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(浙江理工大學經(jīng)濟管理學院，杭州 310018)

行業(yè)協(xié)會是工商業(yè)界中企業(yè)之間的成員互益性聯(lián)合組織[1]，在協(xié)調(diào)政企關(guān)系、促進社會發(fā)展方面有重要作用[2]。隨著政府從市場經(jīng)濟中的逐漸“退位”和管理疆域的收縮，其作為企業(yè)與政府之間的第三部門，成為政府職能承接、延續(xù)政府服務社會的必然選擇，在此背景下，社會各界對行業(yè)協(xié)會的職能訴求急劇攀升。但囿于歷史遺留內(nèi)因和中國特色國情，被冠以“亞政府”和“準政府”頭銜的行業(yè)協(xié)會存在職能定位不清晰、職能內(nèi)容不健全，職能發(fā)揮不到位等種種問題[3]，這些不足衍生出行業(yè)協(xié)會“無作為”、“不作為”、“難作為”的現(xiàn)狀，無法發(fā)揮出行業(yè)協(xié)會職能作用，成為其樹立協(xié)會威信，走向?qū)I(yè)型、服務型、自主型社會組織道路上一道難以跨越的鴻溝。

鑒于此，為了改善行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀，真正發(fā)揮其在經(jīng)濟、社會、政治和社會公共服務等方面的作用，成為政府與企業(yè)之間溝通的橋梁。本文以行業(yè)協(xié)會職能為中心，從研究方法視角對國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會職能研究的文獻進行深度梳理和分析，發(fā)現(xiàn)學者對行業(yè)協(xié)會職能的研究較多以定性研究為主，而為數(shù)不多的定量研究中，也傾向從行業(yè)協(xié)會的角度進行協(xié)會職能審視，在明確職能定位和職能內(nèi)容時缺乏行業(yè)協(xié)會和政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)間的交互視角。且學者在研究時忽略了各職能之間的重要性差異，只明晰了“它是什么”，但是對“先做什么”卻沒有進行更深層次的詮釋，難以對協(xié)會在明晰職能內(nèi)容之后要采取的行為進行進一步指導。故而，為彌合上述不足，本文提出學者在今后的研究中可將政府、企業(yè)以及其他行業(yè)協(xié)會職能受眾共同作為研究主體，根據(jù)各主體對協(xié)會職能的需求對現(xiàn)存的協(xié)會職能內(nèi)容進行審視和改進，確立出最契合主體訴求的行業(yè)協(xié)會職能。同時，綜合各研究主體對職能的重視程度大小對職能進行先后排序，幫助行業(yè)協(xié)會在職能履行時有的放矢，為行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮職能作用，樹立協(xié)會威信，走向自主治理的道路助力。

一、相關(guān)概念

行業(yè)協(xié)會作為專業(yè)性社會組織的代表和一種重要的組織形態(tài)，日漸受到大家的重視，并且成為政府制度改革的重要力量[4]。但目前學術(shù)界對行業(yè)協(xié)會的概念還沒有統(tǒng)一的定論，針對行業(yè)協(xié)會的大多數(shù)研究也往往涉及社會組織的其他衍生機構(gòu)團體。例如，岳經(jīng)綸、郭英慧[5]在其研究中指出，行業(yè)協(xié)會不僅是非政府組織的重要組成部分，致使其兩者在概念定義上趨同，而且行業(yè)協(xié)會也是一種特殊的非營利組織，并隨著市場的發(fā)展，行業(yè)協(xié)會與非營利組織之間的界限將變得越來越模糊。而徐建牛、孫沛東[6]在其研究中用“草根行業(yè)協(xié)會”指代從民間發(fā)展起來的行業(yè)協(xié)會，并認為該行業(yè)協(xié)會具備極強的民間組織特性。此外在《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定(2014)》中還提出“行業(yè)協(xié)會商會”的說法，對行業(yè)協(xié)會和商會兩個主體進行統(tǒng)籌定義[7]。這些概念之間的交叉和融合，一方面指出各概念主體之間的緊密聯(lián)系，但是另一方面也讓行業(yè)協(xié)會的定義模棱兩可。因此，為了幫助各界更好地理解行業(yè)協(xié)會的內(nèi)涵，本文選取“非政府組織”、“非營利性組織”、“民間組織”、“商會”等四種組織分別與行業(yè)協(xié)會進行對比，明確各主體的概念邊界，協(xié)助讀者從不同層面把握行業(yè)協(xié)會的概念特性和內(nèi)容。

(一)行業(yè)協(xié)會與“非政府組織”(NGO)

“非政府組織”最早出現(xiàn)于20世紀40年代的聯(lián)合國文件中[8]，其由英文詞組Non-Governmental Organization譯化而來，因此在文獻寫作中學者也會將“非政府組織”簡化為NGO。它是指在地方、國家或國際級別上組織起來的非營利性的、志愿性公民組織(《聯(lián)合國憲章》第七十一條)。正如字面意思表述，“非政府組織”強調(diào)組織的非官方性，與政府主導的相關(guān)組織進行了明確的區(qū)分。但是這里的“非政府性”并不意味著與政府毫無關(guān)聯(lián)甚至與政府對立，恰恰相反，中國的“非政府組織”在其發(fā)展歷程中與政府有著千絲萬縷的聯(lián)系[9]。清華大學在2000年曾針對NGO做過一次大規(guī)模研究，結(jié)果顯示將近40%的“非政府組織”涉及行業(yè)協(xié)會、學會領(lǐng)域，行業(yè)協(xié)會成為“非政府組織”中的重要組成部分，并且是經(jīng)濟類NGO的典型代表[10]。

(二)行業(yè)協(xié)會與“非營利組織”(NPO)

“非營利組織”是不以盈利為組織存續(xù)目的，向社會提供服務的非政企機構(gòu)[11]。美國的萊斯特·薩拉蒙(Lester Salamon)教授對“非營利性組織”的主要特征進行了梳理和概括，最終歸納為五個方面，也被稱為5特征法，分別為組織性、非政府性、非營利性、自治性和志愿性[12]。其中非政府性和非營利性已成為“非營利性組織”的基本特征，受到大家的廣泛認可，尤其是非營利性的屬性，在很大程度上指出了其與企業(yè)等利益組織存在根本不同，這一點也與日本學者重富真一[13]的觀點不謀而合。需要明確的是非營利性不是指組織不進行財富的積累，而是強調(diào)組織收入不得用于個人分配，而應該投入到組織的建設(shè)和發(fā)展過程當中。學術(shù)界對行業(yè)協(xié)會和非營利組織的區(qū)分不是特別明顯，在研究時將兩者當成同一概念的情況也時有發(fā)生[5]，甚至還存在有行業(yè)非營利組織的說法[14]。但通過對兩者進行進一步的分析和對比，我們可以認為行業(yè)協(xié)會是行業(yè)中將企業(yè)聯(lián)系起來討論行業(yè)共同問題、采取共同行動的非營利性的中介組織[5]。

(三)行業(yè)協(xié)會與“民間組織”(Civil Society)

在我國，中國民政部管理下的非營利組織稱為“民間組織”，是由公民自愿組成的、有共同利益訴求的非營利性社團[9]。具有非政府性、非營利性、相對獨立性、自愿性、非政黨性和非宗教性的特征[15]，強調(diào)對“國家權(quán)力”的對抗性、制約性和獨立性[16]，根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)范大致可以分為三大類：社會團體、民辦非企業(yè)單位與各類公益性基金會，其中行業(yè)協(xié)會是社會團體的重要分支[9]。此外在美國霍布金斯大學研究中心制定的分類法中，行業(yè)類非營利組織被作為組成民間組織的12個組成部分之一，在民間組織的構(gòu)建框架中占據(jù)著重要地位[11]。

(四)行業(yè)協(xié)會與“商會”(Chamber of Commerce)

商會是服務、流通類組織的聯(lián)合[8]，在《中國大百科全書》(簡明版)中，“商會”被定義為：“由城市工商業(yè)者組建的民間行業(yè)組織，分兩種類型：一指城市商人按其經(jīng)營商品的類別劃分組建的行業(yè)性組織；一指由多個行業(yè)性商會組建的跨行業(yè)協(xié)調(diào)組織[17]?！痹摱x并沒有將其與行業(yè)協(xié)會進行區(qū)分，兩者的概念界限非常模糊，因此在研究中不少學者并不對兩者作詳細的區(qū)分，而是一度將行業(yè)協(xié)會商會作為一個特定名詞進行相應的調(diào)研[18-20]。但在國內(nèi)的相關(guān)官方文件中則將商會作為一種經(jīng)濟協(xié)會，包含在行業(yè)協(xié)會中[8]。

上述四種組織雖然名稱上相去甚遠，側(cè)重點也各有不同，但都在某些方面與行業(yè)協(xié)會呈現(xiàn)出一定的共通性，而這種共通性將其與行業(yè)協(xié)會聯(lián)系在一起，成為混淆行業(yè)協(xié)會概念的影響因素，具體如表1所示。

綜合上述論點，本文認為行業(yè)協(xié)會是行業(yè)內(nèi)企業(yè)自愿參加，以增進行業(yè)內(nèi)企業(yè)利益為宗旨，為提高行業(yè)治理有效性和促進行業(yè)發(fā)展需要而產(chǎn)生的跨政府、跨企業(yè)的互益性聯(lián)合組織。從宏觀層面來講，其能夠成為政府在市場經(jīng)濟中職能的延伸，利用“第三方組織”的職位便利，幫助改善行業(yè)內(nèi)治理的效率和效益；而就微觀層面來看，其對營造更加穩(wěn)定、有序和高效的行業(yè)環(huán)境，幫助行業(yè)內(nèi)企業(yè)更好更快地發(fā)展也大有助益。

表1 行業(yè)協(xié)會與相近概念的辨析

注：資料來源于文獻整理。

二、行業(yè)協(xié)會職能訴求的凸顯

(一)政府治理體制轉(zhuǎn)型的必然選擇

黨的十九大上提出要“加強社會治理制度建設(shè)，完善黨委領(lǐng)導、政府負責、社會協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會治理體制”和“打造共建共治共享的社會治理格局”[21]。這是自十八大提出社會治理體制改革以來又一次對社會組織在政府體制改革中的重要性進行肯定。在國家治理體制改革的大背景下，加大對社會組織的重視和扶植力度，提高社會組織的參與程度已然成為體制轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容。而行業(yè)協(xié)會作為社會組織的重要分支，其在治理體系中的地位和作用也逐漸凸顯，日益成為業(yè)界和政府越來越強烈的共同意向[12]，在政府的制度改革中發(fā)揮著重要的作用[4]。從社會治理層面來看，它是對政府建立的“公序”的補充[22]，成為政府面對解決“市場失靈”和“政府失靈”問題中的必須依賴的一種權(quán)力主體[23]，是實現(xiàn)社會治理主體多元化的重要力量。而從社會發(fā)展層面來看，隨著國家治理疆域的收縮，行業(yè)協(xié)會等社會組織的介入，類似“第三方機制”的存在，能有效彌補政府從市場經(jīng)濟中“退位”后遺留的職能空白，完成公共職能的有效供給[24]，實現(xiàn)政府“監(jiān)管”到市場“自治”轉(zhuǎn)型中社會發(fā)展的穩(wěn)定。

(二)行業(yè)應對市場變化的有效手段

黨的十九大報告做出堅持全面深化改革的明確宣示。面對新局面和新形勢，改革勢必成為黨和政府必須牢牢把握的主線[25]。這為我國經(jīng)濟高速發(fā)展并融入全球化進程帶來機遇，但面對經(jīng)濟全球化帶來的多方利益主體的入侵，業(yè)內(nèi)競爭環(huán)境也急劇惡化，行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間競爭與貿(mào)易摩擦時常發(fā)生，建立標準化的行業(yè)規(guī)范和營造安全有序的貿(mào)易環(huán)境成為市場發(fā)展的必然要求和首要任務。而行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)內(nèi)企業(yè)的利益聯(lián)合組織，能夠協(xié)調(diào)各企業(yè)之間的利益沖突，通過制定行業(yè)標準來規(guī)范企業(yè)競爭，并為其提供相應的保障機制[26]。除此之外，協(xié)會還能夠及時依據(jù)市場的變化來調(diào)整行業(yè)規(guī)范[27]，在“快經(jīng)濟”市場中，減少企業(yè)的反應時間，把握市場發(fā)展的最新動態(tài)。對企業(yè)在國外市場的競爭中也能起到事前預警和事后協(xié)調(diào)等作用，幫助維護行業(yè)協(xié)會成員及整個行業(yè)在國際貿(mào)易中的地位和利益[28]。

(三)企業(yè)自身發(fā)展壯大的重要路徑

國外市場持續(xù)滲透和競爭逐漸升級對企業(yè)提出了更高的期待，更具效力的組織制度和更具優(yōu)勢的成本管理成為企業(yè)發(fā)展壯大的必然要求和重要手段。而研究表明行業(yè)協(xié)會為企業(yè)提供的必要服務和技術(shù)支持對完善企業(yè)管理理念和制度建設(shè)有明顯的促進作用[28-30]，并且其作為企業(yè)外的“第三方協(xié)調(diào)者”與資源提供者，不僅能調(diào)解企業(yè)間的利益沖突提高企業(yè)組織運行效率，在降低單個企業(yè)搜集市場信息和進行交易前的經(jīng)營決策成本方面也大有裨益。此外面臨行業(yè)間日益增長的國際貿(mào)易摩擦，還可以降低單個企業(yè)反傾銷訴訟和應訴成本[31]，這些為企業(yè)發(fā)展壯大提供了更有力的保障，也成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的另一重選擇。

政府治理體制的轉(zhuǎn)型、行業(yè)競爭環(huán)境的惡化和企業(yè)發(fā)展壯大的需求，從宏觀到微觀對行業(yè)協(xié)會的職能作用發(fā)揮提出了新的要求和期待，也為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展提供契機，協(xié)會數(shù)量從2000年的36605個[32]，發(fā)展到2014年的近7萬個[33]，成為社會組織中最活躍的部分。然而現(xiàn)有的行業(yè)協(xié)會發(fā)展現(xiàn)狀仍不容樂觀。國內(nèi)大部分行業(yè)協(xié)會的生存狀態(tài)處于難以維持或勉強維持的狀態(tài)[22]，即使是行業(yè)協(xié)會發(fā)展較好的溫州地區(qū)，也有將近三分之一的行業(yè)協(xié)會處于名存實亡的境地[34]，其中行業(yè)協(xié)會職能不清晰、職能缺位，職能作用發(fā)揮不到位是影響其發(fā)展的重要障礙[35]。在此階段，明確行業(yè)協(xié)會職能定位，完善行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容是幫助行業(yè)協(xié)會發(fā)揮職能作用的重要前提[36]。

三、現(xiàn)有研究的綜述

行業(yè)協(xié)會“能辦事兒”“會辦事兒”是協(xié)會成長發(fā)展的內(nèi)在動力，也是其進行自我提升和樹立威信的重要路徑[37]。而其中，確立協(xié)會職能定位，明晰協(xié)會職能內(nèi)容是協(xié)會“辦事兒”的前提。因此為了幫助行業(yè)協(xié)會更好地履行自身職能，樹立協(xié)會威信，國內(nèi)外學者分別從不同角度、不同研究主體對此展開了廣泛研究。本部分將主要綜述該研究領(lǐng)域的研究內(nèi)容和研究結(jié)論。

(一)國內(nèi)研究

本文依照學者在研究時采用的研究方法將國內(nèi)學者在行業(yè)協(xié)會職能方面的研究分為以下四類：

1.內(nèi)容分析

賈西津等[38]通過分析相關(guān)文獻和資料，對我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展歷程進行了回顧，并結(jié)合中國轉(zhuǎn)型時期的特殊時代背景，提出協(xié)會的主要職能在于協(xié)調(diào)和服務。這一觀點得到康曉光學者的贊同，同樣是對行業(yè)協(xié)會發(fā)展進程進行分析，康曉光[39]還認為行業(yè)協(xié)會除了協(xié)調(diào)和服務職能之外，還包括代表職能、溝通職能、監(jiān)督職能、公證職能、統(tǒng)計職能、研究職能。而陳榮峰[40]則在二者的基礎(chǔ)上將協(xié)會職能分為4大部分：維權(quán)服務、行業(yè)自律、參與功能和中介功能。此外張建民[41]在分析國外行業(yè)協(xié)會職能演變進程的基礎(chǔ)上提出我國行業(yè)協(xié)會的職能內(nèi)容主要包括基礎(chǔ)性核心職能、優(yōu)先職能和其他職能。其中核心職能強調(diào)服務會員，包括信息提供和行動協(xié)調(diào)；而優(yōu)先職能包括市場支持和市場補充；最后是行業(yè)公共性強、對協(xié)會商會組織能力要求高的其他職能。謝增福[42]則對官方文件中針對協(xié)會職能的相關(guān)條例和規(guī)定進行分析，認為協(xié)會職能包括：自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和維權(quán)、協(xié)助政府部門加強行業(yè)管理等4類，并指出協(xié)調(diào)是行業(yè)協(xié)會的本質(zhì)職能，而且隨著市場經(jīng)濟的層次提升，行業(yè)協(xié)會也衍生出一些現(xiàn)代職能，包括在對外貿(mào)易中保護國內(nèi)市場、幫助企業(yè)拓展國外市場，以及反傾銷職能。

2.歸納總結(jié)

劉斌和楊浩[31]側(cè)重描述行業(yè)協(xié)會的行政作用，將其職能概括為代表職能、溝通職能、協(xié)調(diào)職能、監(jiān)督職能、公證職能、仲裁職能等6項，也變相揭示出為何行業(yè)協(xié)會一直被冠以“準政府”、“二政府”頭銜。而朱英[43]則著重體現(xiàn)行業(yè)協(xié)會處于政府和企業(yè)間“第三方組織”特殊地位，將行業(yè)協(xié)會職能概述為代表、服務、自律和中介等4項職能。至于鄭江淮和趙向莉在研究時更多地表達出行業(yè)協(xié)會作為“企業(yè)利益表達的代表”對企業(yè)發(fā)展所承擔的職能義務。其中鄭江淮[44]將行業(yè)協(xié)會職能歸納為利益代表、提供服務、促進社會契約形成以及執(zhí)行被授權(quán)等4項，且指出作為企業(yè)的利益代表，為企業(yè)服務是其核心職能。趙向莉[45]在前人研究的基礎(chǔ)上提出基于企業(yè)視角的14項行業(yè)協(xié)會職能，包括：創(chuàng)辦了刊物和簡報、組織宣傳活動、行業(yè)調(diào)查和分析、經(jīng)驗推廣、通報行業(yè)重要事件和政策變化、組織培訓、引導企業(yè)參與公益活動、制定行規(guī)并監(jiān)督執(zhí)行、協(xié)調(diào)會員間關(guān)系、協(xié)調(diào)政企關(guān)系、協(xié)調(diào)會員與非會員關(guān)系、參與職稱評定、參與許可證發(fā)放工作、參與企業(yè)年終評審等。王民等[46]傾向?qū)⑿袠I(yè)協(xié)會作為政府在公益社會中職能的延伸，在研究指出行業(yè)協(xié)會的4項基本職能為維護權(quán)益、行業(yè)自律、公共服務、政策建議，將公共服務納入到協(xié)會職能內(nèi)容當中。江靜和張健在研究時，將行業(yè)協(xié)會看成一個組織團體，突出其在組織發(fā)展過程中的管理職能。其中江靜[47]將行業(yè)協(xié)會的功能歸結(jié)為4點：利益代表、提供服務、提供社會契約、執(zhí)行被授權(quán)的管理職能等4項；而張健[35]認為行業(yè)協(xié)會主要包括3項職能：服務、代表和管理，并且對管理職能進行進一步細化，分為制定行業(yè)標準、行業(yè)規(guī)劃、解決行業(yè)糾紛、發(fā)放許可證等。此外，王勇[48]在研究時突出政府治理體制轉(zhuǎn)型的大背景下行業(yè)協(xié)會作為政府職能承接主體應承擔的職能義務和內(nèi)容，指出行業(yè)協(xié)會主要職能應分為協(xié)會服務、內(nèi)部自律和政府委托等3大類，明確了行業(yè)協(xié)會的“非政府”屬性，同時也暗示行業(yè)協(xié)會在政府治理體制轉(zhuǎn)型中的重要作用。楊劍和黃建[3]在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，從宏觀到微觀，從政府到企業(yè)比較全面的對行業(yè)協(xié)會的職能內(nèi)容進行了概括，他們指出行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容可以分為3個層次：政治、社會和經(jīng)濟。其中政治方面，包括提供組織支撐和制度平臺，確保政企之間的良性互動，化解政企溝通障礙；社會方面，包括化解社會矛盾，激發(fā)社會活力，維護社會秩序；經(jīng)濟方面，代表、維護成員利益，承擔社會公共服務等。此外還創(chuàng)新性提出行業(yè)協(xié)會有助形成新的社會價值的功能，對構(gòu)建和諧社會、和諧政府大有裨益。

3.案例研究

陳憲等[49]通過對上海行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀進行分析，將其功能概括為服務、協(xié)調(diào)和溝通3項。劉張君[50]則通過對銀行業(yè)為代表進行分析，得出行業(yè)協(xié)會主要包括行業(yè)自律管理會員、協(xié)調(diào)會員、服務會員和監(jiān)管當局助手等4種職能。張宏[30]通過對膠州市行業(yè)協(xié)會發(fā)展經(jīng)驗進行歸納總結(jié)將行業(yè)協(xié)會的職能概括為以下5點：服務、行業(yè)自律、整合資源、協(xié)調(diào)、管理和組織培訓。孟亞男[37]以中關(guān)村一個IT行業(yè)的行業(yè)協(xié)會為研究主體，認為其作為中介性民間組織的主要功能體現(xiàn)在3個方面：資源整合、權(quán)利整合、行業(yè)管理和服務。梁昌勇等[51]以安徽省糧食、飼料和旅游等3個不同行業(yè)的行業(yè)協(xié)會為研究對象，闡述了行業(yè)協(xié)會在制定行業(yè)標準、規(guī)范行業(yè)企業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等行業(yè)功能。肖鳳翔和賈旻[52]則以現(xiàn)代職業(yè)教育為研究對象，指出行業(yè)協(xié)會參與職業(yè)教育治理的職能有3類：決策咨詢、管理和服務。此外余暉[53]還采用多地域、多行業(yè)案例研究的方式，將行業(yè)協(xié)會職能分為信息提供和協(xié)調(diào)行動。上述7位學者雖然研究的案例主體不同，但是從中總結(jié)出的行業(yè)協(xié)會職能殊途同歸。首先，強調(diào)行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)和服務作用，印證了協(xié)會作為“第三方組織”的中介特性和為企業(yè)謀福祉的核心宗旨。其次，在研究中均未指出行業(yè)協(xié)會的政治和社會功能，研究視角局限在行業(yè)內(nèi)，而沒有上升到政府和社會層面，職能內(nèi)容局限。

但根據(jù)已有研究顯示，學術(shù)界已意識到上述不足，并且對其進行了部分改進。陽盛益[23]以溫州行業(yè)協(xié)會作為分析主體指出除行業(yè)自律、制定行業(yè)規(guī)范、服務企業(yè)、提供咨詢之外，發(fā)展公益也是行業(yè)協(xié)會的重要職能。而同樣以溫州為研究主體的周瑩等[54]則對其社會功能進行進一步細化，得出保護社會環(huán)境、維持社會秩序和激發(fā)社會活力也包含在行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容中。周俊、宋曉清[55]以杭州和溫州兩市為研究對象，提到在兩地行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容中，穩(wěn)定社會環(huán)境、發(fā)展行業(yè)公益是重要組成部分。杭州行業(yè)協(xié)會的5大重要職能分別是：行業(yè)培訓和咨詢，信息提供、行業(yè)自律、行業(yè)品牌建設(shè)及價格協(xié)調(diào)；溫州行業(yè)協(xié)會的5大重要職能包括：組織會展、行業(yè)資料整理、發(fā)布信息、行業(yè)培訓和行業(yè)公益事業(yè)。

4.調(diào)查研究

王名和孫春苗[56]主要以問卷調(diào)查收集的信息為依據(jù)，據(jù)問卷分析結(jié)果提出，目前行業(yè)協(xié)會的職能內(nèi)容主要體現(xiàn)在行業(yè)層面，包括提供信息、維權(quán)和培訓等。而趙向莉[57]則主要聚焦在企業(yè)層面，通過問卷調(diào)查收集到的相關(guān)信息，指出行業(yè)協(xié)會在企業(yè)層面的職能主要分為3類：信息功能、協(xié)調(diào)功能和管理功能。黃蔚佳[58]在研究中采用調(diào)查研究中的訪談法對廣西省轉(zhuǎn)型期間行業(yè)協(xié)會的職能進行探討，并將其概括為以下4種：實現(xiàn)政府與企業(yè)的溝通、幫助企業(yè)維權(quán)、服務企業(yè)及幫助行業(yè)自主管理。

(二)國外相關(guān)研究

在針對國外相關(guān)研究進行文獻收集時，由于國內(nèi)外語言文化的差異，中文語境下的行業(yè)協(xié)會在西方往往對應多種不同的英文名稱和含義[38]，其中單從翻譯上來看，外文的行業(yè)協(xié)會通常被翻譯成Trade promotion industry association和Trade association[56]，有時也被稱為Business association，Employer association[22]，但如果從意義上來進行區(qū)分，NGO、NPO等組織內(nèi)涵與其也有頗多相似和重合之處，正因為如此，在研究時二者與行業(yè)協(xié)會的用法常被混淆，界限不是非常明晰[18-20]，所以在進行文獻搜尋時有必要對這兩者進行同步檢索。因此本文以Trade promotion association、Trade association、Business association、Employer association、NGO、NPO等六個關(guān)鍵詞進行文獻檢索，并將不符合文中研究主題和要求的文獻剔除，最終梳理概括為以下三大類：

1.內(nèi)容分析

根據(jù)學者的研究內(nèi)容，可將其分為三類：第一類主要探討行業(yè)協(xié)會在社會經(jīng)濟方面的職能。通過對文獻和資料進行分析，Lindberg[59]提出，行業(yè)協(xié)會具備穩(wěn)定市場環(huán)境，維護市場秩序等職能；而Hollingsworth等[60]認為行業(yè)協(xié)會不僅包括上述兩種職能，還包括對行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間競爭進行規(guī)范，保護行業(yè)內(nèi)企業(yè)利益等功能；Doner和Schneider[61]則站在更高的層次，提出行業(yè)協(xié)會不僅有對社會經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和競爭格局有穩(wěn)固維序功能，同時還具備行政監(jiān)督和管制等職能。

第二類著重聚焦行業(yè)協(xié)會在政府和企業(yè)間的特殊地位。在研究中，F(xiàn)rahana[62]闡述了行業(yè)協(xié)會作為議程設(shè)置者、良心維護者、合作者、專家、游說家、實施者等六種角色所具備的其在組織、協(xié)調(diào)、溝通、代表、發(fā)布信息、執(zhí)行等6項職能。而Sabine[63]具體提出行業(yè)協(xié)會的五個核心職能層面：角色、權(quán)力、責任、合法和承諾。

此外Schaede[64]和Nelson[65]在研究時還將協(xié)會作為自主治理運營團體指出，對協(xié)會進行自我管理，執(zhí)行相關(guān)規(guī)章條例也是其功能的重要組成部分。

2.案例研究

通過對文獻進行分類，主要可從以下兩點來進行分析：a)促進行業(yè)發(fā)展，Tendler[66]、Athreye和Chaturvedi[67]分別以巴西家具行業(yè)協(xié)會和印度行業(yè)協(xié)會為研究對象，指出行業(yè)協(xié)會具有信息傳遞和組織研發(fā)創(chuàng)新等職能；Kalle[68]、Wolfgang和Michaela[69]以香港、丹麥、芬蘭和德國作為研究主體，認為技術(shù)推廣也包含在其職能范圍當中；Schneiberg[70]、Ville和Merrett等[71]以美國消防保險業(yè)和新西蘭羊毛協(xié)會為中心開展研究，結(jié)果顯示促進產(chǎn)業(yè)間合作、規(guī)范行業(yè)競爭也是行業(yè)協(xié)會職能的重要組成部分。b)保護環(huán)境，Lee、Jung和Kwak[72]以小型干洗店為研究對象指出貿(mào)易協(xié)會在環(huán)境保護方面具有的監(jiān)督和管控職能。Sinh[73]、Turnock[74]、Haigh[75]通過對泰國水用戶合作社、歐洲東南部的環(huán)境非政府組織和牛津布魯克大學共同支持的土地復墾研究項目進行研究，指出行業(yè)協(xié)會具備宣傳、倡議等職能。Bailey[76]還通過對英國有關(guān)氣候變化的案例進行研究指出，制定章程和落實政策也包含在行業(yè)協(xié)會的職能內(nèi)容當中。

3.調(diào)查研究

該類研究，學者主要從可持續(xù)發(fā)展方面來進行分析和概述。Kennedy和Dornan[2]以非洲、亞洲和南美洲中12家以旅游為導向的非政府組織為研究對象，采用背景研究和非結(jié)構(gòu)化訪談兩種研究方法探討了這12家非政府組織在扶貧方面的職能，并指出提供教育培訓、制定發(fā)展的相關(guān)官方政策和進行研究、投資屬于其職能內(nèi)容。Ramamoorthy、Poyyamoli和Kumar等[77]以印度南部的一個非政府組織為例，通過實地訪問、非正式訪談、小組討論、現(xiàn)場調(diào)查以及查訪當局的有關(guān)記錄等方法進行兩次數(shù)據(jù)收集，認為行業(yè)協(xié)會具備改善環(huán)境職能。Elizabeth[78]等以秘魯野生動物交易市場為例，通過對其中28個非政府組織的組織代表進行半結(jié)構(gòu)化訪談，提出NGO在野生動物保護中的四項職能：宣傳、倡導、發(fā)展和扶植畜牧業(yè)。另外，Dario和Wolfram等[79]還以菲律賓作為研究對象，采用人種學研究方法對其進行調(diào)查，得出保護森林也是行業(yè)協(xié)會職能的重要組成部分。

四、國內(nèi)外研究特點及不足

從上述文獻回顧來看，國內(nèi)外學者針對行業(yè)協(xié)會職能研究的特點可以從以下三點來進行分析：

第一，在研究方法上，國內(nèi)外學者都傾向采用內(nèi)容分析、歸納總結(jié)、案例分析等定性研究的方式對協(xié)會的職能和內(nèi)容進行研究，例如，張健[35]、孟亞男[37]、Lindberg等[59]、Kalle等[68]都是根據(jù)已有文獻或資料進行協(xié)會職能的提取和歸納。而對于定量研究的關(guān)注稍微有所不足，目前能獲取到的文獻資料不足定性研究的五分之一。并且在同一研究中，國內(nèi)學者通常只采用一種研究方法，例如，王名等[56]和趙向莉[57]在收集數(shù)據(jù)時主要采用問卷調(diào)查法，黃蔚佳[58]的數(shù)據(jù)則關(guān)鍵依靠訪談調(diào)查獲得；而國外學者更偏好多種研究方法綜合使用，例如Kennedy[2]在研究時采用了背景研究和非結(jié)構(gòu)化訪談兩種研究方法，Rajamanikam等[77]在獲取數(shù)據(jù)時結(jié)合了實地訪問、非正式訪談、小組討論、現(xiàn)場調(diào)查以及查訪當局的有關(guān)記錄等5種方法，研究方式也更多元化。

第二，在職能的研究上，國內(nèi)外針對行業(yè)協(xié)會職能的研究層面很廣，在國家、市場、企業(yè)層面都有所涉及。相較國外，國內(nèi)學者在行業(yè)協(xié)會職能方面的研究更加豐富，闡述的職能內(nèi)容也更全面，例如其中涉及到行業(yè)協(xié)會的社會職能、經(jīng)濟職能、行業(yè)建設(shè)職能、公共服務職能以及組織自我管理職能等，而國外學者對協(xié)會職能研究的層次更深、更細，善于從一些具體的案例中進行某種細小職能的提取，例如，Lee等[72]和Sinh[73]則只探索了行業(yè)協(xié)會在環(huán)境保護中的職能，闡述的職能內(nèi)容更為精準。此外，國內(nèi)對職能的研究多從市場的角度出發(fā)，探索其在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，包括維護市場環(huán)境、規(guī)范市場競爭、解決市場糾紛等，但國外則更多圍繞環(huán)境、教育和可持續(xù)發(fā)展展開，例如改善環(huán)境、保護森林、保護野生動物等。

第三，在選取對比研究主體的跨度上，國外學者選取的跨度更大。國內(nèi)學者的對比研究主體多是選取不同省份或市級區(qū)域內(nèi)的行業(yè)協(xié)會組織，例如梁昌勇等在進行對比研究時以安徽省糧食、飼料和旅游等3個不同行業(yè)的行業(yè)協(xié)會為研究對象。但國外的研究則更多的是在不同國家間選取對比主體，例如，Kennedy和Dornan[2]在研究時選擇非洲、亞洲和南美洲中12家非政府組織為研究對象進行對比研究。

除上述特點外，國內(nèi)外學者在研究過程中還同時呈現(xiàn)出單主體研究視角，以及對職能重要性不加區(qū)分等不足。其中單主體研究視角是指在研究中，以某一方團體或組織作為研究的對象，站在其立場對文中研究的問題進行鳥瞰。例如，黃蔚佳[58]在研究行業(yè)協(xié)會職能時，關(guān)鍵針對行業(yè)協(xié)會的工作人員和領(lǐng)導進行問卷的發(fā)放和數(shù)據(jù)的收集；Elizabeth[78]在進行半結(jié)構(gòu)化訪談時也主要非政府組織的組織代表作為訪談對象。結(jié)合上文所述已有研究文獻可知，現(xiàn)有針對行業(yè)協(xié)會的職能研究在選取研究對象時較多圍繞某一類主體進行，要么是行業(yè)協(xié)會的工作人員，要么是行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導和代表，并以他們的觀點為支撐進行行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容的搭建，但“屁股決定腦袋”，不同地位主體對協(xié)會職能的訴求和看法存在差異[58]，如果只從一方視角進行行業(yè)協(xié)會職能的構(gòu)建勢必會有失偏頗，難以制定出最契合行業(yè)協(xié)會職能受眾需求的職能內(nèi)容，而這將會大大降低協(xié)會職能作用的發(fā)揮[80]。

而對職能重要性不加區(qū)分則是指行業(yè)協(xié)會內(nèi)各項職能的重要程度相同，協(xié)會在承擔和履行職能時沒有輕重緩急之分。根據(jù)現(xiàn)有研究可知，國內(nèi)外研究多局限于協(xié)會職能內(nèi)容的豐富，即解決行業(yè)協(xié)會職能“是什么”的難題，但是對確立職能履行的先后順序，即“先做什么”卻鮮有涉及，學術(shù)界默認各項職能對政府、企業(yè)以及其他行業(yè)協(xié)會職能受眾的重要性等同，而這顯然是不合常理的，一視同仁的職能內(nèi)容只會讓面臨資源困境的行業(yè)協(xié)會在履行職能時無的放矢，影響職能作用的發(fā)揮。

五、結(jié) 語

無論是從政府的角度還是從企業(yè)的角度，各界對行業(yè)協(xié)會職能作用的訴求越發(fā)凸顯，行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容作為協(xié)會職能作用發(fā)揮的重要前提，也愈發(fā)受到重視。本文以學者在分析行業(yè)協(xié)會職能研究過程中采用的研究方法為依據(jù)，對國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會職能研究文獻進行回顧和梳理，明確了現(xiàn)有研究的特點及不足。針對上述不足，筆者認為在今后的研究中學者可以從以下幾點進行改進：

(一)將多個主體納入行業(yè)協(xié)會職能的研究體系中，實現(xiàn)受眾需求與職能的契合

身處不同背景和環(huán)境下的主體對行業(yè)協(xié)會職能的需求不同，因此在確立行業(yè)協(xié)會職能時要從多主體角度出發(fā)對行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容進行審視，重視政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會職能受眾在職能內(nèi)容確立過程中的角色，認識到其對修正行業(yè)協(xié)會職能的重要作用，并將其一起納入職能的研究體系中來。具體可以采用以下方法：第一，對上述主體分別進行調(diào)研，了解其對行業(yè)協(xié)會職能的需求和期待；第二，將各個主體的調(diào)研結(jié)果與現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會職能體系進行對比；第三，根據(jù)對比結(jié)果對現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會職能進行修正，補其所需，去其所棄，實現(xiàn)受眾需求和職能之間的契合。

(二)構(gòu)建職能重要性與職能權(quán)重間的對等關(guān)系，明晰行業(yè)協(xié)會各職能重要程度

主體的差異性和資源的有限性表明對協(xié)會職能一視同仁的做法是不明智的，在此情況下，應該樹立一個衡量標準，量化各個職能的重要性，讓協(xié)會在進行職能履行時有據(jù)可循。具體可以采取以下方式：首先，讓各個研究主體對協(xié)會職能進行重要性打分，分數(shù)越高代表職能越重要；接著，將各個研究主體對職能重要性的打分進行對應加總得到各個職能的總評分；最后，以總評分為依據(jù)來分配職能權(quán)重，分數(shù)越高權(quán)重越大，而具備高權(quán)重的職能在同等情況下有優(yōu)先履行權(quán)，總權(quán)重相加等于1。經(jīng)過上述方式構(gòu)建職能重要性與職能權(quán)重之間的對等關(guān)系，不僅能直觀清晰地反映該職能的優(yōu)先等級，而且可以有效幫助行業(yè)協(xié)會在履行職能時有的放矢。

(三)結(jié)合問卷調(diào)查和訪談等研究方法的獨特優(yōu)勢，更有效地收集相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)

為了達到上述兩個研究目的，在研究時可以結(jié)合問卷調(diào)查和訪談的優(yōu)勢進行相關(guān)數(shù)據(jù)的收集，一方面，問卷調(diào)查是一種量化方法，適合進行具體數(shù)據(jù)的收集，學者可以通過對研究對象進行問卷調(diào)研得到各主體對職能重要性的評分數(shù)據(jù)，并以此作為分配權(quán)重的依據(jù)，會大大提高職能重要性劃分的說服力。另一方面，相較問卷調(diào)查，訪談偏定性研究方法，適合進行意見、看法的收集，因此運用訪談法與研究對象進行面對面溝通可以深入了解各主體的需求和期待，進而對現(xiàn)存的行業(yè)協(xié)會職能內(nèi)容進行全方位審視，最終構(gòu)建出最契合主體需求的職能。

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