喬 榛

(黑龍江大學 經(jīng)濟與工商管理學院，哈爾濱 150080)

一、引 言

在任何一個社會里，收入分配都是經(jīng)濟正常運行的重要環(huán)節(jié)。在幾乎所有的經(jīng)濟學理論中，收入分配都是經(jīng)濟學家研究的重要內(nèi)容。收入分配隨經(jīng)濟發(fā)展形成多種形式，從人們?nèi)〉檬杖氲耐緩絹砜?，收入分配可分為掙得收入和轉(zhuǎn)移收入。掙得收入是指人們借助自己所有或占有的生產(chǎn)要素參與生產(chǎn)經(jīng)營活動而取得的收入。轉(zhuǎn)移收入是指人們通過直接或間接途徑取得的非生產(chǎn)經(jīng)營性收入。人們通過不同的收入分配形式取得的收入會出現(xiàn)差距，這成為人類社會發(fā)展中的一個矛盾，一方面，收入分配的多樣化形式和差別化根據(jù)必然引起收入差距；另一方面人們又天性地希望他們之間的收入是平等的。這樣的矛盾在迄今為止的社會演進中一直困擾著人們。當然，一個社會在以發(fā)展為主要任務(wù)的時期，收入差距通常是一個可以接受的事實，也不會引起人們激烈的反對。但當該社會發(fā)展達到較高水平后，收入差距便越來越受到人們關(guān)注，并把收入分配是否公平與社會正義聯(lián)系起來，對收入差距的容忍度逐步下降，成為影響社會穩(wěn)定的一個關(guān)鍵性因素。

我國改革開放后收入分配逐漸為人們所關(guān)注。改革開放初期，人們被長期壓抑的、追求財富的欲望得以釋放，擺脫計劃經(jīng)濟體制下貧窮狀況的動機主導著人們的經(jīng)濟行為。在新的分配制度安排下，人與人之間相對平均的收入分配格局逐步被打破，但在開始階段，由此引起的收入差距并沒有受到人們特別關(guān)注。隨著我國經(jīng)濟持續(xù)高速增長、經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提高、人們的生活不斷改善，相應(yīng)地，收入差距越來越為人們所關(guān)注，并且成為人們對社會滿意度下降的一個重要原因。是什么原因造成我國收入差距不斷擴大成為改革開放后收入分配研究的重點，并形成不同的觀點。

對我國收入差距形成原因的分析是對具有解釋功能的經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟學者從分配制度、要素功能與地位、壟斷和對外貿(mào)易等不同視角進行了分析。在計劃經(jīng)濟體制時期，由于實行了一種體現(xiàn)平均主義的按勞分配制度，居民的收入差距比較小。改革開放后，我國的收入分配制度不斷調(diào)整，形成了以按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度，允許資本、技術(shù)、土地、勞動力等生產(chǎn)要素參與收入分配。而不同地區(qū)、不同行業(yè)及不同個體的生產(chǎn)要素稟賦不同，從而造成收入分配在地區(qū)、行業(yè)和個體之間的差距[1]。分配制度改革直接導致各生產(chǎn)要素所有者地位的變化。在突破了按勞分配的單一分配制度后，各種生產(chǎn)要素根據(jù)它們在生產(chǎn)中發(fā)揮的功能和地位參與收入分配，從而引起收入差距。如有人提出，由于過快的資本深化偏離現(xiàn)階段我國要素稟賦結(jié)構(gòu)，顯著降低勞動份額[2]。還有學者研究發(fā)現(xiàn)，TFP對勞動份額具有顯著負向影響，資本增強型技術(shù)進步是我國工業(yè)勞動份額下降的重要原因[3]。在社會主義市場經(jīng)濟體制確立和完善的過程中，市場結(jié)構(gòu)的性質(zhì)也成為影響收入分配的重要因素，產(chǎn)品市場扭曲或發(fā)生壟斷，對要素分配產(chǎn)生了一定的作用，如有的學者研究得出，壟斷力量對資本份額有顯著正向影響[4]。也有的學者從另外的角度研究證實，產(chǎn)品市場壟斷程度是勞動份額偏離勞動貢獻的重要因素[5]。在對外開放的環(huán)境下，國際經(jīng)濟關(guān)系也在一定程度上影響著收入差距的變化。國際貿(mào)易和外商直接投資(FDI)對收入分配的勞動份額有著不同的影響，有學者認為，國際貿(mào)易會提高本國充裕要素的收入，因而國際貿(mào)易將使中國勞動份額提高[6]。但外商直接投資(FDI)對勞動份額的影響是負向的，即FDI不利于勞動份額提高，這是由于“談判力量”機制在地區(qū)間招商引資競爭背景下發(fā)揮作用的結(jié)果[7]。對我國收入差距不斷擴大的原因解釋遠不止這些，但這些觀點在主要方面反映了收入差距形成的機理。對上述觀點加以歸納，又會發(fā)現(xiàn)，這些造成收入差距的原因都是經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生的結(jié)果，而且是掙得收入引起的差距。其實，形成收入差距的原因還可以源于轉(zhuǎn)移收入的差距。轉(zhuǎn)移收入對收入差距的影響基于其性質(zhì)會呈現(xiàn)不同的取向。轉(zhuǎn)移收入有正向和逆向的區(qū)分，正向的轉(zhuǎn)移收入會縮小收入差距，逆向的轉(zhuǎn)移收入會擴大收入差距。在我國的收入差距形成格局中，收入逆向轉(zhuǎn)移對擴大居民收入差距形成比較大的影響。收入逆向轉(zhuǎn)移的一個重要特征是多數(shù)人向少數(shù)人的收入集中，這會顯示出巨大的收入差距擴大效應(yīng)。雖然對收入逆向轉(zhuǎn)移引起收入差距缺乏準確的數(shù)據(jù)估計，但人們對收入逆向轉(zhuǎn)移造成的收入差距是有充分的經(jīng)驗感受的。我國收入逆向轉(zhuǎn)移有著多樣的形式，且多有明顯的擴大收入差距的效應(yīng)。

二、我國收入逆向轉(zhuǎn)移的性質(zhì)及主要形式

收入逆向轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移收入的一種非正常但又難以避免的形式。在各個國家和各種制度中，都不同程度地存在收入逆向轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。收入逆向轉(zhuǎn)移的最主要表現(xiàn)是，低收入者向高收入者轉(zhuǎn)移收入或地位低的人向地位高的人轉(zhuǎn)移收入。之所以把這樣的收入轉(zhuǎn)移界定為是逆向的，是因為轉(zhuǎn)移收入的目的是為了使所有人共享經(jīng)濟發(fā)展的成果，也是為了縮小人與人之間的收入差距。如果收入轉(zhuǎn)移使收入差距擴大，并造成社會的不公平，那么這種收入轉(zhuǎn)移就是逆向的。

收入逆向轉(zhuǎn)移的這一一般屬性，在各個國家會有不同表現(xiàn)，或具有特殊性。我國收入逆向轉(zhuǎn)移具有明顯的轉(zhuǎn)型特征，也就是說，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中形成了我國的收入逆向轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。在實行計劃經(jīng)濟體制時期，國家對經(jīng)濟的高度控制，使收入分配也完全納入國家的統(tǒng)一計劃中，而且在按勞分配原則下又形成了一種平均主義的分配格局。在這樣的分配體制和分配格局下，收入逆向轉(zhuǎn)移難有機制性的誘因，只能是隱形的、小規(guī)模的存在[8]。改革開放后，漸進式改革使計劃與市場長期并存。這樣的格局引發(fā)了我國大規(guī)模的收入逆向轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，并賦予鮮明的體制特征。因此，我國的收入逆向轉(zhuǎn)移屬于一種體制性的收入逆向轉(zhuǎn)移，其表現(xiàn)形式有：

第一，權(quán)力尋租。權(quán)力尋租是收入逆向轉(zhuǎn)移最典型、也最突出的形式。權(quán)力尋租是指握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求自身經(jīng)濟利益的一種非生產(chǎn)性活動。我國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的權(quán)力尋租，具有明顯的商品交換向權(quán)力運行滲透的特征。它是把權(quán)力商品化，或以權(quán)力為資本，去參與商品交換和市場競爭，目的是為了牟取金錢或物質(zhì)利益。

第二，公共資源不合理分配。我國在推進經(jīng)濟體制改革的過程中，公共資源受政府控制的程度相對較強。如此形成的一個重要特征便是公共資源布局極不平衡，重要的、優(yōu)質(zhì)的公共資源集中在一些重要城市。這種公共資源分布不平衡帶動了生產(chǎn)要素向具有公共資源優(yōu)勢的城市或地區(qū)集中。這個過程本身就包含著財富由落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，進而會引起整體性的收入逆向轉(zhuǎn)移。

第三，行政壟斷性收入。行政壟斷實質(zhì)是把一定利益空間劃定給一些特定群體。不管行政壟斷本身有多少理由，其結(jié)果只能使一部分人受益。我國在改革進程中，一方面走的是一條漸進式的道路；另一方面堅持在社會主義基本經(jīng)濟制度基礎(chǔ)上使市場在資源配置中起決定性作用。這樣的改革路徑和原則決定了一部分行業(yè)要受國家控制，進而形成行政壟斷。壟斷自然會形成壟斷利潤，而這樣的壟斷利潤在很大程度上是因為國家的支持獲得的，具有轉(zhuǎn)移收入的性質(zhì)，并且從轉(zhuǎn)移收入的性質(zhì)來看具有逆向的特征。

第四，逆收入再分配。我國實現(xiàn)收入再分配的主要途徑是國家預(yù)算，包括稅收和財政支出。我國的稅收是一個以流轉(zhuǎn)稅為主的結(jié)構(gòu)，流轉(zhuǎn)稅的主體地位決定了該稅制是不利于收入分配調(diào)節(jié)的。而個人所得稅的比重小，又以工薪稅為主，這進一步削弱了稅收的收入調(diào)節(jié)功能，使再分配呈逆向特征，即不是高收入者向低收入者轉(zhuǎn)移收入，而相對地表現(xiàn)為低收入者向高收入者轉(zhuǎn)移收入。在財政支出方面，由于存在許多財政支出的漏洞，使得財政支出資金最終向一些有權(quán)和有地位的少數(shù)人轉(zhuǎn)移，這更加深了收入逆向轉(zhuǎn)移的程度。

第五，價格轉(zhuǎn)移收入。價格的變化本身包含著一種轉(zhuǎn)移收入的機制。這種轉(zhuǎn)移收入在充分的市場競爭中難以發(fā)生，但在存在價格壟斷或國家對價格干預(yù)的情況下，價格的變化實際上是會引起收入轉(zhuǎn)移的。我國在改革開放后，價格機制隨市場化取向改革的作用越來越突出，但國家依然保留了對一些資源和產(chǎn)品價格的控制，這與行業(yè)壟斷相配合又形成了價格壟斷。如此，我國在改革開放的進程中因為價格壟斷和國家對價格干預(yù)而引起的轉(zhuǎn)移收入現(xiàn)象比較明顯，而且處于壟斷地位的行業(yè)具有很大的優(yōu)勢，這使得借助壟斷價格轉(zhuǎn)移的收入具有逆向特征。

我國收入逆向轉(zhuǎn)移的性質(zhì)和形式既有特殊性又表現(xiàn)得較為嚴重。這決定了我們在理解中國的收入分配差距時必須要考慮這一因素，并弄清收入逆向轉(zhuǎn)移形成的特殊機制，以此為根據(jù)找到縮小我國收入差距的一些途徑。

三、我國收入逆向轉(zhuǎn)移形成的特殊機理

收入逆向轉(zhuǎn)移是收入分配的一種特殊的或非正常的形式。然而，在人類社會的發(fā)展歷程中，各種各樣的收入逆向轉(zhuǎn)移在不同國家或不同歷史時期都一定程度地存在著。也許這是一個矛盾，但這一矛盾又具有內(nèi)生的特征，因而是無法從根本上加以解決的。從不同國家來看，其發(fā)生收入逆向轉(zhuǎn)移都具有必然性，但發(fā)生的機制有很大的不同。這決定了各國在努力減少收入逆向轉(zhuǎn)移所選擇的方式也不相同。我國在很長的歷史發(fā)展階段上都存在收入逆向轉(zhuǎn)移現(xiàn)象和形式，但自新中國成立后，由于實行了高度集中的計劃經(jīng)濟體制，在收入分配方面實現(xiàn)了一次徹底的變革，因此在抑制收入逆向轉(zhuǎn)移方面取得了明顯的效果，甚至在很大程度上消除了收入逆向轉(zhuǎn)移。但是，改革開放后，我國在經(jīng)濟體制改革方面選擇了一條市場化道路，在對外開放方面，與發(fā)達的市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟聯(lián)系越來越緊密。這樣的改革和開放對我國經(jīng)濟運行帶來極大的沖擊，從其主流來看，沖擊激發(fā)了我國經(jīng)濟的活力，并且實現(xiàn)了經(jīng)濟的持續(xù)高速增長。但是，任何達成一定目的所采取的手段都會引起負面效應(yīng)，與我國改革開放后經(jīng)濟持續(xù)高速增長相伴生的是收入分配差距不斷擴大，收入逆向轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象越來越突出。在這種相關(guān)性的背后一定有著引起收入逆向轉(zhuǎn)移的特殊機制。

(一)政府在經(jīng)濟體制改革過程中的深度介入產(chǎn)生了收入逆向轉(zhuǎn)移

我國的經(jīng)濟體制改革所走的是一條漸進式改革的道路。這條道路雖然在標準的經(jīng)濟學中難以找到充分的根據(jù)，但它的實踐效果表明，這條改革路徑是合理的，也是符合中國國情的。經(jīng)濟體制的漸進式改革不同于激進式市場化改革，不是在改革計劃經(jīng)濟體制的同時將社會主義基本經(jīng)濟制度拋棄了，而是在堅持社會主義經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)上建立了一個社會主義市場經(jīng)濟體制。這一體制的特點表現(xiàn)為，在經(jīng)濟基礎(chǔ)的層面讓生產(chǎn)資料公有制處于主體或主導地位，在國家對經(jīng)濟干預(yù)的層面更好地發(fā)揮政府的作用。這種較為明顯的社會主義特征決定了市場化取向的改革一定會實現(xiàn)政府作用和市場作用的融合，即政府在經(jīng)濟發(fā)展中會積極地介入，并形成一種推動經(jīng)濟增長的重要力量，市場在發(fā)揮其配置資源作用的同時會主動地向行政權(quán)力滲透，將市場的交換關(guān)系滲透到行政權(quán)力對經(jīng)濟管制的關(guān)系中。如此使得權(quán)錢交換或權(quán)力尋租具有了體制基礎(chǔ)。當然，出現(xiàn)這種情形，并不意味著我們對這種權(quán)錢交易或權(quán)力尋租是支持的。事實上，在我國改革開放不斷深化的過程中，最高權(quán)力層高度關(guān)注這種現(xiàn)象并用各種措施或紀律來消除這種現(xiàn)象，但由于這種現(xiàn)象具有內(nèi)生性，在經(jīng)濟體制改革進程中始終得不到很好解決，以至于造成越來越嚴重的腐敗問題。

權(quán)錢交易或權(quán)力尋租作為收入逆向轉(zhuǎn)移的一種重要形式，其基本的根據(jù)在于權(quán)力向經(jīng)濟領(lǐng)域的滲透。這種滲透在現(xiàn)代經(jīng)濟運行中有其必然性，即源于經(jīng)濟運行對政府管制的要求。政府管制經(jīng)濟是現(xiàn)代經(jīng)濟運行不可缺少的一個環(huán)節(jié)，但是，任何管制都是由政府官員來執(zhí)行的，如此，一個委托—代理中的激勵相容問題便突出出來。政府在管制經(jīng)濟中形成的政府與政府官員之間的委托—代理關(guān)系是很難實現(xiàn)激勵相容的，因為政府官員在執(zhí)行管制職能時是不應(yīng)該有利益激勵的，他們只能作為政府的代表而不是一個利益主體。在這樣的關(guān)系下，可以借助強制性的法律和紀律約束來杜絕政府官員利用管制獲得個人利益。如果不能建立起這樣的約束機制，那么執(zhí)行管制職能的政府官員就一定會用他們手中的權(quán)力與管制對象進行交換，獲得個人利益。我國的社會主義市場經(jīng)濟體制不僅具有現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家干預(yù)經(jīng)濟的一面，而且還有社會主義基本經(jīng)濟制度決定的對經(jīng)濟更強干預(yù)甚至介入的一面。這使得政府官員對經(jīng)濟管制的權(quán)力比較大，形成委托—代理的激勵相容更加困難。因此，我國的收入逆向轉(zhuǎn)移，即權(quán)力尋租的形成機制也更加特殊。

政府官員在管制經(jīng)濟過程中可能進行權(quán)力尋租，而我國政府作為一個積極的經(jīng)濟主體直接參與經(jīng)濟建設(shè)更放大了政府官員介入經(jīng)濟活動的權(quán)力，以至于官員從事權(quán)力尋租成為一個十分普遍的現(xiàn)象。十八大之前，中央就多次舉起反腐利劍，對隱藏在各級機關(guān)的腐敗官員進行查處。十八大之后，中央更加大了反腐力度，把反腐倡廉作為黨的生命線，從而開啟了中國共產(chǎn)黨歷史上最嚴厲的反腐行動。2012—2016年，共查處省部(軍)級官員182人。在這個數(shù)據(jù)的背后，我們還可以看到，一個個倒下的高管都有巨額財富被挖出，其中有許多高管所貪腐的金額甚至過億。如果進一步挖掘這些巨額財富的來源，多是權(quán)力尋租的“果實”。

在社會主義市場經(jīng)濟體制下國家對經(jīng)濟強有力調(diào)控導致權(quán)力過度介入經(jīng)濟，引起較為嚴重的權(quán)力尋租問題。社會主義市場經(jīng)濟體制的社會主義基本經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)地位，使政府對公共資源和對國民經(jīng)濟具有控制力部門擁有所有權(quán)或控制權(quán)。這種所有權(quán)或控制權(quán)在實現(xiàn)了國民經(jīng)濟穩(wěn)定目標的同時，也滋生出引起收入逆向轉(zhuǎn)移的機制。我國的公共資源所有權(quán)大多屬于國家，公共的自然資源，包括水、土地、森林、海洋、礦產(chǎn)等所有權(quán)屬于國家，但這些資源的國家所有為從事管理的官員提供了尋租的資源；公共的社會資源，包括圖書館、學校、醫(yī)院、城市道路、城市公園等所有權(quán)也多屬于國家，但這些公共資源隨著人們生活水平提高而不斷增加其需求，特別是教育和醫(yī)療等優(yōu)質(zhì)資源變得越來越稀缺。如此，當這些優(yōu)質(zhì)公共資源因為受國家控制而呈現(xiàn)嚴重的不平衡布局時，整個社會就會出現(xiàn)按地區(qū)或城市劃分的落差。這樣的格局從一般的意義上講，是社會發(fā)展的一個階段性現(xiàn)象。任何一個社會在其經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展過程中都會出現(xiàn)這樣的情形。不過，在一個自由市場經(jīng)濟體制下，當出現(xiàn)這種情況時，人口的自由流動會逐步消解這種落差，從而達到新的平衡。然而，我國的社會主義市場經(jīng)濟體制在體現(xiàn)政府對經(jīng)濟和社會管理的特征時阻滯了社會發(fā)展不平衡導致的落差消解過程，從而使社會整體的落差成為一種常態(tài)。當這種社會落差處于一種常態(tài)時，就會形成一種整體性的收入逆向轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。一些落后地區(qū)人們獲得的收入會以各種形式向發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而造成地區(qū)之間的差距進一步擴大，體現(xiàn)出一種社會整體性的收入逆向轉(zhuǎn)移。

政府對一些重要行業(yè)的控制，也是社會主義市場經(jīng)濟體制運行的一個特征。社會主義市場經(jīng)濟體制運行的一個成功因素便是經(jīng)濟運行保持了相對穩(wěn)定的狀態(tài)。政府對一些重要行業(yè)的控制往往伴生著對這些行業(yè)的壟斷和支持。行業(yè)壟斷使壟斷行業(yè)處于優(yōu)勢地位，并能夠獲得壟斷價格，從而實現(xiàn)價格轉(zhuǎn)移收入。由于這種價格轉(zhuǎn)移具有逆向轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，因此，這種價格轉(zhuǎn)移收入實際上是一種逆向轉(zhuǎn)移收入。再加上國家對這些壟斷行業(yè)的支持中有財政支出方面的傾斜，從而又實現(xiàn)了一種收入再分配的逆向轉(zhuǎn)移。

(二)市場隨經(jīng)濟體制改革向公共領(lǐng)域的滲透拓展了收入逆向轉(zhuǎn)移

我國經(jīng)濟體制改革是在堅持社會主義基本經(jīng)濟制度的前提下逐步建立了社會主義市場經(jīng)濟體制。這個體制的運行，一方面有政府較強的干預(yù)，另一方面市場在資源配置中發(fā)揮越來越基礎(chǔ)性或決定性的作用。把市場與政府很好地結(jié)合起來，這是社會主義市場經(jīng)濟體制的最大挑戰(zhàn)，也是最終目的。然而，正如政府在社會主義市場經(jīng)濟體制運行中應(yīng)該發(fā)揮作用但引起權(quán)力尋租一樣，使市場在資源配置中起基礎(chǔ)性或決定性作用卻導致市場向公共領(lǐng)域滲透，進而擴展了收入逆向轉(zhuǎn)移的渠道。

市場在商品經(jīng)濟中發(fā)揮作用，可以實現(xiàn)資源最優(yōu)配置。無論是實踐，還是理論，都對此有較為充分的證明。盡管市場也會出現(xiàn)失靈，但人類社會至今還沒有找到比市場在資源配置中更有優(yōu)勢的體制。這種對市場的自信很容易形成“市場帝國主義”，即市場被用來解決所有經(jīng)濟和社會問題。在發(fā)達的市場經(jīng)濟體制下，一度被認為是市場失靈表現(xiàn)的外部性，在新制度經(jīng)濟學家看來，可以借助界定產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)交易來解決。公共產(chǎn)品這一被認為應(yīng)該由國家來提供，而且被認為是最有效率的方式，也在一些發(fā)達市場經(jīng)濟國家嘗試由市場提供。在相對落后的國家，當選擇了市場化道路，并在發(fā)展經(jīng)濟方面產(chǎn)生了比較好的效果后，很容易擴大市場的作用，讓市場去解決因經(jīng)濟落后引起的各個方面的問題。

我國的市場化取向改革在激活經(jīng)濟和塑造經(jīng)濟增長動力方面起到了非常重要的作用。自1978年開始經(jīng)濟體制改革后，中國經(jīng)濟保持了長期高速增長的態(tài)勢。這不僅大大提升了中國經(jīng)濟實力，而且也使得人們的生活水平有了極大的提高。當人們評價中國經(jīng)濟體制改革的經(jīng)濟成就時，并不吝惜自己能夠想到的贊美之詞。但不可否認的是，我們在用市場化引導經(jīng)濟體制改革的過程中，也出現(xiàn)了市場泛化的傾向。如對社會公共領(lǐng)域的市場化改革，實際上就是一種市場泛化的典型事實。教育、醫(yī)療等社會公共領(lǐng)域，向人們提供的是非常重要的公共品，而公共品的性質(zhì)決定了政府應(yīng)該是最重要供給者。雖然在這個問題有一些理論上的爭論，但對于我國這樣一個社會主義國家來說，由政府來提供這些公共品是實現(xiàn)社會公平的一個有效途徑。然而，在市場化改革的背景下，教育和醫(yī)療這些對人們十分重要的社會公共領(lǐng)域也進行市場化改革，或者說把教育和醫(yī)療推向市場。從教育和醫(yī)療自身發(fā)展來看，這樣的市場化改革有利于實現(xiàn)資源向這些領(lǐng)域集中，從而緩解了國家投入不足的問題，但如此的市場化帶來一些非常嚴重的問題。教育和醫(yī)療相對于人們的需求來說是稀缺的，而且是基于優(yōu)質(zhì)教育和醫(yī)療資源的稀缺性形成的。當這些領(lǐng)域被市場化后，一個建立在這種稀缺基礎(chǔ)上的社會地位差便形成了。掌握這些稀缺資源的人處于社會的優(yōu)勢地位，而對這些稀缺資源的需求者處于社會的劣勢地位。在形成這樣的地位差之后，如果再引入市場，那么一個處于劣勢地位的人向處于優(yōu)勢地位的人轉(zhuǎn)移收入就成為一種常態(tài)。由于處于優(yōu)勢地位的人是少數(shù)，處于劣勢地位的人是多數(shù)，一方面會形成處于劣勢地位的人向處于優(yōu)勢地位的人逆向轉(zhuǎn)移收入，另一方面會形成擴大收入差距的機制。當有10個人向1個人轉(zhuǎn)移收入，只要每人拿出很少的一部分，其結(jié)果便是嚴重的兩極分化。如有10個人開始獲得一樣的收入，都是100元，假如其中9個人每人拿出10元給另外1個人，最終的結(jié)果便是，得到其他人轉(zhuǎn)移收入那個人有190元，而其他9個人每人剩下90元，也就是收入差距擴大1倍。這樣的一種收入逆向轉(zhuǎn)移已經(jīng)不是簡單的權(quán)力尋租，而是一種社會地位落差引起的收入逆向轉(zhuǎn)移。為什么我國在市場化改革中出現(xiàn)腐敗的普遍化？這種市場向公共領(lǐng)域的滲透是一個關(guān)鍵性的因素。

我國的收入逆向轉(zhuǎn)移有著明顯的體制轉(zhuǎn)型特征。由于我們在體制轉(zhuǎn)型中逐步形成的社會主義市場經(jīng)濟體制實現(xiàn)了一種政府和市場的特殊結(jié)合。這種結(jié)合的實際效果是很突出的，推動了中國經(jīng)濟實現(xiàn)了持續(xù)高速增長。但是在如何處理好政府和市場的關(guān)系問題上，我們始終在進行探索。有時政府比較強地干預(yù)經(jīng)濟，有時市場出現(xiàn)向公共領(lǐng)域擴張。這可以理解為是一種探索，但無論是政府對經(jīng)濟的過多介入，還是市場向公共領(lǐng)域的滲透，都會引起收入的逆向轉(zhuǎn)移。在沒有系統(tǒng)而有效規(guī)范的情況下，這種收入逆向轉(zhuǎn)移具有擴大化的趨勢，從而成為影響中國收入差距擴大的一個重要因素。因此，我們要縮小收入差距，實現(xiàn)一個公平而共享的社會，必須把控制收入逆向轉(zhuǎn)移作為我們的著力點。

四、我國收入逆向轉(zhuǎn)移的控制策略

控制我國的收入逆向轉(zhuǎn)移應(yīng)該圍繞處理好政府和市場的關(guān)系開展。我國的市場化取向改革過程中，仍然保持一個強勢的政府對于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速增長具有十分重要的意義。而市場化取向改革使市場不斷擴張和深化也是中國經(jīng)濟保持活力和快速增長的條件。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，政府和市場的關(guān)系不能是各自都最大限度地發(fā)揮作用的結(jié)合，而應(yīng)該是政府和市場實現(xiàn)相容。實現(xiàn)政府和市場相容的一個重要標準，就是十八屆三中全會《關(guān)于全面深化改革若干重大問題決定》中提出的：“經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府與市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！盵9]

(一)轉(zhuǎn)變政府職能，減少政府對經(jīng)濟的直接介入

更好地發(fā)揮政府作用，簡單地說就是政府要做好自己該做的事情。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制不斷完善，市場在資源配置中起決定性作用的條件越來越成熟，政府應(yīng)該減少對經(jīng)濟的直接介入。減少政府對經(jīng)濟的直接介入，核心在于轉(zhuǎn)變政府的職能。在我國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，政府處于十分重要的地位。如果不能給予政府一個準確的地位，那么政府就會去擴張自己的權(quán)力，從而不利于社會秩序的有序化。正如亞當·斯密在提出他的市場秩序時把政府定位為“守夜人”那樣，我國的社會主義市場經(jīng)濟體制也需要給政府定位。當然，我國的政府決不僅僅是“守夜人”，無論是適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟的要求，還是社會主義市場經(jīng)濟體制的特殊性，都必須使政府的經(jīng)濟運行發(fā)揮重要作用。但是，在社會主義市場經(jīng)濟體制越來越走向成熟的背景下，政府的職能應(yīng)該更加的神圣，應(yīng)該越來越突出其服務(wù)的功能，應(yīng)該以彌補市場機制的不足為己任。實現(xiàn)了政府職能的真正轉(zhuǎn)變，把一個管理型政府轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€服務(wù)型政府，會大大減少政府介入經(jīng)濟的權(quán)力，從而使權(quán)力尋租失去重要基礎(chǔ)。

(二)約束政府官員，規(guī)范政府官員實施管理的權(quán)力

轉(zhuǎn)變政府職能，減少政府對經(jīng)濟的直接介入，這并不意味著政府對經(jīng)濟的放任，也不意味著政府對經(jīng)濟不實施管理。政府新的定位應(yīng)該是重點轉(zhuǎn)向服務(wù)，而管理的方式也應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變。政府職能的轉(zhuǎn)變和管理方式的改變，并不影響政府官員的作用，只是他們所發(fā)揮的作用有所不同。只要政府官員還要發(fā)揮作用，不管是提供服務(wù)，還是從事管理，就依然擁有進行交換的資源，權(quán)力可以交換，服務(wù)也可以交換。因此，管好政府官員，嚴格約束政府官員，就成為進一步控制收入逆向轉(zhuǎn)移的必要環(huán)節(jié)。問題是如何管好政府官員？這是一個自有國家以來的難題。新中國成立以來，我們在管好政府官員方面進行了多途徑探索，但依然為該難題所困擾。十八大以來，我黨在嚴厲反腐中逐漸形成了對政府官員約束的一套完整規(guī)范體系，即一方面為政府官員定準則、定紀律，另一方面加強對政府官員的民主監(jiān)督。這種內(nèi)外兼顧的監(jiān)督制度，有利于形成一種約束政府官員的長效機制，進而堵塞他們進行尋租活動的渠道。

(三)劃定市場邊界，限制市場向非經(jīng)濟領(lǐng)域擴張

市場可以在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)或決定性作用，但市場也會失靈。這個在市場經(jīng)濟出現(xiàn)以來，不斷為實踐所證明的事實，又常?？简炛藗兊闹腔?。主要表現(xiàn)在人們難以確定市場的邊界，從而為市場擴張帶來的損失所困擾。我國的經(jīng)濟體制改革所遵從的是一條漸進的市場化道路。市場被逐步引入并形成一個趨勢，很容易形成對市場的依賴，即當我們遇到經(jīng)濟發(fā)展的難題時總會想到用市場化的方法去解決。在市場擴張空間比較大的時期，這種思路具有一定的根據(jù)。但是，當市場化到一定程度后，進一步的擴張市場就會越出它的邊界。這在我國實踐中已經(jīng)帶來一些負面影響。前面提到的收入逆向轉(zhuǎn)移就是市場擴張的一個結(jié)果。為此，我們需要為市場劃界，在價格機制可以有效發(fā)揮作用的競爭性領(lǐng)域讓市場發(fā)揮配置資源的決定性作用，而在那些價格機制不能很好地發(fā)揮作用的領(lǐng)域，應(yīng)該讓市場退出，并使政府發(fā)揮更大的作用。

我國的市場向非經(jīng)濟領(lǐng)域擴張主要表現(xiàn)在公共領(lǐng)域，而且擴張的形式是隱性的。公共領(lǐng)域向人們提供的主要是服務(wù)，這可以由私人提供，也可以由政府提供。當不受限制的市場擴張完全侵蝕了這個領(lǐng)域后，會形成一個巨大的隱形市場，即在政府提供公共服務(wù)的背后形成從事公共品生產(chǎn)的人與對公共品需求的人之間的交換。由于對公共品需求的普遍性和大眾化，而受政府雇傭的、從事公共品生產(chǎn)的人在這個隱形的市場交換中成為最大的受益者。因此，關(guān)閉這個隱形市場，把從事公共品生產(chǎn)的人變成真正服務(wù)提供者，而不再是交換服務(wù)的主體，這是控制這個領(lǐng)域收入逆向轉(zhuǎn)移的根本之策。

控制我國的收入逆向轉(zhuǎn)移是一個系統(tǒng)工程，但要尋求一種策略，必須圍繞處理好政府與市場關(guān)系這一核心。在此基礎(chǔ)上，還要加強對政府官員約束，并用嚴格的準則和紀律以及民主監(jiān)督形成一個對政府官員的長效約束機制。在更廣的意義上，還要約束提供公共品特別是稀缺公共品的人的行為，讓存在于這些提供公共品的人與公共品需求之間的隱形市場徹底曝光，并予以取消，讓社會各領(lǐng)域之間的人們處于一種平等關(guān)系中，使處于優(yōu)勢地位的人們不再利用他們的優(yōu)勢獲得轉(zhuǎn)移收入。當然，限制行業(yè)壟斷，讓價格不再扭曲，使市場在資源配置中真正發(fā)揮決定性作用，也是控制我國收入逆向轉(zhuǎn)移需要注重的策略。

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[9] 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，http://www.gov.cn/jr29/2013-11/15 content_2528179.htm。