◇李 寧

一、問題的提出和文獻(xiàn)綜述

我國要實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，就應(yīng)不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的發(fā)展?；A(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有重要價值，對科技本身而言，具有重大推進(jìn)作用，也具有很重要的戰(zhàn)略意義，必須用前沿性的眼光看待基礎(chǔ)研究，并提前做好相關(guān)部署。在基礎(chǔ)研究方面取得重大進(jìn)展，國家的科技發(fā)展也就有了堅實的基礎(chǔ)，自主創(chuàng)新能力也就有了源源不斷的能量供應(yīng)，才能有利于國家綜合能力的提升，展現(xiàn)我國在國際上的優(yōu)勢地位。

2014年，我國科技體制改革取得重大突破，科技成果的不斷創(chuàng)新進(jìn)一步提升了科技工作在國家戰(zhàn)略中的核心地位。我國學(xué)者從各個角度對基礎(chǔ)研究進(jìn)行了不同程度的研究。錢萬強(qiáng)等（2017）認(rèn)為科學(xué)發(fā)展很大程度上取決于國家基礎(chǔ)研究的發(fā)展戰(zhàn)略，世界各國政府都在嘗試加強(qiáng)對科學(xué)技術(shù)的管理。陳九巧（2005）認(rèn)為基礎(chǔ)研究的重要哲學(xué)意義在于它不僅為全人類帶來了大量的知識，還對人們的價值觀、人生觀、世界觀進(jìn)行了引導(dǎo)。顏永廷(2010)認(rèn)為我國在基礎(chǔ)研究的管理體制和運行機(jī)制方面存在嚴(yán)重的行政分割和機(jī)構(gòu)養(yǎng)人等諸多問題，他建議促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與教育機(jī)構(gòu)融合，進(jìn)行教育科研企業(yè)化管理，只有這樣才能從內(nèi)部促進(jìn)基礎(chǔ)性研究的真正發(fā)展。李真真(2003)認(rèn)為現(xiàn)行科研管理制度和科學(xué)資源的配置不利于基礎(chǔ)研究的發(fā)展，基礎(chǔ)研究投入不足與我國行政體制的歷史遺留問題有關(guān)，提出基礎(chǔ)研究的發(fā)展需要具備長遠(yuǎn)的目光和持久的創(chuàng)造力。此外，國外專家也對此進(jìn)行了研究。Ammon J.Salter和Ben R.Martin（2001）運用案例研究、計量和調(diào)查研究分析了政府在基礎(chǔ)研究的投入中獲得的利益，認(rèn)為基礎(chǔ)研究的外溢性對于科學(xué)發(fā)展、技術(shù)發(fā)展以及工業(yè)發(fā)展具有重要性，通過增加基礎(chǔ)研究投入主體可以解決多利益群體引起的“市場失靈”問題。

雖然基礎(chǔ)研究具有高風(fēng)險性和長期投入性，但是世界各國都將基礎(chǔ)研究作為本國創(chuàng)新發(fā)展的核心戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究管理機(jī)制及發(fā)展策略經(jīng)過不斷改革、發(fā)展，形成了一套相對完善的基礎(chǔ)研究管理體系及與本國相適應(yīng)的發(fā)展策略。本文通過對美國、日本基礎(chǔ)研究執(zhí)行部門以及發(fā)展策略進(jìn)行比較，吸取其經(jīng)驗和教訓(xùn)，以便我國借鑒和學(xué)習(xí)其先進(jìn)的管理方法和完善的發(fā)展策略。

二、美國、日本的基礎(chǔ)研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)

美國基礎(chǔ)研究的主要機(jī)構(gòu)為研究型大學(xué)和聯(lián)邦實驗室。二戰(zhàn)之后，美國為了保持世界領(lǐng)先地位，聯(lián)邦政府對研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入不斷加大，研究型大學(xué)逐漸成為美國最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。大學(xué)研究人員從事科學(xué)研究主要依靠的是大學(xué)支持以及外部課題經(jīng)費。美國研究型大學(xué)的基礎(chǔ)研究體系包括研究所、學(xué)科實驗室以及政府委托研究型大學(xué)管理的科研機(jī)構(gòu)等，他們互相合作，分工明確，研究方向各有重點，共同促進(jìn)了美國研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

美國基礎(chǔ)研究的另一個重要機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦實驗室。美國目前擁有850個國家實驗室，主要集中在國防部、能源部、商務(wù)部、衛(wèi)生部、農(nóng)業(yè)部、國家航空航天局等政府部門，約20萬工程師和科學(xué)家，每個實驗室平均擁有約240個科研人員，年度經(jīng)費總額約為聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費的1/3。自設(shè)立以來，聯(lián)邦實驗室在高、精、尖等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得了舉世矚目的輝煌成績。大學(xué)的研究模式主要是以研究人員為主，研究較為分散；而聯(lián)邦實驗室大多采用集中管理的方式，即理事會決策、監(jiān)事會監(jiān)督、院所長負(fù)責(zé)日常管理的三方領(lǐng)導(dǎo)。盡管這種集權(quán)式的管理存在很多問題，但由于政府的支持，聯(lián)邦實驗室從事基礎(chǔ)研究反而比研究型大學(xué)系統(tǒng)范圍更廣。

此外，國家科學(xué)基金會（NSF）是美國聯(lián)邦政府的一個獨立機(jī)構(gòu)。自成立以來，通過對基礎(chǔ)研究的資助，提高基礎(chǔ)研究水平，進(jìn)而促進(jìn)美國科技的發(fā)展。它制定了一大批科學(xué)研究計劃，為美國培養(yǎng)了許多科技型人才，在美國保持全球科技領(lǐng)先地位上發(fā)揮了不可替代的作用。美國在《美國競爭力法案》中確定了對基礎(chǔ)研究的法律保護(hù)措施，確定了基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位，保證NSF有充足的資金支持；指定優(yōu)先資助的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，保證事關(guān)國家利益的關(guān)鍵領(lǐng)域能夠得到優(yōu)先發(fā)展；要求NSF通過設(shè)立定向資助基金來資助獲得資助少的機(jī)構(gòu)，為全國開展基礎(chǔ)研究提供財力支撐；要求NSF加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)，分享全國的智力資源；要求建立“通向?qū)嶒炇铱茖W(xué)伙伴關(guān)系”計劃，各合作機(jī)構(gòu)協(xié)同聯(lián)邦政府分擔(dān)基礎(chǔ)研究費用。

日本的大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)是其基礎(chǔ)研究的主體。2017年，日本共有高校3673所，其中大學(xué)780所，包括86所國立大學(xué)、90所公立大學(xué)和604所私立大學(xué)。日本大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)不僅進(jìn)行基礎(chǔ)研究，而且還針對社會需求的具體目標(biāo)進(jìn)行研究。長期以來日本工業(yè)不斷發(fā)展壯大，因此大學(xué)研究的重心也在工業(yè)技術(shù)發(fā)展方面，在基礎(chǔ)研究上的力量相對薄弱，但近年來這種情況已經(jīng)發(fā)生了很大變化。根據(jù)日本有關(guān)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計，2016年日本主要高校的研發(fā)經(jīng)費中，用于基礎(chǔ)研究占比53.9%，37.0%用于應(yīng)用開發(fā)，9.0%用于試驗開發(fā)。其中，在參與基礎(chǔ)研究的大學(xué)和學(xué)院中，國立大學(xué)和學(xué)院占比29.19%，公立高校占比6.34%，私立高校占比64.47%。在日本的三類高校中，私立高校是日本科研的主力軍。

據(jù)日本總務(wù)省統(tǒng)計，截至2017年底，日本公共科研機(jī)構(gòu)共有82家特殊行政法人和獨立行政法人。特殊行政法人和獨立行政法人既不是屬于國立機(jī)構(gòu)行列，也不屬于民間機(jī)構(gòu)行列，而是存在于政府機(jī)構(gòu)與民間機(jī)構(gòu)之間的專門機(jī)構(gòu)。特殊行政法人和獨立行政法人接受政府撥款，進(jìn)行靈活的財務(wù)運作，具有廣泛的自主權(quán)，但要接受省級部門的監(jiān)督，其主要的研究方向為國家重點發(fā)展和集中投資的相關(guān)領(lǐng)域。同時，還有一些具有行政目的的橫向研究課題。大多數(shù)獨立行政法人是專門從事研發(fā)的科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如“日本原子能研究開發(fā)機(jī)構(gòu)”和“理化學(xué)研究所”等。還有一部分科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如“科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)”“日本學(xué)術(shù)振興機(jī)構(gòu)”等，它們承擔(dān)了分配國家財政性科研經(jīng)費的任務(wù)。地方公共研究機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，致力于振興和發(fā)展當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)技術(shù)，重點開展應(yīng)用研究和開發(fā)研究工作。特殊行政法人和獨立行政法人是目前日本公共科研機(jī)構(gòu)中承擔(dān)國家公共科研事業(yè)的支柱力量，而國立研究機(jī)構(gòu)和公立研究機(jī)構(gòu)雖然總體超過了特殊行政法人和獨立行政法人，但其研發(fā)能力相對要薄弱許多。

三、中、美、日基礎(chǔ)研究對比分析及政策建議

（一）建立分工協(xié)作的高層次基礎(chǔ)研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)

中國基礎(chǔ)研究體系的主要組成機(jī)構(gòu)是中國科學(xué)院和研究型大學(xué)，與其他兩國不同，美日的基礎(chǔ)研究主要力量是研究性大學(xué)。雖然在研究經(jīng)費方面我國的高校已經(jīng)超過了中國科學(xué)院，然而就基礎(chǔ)實力而言還未達(dá)到中國科學(xué)院的高度。而在發(fā)達(dá)國家中，兩者之間分工明確，各有側(cè)重。中國科學(xué)院雖然定位于解決我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略性科技問題，在實際研究中，我國大學(xué)也側(cè)重于這三個方面，導(dǎo)致兩者在研究定位上存在重復(fù)和交叉。

我國政府應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)研究型大學(xué)，使其成為基礎(chǔ)研究隊伍的主力軍。國家對于投入規(guī)模較小以及純理論方面的研究應(yīng)由大學(xué)自主開展，干預(yù)不宜太多。但是對于規(guī)模大、投資多、涉及全局性的研究，則應(yīng)由國家制定規(guī)劃和組織實施，采取分工協(xié)作的模式去執(zhí)行，以減少研究工作的重復(fù)和交叉，進(jìn)而提高效率。

（二）加大對基礎(chǔ)研究的法律保障

美國和日本都制定了大量的基礎(chǔ)研究法律，引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、保障、促進(jìn)基礎(chǔ)研究進(jìn)程。美國在《美國競爭力法案》中確定了對基礎(chǔ)研究的法律保護(hù)措施，確定了基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位。《技術(shù)創(chuàng)新法》《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》等法案重視民用技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)應(yīng)用，促進(jìn)了商業(yè)界對基礎(chǔ)研究經(jīng)費的迅速擴(kuò)大。1995年，日本出臺了《科學(xué)技術(shù)基本法》，宣告日本發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，由當(dāng)初的“技術(shù)立國”發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整為“科學(xué)技術(shù)立國”。

我國在基礎(chǔ)研究立法方面還沒有形成專門的法律制度，相關(guān)法律制度不完善，如：對相關(guān)責(zé)任人的權(quán)利與義務(wù)規(guī)定方面存在模糊，產(chǎn)生逃避責(zé)任問題；科研經(jīng)費的濫用，“尋租”問題等，無法建立起對基礎(chǔ)研究的有效保障。因此，我們應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)美國、日本等發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗，建立適合本國國情的基礎(chǔ)研究保護(hù)體系，將科研投入、稅收優(yōu)惠等有利于促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策寫入法律，通過法律的權(quán)威來保障實施力度。此外，應(yīng)當(dāng)規(guī)范政府部門的行為，明確政府在科研經(jīng)費投入方面的權(quán)限和職能以及所承擔(dān)的法律責(zé)任。

（三）加大基礎(chǔ)研究投入

發(fā)達(dá)國家都保持著較高比例的基礎(chǔ)研究投資，2015年，美國在這方面的投入占研究與開發(fā)經(jīng)費的17.4%，日本占比14.5%。與其相比，雖然過去10年來，我國對基礎(chǔ)研究的投入大幅度增加，但基礎(chǔ)研究經(jīng)費在我國比例一直在5%左右，2016年占比5.2%，遠(yuǎn)低于這兩個國家。提高我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費的比例是當(dāng)前我國最迫切需要解決的問題，是我國自主創(chuàng)新能力建設(shè)的必經(jīng)之路。

（四）以人為本，打造基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀隊伍

發(fā)達(dá)國家都憑借其優(yōu)越的科研條件和引進(jìn)機(jī)制，培養(yǎng)和吸引國內(nèi)外優(yōu)秀的高層次人才，進(jìn)行人才戰(zhàn)略儲備。美國和日本也不例外，美國作為世界上最發(fā)達(dá)的科技和經(jīng)濟(jì)體，其成就應(yīng)歸功于人才政策與制度；日本的人才培養(yǎng)也是提升基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵政策。

我國目前對于人才的培養(yǎng)有“千人計劃”“萬人計劃”“973計劃”“863計劃”等，但是我國的高層次人才戰(zhàn)略與發(fā)達(dá)國家相比還有一定的差距，需要借鑒發(fā)達(dá)國家人才戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗和先進(jìn)做法，加強(qiáng)中青年和后備人才的培養(yǎng)，完善高層次人才培養(yǎng)機(jī)制，建立和完善高層次人才流動機(jī)制，培養(yǎng)具有國際水平的高層次人才，注重科學(xué)前沿，建立跨學(xué)科、綜合交叉的科研團(tuán)隊，加強(qiáng)協(xié)同合作。

[1]陳九龍.全球化背景下我國技術(shù)創(chuàng)新體系的建構(gòu)[J].自然辨證法研究，2005(21).

[2]顏永廷.我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入政策建議[J].科學(xué)管理研究，2010(11).

[3]李真真.我國基礎(chǔ)研究問題的探討與思考[J].科學(xué)學(xué)研究，2003(04).

[4]Ammon J.Salter,Ben R.Martin.The economic benefits of publicly funded basic research:a critical reviews[J].Policy，2001(30).

[5]United States National Sanitation Foundation.Science&Engineering Indicators 2016 ［R］.USA:National Sanitation Foundation，2016.

[6]劉婭，王玲.日本公共科研體系經(jīng)費機(jī)制研究[J].科學(xué)進(jìn)步與對策，2010(04).

[7]田華，鄭曉齊，田中.美國基礎(chǔ)研究管理體系分析[J].科技管理研究，2006(03).