◎ 許仁龍

提 要：法律風(fēng)險管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、解決風(fēng)險的一種管理能力；新常態(tài)下加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范，是企業(yè)適應(yīng)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，提高核心競爭力的必要舉措。本文在調(diào)研的基礎(chǔ)上，總結(jié)了杭州市屬國有企業(yè)近年來法律風(fēng)險防范工作取得的成績，指出存在的問題及不足，探討經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，針對存在的問題提出對策舉措。

法律風(fēng)險管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、解決風(fēng)險的一種管理能力，區(qū)別于傳統(tǒng)的企業(yè)競爭力，其對企業(yè)的發(fā)展和價值貢獻(xiàn)往往通過避免或減少損失，維護(hù)合法權(quán)益，爭取利益最大化等方式體現(xiàn)出來。面對從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及走向市場經(jīng)濟(jì)、走向全球化的現(xiàn)實(shí)，國有企業(yè)正在推進(jìn)的混合所有制改革，其涉及的并購重組、投融資、市場運(yùn)營、產(chǎn)品研發(fā)、財務(wù)管理等，無不存在法律風(fēng)險，無不需要法律風(fēng)險的管理，如果管控不好就會帶來巨額損失甚至滅頂之災(zāi)，從這個意義上而言，法律風(fēng)險防控、管理已成為企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。

加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范，是企業(yè)適應(yīng)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，提高核心競爭力的重要舉措；是提高企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營、依法管理能力和水平的重要手段；是切實(shí)搞好混合所有制改革，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的重要保障。基于此，我們對杭州市屬國有企業(yè)近年來法律風(fēng)險防范工作進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，旨在探討經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下如何進(jìn)一步健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，針對存在的問題提出對策舉措。

一 杭州市屬國有企業(yè)法律風(fēng)險防范現(xiàn)狀

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)十八屆三中全會精神，強(qiáng)化企業(yè)法律監(jiān)督與約束機(jī)制，有效防范法律風(fēng)險，確保國有資產(chǎn)安全，杭州市國資委從市屬企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市屬企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》，對企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度管理、重大決策法律審查、合同審查與備案、糾紛案件處理、中介機(jī)構(gòu)的選聘等作出了制度安排，為市屬國有企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值提供了重要的法制保障。各企業(yè)積極貫徹落實(shí)，堅(jiān)持依法治企，在不斷探索和實(shí)踐中逐步完善法律風(fēng)險防范機(jī)制，取得了明顯成效。

（一）法務(wù)工作機(jī)構(gòu)逐步建立

杭州市國資委直接監(jiān)管的15家國有企業(yè)，3家企業(yè)（杭州銀行、華東醫(yī)藥、杭氧集團(tuán)）設(shè)立了獨(dú)立的法務(wù)工作部門，另有4家企業(yè)建立了與其他職能部門合署辦公的法律事務(wù)責(zé)任機(jī)構(gòu)，8家企業(yè)明確了具體負(fù)責(zé)法律事務(wù)的工作崗位。市屬國有企業(yè)所屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)555家中，設(shè)立合署法務(wù)機(jī)構(gòu)的有65家，專職從事法務(wù)工作者合計(jì)148人，如市商旅集團(tuán)成立伊始，就從內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)框架和職能定位上謀劃風(fēng)險防控機(jī)制，設(shè)立了審計(jì)法務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險防范工作；杭州銀行的法務(wù)部門實(shí)現(xiàn)總分行全覆蓋，設(shè)立了法律與合規(guī)部專門負(fù)責(zé)全行的法律事務(wù)，在已經(jīng)設(shè)立的11家分行中也全部設(shè)立風(fēng)險合規(guī)部門，配備法律專業(yè)人員負(fù)責(zé)分行的法律事務(wù)。

（二）法務(wù)工作隊(duì)伍有所壯大

企業(yè)法律事務(wù)部門設(shè)立法務(wù)專崗，配備專業(yè)的法律人員，所屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)也配備了擁有相當(dāng)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員從事法律風(fēng)險防范工作。據(jù)調(diào)查，2016年15家市屬國有企業(yè)共有企業(yè)法律顧問61人（含外聘），比2012年增加了33人，其中，具備企業(yè)法律顧問資格的企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)有7人，具備企業(yè)法律顧問資格的企業(yè)中層干部有18人，比2012年增加了9人。市屬國有企業(yè)法務(wù)工作人員有79人，比2012年增加了57人。市屬國有企業(yè)下屬的國有獨(dú)資及控股企業(yè)中具備企業(yè)法律顧問資格的有19人，其中89家下屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)外聘了專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，占比達(dá)到70.6%。例如西湖電子集團(tuán)公司從事法律風(fēng)險防控工作的專兼職人員共有17人，其中高級職稱3人，中級職稱8人，具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格人員1人，擁有律師資格證書2人。又如市金投集團(tuán)審計(jì)法務(wù)部有6名工作人員，人員結(jié)構(gòu)包括律師、注冊會計(jì)師、風(fēng)險管理師、國際會計(jì)師等，所有人員均具有中級以上職稱，其中2人具有高級職稱，部分人員還具有海歸背景以及多行業(yè)工作經(jīng)歷；杭州銀行有7名員工通過國家司法考試獲得了企業(yè)法律顧問資格。此外，15家市屬國有企業(yè)積極借用“外腦”，全部外聘律師事務(wù)所作為法律顧問單位，為其提供常年法律咨詢、訴訟等專業(yè)服務(wù)，增強(qiáng)了企業(yè)防范法律風(fēng)險、處理重大法律糾紛的能力。

（三）強(qiáng)化基礎(chǔ)管理完善內(nèi)控制度

規(guī)章制度建設(shè)是加強(qiáng)管理的基礎(chǔ)性工程，也是依法治企和法律風(fēng)險防控的重要內(nèi)容。為規(guī)范公司規(guī)章制度管理，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)且符合公司經(jīng)營管理和系統(tǒng)內(nèi)部控制要求的規(guī)章體系，進(jìn)一步提高公司基礎(chǔ)管理水平，杭州市屬15家國有企業(yè)均已建立規(guī)章制度制訂、管理、更新辦法；如市城投集團(tuán)公司制訂的《規(guī)章制度管理辦法》，規(guī)范了公司各類規(guī)章制度制定、修訂和廢止的流程，使規(guī)章制度建設(shè)有法可依、內(nèi)部管理更趨科學(xué)；市交投集團(tuán)、杭汽輪集團(tuán)等近年來不斷優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，完善內(nèi)控制度建設(shè)，相繼出臺或修改《員工手冊》、《董事會議事規(guī)則》、《經(jīng)理辦公會議制度》、《監(jiān)事會工作制度》、《子公司管理制度》、《經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任追究暫行辦法》、《內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》、《資產(chǎn)管理規(guī)定》、《投資管理辦法》、《招投標(biāo)管理辦法》等50多部規(guī)章制度，涵蓋了法人治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、子企業(yè)管控、投融資管理、創(chuàng)新管理等方面內(nèi)容。整套規(guī)章制度的科學(xué)建設(shè)和正常運(yùn)行，有效防范了權(quán)力濫用和重大決策的隨意性，確保了各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動合法合規(guī)，降低了法律風(fēng)險出現(xiàn)的概率。

（四）法務(wù)工作嵌入經(jīng)營業(yè)務(wù)流程，法律風(fēng)險防范基礎(chǔ)漸趨扎實(shí)

據(jù)調(diào)查，14家企業(yè)明確了重大投資、重組改制、資產(chǎn)處置等重大事項(xiàng)的法律審核流程；13家企業(yè)明確企業(yè)做出重大決策和對外簽訂重大合同時必須聽取企業(yè)法律顧問意見；11家企業(yè)明確了企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大決策、重要談判的工作機(jī)制；7家企業(yè)建立了商標(biāo)標(biāo)識管理、專利技術(shù)管理、商業(yè)秘密保護(hù)等無形資產(chǎn)管理制度；5家企業(yè)建立了企業(yè)重大事項(xiàng)法律顧問專題論證和出具法律意見書制度。如杭氧集團(tuán)建立了法律事務(wù)網(wǎng)上審批OA系統(tǒng)，對于涉及法律問題的事項(xiàng)，設(shè)置法律事務(wù)申報表和審批表，實(shí)行線上申報、授權(quán)、審批規(guī)范化操作，及時高效地處理各項(xiàng)法律事務(wù)。

（五）把控風(fēng)險重點(diǎn)著力構(gòu)建合同管理體系

結(jié)合管理實(shí)際，法務(wù)人員逐步實(shí)現(xiàn)由“救火隊(duì)”向“防火墻”的角色轉(zhuǎn)變，法律事務(wù)工作也逐漸由事后救濟(jì)向事先預(yù)防和事中控制轉(zhuǎn)變，構(gòu)建起以合同管理為基礎(chǔ)、內(nèi)控制度建設(shè)為關(guān)鍵的重點(diǎn)風(fēng)控機(jī)制，15家企業(yè)全部建立了合同管理制度和標(biāo)準(zhǔn)。如西湖電子集團(tuán)制定出臺的《合同審核制度》規(guī)定公司所有合同須經(jīng)業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門和法律部門審核后方可對外簽署，并建立授權(quán)委托制度，明確公司相關(guān)人員對外簽約的合同范圍和金額權(quán)限，其他人除取得特別授權(quán)均無權(quán)代表公司對外簽約，嚴(yán)防越權(quán)簽約。該公司制定了采購、銷售、研發(fā)、加工、租賃等各類合同示范文本16份，統(tǒng)一合同編號，規(guī)范印章管理，既便于內(nèi)部管理，又利于外塑形象，既提高了工作效率又降低了法律風(fēng)險。

（六）涉案糾紛管理漸趨規(guī)范

杭州市屬國有企業(yè)已逐步建立了涉案糾紛管理制度，進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險防范工作。杭州市屬國有企業(yè)有9家企業(yè)建立了法律糾紛案件管理制度，對本級及下屬企業(yè)的糾紛案件（未進(jìn)入司法程序）規(guī)定了上報流程；7家企業(yè)建立了重大涉案處置方案（預(yù)案）制度；11家企業(yè)能夠?qū)崟r掌握所屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)法律糾紛案件的發(fā)案情況。如華東醫(yī)藥集團(tuán)在法律風(fēng)險管理過程中，強(qiáng)調(diào)訴訟案件的集中管理，最大限度地利用司法資源和法律顧問以及律師庫等強(qiáng)大的外部法律資源優(yōu)勢，充分發(fā)揮維權(quán)職能，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

隨著法律風(fēng)險防范機(jī)制日益融入企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展并不斷發(fā)揮作用，市屬企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作得到明顯改進(jìn)，依法決策水平得到有效提升。一是法人治理結(jié)構(gòu)不斷健全。法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，直接加速了市屬企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理辦公會的議事規(guī)則的相繼出臺，促進(jìn)了企業(yè)董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的及時充實(shí)到位，確保了企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和經(jīng)營決策的正常開展。二是內(nèi)部控制體系更加完善。通過積極構(gòu)建法律風(fēng)險防范機(jī)制，各項(xiàng)管理逐步制度化、規(guī)范化、體系化，既提高了管理效率又防范了法律風(fēng)險。三是決策管理合法性有效增強(qiáng)。隨著法律人員日益廣泛地直接參與重大決策和經(jīng)營管理活動，保證了管理決策事項(xiàng)的合法合規(guī)，規(guī)范了經(jīng)營行為，減少了管理風(fēng)險，維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益，提升了國有資產(chǎn)保值增值有效性。

二 杭州市屬國有企業(yè)法律風(fēng)險防范中存在的問題

隨著法律風(fēng)險防范機(jī)制的逐步完善，市屬企業(yè)風(fēng)險防范能力得到了明顯提高，但客觀地講，目前市屬企業(yè)的法律風(fēng)險防范工作還不夠深入，企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)、風(fēng)險控制有效性有待進(jìn)一步加強(qiáng)，還存在很多法律風(fēng)險防控的盲點(diǎn)、難點(diǎn)，全面、系統(tǒng)的法律風(fēng)險防控體系建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)。

（一）涉案數(shù)量金額增幅較大，企業(yè)潛在（或有）風(fēng)險趨大

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2012～2014年，市屬國有企業(yè)及其國有獨(dú)資及控股企業(yè)（簡稱下屬企業(yè)）共發(fā)生法律糾紛1549件，涉案金額約645222.8萬元；通過訴訟解決法律糾紛1038件，涉案金額約384844.8萬元；依法維權(quán)、依法解決紛爭挽回經(jīng)濟(jì)損失203012.4萬元（部分案件尚在處理中）。與2009～2011年相比，法律糾紛案件增長998件，增長率181%，涉案金額增長592242萬元；訴訟解決案件增長521件，增長率100.7%，涉案金額增長335088萬元，挽回?fù)p失金額增長176183萬元。根據(jù)數(shù)據(jù)得出，法律糾紛案件和涉案金額上升趨勢明顯，這些法律糾紛涉及金額較大，范圍較廣，給有關(guān)企業(yè)的改革、發(fā)展和穩(wěn)定帶來了較大影響。

（二）機(jī)構(gòu)設(shè)置未能滿足法務(wù)工作需求

杭州市屬15家國有企業(yè)中，有3家企業(yè)專設(shè)了法律事務(wù)工作部門，4家企業(yè)設(shè)立了合署法務(wù)機(jī)構(gòu)，8家企業(yè)的法律事務(wù)依舊放在辦公室或者審計(jì)、監(jiān)察、投資、戰(zhàn)略等部門，僅在這些部門設(shè)置了法律事務(wù)崗位。法務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性，或者僅有的法務(wù)人員身兼數(shù)職，客觀上使這些機(jī)構(gòu)和人員的主要精力集中在非法律事務(wù)上，導(dǎo)致企業(yè)法制建設(shè)和法律風(fēng)險防范相對薄弱，影響企業(yè)處理相關(guān)法律事務(wù)的成效以及依法維權(quán)的能力。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來市屬企業(yè)法律糾紛案件高發(fā)，而通過訴訟解決糾紛案件，遠(yuǎn)低于企業(yè)糾紛案件的發(fā)生率。訴訟解決糾紛案件占涉案案件的比例為67%，相比前幾年糾紛案件的解決率93.9%，糾紛案件解決率嚴(yán)重下降，企業(yè)專職法律機(jī)構(gòu)缺乏是重要因素之一。

（三）法務(wù)工作隊(duì)伍分布參差不齊

目前市屬國有企業(yè)中的企業(yè)法律顧問隊(duì)伍逐漸壯大，部分下屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)也配備了法律顧問，但法律顧問中外聘律師占比為70.6%。同時，市屬國有企業(yè)的法務(wù)隊(duì)伍力量不均衡，法務(wù)人員分布參差不齊，部分企業(yè)法務(wù)工作力量提升迅速，如金投集團(tuán)、杭州銀行等企業(yè)（杭州銀行積極鼓勵和支持具備條件的人員參加全國國有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，已有7名員工獲得了企業(yè)法律顧問資格），但大部分企業(yè)仍舊保持3年前的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員力量，有的企業(yè)僅有的一名法務(wù)人員也是身兼數(shù)職，投入在企業(yè)法律事務(wù)上的精力十分有限，與企業(yè)規(guī)模不斷發(fā)展、所涉法律事務(wù)大幅提升的現(xiàn)狀相比，法務(wù)工作力量急需充實(shí)加強(qiáng)。

（四）法律顧問參與企業(yè)重大事項(xiàng)程度較低

15家市屬國有企業(yè)中，尚沒有一家建立總法律顧問制度；盡管11家企業(yè)建立了企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大決策或重要談判的工作機(jī)制，但據(jù)調(diào)查了解，部分企業(yè)雖建立了法律事務(wù)管理的規(guī)章制度，但其執(zhí)行不夠理想，法律顧問參與企業(yè)重大事務(wù)時，仍需向公司領(lǐng)導(dǎo)層層申請，或者在執(zhí)行過程中隨著企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的好惡而取舍，隨意性較大，制度剛性不強(qiáng)；7家企業(yè)未建立法律顧問參與重大決策的制度，這使得企業(yè)在經(jīng)營決策、項(xiàng)目論證、工程招投標(biāo)、投資立項(xiàng)等重要經(jīng)營活動上缺乏法律審查環(huán)節(jié)，給企業(yè)帶來隱性的經(jīng)濟(jì)隱患和經(jīng)營風(fēng)險，在一定程度上減弱了企業(yè)法律風(fēng)險防范的實(shí)效。

（五）合同管理制度需進(jìn)一步落實(shí)

合同管理制度是在“源頭把關(guān)”，可以對法律風(fēng)險做到事前防范，降低企業(yè)法律風(fēng)險?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)糾紛案件主要來自合同糾紛，杭州市市屬企業(yè)也不例外，近年來合同糾紛案隨著企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈上升趨勢。盡管15家市屬國有企業(yè)均已建立了合同管理制度，固定文本格式合同也大多經(jīng)過法律顧問的審核，但日常經(jīng)營中，企業(yè)非固定文本格式合同的法律顧問審核率不高，特別是下屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)未經(jīng)法律顧問審核而簽訂合同的情況時有發(fā)生。2012～2014年，市屬國有企業(yè)及其下屬企業(yè)的法律糾紛案件達(dá)到1549件，涉案金額約645222.8萬元，其中以合同經(jīng)濟(jì)糾紛案件為主，經(jīng)分析引起合同經(jīng)濟(jì)糾紛案件的主要原因有：一是合同當(dāng)事人資格不當(dāng)；二是合同內(nèi)容不規(guī)范，條款有漏洞；三是合同屬于無主合同，為避稅設(shè)立虛假合同；四是合同沒有及時得到變更；等等。因此，落實(shí)企業(yè)合同管理制度，加強(qiáng)合同管理的法律風(fēng)險防范迫在眉睫。

（六）對下屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)法律監(jiān)管不足

近年來市屬國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛案件數(shù)量大幅提升，涉案金額也成倍增長，市屬國有企業(yè)及下屬控股企業(yè)的法律風(fēng)險日益加劇，建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制尤為關(guān)鍵。據(jù)了解，大部分市屬企業(yè)對下屬控股企業(yè)的法律事務(wù)工作不了解，未掌握下屬企業(yè)的合同管理、法制宣傳及經(jīng)濟(jì)糾紛案件等情況。集團(tuán)公司總部與子企業(yè)未形成有效的法律事務(wù)溝通機(jī)制，市屬企業(yè)未能全面掌握下屬國有獨(dú)資及控股企業(yè)的法律風(fēng)險情況，糾紛案件不及時上報，一方面不利于公司總部對案件的及時介入與跟進(jìn)，也未能很好地利用國資系統(tǒng)的法律資源，協(xié)調(diào)一致地開展案件處理，同時也不利于通過個案分析發(fā)現(xiàn)國資監(jiān)管和國有企業(yè)經(jīng)營中的薄弱環(huán)節(jié)和法律風(fēng)險點(diǎn)。

三 健全市屬國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的對策建議

任何一個企業(yè)總是處在一個既定的法律環(huán)境中，也必然離不開對法律風(fēng)險的防范和控制。事實(shí)上，法律風(fēng)險并不是一個單一的概念，它與其他企業(yè)風(fēng)險具有交叉性，企業(yè)其他經(jīng)營風(fēng)險（如財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險）發(fā)生時，在表現(xiàn)形式上都是涉法的風(fēng)險（如財務(wù)違規(guī)、合同違約等），并且最終都涉及不同性質(zhì)法律責(zé)任的承擔(dān)和不同程度損失的產(chǎn)生，建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制、切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險防范，已成為市屬企業(yè)當(dāng)前最迫切的要務(wù)之一。

（一）提高認(rèn)識，進(jìn)一步完善法務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)

建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范體系是一個漸進(jìn)的過程。企業(yè)決策層應(yīng)清醒地認(rèn)識到法律風(fēng)險對企業(yè)生存和發(fā)展的重要影響，從事關(guān)企業(yè)生死存亡的戰(zhàn)略高度來認(rèn)識和重視企業(yè)法律風(fēng)險管理，把建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制作為企業(yè)的一項(xiàng)重要工作來抓。建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的最基本要求，也是完成企業(yè)法律事務(wù)工作的主要保證。沒有健全的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，企業(yè)的法律服務(wù)、協(xié)調(diào)，解決紛爭和內(nèi)部制度建設(shè)很難得到有效開展。建議尚沒有建立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，單獨(dú)設(shè)置法務(wù)部門或合署部門（含法務(wù)名稱），這樣有利于明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，確保法務(wù)部門能夠獨(dú)立發(fā)表法務(wù)意見，為企業(yè)投資、立項(xiàng)、重大決策及重要談判提供相應(yīng)的法律依據(jù)。截止到本文成稿，我們了解到杭州城投集團(tuán)成立了法律事務(wù)部，可喜！

（二）培養(yǎng)人才，組建專業(yè)的法律顧問團(tuán)隊(duì)

對現(xiàn)代企業(yè)而言，其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的價值和未來的競爭地位。法律事務(wù)專業(yè)人員是企業(yè)法律風(fēng)險防控體系中的重要因素，法務(wù)人員法律知識水平和能力的高低，直接影響到企業(yè)法律風(fēng)險的防控，如愛克斯龍電力公司、CBS電視臺、NCCL公司、希爾頓飯店等大多跨國企業(yè)，其每千名員工所擁有的法律顧問數(shù)分別達(dá)到4.2、8.3、3.6和7.1人，平均達(dá)到6.7人，比例都較高。市屬企業(yè)可借鑒杭州金投集團(tuán)“人力資源優(yōu)先開發(fā)、人力資源結(jié)構(gòu)優(yōu)先調(diào)整、人力資源投資優(yōu)先保證”的人才發(fā)展觀，引進(jìn)了一批有能力、有資歷、有擔(dān)當(dāng)?shù)娜瞬懦鋵?shí)到企業(yè)法務(wù)部的經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)加強(qiáng)法務(wù)人才配備。注重利用企業(yè)法律顧問與社會律師相結(jié)合的方式來進(jìn)行法律顧問團(tuán)隊(duì)建設(shè)，既運(yùn)用企業(yè)法律顧問熟悉內(nèi)部制度、全方位和全過程的參與、以事前防范為主、能夠最大限度地維護(hù)企業(yè)利益的優(yōu)勢，同時也利用外聘律師專業(yè)性強(qiáng)、實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富等優(yōu)勢，建立一支為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供法律支撐的專業(yè)法律工作隊(duì)伍。

（三）完善制度，健全企業(yè)法律事務(wù)工作體系

一是進(jìn)一步健全法律事務(wù)工作制度。規(guī)章制度是依法治企和法律風(fēng)險防控的關(guān)鍵，也是企業(yè)管理從人治走向法治的過程。建立一套合法、實(shí)用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，做到人人有專責(zé)，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，才能保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序進(jìn)行。要重點(diǎn)落實(shí)企業(yè)規(guī)章制度的管理、重大決策的法律審核以及合同審查與備案等工作，特別是在建立、更新規(guī)章制度上，必須由法務(wù)人員來牽頭或法律顧問進(jìn)行審核，確保有效降低企業(yè)制度風(fēng)險。二是進(jìn)一步完善法律顧問工作制度。一要促進(jìn)法律顧問參與企業(yè)投資立項(xiàng)、重大事項(xiàng)及重大決策常態(tài)化，真正發(fā)揮法律顧問在防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險中的重要作用；二要落實(shí)企業(yè)法律意見書制度，即企業(yè)在決定重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)、訂立重要合同、處理重大經(jīng)濟(jì)糾紛、解決重要法律問題等事項(xiàng)中，必須由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具法律意見書，為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律論證。三要探索建立企業(yè)總法律顧問，發(fā)揮總法律顧問的作用。目前，央企和省屬國有企業(yè)大部分已經(jīng)設(shè)置了總法律顧問，外資企業(yè)設(shè)有總法律顧問已經(jīng)十分普遍，總法律顧問在負(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略的具體實(shí)施、全面指導(dǎo)協(xié)調(diào)法律風(fēng)險防范部門與有關(guān)業(yè)務(wù)部門的分工和配合方面的作用，非一般企業(yè)法律顧問能夠替代，總法律顧問在企業(yè)法律風(fēng)險防范體系中的核心作用有目共睹。目前杭州市屬國有企業(yè)均未設(shè)立企業(yè)總法律顧問，要積極探索、鼓勵市屬企業(yè)設(shè)立總法律顧問，進(jìn)一步完善企業(yè)法律顧問制度。

（四）完善企業(yè)合同管理規(guī)范，切實(shí)履行合同管理制度

西方有一句法諺說“財富的一半來自合同”。合同是現(xiàn)代企業(yè)從事經(jīng)營活動和對外經(jīng)濟(jì)交往的主要手段，企業(yè)運(yùn)營主要通過合同來體現(xiàn)，合同的簽訂與履行是企業(yè)取得經(jīng)濟(jì)效益的主要途徑。針對市屬企業(yè)因合同造成的經(jīng)濟(jì)糾紛案件上升趨勢，應(yīng)環(huán)環(huán)相扣抓好以下幾點(diǎn)：一是在企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評審機(jī)制，落實(shí)合同會簽制度，做好合同風(fēng)險的事先防范。二是在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，建立信用等級評價制度。建立簽約主體信用調(diào)查制度，對于簽約主體調(diào)查其資產(chǎn)狀況、經(jīng)營能力、信譽(yù)狀況以及合同履行能力等，并且進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)管理。對于合同履行的相對人建立誠信客戶名冊，同時對信譽(yù)差、履約能力低、雙方曾發(fā)生過矛盾甚至訴訟的相對人建立“負(fù)面清單”，提醒所屬企業(yè)盡量避免與“負(fù)面清單”上的市場主體發(fā)生合同合作關(guān)系。三是總結(jié)梳理各項(xiàng)企業(yè)合同文本，及時更新現(xiàn)有合同范本。企業(yè)應(yīng)針對自己的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容對經(jīng)常使用的合同進(jìn)行總結(jié)，一方面借鑒吸納行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的先進(jìn)做法，另一方面充分利用企業(yè)在長期的經(jīng)營管理過程中形成的合同實(shí)際履行的經(jīng)驗(yàn)，及時總結(jié)并書面化到合同中去。四是充分利用合同擔(dān)保制度防范合同風(fēng)險，保證合同全面履行。要求其他企業(yè)為合同履行提供擔(dān)保，審查對方的擔(dān)保資格以及用來擔(dān)保的財產(chǎn)權(quán)利狀況，并在合同中明確擔(dān)保責(zé)任條款，一旦交易對方違約，可依法追究擔(dān)保責(zé)任，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保合同權(quán)利。企業(yè)如果做擔(dān)保人或?yàn)槠渌髽I(yè)提供擔(dān)保，要依法審慎設(shè)定，必要時可要求被擔(dān)保人提供反擔(dān)保，以減小合同擔(dān)保風(fēng)險，保障經(jīng)營安全。

（五）切實(shí)加強(qiáng)法律糾紛案件的應(yīng)對處理工作

與2009～2011年相比，2012～2014年杭州市屬企業(yè)法律糾紛案件增長998件，增長率181%，涉案金額增長592242萬元，可見應(yīng)對與處理涉訴案件已成為企業(yè)化解風(fēng)險的重要一環(huán)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中不可避免地要遇到訴訟或仲裁，而要想在訴訟中占據(jù)有利地位、贏得主動，就必須從企業(yè)自身角度想辦法找突破口，更重要的是充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問的主觀能動性。一是要對涉訴案件作全盤考慮，統(tǒng)籌安排。二是高度重視證據(jù)的收集和保全。法院判決必須以事實(shí)為基礎(chǔ)，而事實(shí)又是依靠證據(jù)支撐起來的，證據(jù)是法院判決的基礎(chǔ)，充分有效的證據(jù)是企業(yè)勝訴的前提和保證，從某種意義上說，訴訟的過程就是對證據(jù)進(jìn)行處理的過程。三是充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和外聘律師事務(wù)所的作用。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要做好訴訟的準(zhǔn)備工作，要及時做好與外聘律師事務(wù)所的聯(lián)絡(luò)與溝通。要在“杭州市國資委中介機(jī)構(gòu)備選庫”中委托實(shí)力強(qiáng)、素質(zhì)好、經(jīng)驗(yàn)足、社會關(guān)系豐富、富有敬業(yè)精神和責(zé)任心的律師機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（六）著力加強(qiáng)所屬子國有獨(dú)資及控股企業(yè)法律風(fēng)險管理

針對所屬子企業(yè)法律風(fēng)險防范工作的弱點(diǎn)，市屬企業(yè)要采取多種措施，切實(shí)加強(qiáng)對所屬子企業(yè)的法律風(fēng)險防控。一是建立科學(xué)的工作流程。要結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立一套有效、迅捷管控市屬企業(yè)法律風(fēng)險的工作流程，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對，為防控工作爭取主動、創(chuàng)造條件。二是廣泛收集相關(guān)風(fēng)險信息。包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化；新的法律法規(guī)和規(guī)范性文件；行業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策；財務(wù)與稅務(wù)政策；企業(yè)重要合同協(xié)議；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本狀況；競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等。三是清理排查法律風(fēng)險點(diǎn)。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動中的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險源要進(jìn)行集中清理，定期排查，并建立風(fēng)險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險要及時進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報告逐級上報。四是及時采取應(yīng)對措施。對法律風(fēng)險可以根據(jù)具體情況采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段。五是建立分行業(yè)、分層級的風(fēng)險管理體系。市屬企業(yè)涉及行業(yè)廣，下屬子企業(yè)層級多，所屬獨(dú)資及控股企業(yè)多達(dá)555家，由市國資委直接進(jìn)行風(fēng)險管控難度較大，建議由各市屬企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際制定本企業(yè)集團(tuán)風(fēng)險管理辦法的總綱領(lǐng)，各職能部室在總綱領(lǐng)的指導(dǎo)下分別制定相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范制度和規(guī)定；同理，各子企業(yè)根據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險防控要求，再制定本單位的相關(guān)辦法，如此，形成縱、橫向交錯結(jié)合的風(fēng)險管理體系，自上而下地管理、監(jiān)督、執(zhí)行，自下而上地匯報、整改、提升，各個層級行使不同的管理權(quán)限，將企業(yè)風(fēng)險化整為零，為風(fēng)險管理制度化、流程化和規(guī)范化提供必要的保障。

（七）加強(qiáng)交流形成上下聯(lián)動管理機(jī)制

市國資委要對系統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險特點(diǎn)進(jìn)行分類，探索將不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行劃分，特別是業(yè)務(wù)相近的企業(yè)建立行業(yè)間法律交流區(qū)，定期組織召開法律風(fēng)險排查分析會議，對法律風(fēng)險的排查、評估、處置情況進(jìn)行綜合分析，加強(qiáng)督促檢查；針對法律風(fēng)險暴露出來的問題及時提出改進(jìn)建議、分類制定處置預(yù)案，進(jìn)行充分準(zhǔn)備，保證預(yù)警后能夠做出快速反應(yīng)，采取有效措施。在此基礎(chǔ)上，建立市屬企業(yè)法律工作交流制度，定時定期舉行季度例會、交流會、培訓(xùn)會議等，促進(jìn)市屬企業(yè)法務(wù)工作的橫向聯(lián)系和縱向交流，相互學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，共同研究思路方法。另外要向法律風(fēng)險管理先進(jìn)的央企和省屬企業(yè)學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)考察，拓寬視野，增長見識，學(xué)習(xí)不同企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，從而加強(qiáng)企業(yè)法律顧問和法務(wù)工作者的專業(yè)能力。

總之，企業(yè)法律風(fēng)險防范工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性和整體性工作，需要引起企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的重視，需要企業(yè)各相關(guān)部門提高專業(yè)水平，在各個業(yè)務(wù)流程中分工負(fù)責(zé)把關(guān)；需要外聘律師機(jī)構(gòu)的專業(yè)支持，為企業(yè)排憂解難。因此，建立健全市屬企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，需要多方面支持與努力，從而不斷健全法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置，預(yù)防、減少企業(yè)經(jīng)營或決策風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)的健康、持續(xù)、快速發(fā)展。