張寧

摘要：當(dāng)前，各級(jí)國(guó)家綜合檔案館都在實(shí)施館藏檔案數(shù)字化工程，部分檔案館已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了館藏檔案數(shù)字化率100%的目標(biāo)。但很多基層立檔單位的檔案數(shù)字化工作剛起步，還存在一些問(wèn)題，解決好立檔單位室藏檔案數(shù)字化問(wèn)題，是當(dāng)前檔案行政管理部門(mén)的重要任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)“館室一體化”的重要前提。

關(guān)鍵詞：室藏檔案檔案數(shù)字化檔案管理

2013年10月，國(guó)家檔案局提出在15年內(nèi)全面實(shí)現(xiàn)“存量數(shù)字化，增量電子化”戰(zhàn)略目標(biāo)。在“存量數(shù)字化”方面，幾乎所有國(guó)家綜合檔案館都已經(jīng)部署實(shí)施，但作為國(guó)家檔案資源體系基礎(chǔ)的基層單位檔案室，檔案數(shù)字化工作還剛起步，在實(shí)施過(guò)程中還存在一些亟待解決的問(wèn)題，需研究相應(yīng)的對(duì)策。

一、室藏檔案數(shù)字化存在的主要問(wèn)題及原因分析

（一）對(duì)室藏檔案數(shù)字化工作認(rèn)識(shí)不夠，造成室藏檔案數(shù)字化進(jìn)展緩慢

一是，地方檔案行政主管部門(mén)對(duì)開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化工作積極性不高。目前，地方檔案行政主管部門(mén)把重點(diǎn)放在了館藏檔案數(shù)字化工作上，對(duì)室藏檔案數(shù)字化的推進(jìn)力度不夠，缺少統(tǒng)一規(guī)劃和政策支持。二是，基層檔案部門(mén)室藏檔案數(shù)字化積極性不高。在基層檔案部門(mén)，因室藏檔案數(shù)量相對(duì)較少，服務(wù)對(duì)象固定，且檔案查閱利用率不高，采用傳統(tǒng)的管理模式仍然能夠應(yīng)對(duì)，因此，基層檔案部門(mén)并沒(méi)有太多開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化工作的積極性。三是，基層檔案部門(mén)存在畏難情緒。開(kāi)展檔案數(shù)字化工作需要一定的人力、物力支持，一些重要的業(yè)務(wù)部門(mén)，如人力社保局、民政局等單位，年產(chǎn)生檔案數(shù)量達(dá)20-30萬(wàn)頁(yè)，且累積數(shù)量較多，數(shù)字化工作需要大量的人力物力投入。

（二）檔案數(shù)字化協(xié)調(diào)機(jī)制不夠健全，造成檔案數(shù)字化進(jìn)度不統(tǒng)一、內(nèi)容不規(guī)范

第一，各級(jí)國(guó)家綜合檔案館都制定了明確的數(shù)字化任務(wù)和實(shí)施步驟，但基層檔案室卻缺少這么明確的要求，這是導(dǎo)致館、室藏檔案數(shù)字化進(jìn)度不統(tǒng)一的主要原因。第二，館、室藏檔案數(shù)字化目標(biāo)不統(tǒng)一，部分自行開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化的單位，其工作對(duì)象主要是日常業(yè)務(wù)檔案，如工商、房管、人才等檔案，需要移交進(jìn)館的具有永久、長(zhǎng)期保管期限的檔案卻沒(méi)有進(jìn)行數(shù)字化。第三，由于沒(méi)有統(tǒng)一的檔案數(shù)字化協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致室藏?cái)?shù)字化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與有關(guān)的業(yè)務(wù)要求不一致。在開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化過(guò)程中，難免會(huì)遇到檔號(hào)項(xiàng)設(shè)置不規(guī)范，案卷級(jí)和文件級(jí)條目錄入不完善等業(yè)務(wù)問(wèn)題，造成檔案數(shù)字化工作“兩張皮”現(xiàn)象，基層單位數(shù)字化成果難以與檔案館有效對(duì)接。

（三）檔案信息安全存在隱患，造成基層單位檔案保管部門(mén)顧慮較多

在傳統(tǒng)檔案管理中，檔案實(shí)體安全較容易掌控。但經(jīng)過(guò)數(shù)字化后，由于電子檔案的易復(fù)制和易修改等特性，使檔案管理控制難度加大。特別是部分單位存在檔案工作人員變動(dòng)頻繁、檔案庫(kù)房安全措施不到位等問(wèn)題，檔案信息外泄風(fēng)險(xiǎn)加大。此外，由于電子檔案對(duì)存儲(chǔ)硬件的依賴(lài)較為嚴(yán)重，如果存儲(chǔ)設(shè)備性能不穩(wěn)定，則易造成數(shù)據(jù)信息的丟失，軟件系統(tǒng)也容易遭到木馬或其他病毒的破壞，使檔案信息面臨被竊取、篡改、泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）檔案信息化人才隊(duì)伍建設(shè)力度不夠，造成檔案數(shù)字化人力資源成本倍增

目前，基層單位檔案信息化人才隊(duì)伍建設(shè)情況不容樂(lè)觀。一是，檔案員更換頻繁，培訓(xùn)壓力大。以筆者所在地區(qū)為例，全區(qū)共有基層立檔單位100余家，每年更換檔案員20余個(gè)，檔案行政管理部門(mén)不僅要對(duì)新檔案員進(jìn)行檔案現(xiàn)代化管理培訓(xùn)，在開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化過(guò)程中還需多次進(jìn)行實(shí)地指導(dǎo)，人力資源占用較多。二是，檔案信息化知識(shí)儲(chǔ)備不足，難以適應(yīng)檔案現(xiàn)代化管理需求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前基層單位專(zhuān)職檔案員比例不足50%，專(zhuān)職檔案員中45歲以上的占80%左右，專(zhuān)、兼職檔案員對(duì)檔案信息化建設(shè)存在畏難情緒，檔案信息化隊(duì)伍建設(shè)及培訓(xùn)力度等方面還需加強(qiáng)。

二、解決室藏檔案數(shù)字化問(wèn)題的應(yīng)對(duì)策略

（一）開(kāi)展試點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，提高立檔單位對(duì)室藏檔案數(shù)字化的認(rèn)識(shí)

提高對(duì)室藏檔案數(shù)字化工作的認(rèn)識(shí)，必須轉(zhuǎn)變思想，通過(guò)示范帶動(dòng)，充分發(fā)揮檔案數(shù)字化帶來(lái)的便捷與高效。以筆者所在地區(qū)為例，2014年，區(qū)檔案局將兩個(gè)鎮(zhèn)檔案室作為檔案數(shù)字化試點(diǎn)，開(kāi)展了基層檔案數(shù)字化工作。兩個(gè)鎮(zhèn)檔案室共計(jì)掃描檔案6800余卷/件，3.4萬(wàn)頁(yè)，在村委換屆、村干部補(bǔ)貼發(fā)放和黨員管理等實(shí)際工作中實(shí)現(xiàn)了檔案快速查閱服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了不進(jìn)庫(kù)房即可查閱檔案目錄及原文，查閱速度大幅提高，一改過(guò)去“鉆進(jìn)檔案庫(kù)房查檔案”的低效查閱方式。在試點(diǎn)單位的帶動(dòng)下，在區(qū)檔案行政管理部門(mén)的組織引導(dǎo)下，2016年，全區(qū)完成了剩余16個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的檔案數(shù)字化工作，基層單位數(shù)字化總量達(dá)到40.6萬(wàn)頁(yè)，291GB。

（二）任務(wù)明確，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，確保室藏檔案數(shù)字化成果共建共享

開(kāi)展室藏檔案數(shù)字化工作，需遵循“統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施、資源共享、確保安全”原則，體現(xiàn)“三個(gè)統(tǒng)一”的要求。即統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，用檔案信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)重新審視現(xiàn)行的檔案業(yè)務(wù)流程，將檔案數(shù)字化思想深入到文件材料形成、收集、鑒定、整理、保管、利用等多個(gè)環(huán)節(jié)，確保檔案業(yè)務(wù)規(guī)范與數(shù)字化建設(shè)相輔相成、互相促進(jìn)；統(tǒng)一操作平臺(tái)，采用統(tǒng)一的檔案管理平臺(tái)或規(guī)范的檔案管理軟件，從網(wǎng)絡(luò)和終端配套、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、安全策略、數(shù)據(jù)遷移等方面協(xié)調(diào)一致，確保數(shù)字化成果能夠?qū)崿F(xiàn)共建共享；統(tǒng)一管理制度，制定并認(rèn)真落實(shí)基層檔案數(shù)字化規(guī)范，優(yōu)化工作流程，確保室藏檔案數(shù)字化成果的真實(shí)性、可用性和規(guī)范性，確保檔案數(shù)字化成果能夠與檔案館無(wú)縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)共建共享。以筆者所在地區(qū)為例，檔案行政管理部門(mén)把基層單位室藏檔案數(shù)字化工作列入了“十三五”規(guī)劃，提出了“基層單位室藏檔案實(shí)體與數(shù)字化副本同時(shí)進(jìn)館”的硬目標(biāo)，制定并完善了《基層檔案室數(shù)字化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》《檔案數(shù)字化工作安全保密制度》等規(guī)范。通過(guò)一系列措施的實(shí)施，明確了室藏檔案數(shù)字化責(zé)任與目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)“館室一體化”奠定了基礎(chǔ)。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督，狠抓管理，確保檔案數(shù)字化成果應(yīng)用平臺(tái)的運(yùn)行安全

首先，對(duì)于重要的檔案信息資料以及數(shù)據(jù)文件，應(yīng)該進(jìn)行多次備份處理，并置于不同的存儲(chǔ)設(shè)備或者數(shù)據(jù)庫(kù)之中進(jìn)行保存。如，基層單位辦公電腦保存一份，移動(dòng)硬盤(pán)備份一份，刻錄光盤(pán)一份，移交檔案館備份一份。其次，對(duì)于檔案數(shù)字化管理的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境應(yīng)該進(jìn)行凈化處理，通過(guò)安裝安全防護(hù)軟件，并設(shè)置好防火墻的訪問(wèn)設(shè)置等措施，避免由于病毒或者是木馬程序造成數(shù)據(jù)庫(kù)的破壞。第三，對(duì)于涉密文件進(jìn)行解密處理，如未到解密期限，應(yīng)按照保密規(guī)定單獨(dú)進(jìn)行掃描與存儲(chǔ)，避免泄密事故的發(fā)生。

（四）轉(zhuǎn)變思想，開(kāi)拓創(chuàng)新，建立適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的檔案人才培養(yǎng)機(jī)制

當(dāng)前，檔案管理正由傳統(tǒng)紙質(zhì)材料向檔案信息管理轉(zhuǎn)變，檔案工作人員必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)。一是，要有針對(duì)性的吸納專(zhuān)業(yè)型的人才充實(shí)到檔案隊(duì)伍中來(lái)，如掌握計(jì)算機(jī)軟、硬件技術(shù)或數(shù)字通訊技術(shù)的檔案管理人才。二是，提高現(xiàn)有檔案工作人員的信息化知識(shí)水平，通過(guò)參加電子檔案管理、計(jì)算機(jī)技術(shù)、數(shù)字通信技術(shù)等培訓(xùn)，使他們迅速掌握電子檔案管理的技能，解決人才缺乏的現(xiàn)狀。三是，豐富學(xué)習(xí)途徑，利用互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端等現(xiàn)代化手段，積極開(kāi)展檔案信息化數(shù)字化培訓(xùn)、研討與交流，為基層檔案工作者提供便捷的學(xué)習(xí)渠道。

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