田騰龍

一、背景

在船舶航行、裝載貨物過程中，常常需要吸入或排放壓載水，以實(shí)時(shí)調(diào)整船上壓載水量，保障船舶安全平穩(wěn)運(yùn)行。因船舶壓載水隨意排放導(dǎo)致的海洋問題日趨嚴(yán)重，其不僅會(huì)導(dǎo)致異地海洋生物入侵并大量繁殖，而且會(huì)破壞當(dāng)?shù)睾Ｓ蛏鷳B(tài)平衡，危害漁業(yè)資源，影響公眾健康。全球環(huán)保基金組織已把船舶通過壓載水將有害生物引入新環(huán)境并產(chǎn)生影響列為海洋的四大危害之一。

國際海事組織制定了《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》（壓載水公約），對(duì)船舶壓載水排放控制提出了具體要求，該公約已于2017年9月8日正式生效實(shí)施。

2017年9月在符拉迪沃斯托克舉行的東京備忘錄第28次委員會(huì)上，討論并批準(zhǔn)了壓載水公約港口國監(jiān)督導(dǎo)則。該導(dǎo)則旨在為港口國監(jiān)督檢查提供基本指導(dǎo)，以驗(yàn)證船舶是否符合壓載水公約的要求。

二、壓載水公約內(nèi)容簡(jiǎn)介

公約分為正文、附則及導(dǎo)則。

（1）正文共22條，均為一般性的條款。

（2）附則共5個(gè)部分，是公約的技術(shù)要求。包括總則（A部分）、船舶的管理和控制要求（B部分）、某些區(qū)域的特殊要求（C部分）、壓載水管理標(biāo)準(zhǔn)（D部分）、壓載水管理的檢驗(yàn)和發(fā)證要求（E部分）。引用公約正文即視為引用附則，正文和附則是強(qiáng)制性的要求。

（3）公約包含14個(gè)導(dǎo)則。導(dǎo)則是對(duì)公約正文和附則某一條款的詳細(xì)說明和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。G8、G9為強(qiáng)制性要求，其他12個(gè)導(dǎo)則為非強(qiáng)制性要求。[1]

三、壓載水公約港口監(jiān)督導(dǎo)則適用范圍

導(dǎo)則適用于壓載水公約第3條中規(guī)定的船舶。

公約目前認(rèn)可兩種壓載水管理標(biāo)準(zhǔn)，即壓載水置換D-1標(biāo)準(zhǔn)和壓載水處理D-2標(biāo)準(zhǔn)。船舶在要求符合D-2標(biāo)準(zhǔn)之前要求滿足D-1標(biāo)準(zhǔn)。在國際海事組織海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（IMO MEPC）71次會(huì)議上，同意對(duì)2017年9月8日前建造的現(xiàn)有船允許推遲2年至2019年9月8日或以后的首次國際防止油污證書（IOPP證書）換證時(shí)符合D-2標(biāo)準(zhǔn)。綜上，對(duì)公約附則B-3條款關(guān)于壓載水處理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施時(shí)間歸納如下：

（1）新船（2017年9月8日以后建造的）需要在公約生效后滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)。

（2）現(xiàn)有船（2017年9月8日之前建造的）應(yīng)當(dāng)在以下情況滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)。

①第一次換證檢驗(yàn)。2019年9月8日后完成換證檢驗(yàn)或在2014年9月8日之后2017年9月8日之前完成的初次或換證檢驗(yàn)，下次檢驗(yàn)視為第一次換證檢驗(yàn)。

②第二次換證檢驗(yàn)。第一次換證檢驗(yàn)在2019年9月8日前完成且該檢驗(yàn)不在2014年9月8日之后2017年9月8日之前完成。

（3）不適用上述檢驗(yàn)的船舶滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)由主管機(jī)關(guān)確定但不應(yīng)晚于2024年9月8日。

四、壓載水公約港口國監(jiān)督檢查程序

（一）初始檢查

初始檢查將至少在適用的范圍內(nèi)檢查以下內(nèi)容：

（1）檢查是否持有有效的國際壓載水管理證書。400總噸及以上的船舶（不包括浮式平臺(tái)、浮式儲(chǔ)油單元和浮式生產(chǎn)儲(chǔ)油單元）應(yīng)按照公約要求進(jìn)行檢驗(yàn)并簽發(fā)國際壓載水管理證書，對(duì)于小于400總噸的船舶，由主管機(jī)關(guān)制定相應(yīng)的措施，確保這些船舶符合公約要求。

（2）檢查壓載水管理計(jì)劃是否在船并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。壓載水管理計(jì)劃應(yīng)以船舶的工作語言寫成。如果使用的語言不是英文、法文或西班牙文，則應(yīng)包括其中之一的譯文。

（3）檢查壓載水記錄簿是否在船，記錄情況是否符合壓載水公約的要求。所有進(jìn)行的壓載水作業(yè)的詳細(xì)信息以及所授予的任何豁免均記錄于壓載水記錄簿中；發(fā)生本公約未以其他方式予以免除的壓載水的其他意外或異常排放時(shí)，應(yīng)在壓載水記錄簿中做出記錄，說明排放的情況的理由；當(dāng)壓載水未根據(jù)公約進(jìn)行更換時(shí)，也應(yīng)在壓載水記錄簿中做出記錄。壓載水記錄簿的記錄事項(xiàng)應(yīng)在完成最后一項(xiàng)記錄后保留在船上至少2年，每一記錄均應(yīng)由負(fù)責(zé)有關(guān)作業(yè)的高級(jí)船員簽字，每一頁填寫完畢均應(yīng)由船長(zhǎng)簽字。

（4）檢查壓載水管理系統(tǒng)的型式認(rèn)可證書或其副本，以確定是否按照任何有限的條件使用壓載水管理系統(tǒng)。雖然攜帶和呈現(xiàn)型式認(rèn)可證書不是強(qiáng)制性的，但PSCO仍可以通過檢查壓載水管理計(jì)劃獲取有關(guān)壓載水管理系統(tǒng)及其使用的特定信息。

（5）檢查是否在船上已指定負(fù)責(zé)確保計(jì)劃得到正確實(shí)施的高級(jí)船員。

（6）目視檢查船舶的整體狀況以及國際壓載水管理證書和壓載水管理計(jì)劃中列出的設(shè)備和布置，包括壓載水管理系統(tǒng)（如適用）。

（7）如果船舶符合壓載水交換標(biāo)準(zhǔn)，檢查該船壓載水記錄簿是否記錄了已進(jìn)行的所要求的壓載水交換。

（8）檢查船舶是否已采取措施達(dá)到第D-2條中所述的壓載水性能標(biāo)準(zhǔn)。

（9）如果船舶根據(jù)第D-4條“原型壓載水處理技術(shù)”運(yùn)行，檢查國際壓載水管理證書、主管機(jī)關(guān)符合聲明以及壓載水管理計(jì)劃。第D-2條的標(biāo)準(zhǔn)從安裝此種技術(shù)之日起5年內(nèi)不適用于該船。

（10）檢查指定和相關(guān)船員是否熟悉壓載水管理基本程序，包括壓載水管理系統(tǒng)的操作。

（11）根據(jù)壓載水公約第A-3.1條（緊急情況下的船舶安全或海上人命救助）、第A-3.2條（船舶或其設(shè)備損壞引起的壓載水和沉積物的意外排放或進(jìn)入）、第A-3.3條（為避免或盡量減少船舶污染事故而進(jìn)行的壓載水和沉積物的加裝和排放）或第B-4.4條（不安全的壓載水交換條件），如果船舶在例外情況下進(jìn)行壓載水和沉積物的意外排放或未按規(guī)定更換壓載水，船長(zhǎng)應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)證明滿足公約例外條款的要求。

如果經(jīng)初步檢查國際壓載水管理證書有效，壓載水管理計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)，壓載水記錄簿記錄完整正確，并且PSCO對(duì)該船的總體印象和目視觀察表明船舶根據(jù)壓載水公約要求進(jìn)行了良好的維護(hù)保養(yǎng)，則PSCO通常只進(jìn)行上述范圍的初步檢查。

（二）明顯依據(jù)

發(fā)現(xiàn)船舶有不符合公約的明確依據(jù)后，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)檢查。在初始檢查中發(fā)現(xiàn)可能需要進(jìn)行詳細(xì)檢查的明顯依據(jù)，包括但不限于以下任何一種：

（1）國際壓載水管理證書缺失，無效或已過期；

（2）無船旗國批準(zhǔn)的壓載水管理計(jì)劃；

（3）壓載水記錄簿缺失或不符合公約要求，未如實(shí)記錄船上實(shí)際壓載水情況；

（4）船舶或其設(shè)備的狀況與國際壓載水管理證書中的記載不符；

（5）適用時(shí)，未按照公約要求進(jìn)行壓載水交換；

（6）適用時(shí)，原型壓載水處理技術(shù)未按設(shè)計(jì)持續(xù)有效運(yùn)行；

（7）證據(jù)或觀察表明船長(zhǎng)或船員不熟悉其壓載水管理職責(zé)以及壓載水管理的基本程序，或未有效執(zhí)行該程序；

（8）收到第三方的信息，例如關(guān)于違反公約的報(bào)告或投訴；

（9）沒有指定專人負(fù)責(zé)壓載水管理；

（10）證據(jù)或觀察表明壓載水管理系統(tǒng)未按照其操作說明使用；

（11）證據(jù)或觀察表明船舶發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)對(duì)船舶按本公約進(jìn)行壓載水管理的能力有嚴(yán)重影響的缺陷時(shí)，未按要求進(jìn)行報(bào)告；

（12）證據(jù)或觀察表明壓載水排放未按公約規(guī)定進(jìn)行；

（13）船舶在例外情況下，進(jìn)行壓載水和沉積物的意外排放或未按規(guī)定更換壓載水，船長(zhǎng)不能提供相關(guān)證據(jù)證明滿足公約例外條款的要求。

需要注意的是，進(jìn)行檢查的港口國應(yīng)采取措施保證船舶不排放壓載水，除非該種排放對(duì)環(huán)境、人類健康、財(cái)產(chǎn)及資源不構(gòu)成有害影響。

（三）詳細(xì)檢查

詳細(xì)檢查包括但不限于，核實(shí)：

（1）船上有壓載水管理程序，并且其提供了充足信息，包括：

①影響船舶和/或船員安全的具體操作或安全限制的細(xì)節(jié)，包括安全進(jìn)入壓載艙的程序；

②壓載水管理系統(tǒng)安全方面的具體細(xì)節(jié)；

③船上用于壓載水和沉積物控制與管理的方法詳情，包括具體操作程序；

④處理海上和岸上沉積物的程序；

⑤顯示壓載水艙及管路取樣點(diǎn)和接入點(diǎn)位置的清單和/或圖表；

⑥概述壓載水管理計(jì)劃中規(guī)定的指定船員的職責(zé)；和

⑦根據(jù)壓載水管理計(jì)劃，對(duì)公約的記錄保存要求的詳細(xì)說明。

（2）驗(yàn)證壓載水管理計(jì)劃是否反映了船上的實(shí)際情況，如果壓載水管理計(jì)劃進(jìn)行了更改，是否經(jīng)重新批準(zhǔn)。此外，在完成了公約規(guī)定的任何船舶檢驗(yàn)后，對(duì)檢驗(yàn)中涉及的與壓載水管理計(jì)劃相關(guān)的結(jié)構(gòu)，任何設(shè)備、配件、裝置或材料是否作了任何未經(jīng)批準(zhǔn)的更改，但直接更換此種設(shè)備或配件除外。

（3）如果壓載水管理計(jì)劃要求使用壓載水管理系統(tǒng)，驗(yàn)證：

①壓載水管理系統(tǒng)和相關(guān)設(shè)備是否處于良好的工作狀態(tài)，主要處理過程是否完全正常工作（包括但不限于濾器、泵、紫外線燈和反沖設(shè)備）；

②船員是否遵循與壓載水管理系統(tǒng)運(yùn)行相關(guān)的安全程序；

③處理過程是否完全可操作（包括參考?jí)狠d水管理系統(tǒng)自我監(jiān)測(cè)設(shè)備）；

④壓載水記錄簿是否與船舶控制設(shè)備保持一致；

⑤壓載水管理系統(tǒng)是否按照操作說明進(jìn)行操作；

⑥指定船員是否熟悉壓載水管理系統(tǒng)的必要知識(shí)及其運(yùn)作方式；

⑦壓載水管理系統(tǒng)是否按規(guī)定有效使用；

⑧如需要，船上是否有充足供應(yīng)的活性物質(zhì)，如果有，它們是否被引入壓載水管理系統(tǒng)。

（4）PSCO可通過檢查壓載水系統(tǒng)的任何部件，以確定壓載水系統(tǒng)是否正常工作。

PSCO應(yīng)在檢查報(bào)告中記錄發(fā)現(xiàn)的任何與壓載水管理有關(guān)的缺陷，并在整個(gè)詳細(xì)檢查過程中評(píng)估缺陷和觀察結(jié)果。若評(píng)估表明壓載水管理系統(tǒng)可能會(huì)對(duì)壓載水進(jìn)行不合規(guī)處理，進(jìn)而懷疑壓載水公約未能在船上有效實(shí)施，則可以進(jìn)行取樣以進(jìn)一步驗(yàn)證。

（四）取樣

PSCO或主管機(jī)關(guān)任何授權(quán)機(jī)構(gòu)可以在檢查過程中隨時(shí)取樣，以驗(yàn)證適用于本公約的船舶是否遵守本公約的要求。采樣水的數(shù)量和位置選擇應(yīng)符合國際海事組織制定的壓載水取樣導(dǎo)則（G2）和相關(guān)指導(dǎo)文件。應(yīng)盡一切努力避免船舶出現(xiàn)任何不適當(dāng)?shù)难诱`。

1.指示性分析

PSCO應(yīng)首先進(jìn)行指示性分析。在整個(gè)排放過程中，可以隨時(shí)進(jìn)行指示性分析（使用操作或性能指標(biāo)）。如果指示性分析確定系統(tǒng)超出D-2標(biāo)準(zhǔn)（通過所使用的經(jīng)驗(yàn)證的指示性分析方法特定的閾值），則可能足以確定不符合，但是，需充分認(rèn)識(shí)到指示性分析所采用方法的實(shí)用性、適用性和局限性。PSC檢查的可行程序包括但不限于壓載水取樣和分析指南（BWM.2 / Circ.42 / Rev.1）中列出的方法示例。

如果指示性分析表明船舶對(duì)環(huán)境、人員健康、財(cái)產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅，則PSCO應(yīng)記錄缺陷，并考慮采取以下應(yīng)急措施：

（1）船舶壓載水管理計(jì)劃中預(yù)先確定的行動(dòng)；

（2）保留船上所有壓載水；

（3）要求船舶對(duì)壓載水管理系統(tǒng)進(jìn)行任何必要的維修；

（4）允許船舶在主管機(jī)關(guān)接受的位置進(jìn)行壓載水置換；

（5）允許船舶將壓載水排放到合適的岸上接收設(shè)施；或

（6）允許船舶按照主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的方法處理船上全部或部分壓載水。

考慮到上述所有措施后，壓載水可以在港口國接受的港口或合適的區(qū)域排放。港口國會(huì)綜合考慮環(huán)境、安全、操作和保障等因素決定是否允許排放。壓載水的排放受港口國的條件限制。

2. 詳細(xì)分析

當(dāng)指示性分析不能定論時(shí)，則可能需要進(jìn)行詳細(xì)分析。分析樣品時(shí)應(yīng)考慮國際海事組織制定的壓載水管理系統(tǒng)認(rèn)可導(dǎo)則（G8）中附則第2部分（壓載水管理系統(tǒng)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)和性能規(guī)定）、第4部分（確定壓載水生物成分的樣本分析法）以及其他相關(guān)指導(dǎo)文件。應(yīng)盡一切努力避免船舶被不當(dāng)延誤。

如果在獲得詳細(xì)分析結(jié)果之前和/或結(jié)果表明船舶對(duì)環(huán)境、人員健康、財(cái)產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅的情況下，允許船舶離港，主管機(jī)關(guān)將要求船旗國或認(rèn)可組織采取適當(dāng)措施，并可將結(jié)果通知船舶營運(yùn)水域的港口國。

被通知的港口國可以禁止此類船舶排放壓載水，直至取得詳細(xì)分析結(jié)果或威脅消除為止。港口國也可允許船舶進(jìn)入，同時(shí)船旗國或認(rèn)可組織采取適當(dāng)行動(dòng)，直到能夠證明此類威脅已被消除為止。但是，在經(jīng)驗(yàn)建設(shè)階段，港口國不應(yīng)僅因超出D-2標(biāo)準(zhǔn)采取制裁、警告、滯留或遣散等處罰措施。

（五）船舶違反和控制

如果按采樣得到的結(jié)果或從其他港口或近岸裝卸站得到的可靠信息，表明船舶對(duì)環(huán)境、人員健康、財(cái)產(chǎn)或資源構(gòu)成威脅，則船舶在其水域進(jìn)行營運(yùn)的當(dāng)事國應(yīng)禁止上述船舶排放壓載水直至上述威脅被消除。但是，禁止壓載水排放或在港口外進(jìn)行壓載水置換與船舶處罰相同，PSCO應(yīng)予以承認(rèn)。此外，PSCO應(yīng)認(rèn)識(shí)到目前壓載水管理系統(tǒng)的可靠性尚不明確，壓載水取樣仍處于完善發(fā)展階段。

如果發(fā)現(xiàn)不符合公約要求的壓載水管理系統(tǒng)，則船舶與港口國之間應(yīng)進(jìn)行聯(lián)系，并考慮壓載水公約應(yīng)急措施指南（BWM.2 / Circ.62）。無論如何，船舶必須盡快修復(fù)壓載水管理系統(tǒng)的故障，并且將維修計(jì)劃提交給港口國主管機(jī)關(guān)和船旗國。船舶安全管理體系應(yīng)采取措施以防止再次發(fā)生。[2]

五、可滯留缺陷

在履行其職責(zé)時(shí)，PSCO應(yīng)根據(jù)專業(yè)判斷來確定是否滯留船舶，直至任何明顯的缺陷得到糾正，或允許船舶在不會(huì)對(duì)海洋環(huán)境造成不合理的危害的情況下帶缺陷航行。以下非詳盡地列出了可能導(dǎo)致船舶滯留的缺陷：

（1）國際壓載水管理證書缺失；

（2）壓載水管理計(jì)劃缺失；

（3）壓載水記錄簿缺失；

（4）船舶或其設(shè)備與國際壓載水管理證書和/或壓載水管理計(jì)劃中所列不一致；

（5）指定責(zé)任人員不熟悉壓載水管理相關(guān)重要船上程序；

（6）船上未實(shí)施壓載水管理程序；

（7）未指定責(zé)任人員負(fù)責(zé)壓載水管理；

（8）船舶未按壓載水管理計(jì)劃管理和處理壓載水；

（9）壓載水管理計(jì)劃要求的設(shè)備缺失、嚴(yán)重惡化或無法正常運(yùn)行；

（10）取樣結(jié)果顯示不符合；或

（11）壓載水未按公約規(guī)定排放。

如果在詳細(xì)檢查中發(fā)現(xiàn)可滯留缺陷，港口國應(yīng)要求船舶禁止繼續(xù)排放可能不符合公約要求的壓載水。

六、建議

船舶壓載水隨意排放導(dǎo)致的海洋環(huán)境問題日益引發(fā)關(guān)注，壓載水公約的生效和實(shí)施為解決此問題提供了很好的公約保障?？梢灶A(yù)見，未來對(duì)壓載水的管理將日趨規(guī)范和嚴(yán)格，航運(yùn)各方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)壓載水公約履約建設(shè)的關(guān)注，切實(shí)促進(jìn)提高履約建設(shè)水平和航運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)力。