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社會(huì)資本積累、創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

2018-03-22 03:28梁雙陸張利軍
經(jīng)濟(jì)與管理 2018年2期
關(guān)鍵詞:存量資本部門(mén)

梁雙陸,劉 燕,張利軍

(1.云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,云南 昆明 650091;2.云南大學(xué) 發(fā)展研究院,云南 昆明 650091)

一、引言

社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用問(wèn)題已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的熱點(diǎn),由于對(duì)社會(huì)資本內(nèi)涵的理解不同以及對(duì)社會(huì)資本測(cè)度的差異,各類(lèi)文獻(xiàn)的研究結(jié)論存在很大分歧:(1)社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的促進(jìn)作用(Putnam,1997;Knack et al.,1997;Zak et al.,2001;Ishise et al.,2009;Akcomak et al.,2009)[1-5]。如Knack et al.(1997)利用WVS調(diào)查數(shù)據(jù),用信任與規(guī)范作為社會(huì)資本的內(nèi)涵,對(duì)29個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的樣本國(guó)家進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)相關(guān)[2];Ishise et al.(2009)研究表明,全球?qū)用娴纳鐣?huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的總貢獻(xiàn)大約是19.11%[4]。(2)社會(huì)資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系(Helliwell,1996;Putnam,2000;Bartolini et al.,2008)[6-8]。如 Bartolini et al.(2008)[8]構(gòu)建模型揭示了社會(huì)資本相對(duì)貧乏時(shí),經(jīng)濟(jì)趨于快速增長(zhǎng),而且永久性的增長(zhǎng)會(huì)被社會(huì)資本逐漸侵蝕,這也與Putnam(2000)[7]的美國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)較好時(shí)社會(huì)資本是下降的研究結(jié)論一致。(3)社會(huì)資本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系不確定(Knack et al.,1997;Beugelsdijk et al.,2001)[2,9]。 如 Beugelsdijk et al.(2001)研究認(rèn)為聯(lián)結(jié)性社會(huì)資本由于其封閉性限制了人們的社交范圍而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但橋梁性社會(huì)資本能夠促進(jìn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[9]。社會(huì)資本通過(guò)促進(jìn)創(chuàng)新作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑已引起了學(xué)者的重視。Chou(2006)研究認(rèn)為社會(huì)資本通過(guò)影響人力資本、金融發(fā)展和創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[10]。Guiso et al.(2000)研究認(rèn)為社會(huì)資本通過(guò)影響金融發(fā)展而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]。陸銘 等(2006)研究認(rèn)為社會(huì)資本以直接(類(lèi)似于其他資本)和間接(非正式制度)兩種路徑影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[12]。Akcomak et al.(2009)[5]和嚴(yán)成樑(2012)[13]研究認(rèn)為社會(huì)資本通過(guò)創(chuàng)新作用于收入水平。關(guān)于社會(huì)資本的測(cè)度,邊燕杰(2004)通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征測(cè)度社會(huì)資本[14];盧燕平(2007)用自愿免費(fèi)獻(xiàn)血的比例作為社會(huì)資本的替代變量測(cè)度社會(huì)資本[15];嚴(yán)成樑(2012)利用互聯(lián)網(wǎng)使用率和人均電話(huà)數(shù)量刻畫(huà)社會(huì)資本[13]。本文認(rèn)為,社會(huì)資本應(yīng)該是能夠進(jìn)行價(jià)值量衡量和測(cè)度的。本文將社會(huì)資本引入四部門(mén)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型,以財(cái)政公共服務(wù)支出衡量社會(huì)資本投資,檢驗(yàn)社會(huì)資本投資對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用,并比較西部地區(qū)與東部及中部地區(qū)的差異。

二、理論模型

本文借鑒嚴(yán)成樑(2012)[13]的方法,在Romer(1990)[16]的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中引入社會(huì)資本,即社會(huì)資本可以通過(guò)增加區(qū)域社會(huì)的創(chuàng)新能力,從而提高創(chuàng)新效率,同時(shí)社會(huì)資本也能增加社會(huì)代表性個(gè)體的福利水平。同樣,我們假設(shè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部包含四個(gè)部門(mén):最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)、中間商品生產(chǎn)部門(mén)、知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)和代表性家庭。

(一)最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)中間產(chǎn)品x(i),i∈[0,A],并雇傭勞動(dòng)(LY)來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品Y。最終產(chǎn)品市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),最終產(chǎn)品的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬不變的,總產(chǎn)出函數(shù)如下:

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)通過(guò)選擇中間產(chǎn)品的數(shù)量和雇傭勞動(dòng)來(lái)使其實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化:

通過(guò)求解上述利潤(rùn)最優(yōu)化問(wèn)題,可以得到最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)對(duì)勞動(dòng)及中間產(chǎn)品的需求函數(shù):

(二)中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)

中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)通過(guò)在市場(chǎng)上租借資本,并購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)資本的利率為r,且每生產(chǎn)1單位的中間產(chǎn)品需要從市場(chǎng)上租借1單位資本。中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)廠(chǎng)商通過(guò)選擇雇傭資本的數(shù)量以及購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的數(shù)量最大化其利潤(rùn)。

其中,p(i)x(i),rx(i)分別為 x(i)單位商品的市場(chǎng)價(jià)值和生產(chǎn)成本(主要是資本租借成本)。

將方程(4)代入中間產(chǎn)品利潤(rùn)最大化函數(shù),求解中間產(chǎn)品部門(mén)的最優(yōu)性問(wèn)題,可得:

將方程(4)和(6)代入(5),求解中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的利潤(rùn)最大化問(wèn)題,可求得中間產(chǎn)品部門(mén)的利潤(rùn):

(三)知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)

根據(jù)Romer(1990)[16]關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定,知識(shí)生產(chǎn)取決于R&D人員的數(shù)量和經(jīng)濟(jì)中知識(shí)的存量。社會(huì)資本能影響創(chuàng)新,它通過(guò)增加區(qū)域創(chuàng)新力,從而增加知識(shí)的生產(chǎn)速度,故將社會(huì)資本引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。與嚴(yán)成樑(2012)[13]不同,我們認(rèn)為新知識(shí)的產(chǎn)生受知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)效率、知識(shí)部門(mén)的勞動(dòng)力數(shù)量、知識(shí)存量和社會(huì)資本存量的影響。因此構(gòu)建如下線(xiàn)性知識(shí)生產(chǎn)函數(shù):

其中,δ表示知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)效率,LA表示知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)數(shù)量,A表示知識(shí)存量,S表示經(jīng)濟(jì)中的社會(huì)資本水平。這里需要說(shuō)明,很多學(xué)者,如Akcomak et al.(2009)[5],強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本主要是指人們之間的相互信任對(duì)創(chuàng)新有促進(jìn)作用,基本作用機(jī)制為,風(fēng)險(xiǎn)資本家(Venture capitalist)在信息不對(duì)稱(chēng)、監(jiān)督缺位的情況下信任R&D人員,從而增加投資,進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新。嚴(yán)成樑(2012)[13]文中的社會(huì)資本則是信息共享與相互溝通,他從信息共享與相互溝通視角考慮社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新的外溢效應(yīng),認(rèn)為信息共享和相互溝通啟發(fā)人的思維,激發(fā)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的靈感,R&D人員獲得的信息越多其創(chuàng)新效率越高;同時(shí),信息共享和相互溝通也可以使創(chuàng)新產(chǎn)品得到更好的推廣,進(jìn)而激勵(lì)創(chuàng)新。然而,本文所指的社會(huì)資本為通過(guò)國(guó)家投入對(duì)社會(huì)成員價(jià)值觀(guān)、人生觀(guān)、世界觀(guān)的塑造,進(jìn)而形成的信任(普遍信任)、社會(huì)參與、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)制度與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),主要是宏觀(guān)層面的社會(huì)資本。因?yàn)樯鐣?huì)資本不僅是支撐社會(huì)運(yùn)行的制度加總,它更是把社會(huì)成員聯(lián)合在一起的粘合劑,社會(huì)資本是高效創(chuàng)新、公民社會(huì)和有效政府的重要前提條件,而國(guó)家公共服務(wù)支出能夠塑造正式制度與非正式制度型社會(huì)資本,同時(shí),能夠有效促進(jìn)社會(huì)成員之間的聯(lián)合。

根據(jù) Romer(1990)的研究成果[16],假設(shè)知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)面對(duì)的勞動(dòng)力市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的,勞動(dòng)力是完全流動(dòng)的,從而有如下的均衡條件:

方程(9)表示知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)的價(jià)值增值等于其雇傭的勞動(dòng)力成本。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)(Romer,1990[16];Jones,1995[17]),我們假設(shè)勞動(dòng)者在知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)與最終產(chǎn)品部門(mén)工作都能獲得相同的工資(勞動(dòng)力自由流動(dòng)假定)。

由(3)式可知,

中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)需要從知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新產(chǎn)品(知識(shí)或?qū)@﹣?lái)生產(chǎn)耐用品(最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的投入品,類(lèi)似于資本品),因此,知識(shí)或?qū)@臄?shù)量A為中間部門(mén)生產(chǎn)耐用品的總和。根據(jù)Romer(1990)的研究成果[16],知識(shí)生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)知識(shí)的價(jià)格等于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的壟斷利潤(rùn)的貼現(xiàn)值:

(四)家庭

無(wú)論是根據(jù)傳統(tǒng)的信任水平,還是根據(jù)信息共享與相互溝通,抑或本研究所指的宏觀(guān)信任、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)價(jià)值、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等來(lái)衡量的社會(huì)資本都有利于經(jīng)濟(jì)中代表性家庭提高其福利水平。生活在一個(gè)法制、文明、信任的社會(huì),人們更有安全感,也更有幸福感。本研究借鑒 Zou(1995)[18]、嚴(yán)成樑(2012)[13]的思路,在代表性家庭個(gè)體的效用函數(shù)中引入社會(huì)資本,并使代表性家庭效用函數(shù)最大化,作為目標(biāo)函數(shù):

方程(13)中,C和S分別代表消費(fèi)水平與社會(huì)資本水平,ρ表示主觀(guān)貼現(xiàn)率,且ρ>0;β代表相對(duì)于消費(fèi)而言,社會(huì)資本對(duì)個(gè)體福利的影響程度,且β>0。

由于本研究所指的社會(huì)資本為宏觀(guān)信任、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)價(jià)值、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等,因此,可以通過(guò)政府的公共支出引導(dǎo),形成宏觀(guān)社會(huì)資本。而政府收入通常以稅收形式獲得,我們可以將政府用于公共服務(wù)支出占GDP的比例表示為代表性家庭對(duì)于社會(huì)資本積累的貢獻(xiàn),用I表示家庭用于積累社會(huì)資本的支出,從而家庭的約束方程為:

社會(huì)資本積累取決于政府公共支出的比例,社會(huì)資本有如下積累方程:

其中PG為政府的公共服務(wù)支出。家庭面臨的問(wèn)題是,如何在既定的收入和政府社會(huì)資本積累傾向的雙重約束下,選擇每期消費(fèi)與儲(chǔ)蓄以最大化其福利水平。我們構(gòu)建現(xiàn)值的Hamiltonian函數(shù)來(lái)求解上述最優(yōu)化問(wèn)題:

其中,λ1和λ2分別表示物質(zhì)資本和社會(huì)資本的影子價(jià)格,我們可以得到如下條件:

橫截性條件為:

通過(guò)求解上述優(yōu)化問(wèn)題,并依據(jù)平衡增長(zhǎng)路徑(Balanced Growth Path)的定義可知:

其中,g為經(jīng)濟(jì)收斂于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

三、求解競(jìng)爭(zhēng)性均衡

(一)求解競(jìng)爭(zhēng)性均衡

資本市場(chǎng)出清,家庭的資本總供給等于廠(chǎng)商對(duì)資本的總需求:

為了簡(jiǎn)化問(wèn)題,假定經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí),最終產(chǎn)品部門(mén)對(duì)每一種中間產(chǎn)品的需求量相同,在市場(chǎng)出清的條件下,每種中間產(chǎn)品的供給量也相同,因此,x(i)=x,i∈[0,A],將 x(i)=x 代入方程(24)中得到:

將方程(24)代入總產(chǎn)出函數(shù)(1)中,我們可以得到:

將方程(26)代入(3)、(6)、(7)、(14),我們可以得到社會(huì)資本的約束方程:

當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡增長(zhǎng)路徑時(shí),C、K、A、S、Y 和I具有相同的增長(zhǎng)率,記為 g;LY、LA、PA和 x均為常數(shù)。

根據(jù)方程(6)、(25)、(26)可知:

對(duì)(12)式對(duì)時(shí)間t求微分,當(dāng)PA為常數(shù)時(shí),有

由此,可得

將方程(30)、(8)、(11)代入方程(9),并化簡(jiǎn)得:

結(jié)合平衡增長(zhǎng)路徑的定義及(8)式,可得:

可得:

將式(33)代入(31),可推出:

由此,我們得到均衡解,即平衡增長(zhǎng)路徑上的增長(zhǎng)率,分別對(duì)L、S、δ、ρ和α求偏導(dǎo)數(shù),可以得出:

由此,我們可以得出如下結(jié)論:

當(dāng)α<1時(shí),平衡路徑上的增長(zhǎng)率與人口、知識(shí)生產(chǎn)系數(shù)、社會(huì)資本成正相關(guān);

當(dāng)1<α<2時(shí),平衡路徑上的增長(zhǎng)率與人口、知識(shí)生產(chǎn)系數(shù)、社會(huì)資本成負(fù)相關(guān);

當(dāng)α>2時(shí),平衡路徑上的增長(zhǎng)率與人口、知識(shí)生產(chǎn)系數(shù)、社會(huì)資本成正相關(guān)。

無(wú)論α的大小如何,平衡路徑上的增長(zhǎng)率與α系數(shù)成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

(二)檢驗(yàn)?zāi)P驮O(shè)定

社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用經(jīng)濟(jì)學(xué)家還沒(méi)有取得共識(shí),主要原因是不同社會(huì)資本的內(nèi)涵對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是不同的。本文所指的社會(huì)資本是公共服務(wù)投入所形成的社會(huì)信任水平(普遍信任)、社會(huì)參與、社會(huì)規(guī)范、社會(huì)制度與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等宏觀(guān)層次的社會(huì)共同生產(chǎn)條件。社會(huì)資本通過(guò)創(chuàng)新作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),這種創(chuàng)新主要指由于社會(huì)資本積累帶來(lái)的社會(huì)全體組織,包括政府機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)中介、社會(huì)團(tuán)體的創(chuàng)新能力的提升,從而促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn),提高知識(shí)的增長(zhǎng)率。由于數(shù)據(jù)的限制,而且社會(huì)資本投資如何轉(zhuǎn)換成社會(huì)資本存量、社會(huì)資本形成率及折舊率都還有待研究,因此,本文先嘗試?yán)霉卜?wù)投入作為宏觀(guān)社會(huì)資本投資,利用永續(xù)盤(pán)存法估算社會(huì)資本存量,驗(yàn)證社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,并進(jìn)一步分析我國(guó)東、中、西部地區(qū)社會(huì)資本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的地區(qū)差異。

基于前文的理論模型,對(duì)于社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,我們?cè)诳偖a(chǎn)出函數(shù)中引入社會(huì)資本,然后兩邊取對(duì)數(shù),構(gòu)建如下計(jì)量模型估計(jì)各種投入的系數(shù),以檢驗(yàn)社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響:

lnYit=β0+β1lnLYit+β2lnAit+β3lnKit+β4lnSit+εit

其中,Y代表實(shí)際產(chǎn)出水平,LY表示最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)投入,A表示知識(shí)存量,K代表物質(zhì)資本存量,S表示社會(huì)資本,i代表省份,t代表年份。

四、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

社會(huì)資本通過(guò)影響組織創(chuàng)新能力,促進(jìn)新知識(shí)的生產(chǎn),從而通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本研究采用目前文獻(xiàn)中常用的方法,用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)表示每年新生產(chǎn)知識(shí)的代理變量,并通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法構(gòu)建知識(shí)存量。首先根據(jù)文獻(xiàn)中的情況,用公式A0=P0/(gA+δ)計(jì)算基期的知識(shí)存量,這里假設(shè)相對(duì)于已有的知識(shí),其增長(zhǎng)率非常小,因此基期的知識(shí)存量直接用1998年新知識(shí)除以折舊率,然后利用公式At=(1-δ)At-1+Pt-1計(jì)算各年的知識(shí)存量,其中,折舊率取10%。

另外,關(guān)于資本存量的估算,根據(jù)通常的方法,我們通過(guò)固定資產(chǎn)投資指數(shù)對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資進(jìn)行調(diào)整,利用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算出以1998年為基期的物質(zhì)資本存量,我們根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn),取折舊率為10%。同時(shí),借鑒張軍 等(2004)[19]的方法,對(duì)1998年資本存量的估計(jì)是利用當(dāng)年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資除以10%。

社會(huì)資本的測(cè)度是本文的重點(diǎn),現(xiàn)有的文獻(xiàn)大都采用信任、社會(huì)參與、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、信息共享與相互溝通來(lái)衡量,這些指標(biāo)主要從中觀(guān)或者微觀(guān)視角出發(fā)。由于社會(huì)資本的定義還沒(méi)有達(dá)成共識(shí),目前大多數(shù)的社會(huì)資本相關(guān)研究都沒(méi)有區(qū)分社會(huì)資本投資的流量及存量(Ishise et al.,2009)[4]。社會(huì)資本作為一種資本,應(yīng)該可以積累,比如通過(guò)公共服務(wù)的投入形成更為良好的制度、社會(huì)規(guī)范及文化價(jià)值等。本文的社會(huì)資本投資選用公共服務(wù)投入作為測(cè)度指標(biāo),因?yàn)楣卜?wù)體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的公共管理能力、社會(huì)資本的文化基礎(chǔ)與制度基礎(chǔ),所以我們采用了公共支出中一般公共服務(wù)、公共安全、科學(xué)技術(shù)、文化體育與傳媒、社會(huì)保障和就業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生與計(jì)劃生育、教育支出、節(jié)能環(huán)保、城鄉(xiāng)社區(qū)事務(wù)、農(nóng)林水事務(wù)、地震災(zāi)后恢復(fù)重建支出、交通運(yùn)輸事業(yè)支出、商業(yè)服務(wù)業(yè)等事務(wù)支出、金融監(jiān)管等事務(wù)支出、援助其他地區(qū)支出、公檢法司支出、價(jià)格補(bǔ)貼支出、行政管理費(fèi)、行政事業(yè)單位離退休經(jīng)費(fèi)、林業(yè)支出、流通部門(mén)事業(yè)費(fèi)、農(nóng)業(yè)支出、支援農(nóng)村生產(chǎn)支出、稅務(wù)等部門(mén)事業(yè)費(fèi)等(注:由于統(tǒng)計(jì)年鑒的調(diào)整,每年的支出項(xiàng)目略有不同)。我們計(jì)算得出1998—2013年31個(gè)省份的社會(huì)資本投資數(shù)據(jù)。同樣,我們也采用永續(xù)盤(pán)存法估算出各地區(qū)1998—2013年社會(huì)資本存量,其中,基期1998年的社會(huì)資本存量為當(dāng)年社會(huì)資本投資除以10%,社會(huì)資本的折舊率也據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)(Ishise et al.,2009)[4]假設(shè)為 10%。

本文用到的實(shí)際GDP來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,以1998年為基期,根據(jù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)計(jì)算各年的實(shí)際GDP。本文用到的Ly為最終產(chǎn)品部門(mén)的勞動(dòng)投入,我們利用年末就業(yè)人口數(shù)減去科技活動(dòng)人員表示。其中科技活動(dòng)人員數(shù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,但由于口徑變化,2008年以后《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中只統(tǒng)計(jì)R&D人員全時(shí)量,因此,我們根據(jù)2008年的科技活動(dòng)人員與R&D人員全時(shí)量的比例,將2009—2013年R&D人員全時(shí)量調(diào)整為科技活動(dòng)人員。

所有數(shù)據(jù),依據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)東中西部地區(qū)的劃分,東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)變量數(shù)據(jù)的基本情況如表1所示。本文中的東部包括北京、天津、河北、遼寧、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東和海南等11個(gè)省市;中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南等8個(gè)??;西部包括廣西、內(nèi)蒙古、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆等12個(gè)省市自治區(qū)。表1中,S表示以1998年為基期的社會(huì)資本存量,K表示以1998年為基期的物質(zhì)資本存量,Y表示以1998為基期的實(shí)際GDP,Ly為最終產(chǎn)品部門(mén)的勞動(dòng)力人數(shù),A為知識(shí)存量。

表1 東中西部地區(qū)各變量的統(tǒng)計(jì)描述性分析

五、社會(huì)資本積累對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)檢驗(yàn)

依據(jù)所構(gòu)建的實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)P?,我們利用STATA對(duì)31個(gè)省份(1998—2013年)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸,回歸結(jié)果如表2所示。

從以上回歸結(jié)果我們可以知道,社會(huì)資本對(duì)于東中西三個(gè)地區(qū)來(lái)說(shuō),除了東部地區(qū)外,無(wú)論是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng),都非常顯著,且與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。在固定效應(yīng)模型中,西部、中部地區(qū)社會(huì)資本投放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)分別為0.222、0.870,這說(shuō)明在西部、中部地區(qū),社會(huì)資本投入每增加1%,實(shí)際GDP分別增長(zhǎng)0.222%、0.870%。但在隨機(jī)效應(yīng)模型中,東部社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響顯著為正,系數(shù)為0.275,顯著水平為1%。

另外,實(shí)物資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用顯著為正,固定效應(yīng)模型中,西部、中部和東部地區(qū)的系數(shù)分別為0.827、0.320和0.537,也就是說(shuō)物質(zhì)資本每增長(zhǎng)1%,西、中、東部的實(shí)際GDP分別增加0.827%、0.320%和0.537%。實(shí)物資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)比較明顯,說(shuō)明我國(guó)三個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都非常依賴(lài)于實(shí)物資本的積累,尤其是西部地區(qū)最為明顯。在隨機(jī)效應(yīng)模型中,除了中部地區(qū)外,實(shí)物資本的系數(shù)與固定效應(yīng)模型中差異不大。

在西部和中部地區(qū),創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也不顯著。東部知識(shí)存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)為0.118,顯著水平為1%??傊?,可以從結(jié)果中看出,創(chuàng)新在西部和中部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用非常有限。

另外,本文中最終產(chǎn)品部門(mén)勞動(dòng)力投入對(duì)實(shí)際GDP的影響在西部地區(qū)和東部地區(qū)顯著為正。在固定效應(yīng)模型中,西部、東部、中部的系數(shù)分別為0.136、0.193和0.306,都是在1%的水平上顯著,這說(shuō)明最終產(chǎn)出部門(mén)的勞動(dòng)力每增加1%,產(chǎn)出分別增長(zhǎng)0.136%、0.193%和0.306%。

表2 東部、中部、西部社會(huì)資本積累的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)

由于社會(huì)資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能存在內(nèi)生性問(wèn)題,比如社會(huì)資本積累增加會(huì)引起實(shí)際GDP增加,而實(shí)際GDP的增長(zhǎng)又有可能反過(guò)來(lái)影響社會(huì)資本的投入。根據(jù)嚴(yán)成樑(2012)[13]及相關(guān)文獻(xiàn),我們先利用滯后一期的社會(huì)資本為解釋變量,來(lái)考察社會(huì)資本投入對(duì)實(shí)際GDP的影響。若社會(huì)資本積累的系數(shù)顯著為正,我們就可以確定社會(huì)資本對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

從表3可以看出,滯后一期的社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),除了西部地區(qū)的隨機(jī)效應(yīng)模型外,不管是在隨機(jī)效應(yīng)模型還是在固定效應(yīng)模型中,社會(huì)資本的彈性系數(shù)都顯著為正,而且顯著性水平都在5%以下,這說(shuō)明社會(huì)資本對(duì)實(shí)際產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。當(dāng)然,社會(huì)資本的影響也可能持續(xù)幾年,甚至更長(zhǎng)時(shí)間。由于數(shù)據(jù)的限制,我們假設(shè)社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響持續(xù)時(shí)間為2年,即當(dāng)期的社會(huì)資本不僅僅影響當(dāng)年的實(shí)際產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),還影響未來(lái)兩年的實(shí)際產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

表3 東部、中部、西部社會(huì)資本積累的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)(穩(wěn)健性檢驗(yàn)I)

我們?cè)儆卯?dāng)期實(shí)際產(chǎn)出對(duì)滯后兩年的社會(huì)資本積累的自然對(duì)數(shù),檢驗(yàn)社會(huì)資本對(duì)實(shí)際產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng),檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。從表中可以看出,除了西部以外,滯后兩期的社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)都為正,而且非常顯著,只是彈性系數(shù)變小。這說(shuō)明社會(huì)資本對(duì)實(shí)際產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是穩(wěn)健的,只是隨著時(shí)間的推移,社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響逐漸變小。尤其值得注意的是,東部地區(qū)社會(huì)資本存在滯后效應(yīng),滯后一期的社會(huì)資本或滯后兩期的社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更為顯著。然而,西部地區(qū)社會(huì)資本滯后兩期后對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用發(fā)生了逆轉(zhuǎn),其彈性系數(shù)由正變?yōu)樨?fù),這說(shuō)明西部地區(qū)社會(huì)資本累積的增長(zhǎng)效應(yīng)與東部或中部地區(qū)存在一定的差異。

表4 東部、中部、西部社會(huì)資本積累的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)(穩(wěn)健性檢驗(yàn)II)

六、結(jié)論

由以上回歸結(jié)果我們可以得出以下結(jié)論:

(1)理論模型中,平衡增長(zhǎng)路徑上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與社會(huì)資本的關(guān)系取決于勞動(dòng)力彈性系數(shù)α的大小,只有當(dāng)α<1和α>2時(shí),平衡增長(zhǎng)路徑上的增長(zhǎng)率與人口、知識(shí)生產(chǎn)系數(shù)、社會(huì)資本成正相關(guān)。本文數(shù)據(jù)表明,東中西部地區(qū)都有α<1,因此,平衡增長(zhǎng)路徑上的增長(zhǎng)率與人口、知識(shí)生產(chǎn)系數(shù)、社會(huì)資本成正比。

(2)檢驗(yàn)結(jié)果表明,社會(huì)資本積累對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用非常顯著,其中西部地區(qū)社會(huì)資本積累的彈性系數(shù)(0.222)小于中部(0.870)和東部地區(qū)(0.290)(隨機(jī)效應(yīng)模型中)。說(shuō)明目前西部地區(qū)社會(huì)資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還比較小。東部社會(huì)資本滯后效應(yīng)明顯,而西部社會(huì)資本的滯后效應(yīng)不穩(wěn)定,說(shuō)明東部與西部地區(qū)社會(huì)資本累積效應(yīng)存在著差異。

(3)檢驗(yàn)結(jié)果表明,創(chuàng)新對(duì)總產(chǎn)出的貢獻(xiàn)在固定效應(yīng)模型中東部地區(qū)顯著為正,但西部地區(qū)和中部地區(qū)創(chuàng)新對(duì)總產(chǎn)出的效應(yīng)不顯著。說(shuō)明持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略對(duì)中西部地區(qū)意義重大。

(4)檢驗(yàn)結(jié)果表明,實(shí)物資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性系數(shù)西部(0.827)最大,東部(0.537)次之,中部(0.320)最小,而且都非常顯著。說(shuō)明資本對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用較大,因此,繼續(xù)向西部進(jìn)行實(shí)物投資是保持西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。

通過(guò)以上研究,可以得出如下政策啟示:西部地區(qū)必須通過(guò)吸引社會(huì)資本進(jìn)行投資,增加公共服務(wù)支出,提高公共服務(wù)均等化水平,促進(jìn)社會(huì)資本積累,從而促進(jìn)創(chuàng)新,最終增加經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平,才能縮小與東部地區(qū)的差距。本文還存在以下不足:(1)沒(méi)有深入研究社會(huì)資本投資如何向社會(huì)資本積累轉(zhuǎn)化問(wèn)題,社會(huì)資本形成率、社會(huì)資本折舊率僅假設(shè)與Ishise et al.(2009)[4]所討論的一樣,取值10%估算社會(huì)資本存量;(2)本文選用了專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新的衡量指標(biāo),不能代表全部創(chuàng)新。

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