張國(guó)興+張培德+修靜+柴建

摘要利用節(jié)能減排政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)進(jìn)而促進(jìn)節(jié)能減排是我國(guó)環(huán)境治理工作的重要策略之一。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)對(duì)節(jié)能減排有著至關(guān)重要的推動(dòng)作用得以證實(shí)的情況下，不禁疑問(wèn)節(jié)能減排政策措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)有效嗎？本文在系統(tǒng)收集我國(guó)1978—2013年間頒布的1 195條節(jié)能減排政策以及對(duì)節(jié)能減排政策精讀的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)相應(yīng)政策的政策力度、政策措施、政策目標(biāo)的量化，構(gòu)建了節(jié)能減排政策中行政措施、財(cái)政稅收措施、人事措施、金融措施、引導(dǎo)措施、其它經(jīng)濟(jì)措施的有效性度量模型，通過(guò)構(gòu)建時(shí)間序列計(jì)量模型，運(yùn)用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤和單位根-協(xié)整檢驗(yàn)分別探討了節(jié)能減排政策中各單項(xiàng)政策措施及不同措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的影響。結(jié)果表明：節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的整體促進(jìn)作用顯著大于阻礙作用；節(jié)能減排政策中的金融措施、引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，行政措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在一定的阻礙作用；引導(dǎo)措施和金融措施的協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響效果大于只考慮財(cái)政稅收措施和其他經(jīng)濟(jì)措施協(xié)同的負(fù)向影響效果，也顯著大于行政措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施協(xié)同的負(fù)向影響效果。重視并加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)有顯著正向作用的政策措施單獨(dú)和協(xié)同的使用，減少或避免無(wú)顯著影響或有負(fù)向作用的政策措施單獨(dú)和協(xié)同的使用，是利用節(jié)能減排政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)進(jìn)而促進(jìn)節(jié)能減排的有效途徑。

關(guān)鍵詞節(jié)能減排；政策量化；措施協(xié)同；NeweyWest標(biāo)準(zhǔn)誤；單位根-協(xié)整分析

中圖分類號(hào)F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2018）02-0123-11DOI：10.12062/cpre.20170907

我國(guó)GDP總量已躍居世界第二，與此同時(shí)也帶來(lái)了資源加快消耗、生態(tài)環(huán)境破壞、效率低下和產(chǎn)能過(guò)剩等一系列問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境的矛盾日益尖銳。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是造成高能耗、高污染的這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要原因。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已有所調(diào)整[1]，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理及結(jié)構(gòu)重組的需要依然是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中繞不開(kāi)的話題，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍存在較大的優(yōu)化空間[2]。 “十三五”規(guī)劃中，政府對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重視程度上升到了一個(gè)新的高度。

1文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指產(chǎn)業(yè)間各種經(jīng)濟(jì)要素的數(shù)量比例關(guān)系和質(zhì)量協(xié)調(diào)關(guān)系[3]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是指產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)系的變動(dòng)和調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著最優(yōu)化的方向調(diào)整可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)轉(zhuǎn)變的過(guò)程或趨勢(shì)，通常包括第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)之間比重的演替變化，勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型之間依次演變，其核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝具有較高生產(chǎn)率、較快需求增長(zhǎng)、以更高級(jí)技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)群轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)包括兩方面：調(diào)整以及升級(jí)，其中調(diào)整是過(guò)程，升級(jí)是結(jié)果。

近些年，學(xué)者們關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)對(duì)于節(jié)能減排的作用開(kāi)展了許多研究。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)節(jié)能減排的影響方面，Ning[4]利用2007年我國(guó)二氧化碳關(guān)鍵排放行業(yè)的數(shù)據(jù)，建立了二氧化碳減排目標(biāo)下，最優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的投入產(chǎn)出模型，提出要降低二氧化碳排放量，必須調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Zhu等人[5]認(rèn)為目前這種能源密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致中國(guó)排放大量二氧化碳的重要原因之一，因此降低二氧化碳排放量的一個(gè)重要舉措就是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Guo等[6]基于上海市的碳減排研究發(fā)現(xiàn)，二氧化碳排放主要來(lái)自于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是減少碳排放的主要選擇。Mi等人[7]采用案例研究與模型相結(jié)合的方法，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要的節(jié)能減排潛力。馬麗梅、張曉[8]基于空間計(jì)量法，探討了中國(guó)31個(gè)省份本地與異地之間霧霾污染的交互影響問(wèn)題以及經(jīng)濟(jì)變動(dòng)、能源結(jié)構(gòu)影響，表明基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)霧霾污染的治理存在著“損人利己”效應(yīng)，需要中央一定程度的集權(quán)從而實(shí)現(xiàn)各個(gè)地方聯(lián)合防控。原毅軍和謝榮輝[9]在研究中指出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展面臨趨緊的環(huán)境約束和轉(zhuǎn)型壓力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成為解決促增長(zhǎng)、促減排這一“兩難”格局的關(guān)鍵路徑。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的影響方面，Zhang等人[10]基于ARDL模型，探討了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化對(duì)碳減排的作用機(jī)制，提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于碳減排具有顯著作用。朱永彬等人[11]對(duì)比分析了我國(guó)與美國(guó)、歐盟、日本在部門能源強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的差異，發(fā)現(xiàn)我國(guó)各部門能源強(qiáng)度顯著高于美國(guó)、歐盟及日本，且第一產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比重過(guò)高的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成了我國(guó)碳排放居高的現(xiàn)狀。Chen等人[12]選擇大連作為研究對(duì)象，利用LMDI方法分解影響工業(yè)二氧化碳排放的因素，結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是工業(yè)二氧化碳排放量最大的負(fù)向影響因素，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能有效抑制工業(yè)二氧化碳的排放。蔡圣華等人[13]預(yù)測(cè)了純消費(fèi)拉動(dòng)下，我國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的特征與二氧化碳強(qiáng)度的發(fā)展趨勢(shì)。預(yù)測(cè)結(jié)果顯示，降低重化工業(yè)的比重，提高第三產(chǎn)業(yè)的比重有利于降低二氧化碳排放強(qiáng)度。總的來(lái)說(shuō)，上述文獻(xiàn)從不同角度證實(shí)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)對(duì)節(jié)能減排有著至關(guān)重要的推動(dòng)作用。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)對(duì)節(jié)能減排有著顯著的促進(jìn)作用，但僅依賴現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)頒布節(jié)能減排政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。長(zhǎng)期來(lái)看，政府必須積極主動(dòng)地采取措施，加快完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，從而改變現(xiàn)有粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗的目標(biāo)。鐘茂初等人[14]研究指出，以往學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的研究主要集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響環(huán)境質(zhì)量這一視角，然而，環(huán)境保護(hù)政策的實(shí)施也可以反作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)是我國(guó)節(jié)能減排政策的重要抓手，也是我國(guó)推動(dòng)節(jié)能減排工作的重要目標(biāo)之一[15]。我國(guó)政府高度重視利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)來(lái)促進(jìn)節(jié)能減排，并采取了一系列政策措施來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，在其他的節(jié)能減排治理邏輯之外，還形成了一條依賴節(jié)能減排政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的治理途徑。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)對(duì)節(jié)能減排有著顯著的促進(jìn)作用得以證實(shí)的情況下，還未見(jiàn)以我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)頒布的節(jié)能減排政策為樣本從總體上研究節(jié)能減排政策措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)有效性的相關(guān)文獻(xiàn)?；谡呶墨I(xiàn)的量化研究可以有效反映政府依賴節(jié)能減排政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的演進(jìn)。為此，本文通過(guò)系統(tǒng)收集我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的節(jié)能減排政策文本，在量化分析節(jié)能減排政策的基礎(chǔ)上，分析節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的影響，探討各單項(xiàng)政策措施及政策措施協(xié)同對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的有效性。endprint

2政策量化與作用機(jī)理

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源

節(jié)能減排是指節(jié)約能源和減少環(huán)境有害物排放。本文以節(jié)能減排政策為研究對(duì)象，所涉及的節(jié)能減排政策包括節(jié)能節(jié)水、減少污染物（主要是指COD與SO2）排放、工業(yè)固體廢物綜合利用以及使用和發(fā)展清潔能源等方面的政策。根據(jù)這一定義，作者的研究團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)收集了我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)由全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)改委、環(huán)境保護(hù)部等40多個(gè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立或聯(lián)合頒布的節(jié)能減排政策，自主建成了節(jié)能減排政策數(shù)據(jù)庫(kù)。考慮到政策效果的時(shí)滯現(xiàn)象，最終選取1978—2013年我國(guó)頒布的1 195條節(jié)能減排政策文本展開(kāi)量化研究。

2.2政策量化標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于我國(guó)節(jié)能減排政策的量化標(biāo)準(zhǔn)及量化過(guò)程，作者在文獻(xiàn)[15]和[16]中專門對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。本文依照上述量化辦法對(duì)節(jié)能減排政策從政策力度、政策目標(biāo)、政策措施三個(gè)方面進(jìn)行度量，并且針對(duì)每一方面由強(qiáng)到弱賦予其由大到小的分值，具體如下：

（1）政策力度。政策力度是指政策的法律效力，與政策頒布主體及政策類型緊密關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)了政府對(duì)政策實(shí)施態(tài)度的強(qiáng)硬程度。一般而言，越高級(jí)別的主體頒布的政策法律效力越高，表明政府對(duì)政策實(shí)施的態(tài)度越強(qiáng)硬，因而政策力度越大。全國(guó)人大及其常務(wù)委員會(huì)頒布的法律代表最高法律效力，因此賦予政策力度5分的分值；國(guó)務(wù)院頒布的各項(xiàng)指令、條例、規(guī)定，以及各部委的命令，賦予政策力度4分的分值；國(guó)務(wù)院頒布的暫行條例和規(guī)定、決定、意見(jiàn)、方案、辦法、標(biāo)準(zhǔn)，以及各部委頒布的規(guī)定、條例和決定，賦予政策力度3分的分值；各部委頒布的意見(jiàn)、方案、辦法、細(xì)則、指南、條件、暫行規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，賦予政策力度2分的分值；對(duì)于簡(jiǎn)單的通知、公告和規(guī)劃，一般法律效力最低，因此賦予政策力度1分的分值。

（2）政策目標(biāo)。政策目標(biāo)是指政府在頒布政策時(shí)所期望達(dá)到的目標(biāo)。對(duì)我國(guó)節(jié)能減排政策的內(nèi)容分析表明，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)已成為我國(guó)政府頒布節(jié)能減排政策的重要目標(biāo)之一[15]。不同政策中，對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一目標(biāo)的體現(xiàn)方式有所不同，重視程度也有差異。對(duì)政策目標(biāo)的量化應(yīng)體現(xiàn)政府對(duì)該目標(biāo)的態(tài)度以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的程度，根據(jù)態(tài)度的強(qiáng)硬程度、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的程度大小給予目標(biāo)5、4、3、2、1分的賦值。當(dāng)政策目標(biāo)得分為5時(shí)，表明該條政策對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)制定了非常具體的措施和辦法，且要求強(qiáng)制執(zhí)行；當(dāng)政策目標(biāo)得分為3時(shí)，表明該條政策對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)制定了相對(duì)具體的措施和辦法，但不要求強(qiáng)制執(zhí)行；當(dāng)政策目標(biāo)得分為1時(shí)，表明該條政策僅涉及了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的內(nèi)容，但并未制定相關(guān)的措施和辦法；4分是介于5分和3分之間的一種情況；2分是介于3分和1分之間的一種情況。具體量化標(biāo)準(zhǔn)參照張國(guó)興等[15]制定的標(biāo)準(zhǔn)。

（3）政策措施。我國(guó)政府采用的節(jié)能減排政策措施主要包括以下六項(xiàng)：人事措施、行政措施、財(cái)政稅收措施、金融措施、引導(dǎo)措施以及其他經(jīng)濟(jì)措施。人事措施是從人事培訓(xùn)、人事安排、人事獎(jiǎng)懲等方面采取的手段；行政措施主要是指政府采取行政許可、監(jiān)督檢查、審批權(quán)限等強(qiáng)制性的手段；財(cái)政稅收措施主要指財(cái)政補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠；金融措施主要指信貸支持、金融服務(wù)等方面的措施；引導(dǎo)措施主要指加強(qiáng)宣傳、推廣，實(shí)行試點(diǎn)項(xiàng)目等手段；其他經(jīng)濟(jì)措施主要包括相關(guān)費(fèi)用與價(jià)格的實(shí)施調(diào)整，折舊、成本和費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理規(guī)定等。對(duì)于節(jié)能減排政策措施中的成本、折舊以及相關(guān)價(jià)格的調(diào)整等這些方面無(wú)法歸類到另外五個(gè)措施中，將其單獨(dú)歸為其他經(jīng)濟(jì)措施以示區(qū)分效果。各類政策措施的量化標(biāo)準(zhǔn)及量化過(guò)程與政策目標(biāo)的量化相似，政策措施越詳細(xì)，可實(shí)施性越強(qiáng)，則得分越高，分值由高到低分別是5～1分。

2.3作用機(jī)理

環(huán)境保護(hù)政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間是“前期投入后期收獲”的關(guān)系。就本文而言，為達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，節(jié)能減排政策可能在短期內(nèi)增加產(chǎn)業(yè)成本，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前；但就長(zhǎng)期而言，政府利用各方面的信息優(yōu)勢(shì)并制訂適當(dāng)?shù)墓?jié)能減排政策對(duì)各產(chǎn)業(yè)施加的宏觀調(diào)控，將在解決環(huán)境問(wèn)題的同時(shí)，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

如圖1所示，本文結(jié)合前述政策量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)節(jié)能減排政策進(jìn)行解讀，通過(guò)考慮具體的政策措施作用來(lái)探究節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響內(nèi)在作用機(jī)理。

（1）單項(xiàng)政策措施的作用機(jī)理。財(cái)政稅收政策措施主要是針對(duì)高耗能產(chǎn)業(yè)的稅收規(guī)制懲罰與對(duì)節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)的財(cái)政補(bǔ)助與支持，通過(guò)優(yōu)惠目錄與懲罰條例對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)施加影響；其它經(jīng)濟(jì)措施是相關(guān)價(jià)格、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)的政策規(guī)定，通過(guò)調(diào)整與節(jié)能減排相關(guān)的價(jià)格、費(fèi)用，制訂相應(yīng)的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整產(chǎn)生作用，例如：對(duì)供暖、供電的計(jì)量與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；行政措施利用行政審批權(quán)限以及強(qiáng)制性管理執(zhí)行條例，例如“強(qiáng)制關(guān)停小火電”，通過(guò)引入先進(jìn)產(chǎn)能和淘汰落后產(chǎn)能對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)施加影響；人事措施將企業(yè)的節(jié)能減排績(jī)效與“一把手”職位掛鉤，主要是針對(duì)企業(yè)的中高級(jí)管理人員，通過(guò)具體的人員調(diào)動(dòng)、考核、表彰、懲罰、培訓(xùn)等影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；金融措施是將企業(yè)的節(jié)能減排程度與企業(yè)的信用水平掛鉤，是信貸管控的政策條例，通過(guò)信貸支持與信貸懲罰作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；引導(dǎo)措施通過(guò)示范項(xiàng)目和試點(diǎn)工程以及新產(chǎn)品技術(shù)的倡導(dǎo)推廣，使得節(jié)能減排觀念深入人心，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

（2）政策措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。政府在頒布節(jié)能減排政策過(guò)程中，為了達(dá)到既定的政策目標(biāo)，往往同時(shí)采用多項(xiàng)政策措施協(xié)同推動(dòng)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所謂的政策協(xié)同是指在政策的制定和實(shí)施過(guò)程中，不同政策制定主體之間聯(lián)合采用多種措施，通過(guò)利用多種政策措施

之間的相互影響、相互作用，通過(guò)不同政策措施的協(xié)調(diào)、合作、互補(bǔ)等實(shí)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)政策目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策實(shí)施績(jī)效的提升[17]。措施之間產(chǎn)生的協(xié)同效果可能會(huì)比單項(xiàng)措施的疊加效果復(fù)雜得多。本文將在單項(xiàng)政策措施的具體分析結(jié)果基礎(chǔ)上考察多項(xiàng)政策措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用。

3模型構(gòu)建endprint

3.1單項(xiàng)政策措施的度量

在應(yīng)用以上量化標(biāo)準(zhǔn)的前提下，衡量第t年政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)目標(biāo)的重視程度（pgt），考慮兩方面因素：一方面為第t年每條政策的政策力度（petj），它表明了政府對(duì)政策實(shí)施態(tài)度的強(qiáng)硬程度；另一方面為每條政策對(duì)其所包含的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一目標(biāo)的重視程度（pgtj），即節(jié)能減排政策中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一目標(biāo)的得分，它體現(xiàn)了“實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)”在這條政策中的重要程度。因此，第t年政府想要通過(guò)實(shí)施第j條政策來(lái)達(dá)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一愿望的強(qiáng)烈程度以pgtjpetj來(lái)衡量。最終，將第t年所有政策的pgtjpetj加總，得到第t年政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的重視程度pgt：

pgt=∑nj=1pgtjpetj，t=[1978，2013]（1）

根據(jù)公式（1），計(jì)算得到我國(guó)節(jié)能減排政策中歷年以來(lái)對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一政策目標(biāo)的重視情況。

值得注意的是，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)雖然是節(jié)能減排政策的重要目標(biāo)之一，但并非所有的節(jié)能減排政策都與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)相關(guān)。例如某一條政策中政府給出了很

詳細(xì)的行政措施方案，但該條政策并未涉及推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)相關(guān)的內(nèi)容，也就是該項(xiàng)措施并非為了達(dá)成推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)這一目標(biāo)。因此基于對(duì)上述問(wèn)題的考慮，第t年第j條政策在“推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)”這一政策目標(biāo)的政策措施效力為：

pmtjpetjpgtj，其中pmtj為政策措施的量化，它代表上述6項(xiàng)政策措施。這一衡量標(biāo)準(zhǔn)的意義為：當(dāng)

某條節(jié)能減排政策的政策目標(biāo)與“推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)”無(wú)關(guān)時(shí)（即pgtj=0），該條政策對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的措施效力為0（pmtjpetjpgtj=0）。最終，第t年的節(jié)能減排政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策措施使用程度（即政策措施效力）可用以下公式度量：

pmt=

∑nj=1pmtjpetjpgtj，t=[1978，2013]

（2）

根據(jù)公式（2），計(jì)算得到歷年來(lái)我國(guó)節(jié)能減排政策中對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的各項(xiàng)政策措施的效力。圖2直觀地表明，針對(duì)“推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)”這一目標(biāo)，政府對(duì)各類政策措施的使用程度存在顯著差異。其中，行政措施被使用的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他類型的政策措施，這是由于政府在頒布政策時(shí)，即使主要采取的是其他類型的政策措施，往往也會(huì)采取一定程度的行政手段以保證其他政策措施的有效實(shí)施；引導(dǎo)措施的被使用程度也相對(duì)較高，其次分別是財(cái)政稅收措施、人事措施、其他經(jīng)濟(jì)措施與金融措施；在2011年之后，金融措施的使用程度反超了其他經(jīng)濟(jì)措施。此外，從演變趨勢(shì)上看，各項(xiàng)措施效力都呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，尤其在2003年之后，增長(zhǎng)趨勢(shì)尤為明顯，但各項(xiàng)措施效力的增長(zhǎng)趨勢(shì)有所差異，一方面表明政府越來(lái)越重視利用各項(xiàng)政策措施來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)；另一方面也表明，政府在嘗試調(diào)整各類政策措施的使用情況。

3.2政策措施協(xié)同度度量

本文引入政策措施協(xié)同度這一指標(biāo)表征政策措施之間協(xié)同的程度，具體如下：

MMCPtkl=（1nkpmtk）

（1nlpmtl），t=[1978，2013]

其中，MMCPtkl表示第t年措施k與l措施之間的協(xié)同度；pmtk與pmtl分別表示第t年措施k的政策措施效力與措施l的政策措施效力；nk為包含政策措施k的節(jié)能減排政策數(shù)量，nl為包含政策措施l的節(jié)能減排政策數(shù)量。同理，若為三項(xiàng)措施協(xié)同時(shí)，政策措施協(xié)同度為：

MMCPtlmk=（1nkpmtk）

（1nlpmtl）

（1nmpmtm），t=[1978，2013]

（4）

3.3自變量的選取

模型中的自變量為節(jié)能減排政策措施效力（pmt）以及政策措施的協(xié)同度（MMCPtkl），但在節(jié)能減排政策中各個(gè)政策措施之間相互相關(guān)，對(duì)節(jié)能減排政策措施效力以簡(jiǎn)單加總的計(jì)算方式度量會(huì)使六項(xiàng)政策措施均與政策數(shù)量相關(guān)，從而導(dǎo)致嚴(yán)重的多重共線性。為剔除政策數(shù)量對(duì)政策措施效力的影響，取其平均值作為每年政策措施效力的反映，即取（1nkpmtk）來(lái)衡量第t年政策措施k的措施效力。技術(shù)進(jìn)步、要素供給、對(duì)外開(kāi)放程度等會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生重要影響，為保證實(shí)證結(jié)果的有效性，本文將這四個(gè)影響因素納入模型中作為控制變量。

其中，科技創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著重要影響[18-20]，節(jié)能減排政策工具對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用[21-22]。因此，為了考查節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“純”效應(yīng)，本文在將六項(xiàng)政策措施效力作為自變量的基礎(chǔ)之上，將技術(shù)進(jìn)步也作為自變量納入模型之中。另外，考慮到時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)不能完全反映技術(shù)進(jìn)步，而且采用時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)代替技術(shù)進(jìn)步也與經(jīng)濟(jì)理論不符[23]，我們借鑒曹吉云[23]提出的第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力投入占比作為技術(shù)進(jìn)步的替代變量。此外，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的供給因素中最重要最基本的因素是勞動(dòng)力和資本。我國(guó)正處于工業(yè)化中后期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一個(gè)重要路徑是從勞動(dòng)密集型和資源密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型和技術(shù)密集型為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型， 在這一過(guò)程中需要大量的資本投入[24]。因此本文選取勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)投資作為供給因素的反映作為控制變量，其中勞動(dòng)力以三大產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)度量，固定資產(chǎn)投資選用傳統(tǒng)的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重。對(duì)外貿(mào)易一方面通過(guò)出口，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；另一方面通過(guò)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和工藝，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本文選取進(jìn)出口額占GDP的比重來(lái)衡量對(duì)外開(kāi)放程度。四個(gè)控制變量所需數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.4因變量的選取

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一個(gè)過(guò)程，無(wú)法進(jìn)行量化，且調(diào)整的最終目標(biāo)是達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此本研究因變量相關(guān)數(shù)據(jù)的選取借鑒干春輝[25]提出的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化值TS來(lái)度量，即采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值相比的比率來(lái)度量產(chǎn)業(yè)高級(jí)化值。endprint

3.5模型構(gòu)建

1978年到2013年的TS值變化均出現(xiàn)波動(dòng)，這歸因于我國(guó)改革開(kāi)放的歷程[26]。根據(jù)上述變量的選取，具體估計(jì)方程設(shè)定如下：

Yt=C+β1RSt-i1+

β2XZt-i2+β3CSt-i3+

β4JRt-i4+

β5YDt-i5+

β6QTt-i6+

∑kj=1θjQj

（5）

其中，Qj代表一系列控制變量，in（n=1，…，6）代表滯后期數(shù)。

通過(guò)閱讀本文量化的1 195條節(jié)能減排政策，一個(gè)顯著的特點(diǎn)是我國(guó)常常采用“多管齊下，多措并舉”的方式推進(jìn)節(jié)能減排工作。因此，不僅要探究單一措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，還有必要考慮兩種或兩種以上措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的影響，并進(jìn)一步比較不同影響效應(yīng)之間相對(duì)作用效果的大小。為此，本文建立如下模型：

Yt=C+λ1X1+…+λiXi+∑kj=1θjQj

（6）

其中，Xi代表政策措施協(xié)同項(xiàng)，協(xié)同項(xiàng)下標(biāo)i代表協(xié)同項(xiàng)的數(shù)量。

4實(shí)證分析

4.1模型的初步檢驗(yàn)

本文運(yùn)用的是時(shí)間序列模型，因而變量數(shù)據(jù)很可能會(huì)受到時(shí)間趨勢(shì)或隨機(jī)趨勢(shì)等影響使得實(shí)際不相關(guān)的變量有顯著的回歸結(jié)果。因此為了降低偽回歸的可能性保證實(shí)證分析的科學(xué)性，在做回歸分析前我們需要對(duì)各變量數(shù)據(jù)做平穩(wěn)性檢驗(yàn)（運(yùn)用kpss檢驗(yàn)）。

5%的臨界值為0.146，RS、XZ、CS、JR、YD以及QT六項(xiàng)政策措施0階至5階滯后的kpss統(tǒng)計(jì)量均小于0.146，故這六項(xiàng)措施為平穩(wěn)時(shí)間序列；Str、Fix、Open、Lab以及因變量TS的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均存在大于0.146的滯后項(xiàng)，因此均為非平穩(wěn)序列。

確立協(xié)整關(guān)系之前，我們需要考慮非平穩(wěn)序列是否為同階單整序列，這是長(zhǎng)期均衡關(guān)系存在的前提。我們對(duì)非平穩(wěn)序列的差分項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)，若一階差分平穩(wěn)則原時(shí)間序列為一階單整序列I（1）；同樣的，若變量2階差分平穩(wěn)原序列為二階單整序列I（2），以此類推。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1結(jié)果表明，Str、Fix、Open、Lab以及TS差分項(xiàng)的0階至5階滯后均小于0.146，均為一階差分平穩(wěn)，原時(shí)間序列為一階單整序列。由于原模型中不包含時(shí)間趨勢(shì)，協(xié)整秩的確定我們只考慮常數(shù)項(xiàng)存在的情況，具體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

包含常數(shù)項(xiàng)的協(xié)整秩跡檢驗(yàn)表明，只有一個(gè)線性無(wú)關(guān)的協(xié)整向量（相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)量小于臨界值，打星號(hào)者）。同時(shí)最大特征值檢驗(yàn)也表明，在5%的顯著性水平上拒絕協(xié)整秩為0的原假設(shè)，而無(wú)法拒絕協(xié)整秩為1的原假設(shè)。我們需要確定VAR表示法的滯后階數(shù)，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3中大多數(shù)信息準(zhǔn)則表明，應(yīng)該選擇滯后四階（打星號(hào)者）。基于表2和表3的檢驗(yàn)結(jié)果我們可以得出相應(yīng)的長(zhǎng)期協(xié)整回歸結(jié)果，具體如表4所示。

從表4的分析結(jié)果可以看出，其系數(shù)以及整個(gè)協(xié)整方程均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，即表4中協(xié)整方程所代表的長(zhǎng)期均衡關(guān)系得到了驗(yàn)證。就本文模型而言，由于這些序列同期單整并存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，因此根據(jù)協(xié)整理論的內(nèi)涵，在因變量TS中“除去”這些非平穩(wěn)序列影響的部分后其剩余的部分就是平穩(wěn)的，而多元回歸模型恰恰可以達(dá)到“除去”這一效果。

本文對(duì)模型進(jìn)行了自相關(guān)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是BG檢驗(yàn)還是Q檢驗(yàn)均在5%的顯著性水平上拒絕“無(wú)自相關(guān)”原假設(shè)，而認(rèn)為原模型存在自相關(guān)。由于擾動(dòng)項(xiàng)存在自相關(guān)，導(dǎo)致OLS所提供的標(biāo)準(zhǔn)誤不準(zhǔn)確，因此在本文中將使用NeweyWest估計(jì)法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行修正，以得到相對(duì)準(zhǔn)確的結(jié)果。

4.2單項(xiàng)措施的作用效果

通過(guò)對(duì)模型最初回歸結(jié)果的檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)誤差項(xiàng)存在序列相關(guān)，從而使參數(shù)方差出現(xiàn)偏誤，t檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)也就失去了意義。為了克服殘差序列相關(guān)帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本文對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行穩(wěn)健性修正?？紤]基于節(jié)能減排政策的單項(xiàng)政策措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果，如表5所示。

表5表明，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤的修正之后，基于節(jié)能減排政策的其他經(jīng)濟(jì)措施、引導(dǎo)措施、金融措施、財(cái)政稅收措施、行政措施對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響效果顯著。一方面，就系數(shù)的絕對(duì)值而言，其他經(jīng)濟(jì)措施、引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響作用明顯大于財(cái)政稅收措施、行政措施、金融措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用；另一方面，金融措施、引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用，其他經(jīng)濟(jì)措施、財(cái)政稅收、行政措施對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化產(chǎn)生了負(fù)面效果。與此同時(shí)，在上述政策措施中我們可以看到，人事措施的作用效果并不顯著，并且其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的是阻礙作用。這是因?yàn)殛P(guān)于度量技術(shù)進(jìn)步的變量，我們選取的是第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力占比，這一變量本身蘊(yùn)含著人事措施的作用效果，根據(jù)路徑分析理論，技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)可能使人事措施的顯著性降低；并且在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，頻繁的人事調(diào)動(dòng)和人事任命并不利于產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，進(jìn)而難以對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生促進(jìn)作用。由于人事措施對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化影響作用不顯著，根據(jù)回歸分析的交互項(xiàng)構(gòu)造理論，考慮政策措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響中，不再把人事措施放入交互項(xiàng)。

實(shí)證分析結(jié)果具有較強(qiáng)的政策含義。就單項(xiàng)措施而言，引導(dǎo)措施是一種潛移默化的影響。它的實(shí)施可以讓節(jié)能減排的理念深入人心，讓各層次企業(yè)了解我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的道路，并且朝著我國(guó)政府倡導(dǎo)的方向不斷前進(jìn)。因此，努力宣傳、推廣、推行試點(diǎn)項(xiàng)目，積極引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)采用先進(jìn)技術(shù)，低碳低消耗發(fā)展，將有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更優(yōu)化、更高級(jí)；金融措施的實(shí)施本身有利于帶動(dòng)金融行業(yè)的發(fā)展，因而能夠推動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。因此，要加強(qiáng)信貸支持與懲罰，加大金融措施的使用力度。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)向高級(jí)化發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間的過(guò)程。在工業(yè)中，制造業(yè)占比高達(dá)80%，對(duì)于傳統(tǒng)制造業(yè)等粗放型產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，較大力度的稅收規(guī)制與懲罰等財(cái)政稅收政策的實(shí)施以及對(duì)相關(guān)價(jià)格、費(fèi)用、成本計(jì)量規(guī)制等其他經(jīng)濟(jì)措施的實(shí)施，使得企業(yè)盈利減少，甚至虧損，對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的進(jìn)程產(chǎn)生影響。而對(duì)于有關(guān)審批權(quán)限和審批程序的行政措施來(lái)說(shuō)，它的使用大多是為了配合其他政策措施的實(shí)施，政府通常采取行政措施來(lái)提升其他政策措施的實(shí)施效果，而較少單獨(dú)采取行政措施，因此單獨(dú)就行政措施而言，很難對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用，甚至如果行政措施本身不完善或使用不當(dāng)，反而會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生不利影響；其次，行政措施的效果還受到其行政效率的影響，對(duì)當(dāng)前問(wèn)題的行政反應(yīng)，其“及時(shí)”效果難以產(chǎn)生。endprint

綜上，通過(guò)異方差-序列相關(guān)一致標(biāo)準(zhǔn)誤的修正，節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響分為兩個(gè)方面：一方面為促進(jìn)作用，體現(xiàn)在金融措施、引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響；另一方面為抑制作用，體現(xiàn)在其他經(jīng)濟(jì)措施、財(cái)政稅收措施、行政措施對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響作用。

4.3多項(xiàng)措施協(xié)同的作用效果

那么節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響效果到底是促進(jìn)作用大一些，還是抑制作用大呢？本文考慮同為滯后兩期情況下的體現(xiàn)為抑制作用的財(cái)政稅收措施和其它經(jīng)濟(jì)措施的協(xié)同（就這兩項(xiàng)措施的定義來(lái)說(shuō)我們很容易把他們歸為起抑制作用的“經(jīng)濟(jì)措施”）以及體現(xiàn)為促進(jìn)作用的引導(dǎo)措施與金融措施的協(xié)同對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，分析結(jié)果如表6。

表6的分析結(jié)果表明，同為滯后兩期的情況下，引導(dǎo)措施與金融措施協(xié)同的促進(jìn)作用稍低于財(cái)政稅收措施和其他經(jīng)濟(jì)措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用。就政策協(xié)同來(lái)說(shuō)，在加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的信貸支持的同時(shí)，應(yīng)加大宣傳力度，大力推行試點(diǎn)項(xiàng)目。在基于節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的過(guò)程中，應(yīng)使引導(dǎo)措施與金融措施雙管齊下，達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的目標(biāo)。與此同時(shí)，應(yīng)減少財(cái)政稅收措施和其他經(jīng)濟(jì)措施的聯(lián)合使用，或者多運(yùn)用一些獎(jiǎng)勵(lì)手段而不是懲罰規(guī)制。需要注意的是，模型中還沒(méi)有考慮行政措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)面作用，即沒(méi)有把它放入模型交互項(xiàng)中加以比較。因此，雖然起抑制作用的兩

項(xiàng)措施的協(xié)同效果大于起促進(jìn)作用的兩項(xiàng)政策措施的協(xié)同，但仍難以判斷節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響究竟是促進(jìn)作用大還是抑制作用大。

由于表現(xiàn)為抑制作用的是三項(xiàng)政策措施的協(xié)同，而表現(xiàn)為促進(jìn)作用的只有兩項(xiàng)政策措施的協(xié)同，在非標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)下，協(xié)同效應(yīng)的系數(shù)值屬于不同的量級(jí)，不能進(jìn)行直接比較。因此，為了使系數(shù)估計(jì)值在同一個(gè)量級(jí)，我們對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，結(jié)果如表7所示。

依據(jù)表7的結(jié)果，我們可以明確地得出節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用明顯大于其抑制作用。這體現(xiàn)在以下兩方面：其一，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相對(duì)作用中，依據(jù)修正后的標(biāo)準(zhǔn)誤可以看出促進(jìn)作用對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的重要性明顯大于抑制作用對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的重要程度，即體現(xiàn)為促進(jìn)作用的金融措施與引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的解釋力更高；其二，在同一標(biāo)準(zhǔn)化單位下，金融措施、引導(dǎo)措施兩者協(xié)同的系數(shù)遠(yuǎn)大于其他經(jīng)濟(jì)措施、財(cái)政稅收、行政措施三者協(xié)同的系數(shù)。上述結(jié)果說(shuō)明節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)促進(jìn)作用的效果明顯大于其抑制作用的效果。

5穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.1對(duì)截?cái)鄥?shù)的敏感性

檢查異方差-序列相關(guān)一致標(biāo)準(zhǔn)誤是否對(duì)截?cái)鄥?shù)敏感，即是否忽略了高階自相關(guān)而導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果偏誤。具體結(jié)果如表8所示。

從表8結(jié)果看，三個(gè)模型中除了人事措施，剩下所有的自變量的NeweyWest標(biāo)準(zhǔn)誤隨著誤差項(xiàng)滯后期的增加明顯降低。這說(shuō)明誤差項(xiàng)的高階自相關(guān)對(duì)估計(jì)結(jié)果有影響，即存在對(duì)截?cái)鄥?shù)敏感的情況，使具有顯著影響的解釋變量變得更加顯著，對(duì)被解釋變量影響不顯著的變量（人事措施）變得更加不顯著。NeweyWest估計(jì)法只改變標(biāo)準(zhǔn)誤的估計(jì)值，不改變模型中回歸系數(shù)的估計(jì)值。在高階情況下，顯著的自變量變得更加顯著，不顯著的自變量變得更加不顯著，故節(jié)能減排政策措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用依然大于抑制作用；并且若誤差項(xiàng)的自相關(guān)系數(shù)太多（即滯后期太長(zhǎng)），隨著樣本量的增加，將導(dǎo)致此估計(jì)量不一致。為保證估計(jì)量在大樣本下的一致性，我們?nèi)砸哉`差項(xiàng)滯后3期的分析結(jié)果為準(zhǔn)。因此，從總體上來(lái)說(shuō)，其對(duì)研究結(jié)果并不影響。

5.2措施協(xié)同有效性檢驗(yàn)

進(jìn)行第二階段回歸時(shí)，本文對(duì)于在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中體現(xiàn)為抑制作用的三項(xiàng)政策措施選取的是同一滯后期下財(cái)政稅收措施與其他經(jīng)濟(jì)措施的協(xié)同。事實(shí)上，無(wú)論我們選取其中哪兩個(gè)政策措施，其結(jié)果都是這兩項(xiàng)措施的協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的抑制作用小于金融措施與引導(dǎo)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用，與此同時(shí)還有一個(gè)起抑制作用的單項(xiàng)措施，并且其結(jié)果對(duì)第三階段回歸并無(wú)影響。因?yàn)闊o(wú)論是行政措施與財(cái)政稅收措施的協(xié)同，還是財(cái)政稅收措施與其他經(jīng)濟(jì)措施的協(xié)同，亦或是行政措施與其他經(jīng)濟(jì)措施協(xié)同，第三階段回歸衡量的都是體現(xiàn)為抑制作用的這三項(xiàng)措施的協(xié)同與體現(xiàn)為促進(jìn)作用的引導(dǎo)措施與金融措施協(xié)同的相對(duì)作用效果。

6結(jié)論

本文基于“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)有利于促進(jìn)節(jié)能減排”這一研究前提，通過(guò)將1978—2013年間政府頒布的節(jié)能減排政策措施進(jìn)行量化，分別探討了節(jié)能減排政策單項(xiàng)措施和措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，并且基于其對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的促進(jìn)作用與阻礙作用，具體分析了這兩種作用的相對(duì)影響效應(yīng)的大小。

（1）2003年以來(lái)，我國(guó)政府高度重視通過(guò)節(jié)能減排政策來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)進(jìn)而促進(jìn)節(jié)能減排的目標(biāo)?？傮w而言，基于節(jié)能減排的政策措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)的影響存在顯著差異，但節(jié)能減排政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)的促進(jìn)作用顯著大于阻礙作用。

（2）單項(xiàng)措施方面，引導(dǎo)措施、金融措施表現(xiàn)為促進(jìn)作用，行政措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施表現(xiàn)為一定的阻礙作用。政府不斷提倡、宣傳、進(jìn)行試點(diǎn)等引導(dǎo)措施以及各種信貸金融支持措施，有力地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以朝著更高級(jí)的方向優(yōu)化升級(jí)；但由于行政措施往往是配合其他政策措施使用[26]，其單獨(dú)使用的作用效果低下及其遲滯效應(yīng)，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)中占大比重的工業(yè)企業(yè)的相關(guān)成本、費(fèi)用、稅收等方面過(guò)多的規(guī)制與懲罰均不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

（3）不同措施協(xié)同方面，金融措施、引導(dǎo)措施的協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，財(cái)政稅收措施、行政措施、其他經(jīng)濟(jì)措施三者之間的協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的阻礙作用；并且通過(guò)將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化之后的結(jié)果顯示，前者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用比后者的阻礙作用產(chǎn)生了更為顯著的影響。

本文的研究結(jié)論對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策制定有一定的啟發(fā)意義。政府在頒布節(jié)能減排政策過(guò)程中，如利用節(jié)能減排政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)進(jìn)而促進(jìn)節(jié)能減排效果，則應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著正向作用的政策措施或措施組合的使用，減少對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)無(wú)顯著作用的政策措施或措施組合的使用，以及避免對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生阻礙作用的政策措施或措施組合的使用。endprint

盡管本文研究結(jié)論對(duì)今后政府頒布節(jié)能減排政策具有理論借鑒價(jià)值，但仍然存在一定局限性。本文主要探討了兩項(xiàng)措施或三項(xiàng)措施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的影響，在政府頒布政策的過(guò)程中，使用的政策措施組合也存在比本文研究的內(nèi)容更為復(fù)雜的情況。由于篇幅限制，本文并未詳細(xì)討論其它多項(xiàng)政策措施組合的有效性問(wèn)題。在后續(xù)研究中，可以繼續(xù)探討多項(xiàng)政策措施協(xié)同對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的影響。

（編輯：劉照勝）

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AbstractThe use of energysaving emission reduction policies to promote industrial restructuring and upgrading and thus facilitate energysaving and emission reduction is one of the important strategies of environmental management in China. On condition that industrial structure restructuring and upgrading has a crucial role in the promotion of energysaving and emission reduction could be confirmed， we can not help wondering that the energysaving emission reduction policies and measures are effective for the industrial structure adjustment and upgrading？ Based on the systematic collection of 1 195 energysaving emission reduction policies promulgated in China from 1978 to 2013 and the intensive reading of energysaving and emissionreduction policies， we build the measurement model to illustrate the effectiveness of the administrative measures， fiscal and tax measures， personnel measures， financial measures， guidance measures， and other economic measures in the energysaving and emission reduction policies through the quantification to the policy power， policy measures and policy objectives of the corresponding policies. In the meantime，we discuss the influence of individual measure and measure synergy of energysaving and emission reduction policies on industrial structure restructuring and upgrading respectively through constructing the time series econometric model and using the stochastic standard error and the unit rootcointegration test. The results show that the energysaving and emission reduction policies have a significant effect on the overall promotion of industrial upgrading. The financial measures and guidance measures of energysaving and emission reduction policies have a positive impact on industrial structure restructuring and upgrading， which is greater than the inhibiting effect； the financial measures and guidance measures of energysaving and emission reduction policies have significantly positive effect on the restructuring and upgrading of industrial structure， however， the administrative measures， fiscal tax measures and other economic measures do the opposite； the positive effect of the synergy of guidance measures and financial measures on the upgrading of industrial structure is greater than the negative effect of considering only the synergy of fiscal tax measures and other economic measures， and significantly greater than the negative effect of the synergy of administrative measures， fiscal tax measures， and other economic measures. We should strengthen and emphasize the use of the measure which has positive effect on industrial structure restructuring and upgrading individually and synergistically， and reduce or avoid using the measure which has nonsignificant or negative effect on industrial structure restructuring and upgrading. It is an effective way to promote the industrial structure restructuring and upgrading and thus facilitate the effect of energysaving and emission reduction by using the policy of energysaving and emission reduction.

Key wordsenergy conservation and emission reduction； policy quantification； measure synergy； HAC； unit rootcointegrationendprint