)系與區(qū)域紐帶，能夠增強(qiáng)彼此間正式的控制力與非正式的約束力，從而避免在公共產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)過程中的偷懶與‘搭便車’行為?！盵8]41

在互助組階段，由于組織規(guī)模較小，組織內(nèi)成員在農(nóng)忙時(shí)節(jié)能夠開展有效的合作。相對(duì)富裕的農(nóng)戶愿意與窮戶合作，以借助窮戶的勞力完成農(nóng)作活動(dòng)；窮戶也希望能夠借用富戶的耕畜、農(nóng)具等進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。由于雙方都能夠從互助合作中獲得實(shí)際收益，他們非常樂意加入互助組織。這樣既響應(yīng)了黨和政府的號(hào)召，又有效地利用了組織內(nèi)資源，促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展。在初級(jí)社階段，隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大以及生產(chǎn)資料所有權(quán)與使用權(quán)的分離，初級(jí)社在一定程度上遭到部分農(nóng)戶的抵制，一度出現(xiàn)農(nóng)民“賣土地、賣耕畜、殺豬、宰羊、伐樹”的現(xiàn)象，給合作組織的發(fā)展帶來一定的困難。然而，初級(jí)社的建立受到了貧農(nóng)的大力支持和普遍歡迎，隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大，貧農(nóng)在初級(jí)社中越來越占主導(dǎo)地位，且在意識(shí)形態(tài)的渲染和壓力下，原本不愿加入合作社的中農(nóng)也選擇了加入。即使相較于互助組，初級(jí)社的規(guī)模有所擴(kuò)大，但總體而言，還是處于適中的水平，“既可能進(jìn)行有效的勞動(dòng)監(jiān)督，也可能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)”。[9]49此外，為了吸引更多的單干戶入社，防止現(xiàn)有成員退社，合作社的管理人員及廣大貧農(nóng)也希望創(chuàng)新合作社管理模式并進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)以提高初級(jí)社的生產(chǎn)效率。在組織規(guī)模不大的情況下，社員基本為居住在同一自然村的農(nóng)戶，他們會(huì)在意他人的看法，維護(hù)自己或家庭在村中的形象。因此，在這種非正式約束條件下，初級(jí)社的社員也能夠履行“自我實(shí)施的協(xié)議”[10]17，在社會(huì)輿論的壓力下阻止集體生產(chǎn)中的玩忽職守。

四、“退出權(quán)”與農(nóng)民的自主合作

在合作化的初始階段，農(nóng)民選擇加入合作社，是否擁有退出的權(quán)力也是其考量的重要因素。如果一次利益博弈的結(jié)果是終身的，不再有通過改變選擇重新博弈而獲益的機(jī)會(huì)，那么除了賭徒之外，很少有人會(huì)自愿接受。歷來以保守的小農(nóng)形象呈現(xiàn)的中國農(nóng)民，剛剛獲得了其賴以生存的土地以及其它生產(chǎn)生活資料，僅靠政治的熱情恐怕還難以說服他們重新將其交給集體，即使合作組織相對(duì)家庭經(jīng)營更有效率，他們也很難做出這樣的選擇。如果在利益格局形成的過程中，農(nóng)民具有多次博弈和選擇的機(jī)會(huì)，加入和退出都更加自由，則農(nóng)民即使有合作組織失敗的擔(dān)憂，也會(huì)樂意參加合作。因此，“退出權(quán)”對(duì)農(nóng)民合作行為的影響更為根本。

林毅夫在研究中指出，“當(dāng)一個(gè)合作社是以自愿原則為基礎(chǔ)組織的時(shí)候，在每個(gè)生命周期結(jié)束時(shí)，一個(gè)合作社的成員可以決定他們?cè)谙乱粋€(gè)周期是否還參加合作社，如果他發(fā)現(xiàn)成為合作社的成員境況會(huì)更好，他將保留他的成員資格；否則，他將會(huì)從合作社中退出”。[10]29同時(shí)他還對(duì)合作化初期的農(nóng)民退出權(quán)予以肯定，“在早期階段，自愿原則得到了強(qiáng)調(diào)，且遵守的相當(dāng)好。當(dāng)局積極說服農(nóng)民加入各種形式的合作社，不過，農(nóng)民有權(quán)決定他是否加入一個(gè)合作社，在他們加入一個(gè)合作社后，他們?nèi)匀豢梢酝顺銎涑蓡T資格，也可以將他們的資產(chǎn)從合作社中撤出，如果他們決定這樣做”。[10]28退出權(quán)是我國農(nóng)業(yè)合作化初期堅(jiān)持的基本原則，即使一些地方存在強(qiáng)制農(nóng)民入社的情況，農(nóng)民也還是享有退出的自由，這可以從一些地方由于農(nóng)民的退社而導(dǎo)致初級(jí)社解體的現(xiàn)實(shí)情況看出。此外，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的講話以及一些重要文件也多次對(duì)農(nóng)民的退出權(quán)予以肯定。為了解決當(dāng)時(shí)存在的只追求合作社和農(nóng)戶的數(shù)量而忽視合作社質(zhì)量的問題，毛澤東在1955年7月提出“整社”的建議。他認(rèn)為，對(duì)于那些全體社員干不下去或不愿干的合作社，要下定決心解散，“如果一個(gè)合作社中只有一部分人堅(jiān)決不愿意干，那就讓這一部分人退出去，而留下大部分人繼續(xù)干；如果有大部分人堅(jiān)決不愿意干，只有一小部分人愿意干，那就讓大部分人退出去，而將小部分人留下繼續(xù)干?！盵11]1955年11月，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過的《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程草案》也明確規(guī)定了社員有退社自由。文件規(guī)定，社員退社的時(shí)候，可帶走私人所有的生產(chǎn)資料，抽回其所交納的股份基金和投資。如果社員的土地已經(jīng)由合作社進(jìn)行了重要建設(shè)而無法帶走，合作社應(yīng)該用相同的土地與之交換，或向其支付適當(dāng)?shù)拇鷥r(jià)。如果其土地經(jīng)過合作社的經(jīng)營質(zhì)量好轉(zhuǎn)，農(nóng)具和工具經(jīng)過合作社的修理價(jià)值提高，退社的人也應(yīng)支付給合作社適當(dāng)?shù)拇鷥r(jià)。同時(shí)，為了防止退社影響正常的生產(chǎn)秩序和便于結(jié)算賬目，要求退社的社員在生產(chǎn)年度完結(jié)以后再退出。

許多學(xué)者對(duì)在當(dāng)時(shí)的歷史情境中農(nóng)民是否能夠真正的應(yīng)用退出權(quán)提出了質(zhì)疑。尹鈦明確指出，“農(nóng)民加入合作社后，要退社重新單干他們將面臨很高的談判成本”，“在高額的談判成本面前他們選擇留在合作社反而是理性的選擇了”。[12]他認(rèn)為，即使是被迫加入合作社的富裕農(nóng)戶，由于各種條件的限制，也無法真正退出合作社。事實(shí)是否如此呢？在當(dāng)時(shí)階級(jí)斗爭(zhēng)的政治氛圍中，任何與主導(dǎo)政治邏輯相悖的路線、話語都有可能會(huì)被作為“階級(jí)專政”的對(duì)象。理論上，國家為了保證政治理想目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)，確保合作化運(yùn)動(dòng)的順利進(jìn)行，對(duì)反對(duì)合作化的人以政治暴力進(jìn)行強(qiáng)制的政治威懾是符合當(dāng)時(shí)的政治情境的。然而，也不能過分夸大單干戶所面臨的政治壓力。對(duì)執(zhí)政不久的共產(chǎn)黨政權(quán)而言，改變鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度，確立社會(huì)主義公有制固然重要，但并不十分急切。新生政權(quán)的迫切任務(wù)是確立執(zhí)政合法性，鞏固執(zhí)政根基。因此，共產(chǎn)黨的政治理想目標(biāo)需要在與鄉(xiāng)村傳統(tǒng)的契合中逐漸滲入和改變農(nóng)民的認(rèn)知和生產(chǎn)習(xí)慣，而使政治目標(biāo)漸漸為民眾所接受。此外，在互助組和初級(jí)社階段，中國政治還處于相對(duì)平穩(wěn)時(shí)期，既反保守又反冒進(jìn)是黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的共識(shí)。因此，為了鞏固執(zhí)政根基，共產(chǎn)黨對(duì)于農(nóng)民的退社是表現(xiàn)出較大的寬容度的，否則就不會(huì)有即使是合作化高潮時(shí)期也存在相當(dāng)比重的單干戶的現(xiàn)象。

五、農(nóng)民合作行動(dòng)的邏輯前提與影響因素

人類作為社會(huì)性動(dòng)物，合作是其本性所使然。自從人類產(chǎn)生起便努力尋求著相互間的合作與共融，由此人類的自發(fā)社會(huì)秩序才具有存續(xù)的道德合理性。然而人類社會(huì)并不是由完全同質(zhì)化、具有共同意愿和利益需求的平行個(gè)體所構(gòu)成。相反，異質(zhì)化、個(gè)性化、原子化的多元主體恰是人類社會(huì)的主要構(gòu)成因子。社會(huì)成員之間的合作會(huì)受到特定的時(shí)空情境、文化傳統(tǒng)、個(gè)性特質(zhì)等因素的型塑，相互之間的合作關(guān)系也會(huì)隨著條件的變化而發(fā)生變更，或變得更加緊密，或合作解除，或關(guān)系破裂……合作秩序的建構(gòu)和維系需要一定的條件，認(rèn)同感、利益獲取和自由身份是重要的因子，在一定程度上構(gòu)成了人類合作的邏輯前提。首先，相互認(rèn)同是合作的價(jià)值基礎(chǔ)。認(rèn)同可保證契約的自我執(zhí)行，減少相互間的交易成本。社會(huì)成員及各類社會(huì)組織之間合作關(guān)系的建立，無不是從相互之間的認(rèn)同感開始，認(rèn)同感越強(qiáng)，合作也越容易建立和持續(xù)。缺乏認(rèn)同感的組織及個(gè)人間，如不借助強(qiáng)制的力量，合作便不可能存在。其次，利益是合作的內(nèi)在激勵(lì)。合作既是人們作為社會(huì)人的價(jià)值理性體現(xiàn)，也是為了避免不合作帶來的困境或?yàn)榱酥\取更大的利益而必然要采取的工具理性。具有不同利益需求和道德認(rèn)知的社會(huì)成員要實(shí)現(xiàn)由“分離”到“合作”的轉(zhuǎn)變，或由“機(jī)械團(tuán)結(jié)”向“有機(jī)合作”的轉(zhuǎn)型，可獲取的利益是重要的粘合劑。這種利益可以是物質(zhì)性的，也可以是精神性的?？色@取的利益越大，合作也越穩(wěn)固。最后，自由身份是平等合作關(guān)系的保障。合作主體間在相互約定的、并可執(zhí)行的規(guī)則下具有終止合作關(guān)系的自由和權(quán)利，這既是避免人身依附的前提，也是“安全需要”的基本保障。沒有“用腳投票”的權(quán)利，便意味著一個(gè)主體將自己的安全、尊嚴(yán)等完全置于另一個(gè)主體之下，交由他人支配，這顯然超越了安全底線。對(duì)于一個(gè)理性人而言，除非面臨強(qiáng)制、脅迫或其他不得已而為之的因素，否則很難加入這樣的合作組織。

通過分析川東N縣1952—1956年開展的合作化運(yùn)動(dòng)可以發(fā)現(xiàn)，“善分不善合”的中國農(nóng)民保持著一種較好的合作秩序，推動(dòng)了中國農(nóng)業(yè)合作化的進(jìn)程。分析其中緣由，可以認(rèn)為農(nóng)民對(duì)共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同、其相互間的身份認(rèn)同、合作組織中的利益共享，以及農(nóng)民擁有自由退出權(quán)是合作化早期階段農(nóng)民合作行動(dòng)的邏輯前提和重要影響因素。互助組和初級(jí)社時(shí)期的農(nóng)民合作具有“意識(shí)形態(tài)先導(dǎo)，共享利益激勵(lì)”的特點(diǎn)。一方面，互助組和初級(jí)社的成立是國家規(guī)劃性制度變遷的一部分，其中蘊(yùn)含著計(jì)劃秩序的邏輯。然而，國家權(quán)力并不是強(qiáng)制性地介入農(nóng)民合作的過程，而是以意識(shí)形態(tài)教育和引導(dǎo)的方式幫助農(nóng)民由單干轉(zhuǎn)向互助合作。合作化過程中，雖然有部分中農(nóng)和貧農(nóng)不愿加入或在意識(shí)形態(tài)的壓力下被迫加入，但大多數(shù)貧下中農(nóng)對(duì)合作化表現(xiàn)出極大的熱情，甚至甘愿將剛剛獲得的土地重新交給集體。其中緣由，最有力的解釋莫過于農(nóng)民對(duì)共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同。此外，農(nóng)民之間的身份認(rèn)同對(duì)合作化的開展也非常重要。土地改革的開展，不僅消滅了地主階級(jí)，也削弱了富農(nóng)。農(nóng)民之間差距縮小，取得了共同的身份意識(shí)，為相互間的平等合作提供了可能。另一方面，國家的意識(shí)形態(tài)引導(dǎo)也很好地與農(nóng)民的利益需要結(jié)合起來了。農(nóng)民加入互助合作不僅可以相互利用生產(chǎn)資料，保障農(nóng)業(yè)活動(dòng)的順利開展，提高農(nóng)業(yè)收益，而且在互助合作中也進(jìn)一步加強(qiáng)了彼此之間的信任感，融洽了鄉(xiāng)村人際關(guān)系。如前文研究中所表明，互助組和初級(jí)社的推行，農(nóng)民是以勞動(dòng)交換或以土地入股的方式獲取勞動(dòng)收益，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率穩(wěn)步提高，顯示出了合作的優(yōu)越性。由此，農(nóng)業(yè)合作化也從有效性中獲得了合法性，得到農(nóng)民的擁護(hù)和支持。

與此同時(shí)，初期的農(nóng)業(yè)合作化更注重農(nóng)民的意愿，農(nóng)民享有一定的“退出權(quán)”。雖然在個(gè)別地方存在強(qiáng)迫命令的情況，但“就全國總體情況看，此時(shí)農(nóng)業(yè)互助合作基本遵循了自愿和互利的原則”。[9]42“退出權(quán)”使農(nóng)民可以通過多次博弈選擇最有利于自身利益的方式，避免單次博弈對(duì)安全底線的威脅。因此，是否擁有退出權(quán)對(duì)秉持“安全第一”原則的農(nóng)民而言，是極為重要的行動(dòng)基礎(chǔ)。

總之，通過對(duì)川東N縣1952—1956年互助組和初級(jí)社時(shí)期農(nóng)民合作行為影響因素的分析，可以認(rèn)為農(nóng)民合作的行動(dòng)邏輯受“政治認(rèn)同”“利益共享”和“退出自由”3個(gè)基礎(chǔ)性因素的影響。農(nóng)民對(duì)共產(chǎn)黨政權(quán)的高度政治認(rèn)同是農(nóng)民合作的前提，合作組織的有效性和組織成員的利益共享是合作的粘合劑，農(nóng)民的“退出權(quán)”進(jìn)一步消除了農(nóng)民的疑慮，保證了農(nóng)民選擇的權(quán)利。

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