劉培

一、追索流失海外檔案的意義

1.補(bǔ)全缺失檔案，完善檔案信息資源建設(shè)

信息時(shí)代背景下，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用已成為檔案工作的重中之重，而檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用工作的開(kāi)展需要有完備的檔案資源作為支撐。大量的檔案文獻(xiàn)流失海外，導(dǎo)致我國(guó)檔案資源的缺失，不利于檔案信息資源的建設(shè)。目前國(guó)際檔案界普遍認(rèn)可的來(lái)源原則與全宗原則都強(qiáng)調(diào)同一來(lái)源檔案之間的有機(jī)聯(lián)系及其不可分割性。因此追索流失海外的檔案文獻(xiàn)對(duì)于保證我國(guó)檔案全宗的完整性具有深遠(yuǎn)意義，有利于補(bǔ)全我國(guó)缺失的檔案資源，為檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用工作提供物質(zhì)基礎(chǔ)。

2.填補(bǔ)記憶空白，還原歷史真相

檔案中蘊(yùn)含了第一手的原生信息，是歷史的真憑實(shí)據(jù)，對(duì)檔案中記載信息的研究有利于還原歷史真實(shí)。早年，慘絕人寰的南京大屠殺事件竟鮮為人知，日本政府也拒不承認(rèn)，并試圖抹去這段歷史，掩蓋自己的罪惡行徑?；谶@一現(xiàn)狀，我國(guó)政府與檔案學(xué)者積極建構(gòu)《南京大屠殺檔案》，借助檔案的社會(huì)記憶屬性與功能向全世界展示歷史真相，揭示日本政府的罪行?！奥?lián)合國(guó)教科文組織2015年10月9日發(fā)布消息，中國(guó)申報(bào)的《南京大屠殺檔案》被正式列入《世界記憶名錄》”。這標(biāo)志著南京大屠殺的歷史在世界范圍內(nèi)得到承認(rèn)。由此可見(jiàn)檔案在建構(gòu)社會(huì)記憶，還原歷史真相中的重要作用。目前，流失海外的檔案文獻(xiàn)同樣蘊(yùn)涵了大量的信息資源，對(duì)其追索與開(kāi)發(fā)利用可以使人類(lèi)的記憶更加完整，有利于向全世界還原歷史真相。

3.以史為鑒，促進(jìn)今后發(fā)展

作為社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的原始記錄，檔案具有不可替代的憑證價(jià)值與情報(bào)價(jià)值。歷史檔案既包含了對(duì)當(dāng)時(shí)統(tǒng)治階級(jí)治理國(guó)家的記載，也包含了對(duì)當(dāng)時(shí)普通百姓從事社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的記載，其中蘊(yùn)含了大量值得我們借鑒的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?！爸腥A文明源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，是世界上唯一歷史延綿不斷的國(guó)家，在幾千年的文明發(fā)展過(guò)程中，檔案文獻(xiàn)是記錄和傳承文明的重要載體”。文化與經(jīng)驗(yàn)的連貫性及傳承性使我們可以在前任的成果之上繼續(xù)探索，從而避免重復(fù)勞動(dòng)，提高工作效率。歷史海外的檔案文獻(xiàn)中蘊(yùn)含了前人的大量經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，追索流失檔案，對(duì)于我們借鑒前人經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)今后發(fā)展具有重要意義。

4. 捍衛(wèi)民族尊嚴(yán)，凝聚民族情感

由于清政府的無(wú)能、民國(guó)政府的腐敗等種種歷史原因，我國(guó)有大量的檔案文獻(xiàn)流失海外，這也是我們屈辱歷史的見(jiàn)證。隨著我國(guó)綜合國(guó)力的提高以及民族意識(shí)的覺(jué)醒，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到追索流失海外檔案文獻(xiàn)的重要性。侵略者對(duì)我國(guó)珍貴檔案文獻(xiàn)的非法掠奪，是對(duì)我們民族尊嚴(yán)的肆意踐踏，如今大國(guó)崛起，追索流失檔案是我們維護(hù)國(guó)家主權(quán)的途徑，也是我們捍衛(wèi)民族尊嚴(yán)的訴求。屈辱不能忘記，歷史需要銘記，對(duì)流失檔案的追索是我們捍衛(wèi)民族尊嚴(yán)，凝聚民族情感的重要手段。

二、追索流失海外檔案的常用方法及其局限分析

1.簽訂公約，訴諸法律

很多國(guó)家將對(duì)流失海外檔案的追回訴諸于法律手段，除了對(duì)國(guó)內(nèi)法規(guī)的增加與完善，還簽訂了一系列國(guó)際公約，如：《武裝沖突情況下保護(hù)文物公約》《關(guān)于禁止和防止非法進(jìn)出口文化財(cái)產(chǎn)和非法轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)的方法的公約》以及《文物返還公約》等。

以法律手段追回流失檔案雖然可行，卻也存在許多問(wèn)題。首先，簽訂這些公約的以受害國(guó)居多，檔案占有國(guó)并不受其約束，導(dǎo)致很多公約的簽訂實(shí)際意義不大。其次，法律有一條基本原則“法不溯及過(guò)往”，也就是說(shuō)，不能用今天的規(guī)定去約束昨天的行為，我們簽訂的一系列條約，對(duì)于以往的非法占有行為并無(wú)追溯力。另外，國(guó)際法是一個(gè)非常脆弱的機(jī)制，盡管它能起到道義上的約束，但任何緊張局勢(shì)都可能妨礙和平對(duì)話和談判的進(jìn)行，進(jìn)而影響到實(shí)際的執(zhí)行效果，以至最終改變追索結(jié)果。

2.籌備資金，積極購(gòu)買(mǎi)

對(duì)于流失檔案的收購(gòu)、競(jìng)拍是一種較為直接的追索方式。隨著國(guó)家實(shí)力的增強(qiáng)，政府也對(duì)此有了專(zhuān)門(mén)撥款?！皣?guó)家從1996年‘九五計(jì)劃開(kāi)始，每年投入600萬(wàn)元用于重點(diǎn)檔案搶救保護(hù)，以后每5年調(diào)整一次計(jì)劃，下?lián)艿馁Y金也不斷增加，僅‘十一五期間國(guó)家就投入4.5億元用于補(bǔ)助國(guó)家重點(diǎn)檔案搶救和保護(hù)”。對(duì)于流失檔案的拍賣(mài)，參與者多為民間團(tuán)體或者個(gè)人，出于種種考慮，國(guó)家層面極少參與競(jìng)拍。

這種通過(guò)金錢(qián)購(gòu)回流失檔案的方法雖簡(jiǎn)單直接，卻也存在諸多弊端。一方面來(lái)說(shuō)，我國(guó)流失海外的檔案文獻(xiàn)數(shù)量眾多，分布復(fù)雜，如果試圖依靠金錢(qián)來(lái)追回檔案，除了給我國(guó)帶來(lái)極大的財(cái)政負(fù)擔(dān)，還勢(shì)必會(huì)助長(zhǎng)動(dòng)機(jī)不良者的投機(jī)行為，從而導(dǎo)致檔案文獻(xiàn)價(jià)格虛高，使追索工作陷入更大的困境。另一方面，民間團(tuán)體的能力及影響力畢竟有限，而追索流失海外檔案是一項(xiàng)涉及政治層面的復(fù)雜工程，因此民間團(tuán)體無(wú)法大規(guī)模追回流失檔案。

3.外交談判，尋求合作

“從國(guó)際社會(huì)的實(shí)踐來(lái)看，通過(guò)外交談判達(dá)成雙邊或多邊協(xié)定以返還流失文化遺產(chǎn)，是迄今為止最為有效的解決手段”。例如，通過(guò)與蘇聯(lián)政府的交涉與合作，1956年9月18日，蘇聯(lián)政府決定把以前沙皇時(shí)代從我國(guó)運(yùn)走的黑龍江、吉林兩省各衙署1675年——1900年的檔案交還我國(guó)。再如，俄羅斯與列支敦士登互相收藏著對(duì)方的珍貴檔案，雙方經(jīng)一位俄國(guó)老貴族的斡旋，于1996年夏達(dá)成交換交易。

盡管通過(guò)外交談判，相互合作的手段追回流失檔案的事例不勝枚舉，但此種方法還是有其局限，不能完成所有流失檔案的追回工作。因?yàn)榇朔N方法存在許多不確定因素與可變因素，兩國(guó)關(guān)系是一個(gè)相當(dāng)微妙且復(fù)雜的，任何一點(diǎn)緊張局勢(shì)都會(huì)妨礙和平對(duì)話的進(jìn)行。同時(shí)，只有在互利共贏的前提下，才能求得合作，期望與檔案占有國(guó)達(dá)成共識(shí)必須有能制約該國(guó)的能力與條件，并且，談判之路復(fù)雜漫長(zhǎng)，想憑此方法收歸所有流失檔案也變的無(wú)比艱難。

三、檔案部門(mén)追索流失海外檔案的路徑探析

對(duì)流失海外檔案文獻(xiàn)的追索是一項(xiàng)涉及國(guó)家政治層面的及其敏感與復(fù)雜的工程，操作起來(lái)更大程度上還是要依賴(lài)于國(guó)家政府的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)。但不管是出于對(duì)本專(zhuān)業(yè)的尊重還是對(duì)社會(huì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)，檔案部門(mén)都應(yīng)該積極探索，為流失檔案的早日回歸作出貢獻(xiàn)。

1.建立流失海外檔案的檔案

我國(guó)流失海外的檔案文獻(xiàn)數(shù)量龐大、種類(lèi)多樣且地理分布也十分復(fù)雜，給我們的追索工作帶來(lái)很大的困難。檔案部門(mén)應(yīng)該為流失海外的檔案文獻(xiàn)建立專(zhuān)門(mén)檔案，并以特定歷史事件為全宗進(jìn)行整理與保存。除了列清最基本的流失時(shí)間、流失原因、現(xiàn)存狀況，還應(yīng)該歸納整理流失檔案的價(jià)值、開(kāi)發(fā)利用的情況以及我國(guó)為了將其追回所付出的努力與所取得進(jìn)展?？傊?，該檔案看似是我國(guó)流失海外檔案文獻(xiàn)的目錄清單，實(shí)則收錄了與流失檔案相關(guān)的所有信息資源。

建立這樣一系列檔案具有深遠(yuǎn)意義。首先，追索流失檔案的前提就要摸清具體哪些檔案流失海外、流失的原因、現(xiàn)存狀況等基本問(wèn)題，做到心中有數(shù)，從而有針對(duì)性地展開(kāi)追索工作。其次，這些檔案詳盡地記錄了以往歷史事件的來(lái)龍去脈，是我們向海外喊話的基礎(chǔ)，也是我們追索流失檔案的關(guān)鍵證據(jù)。最后，該檔案的建立還能起到極好的宣傳作用，讓世人看清歷史事實(shí)，警示國(guó)人銘記歷史，勿忘國(guó)恥，引導(dǎo)社會(huì)公眾樹(shù)立追索流失檔案的責(zé)任意識(shí)。

2.建立追索流失檔案的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)

對(duì)流失海外檔案文獻(xiàn)的追索是一項(xiàng)極其復(fù)雜的工作，需要有完備的保障機(jī)制作為支撐，而保障機(jī)制應(yīng)由相關(guān)機(jī)構(gòu)制定并保證實(shí)施。我國(guó)目前還沒(méi)有負(fù)責(zé)追索流失檔案的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，檔案部門(mén)理應(yīng)承擔(dān)起這一重任，建立一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)流失檔案追索的機(jī)構(gòu)，除了提供人員、資金、設(shè)備等基本保障，還要制定相關(guān)的法律法規(guī)，切實(shí)完善檔案追索問(wèn)題的保障機(jī)制。

追索流失檔案專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的建立，對(duì)我國(guó)的追索工作有重大的指導(dǎo)意義。首先，這樣一個(gè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的建立，可以從一定程度上說(shuō)明我國(guó)對(duì)檔案追索問(wèn)題的重視態(tài)度，不僅有利于國(guó)內(nèi)公眾追索意識(shí)的樹(shù)立，還向國(guó)際社會(huì)證明了我國(guó)追索流失檔案的決心；其次，檔案部門(mén)的參與使檔案追索問(wèn)題更加專(zhuān)業(yè)，可以對(duì)流失檔案的內(nèi)容、價(jià)值有透徹的了解，對(duì)其追索方式以及追索完成后的后續(xù)處置有更加專(zhuān)業(yè)更加系統(tǒng)的操作，還可以對(duì)民間自發(fā)的追索行為產(chǎn)生引導(dǎo)，避免其盲目性；最后，追索流失檔案的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)還可以制定相關(guān)的法律法規(guī)，并保障實(shí)施，從而對(duì)我國(guó)的追索行為提供法律依據(jù)與支撐，保障我國(guó)追索工作的順利進(jìn)行。

3.加強(qiáng)檔案組織間的國(guó)際合作

對(duì)流失海外檔案文獻(xiàn)的追索一直都是國(guó)家層面的問(wèn)題，“它涉及到國(guó)與國(guó)的外交關(guān)系、涉及到國(guó)際法和各國(guó)的國(guó)內(nèi)法、涉及到提出追索要求的檔案的文博機(jī)構(gòu)，有時(shí)還涉及到國(guó)家安全機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)以及國(guó)際刑警組織”。我國(guó)多是通過(guò)外交手段，尋求國(guó)與國(guó)之間的合作，以互利共贏為前提，以達(dá)到對(duì)檔案文獻(xiàn)的追索目的，這也是目前最見(jiàn)成效的辦法。但是國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系太過(guò)復(fù)雜與微妙，稍有不慎便會(huì)使檔案的追索工作陷入極大的困境，因此可以更多地開(kāi)展檔案組織之間的國(guó)際合作。

相比國(guó)家級(jí)的協(xié)商談判，檔案組織間的國(guó)際合作受兩國(guó)間政治局勢(shì)的影響相對(duì)較小，會(huì)更加專(zhuān)注于對(duì)檔案本身的研究。對(duì)于暫時(shí)無(wú)法追回的檔案文獻(xiàn)，我國(guó)檔案部門(mén)可以通過(guò)與占有國(guó)的檔案部門(mén)合作，把工作重點(diǎn)放在對(duì)其價(jià)值的開(kāi)發(fā)利用上。歷史記憶是屬于全人類(lèi)的，檔案組織間的國(guó)際合作也有利于保護(hù)全人類(lèi)的歷史檔案遺產(chǎn)不受損害。

檔案文獻(xiàn)流失海外是一個(gè)歷史遺留問(wèn)題，它的解決不可能一蹴而就，需要社會(huì)各界共同、長(zhǎng)期的努力。就現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，對(duì)流失檔案的追索困難重重，檔案部門(mén)不妨將更多的精力放在對(duì)檔案內(nèi)容的研究上。但這并不意味著我們要放棄對(duì)流失檔案的追索，只是在財(cái)力、物力有限的情況下工作重點(diǎn)的暫時(shí)轉(zhuǎn)移，同時(shí)，對(duì)其內(nèi)容的研究，很有可能給我們的追索工作帶來(lái)新的證據(jù)與思路。

（作者單位：上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系）