劉樂瓊 畢勛磊 葉中華

（1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京100049；2.中國(guó)科學(xué)院辦公廳，北京100864）

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化效率不高一直是制約我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵問題，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。許多學(xué)者從不同角度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響要素進(jìn)行了分析。有研究指出，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)投入—產(chǎn)出的過程，企業(yè)作為主體是否在科技成果商品化上做出努力是關(guān)鍵［1］。而激勵(lì)政策、專利制度等制度因素［2-5］，政府投入、金融服務(wù)等經(jīng)濟(jì)因素［6］以及開放包容等文化因素被看作是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要內(nèi)容，制定有彈性的轉(zhuǎn)化政策制度對(duì)提升效率具有重要作用［7］。鑒于科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新的源頭密切相關(guān)，且具有產(chǎn)業(yè)特征［8］，從企業(yè)的內(nèi)部層面和環(huán)境的外部層面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，管理水平、工業(yè)化、資金管理、替代品競(jìng)爭(zhēng)等內(nèi)部因素，以及政府資金支持、創(chuàng)新區(qū)域配套性等外部因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化具有顯著影響［9］。組織資源、創(chuàng)新能力與新投資項(xiàng)目等能力決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效率［10］。國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境對(duì)成果轉(zhuǎn)化也有重要影響，在國(guó)家層面，要素稟賦、風(fēng)投制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和政策制度發(fā)揮作用［11］；在區(qū)域?qū)用?，?chuàng)新人才水平、管理水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［12］，以及創(chuàng)新城區(qū)的創(chuàng)新資源和城區(qū)網(wǎng)絡(luò)對(duì)成果轉(zhuǎn)化有重要作用［13］。

整體上一般認(rèn)為當(dāng)技術(shù)成果存在轉(zhuǎn)化價(jià)值時(shí)，一旦制度環(huán)境產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)充分，企業(yè)就會(huì)基于市場(chǎng)利益的考慮進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，使得轉(zhuǎn)化效率自動(dòng)提升，而有關(guān)科技成果發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律較少涉及，尤其是科技成果的技術(shù)知識(shí)特性，如技術(shù)的可模仿性、難言性、使用成本以及相關(guān)技術(shù)的影響等。成果轉(zhuǎn)化效率的產(chǎn)業(yè)差異性問題也有待明確，比如，為何信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化程度遠(yuǎn)高于制造行業(yè)。事實(shí)上，近年來國(guó)家針對(duì)一系列問題進(jìn)行了全面改革，并實(shí)施了相關(guān)政策措施。如，修訂了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、發(fā)布了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見、實(shí)施了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案、成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院等。目前推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的制度和環(huán)境因素已經(jīng)有了較大改善，然而高轉(zhuǎn)化率并沒有出現(xiàn)。

本研究從技術(shù)知識(shí)論出發(fā)，以作為科技成果轉(zhuǎn)化推進(jìn)主體的企業(yè)為研究對(duì)象，提出并分析科技成果轉(zhuǎn)化的兩種形式；由技術(shù)、社會(huì)、市場(chǎng)關(guān)系入手，從技術(shù)知識(shí)和環(huán)境兩個(gè)方面分析企業(yè)在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素及其機(jī)制，重點(diǎn)分析技術(shù)的知識(shí)特性對(duì)其轉(zhuǎn)化的影響機(jī)制；在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡釋有關(guān)影響因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響，從而回答為什么不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率不同這一問題。從實(shí)踐來看，厘清不同因素對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響機(jī)制，找準(zhǔn)我國(guó)不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題、制定有針對(duì)性的差別化成果轉(zhuǎn)化政策，對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具有重要意義。

2 技術(shù)知識(shí)論視角的科技成果轉(zhuǎn)化過程

科技成果只能通過產(chǎn)品形式對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用，而產(chǎn)品實(shí)際上就是一個(gè)滿足多元目標(biāo)或需求的技術(shù)集合系統(tǒng)。作為科技成果轉(zhuǎn)化源頭的科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)，在某項(xiàng)科學(xué)或技術(shù)上取得突破后，只有轉(zhuǎn)化為或嵌入到特定的產(chǎn)品后，才能真正的產(chǎn)生應(yīng)用價(jià)值，這個(gè)過程也稱為科技成果轉(zhuǎn)化。從這個(gè)角度來看，科技成果轉(zhuǎn)化的主要有兩種形式［14］。第一種是面向特定的市場(chǎng)需求，基于技術(shù)的功能和作用構(gòu)建滿足特定功能的產(chǎn)品概念，結(jié)合相關(guān)技術(shù)和資源完成產(chǎn)品開發(fā)，在市場(chǎng)上不斷改進(jìn)最終出售給用戶。這個(gè)過程不是單一的技術(shù)問題，而是一個(gè)包括市場(chǎng)需求、產(chǎn)品架構(gòu)和設(shè)計(jì)、相關(guān)技術(shù)應(yīng)用改進(jìn)、后續(xù)服務(wù)等在內(nèi)的多要素復(fù)雜系統(tǒng)，包含極大的不確定性，因而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)間很長(zhǎng)。比如，19世紀(jì)被發(fā)現(xiàn)的液晶現(xiàn)象，在20世紀(jì)60年代就被當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新型企業(yè)美國(guó)無線電公司利用試圖開發(fā)液晶電視，然而此后又經(jīng)過多家企業(yè)30多年持續(xù)投入、改進(jìn)和研究，才得到我們今天看到的液晶屏幕［15］。另一種方式是面向市場(chǎng)中已經(jīng)存在特定產(chǎn)品，擬轉(zhuǎn)化科技成果因其能夠改進(jìn)或增加產(chǎn)品的特定性能和用途，被嵌入到產(chǎn)品之中實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。這種模式的潛在困難在于，由于產(chǎn)品本身已形成相對(duì)固定的系統(tǒng)，新技術(shù)的嵌入可能與其他技術(shù)模塊發(fā)生沖突，進(jìn)而需要進(jìn)行更多、更大規(guī)模的研發(fā)、投入甚至開發(fā)新的技術(shù)，這對(duì)轉(zhuǎn)化主體的技術(shù)能力提出了更高要求。

以上兩種成果轉(zhuǎn)化的形式表明，科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)不是技術(shù)—產(chǎn)品的簡(jiǎn)單變換邏輯，而是一個(gè)包含產(chǎn)品、技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜過程。從技術(shù)知識(shí)論來看，這個(gè)過程中企業(yè)依賴其掌握的技術(shù)知識(shí)對(duì)技術(shù)進(jìn)行建構(gòu)或重構(gòu)，通過技術(shù)知識(shí)社會(huì)化（socialization）、外化 （externalization）、合化（combination）、內(nèi)化（internalization）等復(fù)雜過程［16］，把“目標(biāo)轉(zhuǎn)化技術(shù)”轉(zhuǎn)換或嵌入產(chǎn)品，在市場(chǎng)中出售給用戶，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值。在利用技術(shù)知識(shí)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)，法規(guī)、制度、競(jìng)爭(zhēng)等在內(nèi)外部環(huán)境通過不同機(jī)制對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響。由此可見，科技成果轉(zhuǎn)化主要受到兩方面因素的影響：一方面，在技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)，技術(shù)知識(shí)本身對(duì)企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化具有重要影響；另一方面，外部環(huán)境因素對(duì)以企業(yè)為主體的技術(shù)轉(zhuǎn)化系統(tǒng)有間接影響［17］。

3 技術(shù)知識(shí)對(duì)企業(yè)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的影響

3.1 企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)的特征

企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)是是企業(yè)所掌握的技術(shù)知識(shí)的總和，不僅包括其擁有的專利、藍(lán)圖、編碼等顯性知識(shí)，也包括其掌握的技能、訣竅、經(jīng)驗(yàn)和方法等隱性知識(shí)。有關(guān)企業(yè)技術(shù)知識(shí)經(jīng)典研究表明，企業(yè)技術(shù)知識(shí)有以下4個(gè)特征：這些特征決定了企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)的技術(shù)能力高度依賴于其本身的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)。

1）組織性特征。技術(shù)知識(shí)雖然直接體現(xiàn)為企業(yè)員工的知識(shí)和技能，但絕非這些技術(shù)知識(shí)的簡(jiǎn)單加總，而是由掌握各種知識(shí)的員工相互作用形成的有機(jī)知識(shí)體系［18］。這個(gè)知識(shí)體系既包括技術(shù)設(shè)備、工具和廠房等有形資產(chǎn)，也包括組織程序、管理系統(tǒng)、共有價(jià)值觀、行為規(guī)范等無形資產(chǎn)。企業(yè)員工的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)正是通過該體系的有效協(xié)調(diào)和溝通，才保證了企業(yè)整體技術(shù)能力的發(fā)揮［19］。由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力深深地植根于企業(yè)組織之中。

2）緘默性特征。企業(yè)技術(shù)知識(shí)在很大程度上是緘默的。一方面，企業(yè)技術(shù)能力不僅包括那專利、圖紙、操作手冊(cè)和技術(shù)文件等編碼化知識(shí)，也包含著技能、經(jīng)驗(yàn)和訣竅等緘默性知識(shí)。另一方面，技術(shù)能力存在企業(yè)組織之中，主要由員工共同遵循著一系列的規(guī)則和溝通模式，通過互動(dòng)和協(xié)調(diào)，用以解決所面臨的問題。這種集體行為具有高度的復(fù)雜性，即使知道如何操作以及互相配合，也往往很難將其中細(xì)節(jié)清楚表達(dá)出來。

3）特定性特征。不同企業(yè)技術(shù)知識(shí)的適用范圍和領(lǐng)域往往是特定的。首先，任何一個(gè)企業(yè)的技術(shù)知識(shí)都是有限的，只能適用于特定的時(shí)間、地點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)空間，一旦脫離特定的情境，就會(huì)被不同程度地廢棄。其次，每個(gè)企業(yè)技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域都是有差異的。不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)的技術(shù)知識(shí)往往相差很大。即使在相同領(lǐng)域，不同企業(yè)技術(shù)知識(shí)也具有其特定的結(jié)構(gòu)，即，企業(yè)認(rèn)識(shí)問題和解決問題的特有方式，這種方式植根于企業(yè)組織之中，企業(yè)外人員往往很難明白。

4）積累性特征。企業(yè)技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)展總是立足于現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)，并向當(dāng)下實(shí)踐進(jìn)行的相關(guān)領(lǐng)域?qū)W習(xí)。Nelson等［20］的研究指出，技術(shù)搜索活動(dòng)往往具有很強(qiáng)的本地性特征，任何企業(yè)都不可能無阻礙地搜索并使用與其知識(shí)基礎(chǔ)無關(guān)的新技術(shù)，搜索活動(dòng)與現(xiàn)有技術(shù)水平越接近，搜索成功的概率越大。新的技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)與以往獲得成功的技術(shù)領(lǐng)域越接近，技術(shù)學(xué)習(xí)的效率就越高［21］。認(rèn)知心理學(xué)的研究也證明了這一點(diǎn)，人在學(xué)習(xí)新知識(shí)的時(shí)候，總是采用將新知識(shí)與腦海中已有概念和知識(shí)建立聯(lián)系的方式。Cohen等［22］的研究也表明，現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)能夠影響企業(yè)技術(shù)知識(shí)擴(kuò)展的方向。正因如此，企業(yè)進(jìn)行知識(shí)擴(kuò)展會(huì)沿著特定的方向進(jìn)行，是一個(gè)漫長(zhǎng)的積累過程，表現(xiàn)出很強(qiáng)的路徑依賴特性。

3.2 企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的來源

既然企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)決定了成果轉(zhuǎn)化的成效，那么企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)是如何建立的呢？關(guān)于企業(yè)技術(shù)知識(shí)的研究表明［23］，企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的增加主要來自于有兩個(gè)方面：企業(yè)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)外部知識(shí)學(xué)習(xí)。1）企業(yè)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造是企業(yè)知識(shí)最重要的來源，占比約三分之二，主要依賴于企業(yè)成員針對(duì)特定問題所出作出的努力。在解決特定問題的過程中，企業(yè)成員依靠各自的知識(shí)基礎(chǔ)通過交流和協(xié)商將問題界定，通過不斷的知識(shí)搜尋和學(xué)習(xí)就解決問題的方案達(dá)成一致。在這個(gè)不斷搜尋、學(xué)習(xí)和協(xié)商的過程中，組織學(xué)習(xí)得以完成。因此，組織學(xué)習(xí)并非個(gè)人學(xué)習(xí)簡(jiǎn)單的加總，而是一個(gè)通過組織間以及組織成員間通過交流和溝通來實(shí)現(xiàn)知識(shí)的創(chuàng)造和擴(kuò)散，并將知識(shí)儲(chǔ)存于組織慣例、實(shí)踐和信條的過程。2）盡管知識(shí)的來源不同，但是外部知識(shí)要轉(zhuǎn)化為企業(yè)所掌握的知識(shí)也必須經(jīng)歷組織學(xué)習(xí)的過程。因?yàn)橹挥修D(zhuǎn)化為內(nèi)部知識(shí)后，企業(yè)才能有效地掌握和運(yùn)用外部知識(shí)。通過技術(shù)引進(jìn)、人才引進(jìn)、企業(yè)收購(gòu)等方式并不能讓企業(yè)馬上獲得外部技術(shù)知識(shí)，一方面這是由于技術(shù)知識(shí)的緘默性造成的，另一方面是由企業(yè)技術(shù)知識(shí)的組織性造成。因此，企業(yè)只有通過組織性和經(jīng)驗(yàn)性的實(shí)踐和學(xué)習(xí)，才有可能將外部的技術(shù)知識(shí)吸收。例如，引進(jìn)人才后企業(yè)并不能保證馬上獲得其知識(shí)，因?yàn)閭€(gè)人的知識(shí)大多是緘默的，需要一個(gè)過程才能注入到組織之中。新的組織成員必須理解和接受組織的共同規(guī)范和價(jià)值觀，與其他組織成員建立共同的基礎(chǔ)，然后在解決問題的過程使組織就新方法或?qū)嵺`達(dá)成一致，從而將新的技術(shù)知識(shí)嵌入到組織體系之中。

無論是通過內(nèi)部知識(shí)的創(chuàng)造還是外部知識(shí)的引進(jìn)，企業(yè)要擴(kuò)展其技術(shù)知識(shí)都需要通過系統(tǒng)性地組織學(xué)習(xí)，而組織學(xué)習(xí)只能通過實(shí)踐活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)性地獲得。組織學(xué)習(xí)的過程既是一個(gè)組織成員搜尋、學(xué)習(xí)和互動(dòng)的過程，同時(shí)也是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新的過程［19］。因此，在成果轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)吸收新的知識(shí)是需要一個(gè)學(xué)習(xí)的過程，這個(gè)過程的重要內(nèi)容就是圍繞特定目標(biāo)進(jìn)行的研究開發(fā)活動(dòng)。換句話說，科技成果的產(chǎn)生只是研發(fā)活動(dòng)的一部分，在轉(zhuǎn)化過程中仍需要大量的研究開發(fā)活動(dòng)。

3.3 企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)成果轉(zhuǎn)化的影響機(jī)制

由于技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)不同，企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的能力有差異。不同企業(yè)使用技術(shù)知識(shí)能力的差異性主要取決于以下3個(gè)方面：

1）企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)與特定轉(zhuǎn)化技術(shù)知識(shí)的相近性。企業(yè)技術(shù)知識(shí)與目標(biāo)轉(zhuǎn)化技術(shù)所需知識(shí)相關(guān)程度決定了科技成果轉(zhuǎn)化成本的難度。企業(yè)積累的相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)越充分，企業(yè)在使用該技術(shù)時(shí)越具有優(yōu)勢(shì)。相反，如果企業(yè)技術(shù)知識(shí)與目標(biāo)技術(shù)所需的知識(shí)相差甚遠(yuǎn)，那么就需要企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)學(xué)習(xí)來擴(kuò)展其原有的知識(shí)。而技術(shù)知識(shí)發(fā)展的規(guī)律表明，企業(yè)要掌握新的技術(shù)知識(shí)尤其是那些與原有基礎(chǔ)不相關(guān)的知識(shí)是一個(gè)漫長(zhǎng)而費(fèi)力的過程。

2）相關(guān)技術(shù)知識(shí)的可獲得性。這主要通過參與相關(guān)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、專利獲取、人才引進(jìn)等方式實(shí)現(xiàn)。這些方式的門檻對(duì)不同企業(yè)是不相同的，對(duì)于那些沒有參加相關(guān)活動(dòng)的企業(yè)而言，難以獲得相關(guān)技術(shù)知識(shí)，加大了其進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的困難程度［19］。

3）相關(guān)技術(shù)知識(shí)使用成本以及改進(jìn)能力。當(dāng)企業(yè)具備了獲取相關(guān)技術(shù)知識(shí)的條件后，成果轉(zhuǎn)化的效率還依賴于獲取成本和后續(xù)改進(jìn)能力。在使用成本方面，若企業(yè)所使用的技術(shù)知識(shí)以專利形式存在，就需要付出相應(yīng)的專利費(fèi)用，并同時(shí)組織開展相關(guān)技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)。同時(shí)，技術(shù)在應(yīng)用中的不斷改進(jìn)是技術(shù)演進(jìn)的基本規(guī)律，技術(shù)的發(fā)展是動(dòng)態(tài)的，因?yàn)槿魏渭夹g(shù)在應(yīng)用之初都不是完善的，必須在嵌入產(chǎn)品的過程中不斷改進(jìn)。以通信技術(shù)為例，第二代通信技術(shù)從研發(fā)、轉(zhuǎn)化到開始運(yùn)營(yíng)，涉及的基礎(chǔ)專利由最初的60多個(gè)增長(zhǎng)到140個(gè)［24］。因此，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和改進(jìn)的能力至關(guān)重要，這決定于企業(yè)對(duì)相關(guān)技術(shù)知識(shí)的理解、運(yùn)用，是影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力可持續(xù)性的關(guān)鍵因素。

4 外部環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響及其機(jī)制

企業(yè)所處的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)運(yùn)用技術(shù)知識(shí)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化具有重要影響。有關(guān)環(huán)境的影響已經(jīng)積累了較多研究成果，如Suarez［25］從技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)角度進(jìn)行了系統(tǒng)的綜述?；谶@些成果，本文認(rèn)為技術(shù)的獨(dú)占性規(guī)則、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征、互補(bǔ)資產(chǎn)和互補(bǔ)產(chǎn)品、政策法規(guī)［21］作為環(huán)境要素具有重要作用。

4.1 獨(dú)占性規(guī)則

所謂技術(shù)的獨(dú)占性規(guī)則［21］是指影響擁有者從其技術(shù)知識(shí)中獲利的一系列因素，例如專利保護(hù)強(qiáng)度等。影響技術(shù)獨(dú)占性規(guī)則的主要因素是法律法規(guī)保護(hù)和技術(shù)知識(shí)特征的有效性［21］。中國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化政策規(guī)定了科研人員的收益比例，是影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要方面。有關(guān)專利對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化影響的定量研究表明，專利制度的影響總體上是雙向的。一般情況下，強(qiáng)的獨(dú)占性規(guī)則會(huì)推進(jìn)專利申請(qǐng)，由于專利本身就意味著將知識(shí)進(jìn)行了編碼化處理，在某種程度上加速了知識(shí)的轉(zhuǎn)移，提高了轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的效率。同時(shí)，在嚴(yán)厲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中，技術(shù)的使用者不得不支付相關(guān)專利費(fèi)用；對(duì)于那些緘默性強(qiáng)的技術(shù)而言，企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化需要付出相當(dāng)代價(jià)的努力。從這方面來看，專利保護(hù)通過增加技術(shù)使用成本提升了技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度，增加了產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本。技術(shù)知識(shí)的獨(dú)占性規(guī)則影響著企業(yè)使用技術(shù)的成本，在產(chǎn)業(yè)層次上的作用究竟是抑制還是促進(jìn)，需要具體情況具體分析。

4.2 產(chǎn)業(yè)特征

包括產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平、技術(shù)特征以及市場(chǎng)集中度等因素在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)特征對(duì)于企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化存在著重要的影響。首先，在研發(fā)密集程度高的行業(yè)中，企業(yè)技術(shù)能力較強(qiáng)且技術(shù)知識(shí)擴(kuò)散速度較快，科技成果轉(zhuǎn)化的可能性也就更高。例如，在軟件行業(yè)中，技術(shù)的編碼化程度以及共通特定導(dǎo)致“開放標(biāo)準(zhǔn)”的運(yùn)動(dòng)此起彼伏，使得軟件行業(yè)的開放度高于其他行業(yè)。在此類行業(yè)中，企業(yè)使用技術(shù)的成本很低，所以互補(bǔ)資產(chǎn)對(duì)企業(yè)獲利的影響更大，科技成果被轉(zhuǎn)化應(yīng)用的效率很高。其次，在行業(yè)集中度較高的領(lǐng)域里，相關(guān)技術(shù)往往被大企業(yè)所把持，小企業(yè)由于資金投入、生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)隊(duì)伍等方面的原因無法使用有關(guān)技術(shù)而處于劣勢(shì)，科技成果轉(zhuǎn)化的效率相對(duì)不高，科研院所的成果也往往是被直接收購(gòu)。第三，信息技術(shù)對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的滲透推動(dòng)了技術(shù)知識(shí)的編碼化程度，加速了產(chǎn)業(yè)技術(shù)流動(dòng)的速度和效率。諸如3D打印技術(shù)的發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用等，都大大削減了技術(shù)知識(shí)編碼化的成本，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的效率。

4.3 互補(bǔ)資產(chǎn)和互補(bǔ)產(chǎn)品

創(chuàng)新要想成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，需要將技術(shù)知識(shí)與其他能力和資產(chǎn)結(jié)合起來［21］。企業(yè)將技術(shù)嵌入到人工制品中，還需要市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、制造能力、售后服務(wù)等專業(yè)化的互補(bǔ)資產(chǎn)的支持。例如，收音機(jī)行業(yè)中有豐富經(jīng)驗(yàn)和良好名聲的企業(yè)進(jìn)軍電視產(chǎn)業(yè)有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)閮蓚€(gè)行業(yè)有著類似的銷售網(wǎng)絡(luò)和售后服務(wù)等；錄像機(jī)行業(yè)之所以在中國(guó)不能迅速的崛起，正是因?yàn)榕c外國(guó)相比，當(dāng)時(shí)的中國(guó)缺乏錄像帶資源［26］；互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品往往被騰訊、阿里巴巴等壟斷，原因在于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)產(chǎn)品的影響巨大。Rothaermel［27］的研究表明，互補(bǔ)資產(chǎn)主要在與其他公司的長(zhǎng)期合作中建立，往往是在以往產(chǎn)品開發(fā)和銷售過程中積累下來的。僅僅將技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品是不夠的，企業(yè)還需要掌握有力的互補(bǔ)資產(chǎn)，這決定著科技成果轉(zhuǎn)化的方式是直接轉(zhuǎn)化還是出售技術(shù)。

4.4 法規(guī)和政策

政府主要通過各種法規(guī)和政策來改變企業(yè)使用技術(shù)的成本，進(jìn)而影響技術(shù)發(fā)展。一方面，從技術(shù)知識(shí)論角度來看，政府在改變企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)上的相關(guān)政策作用非常有效。例如，通過針對(duì)企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)貼政策來促進(jìn)企業(yè)購(gòu)買新技術(shù)；通過直接資助研發(fā)和設(shè)立國(guó)家研究機(jī)構(gòu)等方式來推進(jìn)企業(yè)吸收技術(shù)知識(shí)［28］；通過采購(gòu)政策或行政權(quán)力等來改變市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而推動(dòng)有技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的企業(yè)發(fā)展。另一方面，政策和法規(guī)等制度具有強(qiáng)制性，往往會(huì)改變技術(shù)轉(zhuǎn)化的收益結(jié)構(gòu)，只有當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)中的相關(guān)者都具備足夠激勵(lì)時(shí)，轉(zhuǎn)化效率才能有效提升。在新時(shí)代，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的政策和手段要向構(gòu)建更有效率的技術(shù)—市場(chǎng)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變，這就需要找到制約協(xié)同網(wǎng)絡(luò)效率的短板，提出更有效的政策目標(biāo)和政策舉措。從構(gòu)建高效創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，許多原來看似并不能有效推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的舉措反而成為關(guān)鍵。

5 結(jié)論

基于技術(shù)知識(shí)論，我們分析了科技成果轉(zhuǎn)化過程中企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素的影響及機(jī)制。從現(xiàn)實(shí)來看，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，也是技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造和使用的主體，部分企業(yè)直接由科研人員創(chuàng)辦。技術(shù)轉(zhuǎn)化發(fā)展的過程實(shí)際上是不同企業(yè)在自身知識(shí)基礎(chǔ)之上，與外部相關(guān)因素相互作用，對(duì)知識(shí)進(jìn)行吸收、擴(kuò)散和重構(gòu)的動(dòng)態(tài)過程。

第一，我們提出了一個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化影響要素的分析框架，該框架把科技成果轉(zhuǎn)化看作一個(gè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行的效率決定了科技成果轉(zhuǎn)化的成效?；谠摽蚣?，我們可以綜合分析出不同產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率之所以不同，在于企業(yè)的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)以及環(huán)境對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響。對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)而言，采用何種方式推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，不僅要考慮自身的技術(shù)能力以及技術(shù)的先進(jìn)性，也要考慮與市場(chǎng)發(fā)展、互補(bǔ)產(chǎn)品以及外部環(huán)境等因素的影響。不同要素的影響程度還需要進(jìn)一步通過定量化的研究測(cè)定。

第二，政府制定有效的轉(zhuǎn)化政策，要充分考慮科技成果轉(zhuǎn)化作為一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)和規(guī)律，充分分析網(wǎng)絡(luò)中不同參與者的動(dòng)力以及相關(guān)關(guān)系，不僅要考慮和推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)技術(shù)能力、企業(yè)技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)環(huán)境的影響，還要充分考慮技術(shù)知識(shí)的組織性、緘默性、特定性、積累性特點(diǎn)，系統(tǒng)權(quán)衡，綜合施策。當(dāng)前我國(guó)許多轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策支持的主要內(nèi)容在于資金支持，在如何推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行方面有所欠缺。從本文的分析框架來看，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的不僅僅在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以構(gòu)建高效網(wǎng)絡(luò)為核心的制度設(shè)計(jì)是推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的政策方向。例如，英國(guó)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的“知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴計(jì)劃”［29］就產(chǎn)生了良好的作用，其主要政策內(nèi)容是基于知識(shí)交流，構(gòu)建高效的的鏈接網(wǎng)絡(luò)，輔以少量資金支持，以聯(lián)絡(luò)人的協(xié)調(diào)作用為中心，加速企業(yè)、知識(shí)庫、機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系和合作。同時(shí)以中心城區(qū)為核心建設(shè)創(chuàng)新中心的模式蓬勃發(fā)展，正是因?yàn)橹行某菂^(qū)在構(gòu)建高效的技術(shù)—市場(chǎng)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中有天然的優(yōu)勢(shì)。