魏書(shū)音

摘 要：區(qū)塊鏈可以在沒(méi)有中央權(quán)威機(jī)構(gòu)的弱信任環(huán)境下，幫助用戶分布式地建立一套信任機(jī)制，保障用戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)難以被非法篡改、公開(kāi)透明、可溯源。同時(shí)，其帶來(lái)一系列安全風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)本身存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)塊鏈應(yīng)用引發(fā)市場(chǎng)混亂、區(qū)塊鏈技術(shù)成為不法分子的犯罪工具。區(qū)塊鏈技術(shù)本身的特點(diǎn)使得其監(jiān)管更為困難，包括違法犯罪行為難追蹤、需要國(guó)際協(xié)作、引發(fā)管轄權(quán)困境、責(zé)任認(rèn)定困難等，我國(guó)亟需加強(qiáng)區(qū)塊鏈監(jiān)管力度，建立健全監(jiān)管機(jī)制，保障區(qū)塊鏈技術(shù)的健康發(fā)展和安全應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈技術(shù)；區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)；區(qū)塊鏈監(jiān)管

中圖分類(lèi)號(hào)：DF92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 引言

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用范圍和場(chǎng)景的擴(kuò)大，其應(yīng)用安全問(wèn)題也逐漸凸顯，對(duì)現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)制也帶來(lái)了挑戰(zhàn)。一些不法分子打著“金融創(chuàng)新”“區(qū)塊鏈”的旗號(hào)，通過(guò)發(fā)行所謂“虛擬貨幣”“虛擬資產(chǎn)”“數(shù)字資產(chǎn)”等方式吸收資金，進(jìn)行非法集資、詐騙。網(wǎng)絡(luò)攻擊等安全事件爆發(fā)率逐年增加。如2014年12月，世界上最大的比特幣交易所Mt.Gox被盜85萬(wàn)比特幣，交易所被迫宣布破產(chǎn)；2015年1月，Bitstamp交易所盜幣案——1.9萬(wàn)枚比特幣，當(dāng)時(shí)價(jià)值510萬(wàn)美元；2016年6月黑客通過(guò)ICO項(xiàng)目盜取360萬(wàn)以太幣；2017年6月1日，韓國(guó)數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)Bithumb被黑客入侵，受損賬戶損失數(shù)十億韓元；2017年7月1日，BTC-e交易所盜幣案——6.6萬(wàn)枚，價(jià)值9.9億美元。近期，區(qū)塊鏈平臺(tái)EOS被發(fā)現(xiàn)一系列高危漏洞。隨著安全風(fēng)險(xiǎn)的日益擴(kuò)大，加強(qiáng)區(qū)塊鏈監(jiān)管十分迫切。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)

區(qū)塊鏈（Blockchain）是一個(gè)鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)存儲(chǔ)的分布式賬本（Ledger），利用共識(shí)機(jī)制、加密算法等保障數(shù)據(jù)的安全性、一致性。本質(zhì)上，區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际酱鎯?chǔ)、共識(shí)機(jī)制、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)通訊、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的創(chuàng)新應(yīng)用模式。區(qū)塊鏈承載的延伸意義已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了加密數(shù)字貨幣這個(gè)范疇，區(qū)塊鏈可以在沒(méi)有中央權(quán)威機(jī)構(gòu)的弱信任環(huán)境下，幫助用戶分布式地建立一套信任機(jī)制，保障用戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)難以被非法篡改、公開(kāi)透明、可溯源。區(qū)塊鏈源于加密數(shù)字貨幣比特幣，但其應(yīng)用前景絕不限于數(shù)字貨幣，目前正在向物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)鑒權(quán)等領(lǐng)域快速延伸。

3 區(qū)塊鏈監(jiān)管的必要性

3.1 技術(shù)本身的安全風(fēng)險(xiǎn)

（1）程序和代碼的漏洞。2016年6月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心發(fā)布了《開(kāi)源軟件源代碼安全漏洞分析報(bào)告》，其中選取了25款具有代表性的區(qū)塊鏈軟件，涵蓋了 C、C++、Java、Python、PHP 等編程語(yǔ)言，總計(jì)發(fā)現(xiàn)高危漏洞746個(gè)，中危漏洞 3497個(gè)。近年來(lái)，因區(qū)塊鏈技術(shù)漏洞和挖幣病毒的大肆傳播，比特幣被盜或項(xiàng)目失敗事件不斷曝出，資金損失慘重。如2016 年6 月18日，黑客利用 THE DAO的程序漏洞，成功盜取了 360 萬(wàn)枚以太幣，價(jià)值超過(guò) 5000 萬(wàn)美元；8月，因多重簽名漏洞，香港比特幣交易所Bitfines價(jià)值7000萬(wàn)美元的比特幣被盜。2017年初，支付與運(yùn)輸創(chuàng)業(yè)公CoinDash的ICO因其用于籌款的ETH地址被黑客攻擊而項(xiàng)目終止；7月份，英國(guó)創(chuàng)業(yè)公司加密貨幣錢(qián)包提供商Parity在其錢(qián)包軟件1.5版本中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)漏洞，導(dǎo)致至少150000ETH被盜；12月，朝鮮黑客攻擊了韓國(guó)加密貨幣交易所，價(jià)值76億韓元（約合699萬(wàn)美元）的加密貨幣被盜。

（2）區(qū)塊鏈私鑰應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。密碼技術(shù)是區(qū)塊鏈的核心技術(shù)之一，保證了區(qū)塊鏈不可逆，不可偽造。用戶對(duì)區(qū)塊鏈中資產(chǎn)和數(shù)據(jù)的掌控通過(guò)私鑰進(jìn)行的，私鑰是用戶生成且一般通過(guò)應(yīng)用軟件保管，在無(wú)中心的區(qū)塊鏈體系下，沒(méi)有私鑰補(bǔ)發(fā)與管理機(jī)制，用戶如若存儲(chǔ)的設(shè)備出現(xiàn)感染病毒被攻擊等問(wèn)題，而一旦私鑰丟失或存儲(chǔ)私鑰的應(yīng)用軟件被黑客破解，失去了對(duì)自身數(shù)據(jù)或者資產(chǎn)的控制權(quán)，且因數(shù)據(jù)無(wú)法篡改，無(wú)法通過(guò)修改區(qū)塊鏈而追回?cái)?shù)字資產(chǎn)。2017年12月，河南破獲全國(guó)首例比特幣盜竊案，嫌犯作案三起涉案兩千多萬(wàn)元，其主要的犯罪方式就是破解了被害人的比特幣錢(qián)包。

（3）算力攻擊問(wèn)題。區(qū)塊鏈依賴于分布式的共識(shí)機(jī)制建立相互信任。共識(shí)機(jī)制存在51%漏洞可控制整個(gè)區(qū)塊鏈。在以工作證明系統(tǒng)為基礎(chǔ)的區(qū)塊鏈中，如果單個(gè)礦商的散列功率占整個(gè)區(qū)塊鏈總散列功率的50%以上，那么51%的攻擊可能就會(huì)被啟動(dòng)。區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)通過(guò)掌握全網(wǎng)超過(guò)51%的計(jì)算能力就有能力成功篡改和偽造區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)。我國(guó)的計(jì)算能力已占到全網(wǎng)整體計(jì)算能力的60%以上，理論上這些服務(wù)器可以通過(guò)合作實(shí)施51%攻擊。隨著數(shù)學(xué)、密碼學(xué)等發(fā)展，區(qū)塊鏈算法的安全性將受到嚴(yán)重威脅，尤其是量子計(jì)算對(duì)現(xiàn)有公鑰密碼會(huì)產(chǎn)生顛覆性的影響。若不盡快應(yīng)對(duì)改進(jìn)，將形成弱肉強(qiáng)食的叢林法則。此外，還存在隨機(jī)漏洞數(shù)威脅，比如2014年blockchain.info爆出的隨機(jī)數(shù)問(wèn)題。

（4）區(qū)塊鏈系統(tǒng)面臨交易頻率過(guò)低的問(wèn)題。共識(shí)機(jī)制是計(jì)算資源的基礎(chǔ)，因其過(guò)于復(fù)雜可導(dǎo)致區(qū)塊鏈本身的效率超載。同時(shí)，區(qū)塊鏈將產(chǎn)生區(qū)塊信息、交易數(shù)據(jù)、契約字節(jié)碼等大量數(shù)據(jù)，其中包含眾多過(guò)時(shí)和無(wú)用的數(shù)據(jù)。共識(shí)機(jī)制和區(qū)塊容量限制導(dǎo)致其交易頻率相比大型支付網(wǎng)絡(luò)還十分低下。以比特幣為例，每秒鐘處理的交易量不超過(guò)10筆，而支付寶在2017年“雙11”當(dāng)天交易筆數(shù)為14.8億筆，峰值每秒完成25.6萬(wàn)筆交易。

（5）隱私保護(hù)問(wèn)題。共識(shí)機(jī)制通過(guò)數(shù)據(jù)的公開(kāi)透明及共享實(shí)現(xiàn)，一個(gè)區(qū)塊的數(shù)據(jù)中所包含的所有交易的記錄以及賬戶身份信息都會(huì)發(fā)送全網(wǎng)所有節(jié)點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證，交易信息在區(qū)塊鏈中是公開(kāi)的，雖然用戶身份是匿名的，但是隨著大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)對(duì)客戶行為和資產(chǎn)等數(shù)據(jù)的收集分析，可能實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)目標(biāo)的定位和識(shí)別，而一旦獲取全網(wǎng)數(shù)據(jù)，則會(huì)造成大規(guī)模的數(shù)據(jù)泄露。同時(shí)，區(qū)塊鏈的隱私保護(hù)措施并不是很健全，一旦竊取密鑰可導(dǎo)致機(jī)密信息泄露。

3.2 區(qū)塊鏈應(yīng)用引發(fā)市場(chǎng)混亂

區(qū)塊鏈概念被惡意炒作和過(guò)度消費(fèi)，衍生市場(chǎng)混亂。當(dāng)前，區(qū)塊鏈持續(xù)受到廣泛關(guān)注，大量區(qū)塊鏈初創(chuàng)企業(yè)投入巨大人力財(cái)力開(kāi)展相關(guān)研究，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到具體業(yè)務(wù)中。但是，區(qū)塊鏈不等于比特幣等加密數(shù)字貨幣，區(qū)塊鏈?zhǔn)羌用軘?shù)字貨幣的技術(shù)基礎(chǔ)，加密數(shù)字貨幣僅僅是區(qū)塊鏈技術(shù)眾多應(yīng)用領(lǐng)域的一類(lèi)典型應(yīng)用而已。目前，區(qū)塊鏈概念被惡意炒作和過(guò)度消費(fèi)，各種加密貨幣利用區(qū)塊鏈進(jìn)行投機(jī)圈錢(qián)，整個(gè)市場(chǎng)泡沫化嚴(yán)重。如ICO項(xiàng)目魚(yú)龍混雜，許多項(xiàng)目?jī)H憑一紙白皮書(shū)即獲得價(jià)值數(shù)千萬(wàn)甚至上億元的投資，由于監(jiān)管不到位難以確保項(xiàng)目真正落地實(shí)施，使得投資資金面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?cái)_亂交易市場(chǎng)。此外，ICO發(fā)行方可保留一定比例代幣，可利用其持幣優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，操縱代幣價(jià)格，謀取巨額利益。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)成為不法分子的犯罪工具

在炒作熱潮推動(dòng)下，區(qū)塊鏈技術(shù)不斷被不法分子所利用，市場(chǎng)上出現(xiàn)了沒(méi)有實(shí)際價(jià)值的數(shù)字貨幣情況下，以區(qū)塊鏈為名進(jìn)行傳銷(xiāo)等違法行為。利用區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)生的各類(lèi)應(yīng)用會(huì)借助區(qū)塊鏈匿名化和去中心化的特點(diǎn)來(lái)實(shí)施詐騙、勒索、非法集資等犯罪活動(dòng)。還可利用區(qū)塊鏈技術(shù)躲避追查，如洗錢(qián)等傳統(tǒng)犯罪，也包括網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)非法交易等互聯(lián)網(wǎng)犯罪，如2017年WannaCry勒索病毒事件，攻擊者就是通過(guò)比特幣進(jìn)行交易而逃避追查的。

4 區(qū)塊鏈技術(shù)引發(fā)的監(jiān)管困境

4.1 違法犯罪行為難追蹤

區(qū)塊鏈?zhǔn)褂玫腎PFS協(xié)議是一個(gè)基于區(qū)塊鏈的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)超媒體協(xié)議，這種 “去中心化”模式可以允許個(gè)人越過(guò)傳統(tǒng)第三方進(jìn)行“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”直接快速交易，這帶來(lái)便利化的同時(shí)也帶來(lái)了監(jiān)管難題，對(duì)現(xiàn)有監(jiān)管體系構(gòu)成嚴(yán)重挑戰(zhàn)。如數(shù)字貨幣交易隱藏深、追蹤難，政府無(wú)法按照現(xiàn)行稅制收取比特幣交易稅費(fèi)。區(qū)塊鏈的匿名性使得匿名的用戶信息以及相關(guān)的匿名化服務(wù)混淆區(qū)塊交易鏈，最終導(dǎo)致相關(guān)交易數(shù)據(jù)信息的可追溯性受到限制，不法分子洗錢(qián)或恐怖活動(dòng)將難以追蹤。

4.2 需要國(guó)際協(xié)作

去中心化并自成體系的技術(shù)結(jié)構(gòu)決定了區(qū)塊鏈應(yīng)用具有天然的國(guó)際性，隨著應(yīng)用的逐步成熟，代幣交易中心等也將逐步去中心化，國(guó)家監(jiān)管將失去抓手，只能依靠國(guó)際合作與執(zhí)法援助。

4.3 引發(fā)管轄權(quán)困境

去中心化的組織跨越國(guó)家司法管轄范圍，直接將數(shù)據(jù)與相關(guān)應(yīng)用部署在各區(qū)塊鏈，不再存儲(chǔ)在固定的服務(wù)器，發(fā)布主體和發(fā)布地點(diǎn)都無(wú)法確認(rèn)，傳統(tǒng)的管轄權(quán)確認(rèn)依據(jù)將失去作用，需要探索新的管轄權(quán)規(guī)則。

4.4 責(zé)任認(rèn)定困難

區(qū)塊鏈產(chǎn)品不被任何單一的企業(yè)、 政府、 個(gè)人擁有或控制，如何確定和分配責(zé)任就成為一個(gè)難題，即使確認(rèn)區(qū)塊鏈組織的創(chuàng)造者必須承擔(dān)所有可預(yù)見(jiàn)損害的連帶責(zé)任，但這個(gè)組織是無(wú)數(shù)匿名者創(chuàng)建的，當(dāng)組織有違法犯罪行為時(shí)，往往難以確定誰(shuí)是自治組織的創(chuàng)造者。

4.5 監(jiān)管者的數(shù)據(jù)處理能力面臨挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈技術(shù)下形成的數(shù)據(jù)將大幅度增加，如果全網(wǎng)數(shù)據(jù)都需要監(jiān)管者管控，監(jiān)管者面臨的問(wèn)題是一個(gè)中心化的機(jī)構(gòu)如何處理去中心化的數(shù)據(jù)，可能面臨缺乏精確的入口來(lái)搜尋和使用這些數(shù)據(jù)的，監(jiān)管者還要對(duì)信息的透明度進(jìn)行規(guī)范，區(qū)分各類(lèi)新型的開(kāi)放范圍。但區(qū)塊鏈技術(shù)的匿名性特點(diǎn)又為監(jiān)管者追蹤交易鏈條以及尋找相應(yīng)的加密保護(hù)密匙帶來(lái)非常大困難。

5 我國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈應(yīng)用的監(jiān)管現(xiàn)狀

5.1 限制在金融領(lǐng)域的應(yīng)用

我國(guó)嚴(yán)格控制防范代幣發(fā)行融資，叫停比特幣和ICO代幣的集中交易，降低數(shù)字資產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2017年9月4日，中國(guó)人民銀行、中央網(wǎng)信辦等七機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》，明確代幣發(fā)行融資本質(zhì)上是一種未經(jīng)批準(zhǔn)非法公開(kāi)融資的行為，要求任何組織和個(gè)人不得非法從事代幣發(fā)行融資活動(dòng)，各金融機(jī)構(gòu)和非銀行支付機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展與代幣發(fā)行融資交易相關(guān)的業(yè)務(wù)。2017年9月，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于防范比特幣等所謂“虛擬貨幣”風(fēng)險(xiǎn)的提示》，監(jiān)管部門(mén)開(kāi)始清退各個(gè)比特幣交易所。區(qū)塊鏈技術(shù)在電子加密貨幣方面的應(yīng)用受到監(jiān)管的嚴(yán)格限制。

5.2 打擊利用區(qū)塊鏈進(jìn)行概念炒作的行為

區(qū)分區(qū)塊鏈技術(shù)和搭載在區(qū)塊鏈技術(shù)上的比特幣等數(shù)字貨幣、ICO、IMO。2018年1月16日，深交所發(fā)布公告稱(chēng)將密切關(guān)注涉及區(qū)塊鏈概念的上市公司信息披露和二級(jí)市場(chǎng)交易情況，對(duì)17家公司采取了問(wèn)詢、關(guān)注和要求停牌核查等監(jiān)管措施，要求相關(guān)公司就涉及區(qū)塊鏈的投入、業(yè)務(wù)和盈利模式、具體進(jìn)展情況、實(shí)現(xiàn)收入及其對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響等進(jìn)行核實(shí)澄清并充分提示風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于利用區(qū)塊鏈概念進(jìn)行炒作和誤導(dǎo)投資者的違規(guī)行為，將及時(shí)采取紀(jì)律處分措施，同時(shí)提示，區(qū)塊鏈技術(shù)仍處于開(kāi)發(fā)階段，尚難以形成穩(wěn)定業(yè)務(wù)，概念炒作跡象比較明顯。

5.3 試行監(jiān)管沙盒制度

所謂監(jiān)管沙盒，指的是創(chuàng)建一個(gè)“安全空間”，在這個(gè)空間內(nèi)，金融科技企業(yè)可以測(cè)試其創(chuàng)新的金融產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和營(yíng)銷(xiāo)方式，同時(shí)不用在相關(guān)活動(dòng)與現(xiàn)行規(guī)范沖突時(shí)立即受到監(jiān)管規(guī)則的約束。監(jiān)管沙盒的概念由英國(guó)政府于 2015年3月率先提出，隨后在英國(guó)、新加坡、日本等國(guó)推廣實(shí)驗(yàn)。加拿大金融市場(chǎng)管理局（AMF）最近確定ICO項(xiàng)目屬于證券類(lèi)，甚至接受這類(lèi) ICO 公司進(jìn)入監(jiān)管沙盒。有消息稱(chēng)，Impak Coin 項(xiàng)目成為了AMF沙盒監(jiān)管下的第一個(gè)項(xiàng)目，這也是首個(gè)合規(guī)的加拿大 ICO 項(xiàng)目。實(shí)際上，此類(lèi)探索最近也在貴陽(yáng)、贛州等地出現(xiàn)。2018年7月9日，贛州區(qū)塊鏈金融產(chǎn)業(yè)沙盒園暨地方新型金融監(jiān)管沙盒在北京正式啟動(dòng)；7月25日，在貴陽(yáng)召開(kāi)的“區(qū)塊鏈ICO行業(yè)生態(tài)體系建設(shè)研討會(huì)”發(fā)布了《區(qū)塊鏈 ICO 貴陽(yáng)共識(shí)》，提出將建立標(biāo)準(zhǔn)沙盒計(jì)劃，及各領(lǐng)域子沙盒計(jì)劃，深入細(xì)節(jié)，形成切實(shí)可行的監(jiān)管體制。

此外，2017年10月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳就推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)布指導(dǎo)意見(jiàn)，其中提到了研究利用區(qū)塊鏈、人工智能等新興技術(shù)，建立基于供應(yīng)鏈的信用評(píng)價(jià)機(jī)制。

以上監(jiān)管措施只是局部性、暫時(shí)性、應(yīng)急性的，對(duì)于區(qū)塊鏈的監(jiān)管并沒(méi)有形成完整性系統(tǒng)化長(zhǎng)遠(yuǎn)性思路。一是定義和標(biāo)準(zhǔn)不清晰。目前對(duì)區(qū)塊鏈本身還未有清新準(zhǔn)確的界定，區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化不足。二是目前監(jiān)管措施非常有限，集中在金融領(lǐng)域，沒(méi)有針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)本身風(fēng)險(xiǎn)及其引發(fā)的市場(chǎng)和社會(huì)秩序混亂的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體性設(shè)計(jì)，尚未做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。三是監(jiān)管措施不夠成熟。一刀切的限制監(jiān)管措施雖然對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)十分有限，但是缺乏進(jìn)一步的前瞻性考慮，監(jiān)管沙盒的基礎(chǔ)是完備清晰的授權(quán)或許可的金融監(jiān)管體系，需要多部門(mén)配合，我國(guó)目前還是分業(yè)監(jiān)管體制，若按分業(yè)授權(quán)或許可，容易產(chǎn)生監(jiān)管套利或監(jiān)管混亂，也不符合ICO項(xiàng)目的多元?jiǎng)?chuàng)新特點(diǎn)和測(cè)試需要。四是區(qū)塊鏈法律地位及其對(duì)現(xiàn)有體制機(jī)制沖擊研究還不夠深入。去中心化的技術(shù)理念對(duì)于中心化的制度框架產(chǎn)生了諸多沖擊，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律地位，以及關(guān)于各方權(quán)利義務(wù)的確定方式、行為的追蹤、責(zé)任分配等都還有未深入研究，與現(xiàn)有制度的融合和協(xié)調(diào)還未開(kāi)啟。

6 區(qū)塊鏈監(jiān)管建議

6.1 充分利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)現(xiàn)實(shí)技術(shù)監(jiān)管

一是充分利用區(qū)塊鏈的難以篡改、共享賬本、分布式的特性，充分運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)本身所固有的安全機(jī)制，將監(jiān)管融入技術(shù)之中，在架構(gòu)設(shè)計(jì)中嵌入監(jiān)管規(guī)則和制度，生成嵌入式智能合約，接入監(jiān)管手段，甚至讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與技術(shù)設(shè)計(jì)，以技術(shù)監(jiān)管技術(shù)，用技術(shù)手段化解匿名化和去中心化與中心化監(jiān)管的沖突。二是在不同場(chǎng)景的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用中，必須對(duì)智能合約、時(shí)間戳、密鑰等核心編程的安全性、穩(wěn)定性、可靠性，做專(zhuān)業(yè)分析和權(quán)威驗(yàn)證，防范技術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)性操作風(fēng)險(xiǎn)。三是針對(duì)區(qū)塊鏈的技術(shù)結(jié)構(gòu)，研發(fā)新型專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防控、態(tài)勢(shì)感知和應(yīng)急響應(yīng)等技術(shù)手段。

6.2 部門(mén)協(xié)作與分類(lèi)治理雙管齊下

一方面，區(qū)塊鏈監(jiān)管涉及各領(lǐng)域行業(yè)以及背后龐大的產(chǎn)業(yè)鏈，需要各個(gè)部門(mén)協(xié)作。區(qū)塊鏈平臺(tái)及平臺(tái)的提供者、使用者，及其互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商、 搜索引擎、 硬件廠商等相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者，這些主體都是區(qū)塊鏈安全責(zé)任主體，需要理清其權(quán)利義務(wù)及責(zé)任關(guān)系，建立完整的責(zé)任體系。另一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)是底層技術(shù)，在各行各業(yè)都有相應(yīng)的應(yīng)用場(chǎng)景和模式，特別是與人工智能、數(shù)字認(rèn)證等其他技術(shù)結(jié)合后， 會(huì)衍生出更為豐富的產(chǎn)品和應(yīng)用。相關(guān)部門(mén)應(yīng)注重對(duì)各類(lèi)應(yīng)用本身以及在本行業(yè)領(lǐng)域所可能引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的監(jiān)管措施，創(chuàng)新監(jiān)管模式，有針對(duì)地解決各領(lǐng)域出現(xiàn)的特性問(wèn)題。

6.3 大力促進(jìn)國(guó)際協(xié)作

一是加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作。區(qū)塊鏈項(xiàng)目的運(yùn)作完全可以實(shí)現(xiàn)去中心化，沒(méi)有明確司法管轄地，強(qiáng)化國(guó)際司法協(xié)助與合作對(duì)于及時(shí)追蹤和打擊非法犯罪行為十分重要，應(yīng)針對(duì)區(qū)塊鏈應(yīng)用建立多邊或雙邊司法協(xié)助機(jī)制，擴(kuò)大司法協(xié)助國(guó)家的范圍，推動(dòng)建立更廣泛國(guó)家參與的區(qū)塊鏈違法犯罪的特殊協(xié)助機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的快速響應(yīng)和有效提取。二是促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)國(guó)際交流與合作，積極參加相關(guān)國(guó)際交流活動(dòng)，構(gòu)建全球區(qū)塊鏈政產(chǎn)學(xué)研的交流與對(duì)話平臺(tái)，推動(dòng)有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，掌握國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)與規(guī)則制定權(quán)。三是積極引進(jìn)國(guó)外區(qū)塊鏈技術(shù)的前沿技術(shù)開(kāi)發(fā)人才，成立研發(fā)實(shí)驗(yàn)室。

6.4 加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律制度的前瞻性研究

一是探索區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的法律制度體系。在區(qū)塊鏈的分布式記錄模式下，由于缺乏中心化的法律實(shí)體，傳統(tǒng)的法律規(guī)則很難適用于分布式賬本系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管。建議深入探索區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)現(xiàn)有法律制度的沖擊，平衡和調(diào)和去中心化的技術(shù)與中心化監(jiān)管之間的沖突，創(chuàng)新制度措施。二是加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)審查，強(qiáng)化區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研制，組織開(kāi)展區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用的監(jiān)督機(jī)制和認(rèn)證體系，使區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)合規(guī)有序發(fā)展。

7 結(jié)束語(yǔ)

區(qū)塊鏈技術(shù)近年來(lái)受到各行業(yè)的廣泛關(guān)注，應(yīng)用安全問(wèn)題也逐漸凸顯，現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)制還不能有效應(yīng)對(duì)其帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)亟需建立區(qū)塊鏈安全監(jiān)管機(jī)制，對(duì)區(qū)塊鏈在各個(gè)行業(yè)中的應(yīng)用進(jìn)行法律上的規(guī)范，明確區(qū)塊鏈主體法律責(zé)任和義務(wù)，保障區(qū)塊鏈技術(shù)的健康發(fā)展和安全應(yīng)用。

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