林麗花，張軍濤，黎曉峰

（1.上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 公共管理學(xué)院，遼寧 大連 116025）

一、引言

全面轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是轉(zhuǎn)型中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要特征。而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化、商品和要素自由流通是現(xiàn)代市場(chǎng)體系的必要條件。目前，中央政府著力消除國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割、促進(jìn)資源有效配置，十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確指出“必須加快形成企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者自由選擇、自主消費(fèi)，商品和要素自由流動(dòng)、平等交換的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，著力清除市場(chǎng)壁壘”。因此，打破市場(chǎng)分割，使價(jià)格機(jī)制可以突破區(qū)域邊界的局限而發(fā)揮作用，從而建設(shè)統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)體系，已成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。

市場(chǎng)分割是與市場(chǎng)整合或市場(chǎng)一體化相對(duì)應(yīng)的概念。而市場(chǎng)整合的一個(gè)重要內(nèi)涵是商品和要素在不同區(qū)域中或市場(chǎng)上能夠公平地自由流動(dòng)。因此市場(chǎng)分割的存在阻礙著現(xiàn)代市場(chǎng)體系的確立，從而損害資源配置效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度對(duì)市場(chǎng)分割進(jìn)行了廣泛的探討，本文從幾個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評(píng)述。

二、市場(chǎng)分割的測(cè)度方法

測(cè)度方法一直是市場(chǎng)分割研究的關(guān)注焦點(diǎn)，基于市場(chǎng)分割的含義，目前國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)測(cè)度市場(chǎng)分割的方法可分為以下幾類。

（一）生產(chǎn)法

生產(chǎn)法從產(chǎn)品生產(chǎn)的視角來(lái)測(cè)度市場(chǎng)分割的程度。從生產(chǎn)領(lǐng)域的不同角度又可分為兩類方法。

其一為分解技術(shù)效率。此法認(rèn)為市場(chǎng)分割本質(zhì)上扭曲了市場(chǎng)的資源配置功能，從而實(shí)際產(chǎn)出無(wú)法達(dá)到生產(chǎn)可能性前沿。而鄭毓盛和李崇高（2003）將中國(guó)宏觀技術(shù)效率分解為省內(nèi)技術(shù)效率、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)配置效率和省際要素配置效率，而后兩者可作為市場(chǎng)分割的衡量指標(biāo)。但該法僅從整體上考慮市場(chǎng)分割，忽略了省際差異，也無(wú)法得出造成市場(chǎng)分割的原因。

其二為測(cè)量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異程度。Young（2000）利用各個(gè)省份的三產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)出份額偏離全國(guó)平均值的程度，偏離程度越大則說(shuō)明專業(yè)化分工程度越高，市場(chǎng)分割程度下降。還有部分學(xué)者采用更為細(xì)致的行業(yè)專業(yè)化指數(shù)，如區(qū)位熵指數(shù)、Hoover地區(qū)化指數(shù)（路將涌、陶志剛，2006）。此類方法較為簡(jiǎn)單直觀但也有學(xué)者指出在中國(guó)快速工業(yè)化背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“同構(gòu)”僅僅可能是因?yàn)椴煌瑓^(qū)域處于相同的發(fā)展階段。

（二）價(jià)格法

價(jià)格法從各地區(qū)商品價(jià)格差異的視角來(lái)分析市場(chǎng)分割。價(jià)格法多以冰川成本理論和一價(jià)定律為基礎(chǔ)，其核心思想是，由于交易成本的存在，即使不存在市場(chǎng)分割，商品在兩地的最終價(jià)格也不會(huì)完全相等，其價(jià)格之比Pi/Pj會(huì)在一個(gè)無(wú)套利區(qū)間中波動(dòng)。而在實(shí)證中，有兩種方法對(duì)相對(duì)價(jià)格進(jìn)行分析。

其一為單位根檢驗(yàn)。對(duì)相對(duì)價(jià)格序列（Pi/Pj）t進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，若不能拒絕單位根假設(shè)，則說(shuō)明相對(duì)價(jià)格序列為非平穩(wěn)的隨機(jī)過(guò)程或程擴(kuò)散趨勢(shì)，從而不能穩(wěn)定地收斂到無(wú)套利區(qū)間內(nèi)，此時(shí)兩地市場(chǎng)分割較為嚴(yán)重（陸銘、陳釗，2006）。其二為考慮相對(duì)價(jià)格的方差變化趨勢(shì)。Parsley（1996）和Wei（2000）指出相對(duì)價(jià)格的方差的動(dòng)態(tài)變化可反映市場(chǎng)分割程度的變化。若此方差隨時(shí)間變化而縮小，說(shuō)明相對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍在縮小，從而無(wú)套利區(qū)間在縮小，因而市場(chǎng)分割程度在下降（陳敏等，2007）。

（三）貿(mào)易法

貿(mào)易法是基于地區(qū)間的商品貿(mào)易流量來(lái)測(cè)量市場(chǎng)分割。其核心思想為，若區(qū)域間的貿(mào)易流量上升，則說(shuō)明市場(chǎng)整合程度上升，市場(chǎng)分割程度減弱。大多數(shù)文獻(xiàn)采用引力模型進(jìn)行測(cè)度。McCallum（1995）最早用引力模型來(lái)測(cè)量市場(chǎng)分割程度。引力模型的基本方程為：lnXij=β0+β1lnYi+β2lnYj+β3lnDij+β4Borderij+μij，其中 Xij表示區(qū)域 i和區(qū)域 j間的貿(mào)易總額，Yi表示區(qū)域i的總產(chǎn)出或經(jīng)濟(jì)規(guī)模，Dij表示區(qū)域i和區(qū)域j間的距離，Borderi為虛擬變量，表示區(qū)域i、j是否接壤。系數(shù) β4的大小可反映市場(chǎng)分割的程度。隨后許多學(xué)者從不同的經(jīng)典貿(mào)易理論中推導(dǎo)出形式各異的引力模型（何鳴等，2010），豐富了貿(mào)易法的內(nèi)容。

除此之外，基于新經(jīng)濟(jì)地理理論的市場(chǎng)獲得法引入了規(guī)模報(bào)酬遞增，可看作引力模型的拓展。某區(qū)域的市場(chǎng)獲得指鄰近區(qū)域?qū)υ搮^(qū)域的所有商品需求之和。該方法考慮了各種微觀要素如運(yùn)輸成本、居民收入、商品價(jià)格等，間接地測(cè)度區(qū)域間貿(mào)易流量并得出市場(chǎng)分割的程度。

貿(mào)易法具有充實(shí)的理論基礎(chǔ)和廣泛的應(yīng)用范圍，但也有不足之處，一國(guó)國(guó)內(nèi)的區(qū)域間貿(mào)易流量不易獲得，而且該法忽視了服務(wù)流通和商品流通的結(jié)構(gòu)變化。桂琦寒（2006）也指出地區(qū)間貿(mào)易流量受區(qū)域要素稟賦和產(chǎn)品替代彈性影響。

（四）區(qū)域趨同法

區(qū)域趨同法的核心思想是，若區(qū)域或市場(chǎng)一體化得以實(shí)現(xiàn)，落后區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度會(huì)逐步接近發(fā)達(dá)區(qū)域。反之若區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距在不斷拉大，則可認(rèn)為區(qū)域間市場(chǎng)整合程度下降，不能實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。在實(shí)際應(yīng)用中，較多文獻(xiàn)采用條件β趨同研究框架和Barro回歸方程來(lái)對(duì)市場(chǎng)一體化或市場(chǎng)分割進(jìn)行度量（李郇、徐現(xiàn)祥，2006）。條件β趨同指區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與初始狀態(tài)到穩(wěn)定狀態(tài)的距離成正比，而Barro回歸方程主要應(yīng)用于考察區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否實(shí)現(xiàn)β趨同。

區(qū)域趨同法所需數(shù)據(jù)較少且易于實(shí)現(xiàn)，但區(qū)域間的發(fā)展差距不必然只和市場(chǎng)一體化相關(guān)，它受不同區(qū)域的地理區(qū)位、要素稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，忽略這些原因可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)分割程度被夸大。

（五）其他方法

除了上述幾種較為主流的測(cè)度方法外，還有部分學(xué)者采用如經(jīng)濟(jì)周期法、問(wèn)卷調(diào)查法等對(duì)市場(chǎng)分割進(jìn)行研究。Xu（2002）采用經(jīng)濟(jì)周期法，其核心思想是區(qū)域間市場(chǎng)分割程度較低時(shí)，經(jīng)濟(jì)周期所呈現(xiàn)出的相關(guān)性越高，Xu利用ECM模型實(shí)現(xiàn)了這一核心思想，他把省級(jí)區(qū)域的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為國(guó)家宏觀影響、短期省份特征、長(zhǎng)期部門特征三部分。經(jīng)濟(jì)周期法的缺點(diǎn)與區(qū)域趨同法類似，引起經(jīng)濟(jì)周期變化的因素不僅有市場(chǎng)分割，其余因素難以從市場(chǎng)分割中剔除。

上述測(cè)度方法依賴于所收集到的經(jīng)濟(jì)變量，而這些數(shù)據(jù)難以完全排除非市場(chǎng)分割的因素。李善同等（2004）采用抽樣和調(diào)查問(wèn)卷收集關(guān)于市場(chǎng)分割的直觀數(shù)據(jù)。該方法較具針對(duì)性，容易得到關(guān)于市場(chǎng)分割的直觀感受，但對(duì)問(wèn)卷設(shè)計(jì)，樣本質(zhì)量要求較高。

三、中國(guó)市場(chǎng)分割現(xiàn)狀

轉(zhuǎn)型中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)存在市場(chǎng)分割已是學(xué)者們的共同結(jié)論。而在市場(chǎng)分割的程度以及變化趨勢(shì)的研究上，研究分歧較大。Young（2000）的研究引起了巨大的爭(zhēng)論，他指出中國(guó)市場(chǎng)分割受地方政府驅(qū)使而趨于嚴(yán)重，且比改革開放之初更為嚴(yán)重。Poncet（2003）的結(jié)論類似，中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割區(qū)域嚴(yán)重，她還指出中國(guó)各省市場(chǎng)分割程度接近于歐盟成員國(guó)之間或加拿大與美國(guó)之間的分割程度。與此不同的是，Naughton（2000）指出從工業(yè)貿(mào)易流量的角度看，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳敏等（2006）、陸銘和陳釗（2009）也認(rèn)為國(guó)內(nèi)省際的市場(chǎng)分割程度趨于下降。還有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)市場(chǎng)分割程度呈現(xiàn)波動(dòng)特征，如趙永亮和劉德學(xué)（2009）認(rèn)為分割程度呈倒U型變化，并在2000年附近達(dá)到最高點(diǎn)。

上述文獻(xiàn)結(jié)論迥異的原因可能是由于測(cè)量方法和參數(shù)設(shè)置的不相同導(dǎo)致的，每種方法的前提假設(shè)、變量選取、研究尺度、適用場(chǎng)合均不盡相同，不同場(chǎng)合的側(cè)重點(diǎn)不盡相同，并且主流測(cè)度方法均難以排除其他宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)測(cè)度市場(chǎng)分割的影響，其研究結(jié)論受到的干擾較大。

四、市場(chǎng)分割的成因

（一）自然地理因素

地理接壤、地理距離和地形條件直接影響到商品運(yùn)輸成本，對(duì)某些難以儲(chǔ)存或者高異地銷售成本的商品來(lái)說(shuō)影響更為明顯。而較遠(yuǎn)的地理距離也影響了信息傳遞，加劇了市場(chǎng)分割程度。Daumal和Zignago（2010）進(jìn)一步認(rèn)為地理上的分離可能造成政策傳遞、社會(huì)制度等方面的差異，造成潛在的貿(mào)易障礙。而范欣等（2017）的實(shí)證研究指出基礎(chǔ)設(shè)施的完善有利于打破中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)“以鄰為壑”的局面，降低市場(chǎng)分割程度。

（二）經(jīng)濟(jì)和制度因素

大部分文獻(xiàn)將市場(chǎng)分割歸因于經(jīng)濟(jì)和制度因素。銀溫泉和才婉茹（2001）、馬光榮（2010）等的研究指出地方財(cái)政分權(quán)導(dǎo)致了地方政府追求利益最大化，保護(hù)本地企業(yè)稅源和市場(chǎng)，從而傾向?qū)嵭惺袌?chǎng)分割的政策。胡軍和郭峰（2013）指出尋租的存在使地方政府傾向于實(shí)行市場(chǎng)分割的政策，也有學(xué)者把地方政府博弈與國(guó)有企業(yè)聯(lián)系起來(lái)，白重恩（2004）和平新喬（2004）均認(rèn)為地方政府與國(guó)有企業(yè)間的特殊聯(lián)系使得政府對(duì)國(guó)有企業(yè)有較大的利益訴求，并傾向于保護(hù)國(guó)有企業(yè)免受本區(qū)域外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。劉瑞明（2012）從實(shí)證研究中得出市場(chǎng)主體中的國(guó)有份額所產(chǎn)生的隱形補(bǔ)貼是導(dǎo)致區(qū)域間市場(chǎng)分割的重要因素。而周黎安（2004，2007）則從政治晉升博弈這一新角度來(lái)分析市場(chǎng)分割的動(dòng)因，他認(rèn)為當(dāng)前地方官員錦標(biāo)賽式的升遷機(jī)制使地方官員之間容易產(chǎn)生非合作傾向，由地方政績(jī)考核產(chǎn)生的晉升博弈的均衡結(jié)果很可能是地方保護(hù)和市場(chǎng)分割。當(dāng)前地方政績(jī)考核很大一部分是經(jīng)濟(jì)考核，特別是經(jīng)濟(jì)總量的考核，許多學(xué)者把市場(chǎng)分割進(jìn)一步歸因至促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之上。陸銘等（2004）指出經(jīng)濟(jì)落后的區(qū)域易于實(shí)施市場(chǎng)分割政策以保護(hù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)和有利的分工地位。付強(qiáng)和喬岳（2011）認(rèn)為區(qū)域異質(zhì)下的政府從地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)下進(jìn)行博弈，博弈促成了市場(chǎng)分割。而鄧明（2014）則利用空間計(jì)量模型進(jìn)一步研究地方政府的策略互動(dòng)所導(dǎo)致的市場(chǎng)分割。

從上述文獻(xiàn)可以看出，無(wú)論是財(cái)政分權(quán)、國(guó)企保護(hù)還是政治晉升，大部分學(xué)者的焦點(diǎn)都放在地方政府的動(dòng)機(jī)上。還有部分文獻(xiàn)從非人為的角度去分析市場(chǎng)分割的成因。劉小勇和李真（2008）指出較高的外貿(mào)依存度會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)分割。郭勇（2013）則發(fā)現(xiàn)國(guó)際金融危機(jī)對(duì)市場(chǎng)分割有即期的作用。當(dāng)前文獻(xiàn)并沒(méi)有對(duì)中國(guó)市場(chǎng)分割的來(lái)源得出統(tǒng)一的結(jié)論，但研究的焦點(diǎn)集中于如地方政府動(dòng)機(jī)等人為因素上而非自然因素。

五、市場(chǎng)分割的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

地方分割的最為直觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，但當(dāng)前文獻(xiàn)對(duì)此有不同的結(jié)論。徐現(xiàn)祥等（2007）指出在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度方面，選擇市場(chǎng)一體化政策的區(qū)域比選擇市場(chǎng)分割區(qū)域的要高，即市場(chǎng)分割阻礙了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。陸銘和陳釗（2009）分析了省際商品市場(chǎng)分割的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，指出市場(chǎng)分割的政策對(duì)本省經(jīng)濟(jì)具有倒U型影響，而且經(jīng)濟(jì)開放程度高的地區(qū)，分割的促進(jìn)作用更為顯著，但也指出嚴(yán)重的分割會(huì)損害整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。付強(qiáng)（2017）指出在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，差異化廠商在進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，分割不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，市場(chǎng)分割在有限區(qū)間內(nèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）全要素生產(chǎn)率（TFP）和資源配置效率

有不少學(xué)者更進(jìn)一步地研究市場(chǎng)分割對(duì)TFP和資源配置效率的影響，這兩者一定程度上反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。毛其淋和盛斌（2011）采用IV-2SLS法實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放程度高的地區(qū)市場(chǎng)分割對(duì)TFP負(fù)面影響較低，并指出經(jīng)濟(jì)開放與市場(chǎng)分割有一定程度的替代關(guān)系。徐保昌和謝建國(guó)（2016）利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基礎(chǔ)上得出市場(chǎng)分割與企業(yè)生產(chǎn)率呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。孫元元和張建清（2017）構(gòu)建企業(yè)異質(zhì)性的新新經(jīng)濟(jì)地理模型，指出市場(chǎng)分割的減弱強(qiáng)化了技術(shù)外部性，進(jìn)而使區(qū)域間TFP差距擴(kuò)大。王宋濤（2010）以及金培振等（2015）的研究指出市場(chǎng)分割阻礙了要素流通，并降低區(qū)域間資源配置效率。

（三）微觀個(gè)體

市場(chǎng)分割還直接影響到微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體，曹春方等（2015）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)政府在市場(chǎng)分割體制下的“掠奪之手”使地方國(guó)企擁有更少的異地子公司，不利于跨區(qū)域資源配置。而趙玉奇和柯善咨（2016）基于新新貿(mào)易理論和分位數(shù)回歸發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割促進(jìn)了出口企業(yè)的成長(zhǎng)，但扭曲了國(guó)內(nèi)資源配置。

六、研究展望

在轉(zhuǎn)型的中國(guó)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)分割將會(huì)長(zhǎng)期存在，對(duì)此的研究也在不斷完善和深化。進(jìn)一步的研究可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。

從研究對(duì)象來(lái)看，絕大部分文獻(xiàn)都是基于省級(jí)行政單位來(lái)進(jìn)行研究，這類研究隱含了一個(gè)假設(shè)，即市場(chǎng)分割只存在于省際或更大的區(qū)域范圍，而省內(nèi)是要素和商品自由流動(dòng)的，且省內(nèi)的細(xì)分區(qū)域不具有政策和政府目標(biāo)上的異質(zhì)性，顯然，這與中國(guó)現(xiàn)實(shí)不符，在省級(jí)區(qū)域內(nèi)部不乏由于地級(jí)市之間的競(jìng)爭(zhēng)甚至是縣域經(jīng)濟(jì)之間的競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的要素或商品市場(chǎng)分割,因此基于細(xì)分區(qū)域來(lái)研究市場(chǎng)分割是一個(gè)可行的發(fā)展方向。

從研究方法來(lái)看，利用更為細(xì)致的微觀數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行研究可能會(huì)得出更為準(zhǔn)確和直觀的結(jié)論。黃新飛（2014）收集了長(zhǎng)三角各城市的超市零售商品價(jià)格數(shù)據(jù)，利用微觀商品價(jià)格數(shù)據(jù)分析長(zhǎng)三角區(qū)域的邊界效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)城市間邊界效應(yīng)不顯著但省際邊際效應(yīng)仍然顯著。微觀數(shù)據(jù)直接來(lái)源于具體商品的價(jià)格數(shù)據(jù)，能有效克服數(shù)據(jù)加總產(chǎn)生的偏誤，并能勝任一些微觀機(jī)制的分析。

從市場(chǎng)分割因素分析來(lái)看，除自然、經(jīng)濟(jì)和制度因素外，已有部分學(xué)者從更廣泛的社會(huì)因素探尋市場(chǎng)分割的成因，劉毓蕓等（2017）利用我國(guó)行政區(qū)與方言區(qū)不重合的特點(diǎn)把語(yǔ)言的導(dǎo)致的市場(chǎng)分割影響分離出來(lái)。高翔和龍小寧（2016）指出歷史和文化的差異會(huì)提高不同文化區(qū)之間的交易成本，從而形成市場(chǎng)分割的局面并影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從語(yǔ)言、習(xí)俗、歷史甚至種群基因等非經(jīng)濟(jì)因素來(lái)探析市場(chǎng)分割有助于更宏觀地把握市場(chǎng)分割的成因，因此是未來(lái)研究的一個(gè)關(guān)注的重點(diǎn)。