高同彪 劉云達

（長春金融高等?？茖W校，吉林 長春 130028；中國科學院東北地理與農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所，吉林 長春 130102）

當前，全球經(jīng)濟格局面臨深刻調(diào)整，新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起，德國基礎(chǔ)研究領(lǐng)先，科技實力雄厚，發(fā)明創(chuàng)造眾多，工匠精神蜚聲世界，是公認的科技創(chuàng)新強國。而科技創(chuàng)新的扎實推進則源于德國政府不斷創(chuàng)新科技政策和人才政策的驅(qū)動和激勵，德國聯(lián)邦教育及研究部和科學基金會于2007年共同發(fā)起了旨在提高德國大學科技研究和學術(shù)創(chuàng)新的精英大學計劃(Exzellenzinitiative)，鼓勵和支持入選高校在科技人才評價、引進、選聘、培養(yǎng)和激勵等方面進行改革和創(chuàng)新。

一、精英大學計劃的實施背景

1、科技人才大量流失倒逼政府改革科技人才政策

21世紀初，“兩德統(tǒng)一”后現(xiàn)行的科技人才管理機制已不能很好地適應(yīng)全球一體化進程地加速推進，德國公共科研體系出現(xiàn)了不同程度的僵化，尤其體現(xiàn)在大學的晉升制度和工資制度上。14.3%的德國應(yīng)屆畢業(yè)博士前往美國尋求工作，且高科技人才外流現(xiàn)象十分嚴重和頻繁。為了防止德國本土高層次人才的非正常流失，同時在全世界范圍內(nèi)吸引優(yōu)秀人才，德國政府重新制定了雄心勃勃的卓越大學發(fā)展目標，即“未來國際領(lǐng)袖人物的熔爐”。在聯(lián)邦范圍內(nèi)先后設(shè)立“青年教授”席位（Junior Professor）、高等教育“創(chuàng)優(yōu)計劃”（Hochschul vorzüglichkeit plan）和“精英大學”計劃（Zukunftskonzepte）等持續(xù)提升高等院校引進科技人才的全球競爭力。同時，修改和完善《移民法》，實施“藍卡”法案，改革獎勵制度，設(shè)立數(shù)目可觀的獎學金和研究基金，為本土和海外高科技人才回德、赴德、留德提供綠色通道[3]。

2、當今德國大學國際競爭力的群體性不足

歷史上的德國有著眾多的世界一流大學，對現(xiàn)代大學的辦學理念和辦學模式形成了廣泛而深遠的影響。19世紀至20世紀30年代，歐洲的主流大學模式就是普魯士（德國）模式，時任普魯士教育部長wilhelm von humboldt關(guān)于“發(fā)現(xiàn)新的科學知識并進行科學傳播，給予教授充分的學術(shù)自由”的大學辦學理念更被廣泛傳播到俄國、英國和經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)后的美國?？梢哉f在現(xiàn)代大學探索和形成階段，德國的貢獻非常重大。然而，二戰(zhàn)后至20世紀末，德國大學在世界大學排行榜中總量雖然不少，但排名最高的僅在50名左右，群體性競爭力不足的表現(xiàn)似乎與德國的科技強國地位并不相稱。因此，聯(lián)邦政府于2007年啟動了“精英大學”計劃（共11所大學入選），針對部分教學科研實力雄厚，具有潛在全球競爭力的大學整體資助，以期通過精英大學的全面改革和創(chuàng)新，打造世界上最好的大學。

二、精英大學科技人才評價的理念和特點

科技人才評價體系的改革創(chuàng)新是德國精英大學實現(xiàn)卓越大學發(fā)展目標的一項重要舉措。對科學內(nèi)部規(guī)律的尊重認知及人性倫理的融匯理解，使精英大學形成了獨具特色的科技人才評價理念，具有定位清晰、系統(tǒng)規(guī)范、名副其實的特點。

1、科技人才評價的理念

（1）學術(shù)上只有科學家能夠評價科學家

評價者是同一科學研究領(lǐng)域的知名研究者和科學家，被評價者則通過出版學術(shù)專著、發(fā)表學術(shù)論文、組織學術(shù)會議、參與學術(shù)討論等學術(shù)行為接受同行評議。評議結(jié)果可以在科學范圍內(nèi)，按照科學規(guī)律進行溝通和復議。

（2）道德上只有工作關(guān)聯(lián)的人能夠評價科學家

評價者是圍繞科學家工作的關(guān)聯(lián)人員，包括合作伙伴、工作助手、指導學生、教輔行政、實驗管理等在不同層面接觸和合作后，深入了解并負責地給出道德行為評價，評議結(jié)果要經(jīng)過數(shù)據(jù)分析和取真，實現(xiàn)客觀公正。

2、科技人才評價的特點

（1）高度自主，定位清晰

精英大學在科技人才評價中享有高度的自主權(quán)。評價指標圍繞本校的教學和科研定位，評價方法客觀靈活，評價標準清晰明確，評價監(jiān)督機制系統(tǒng)完整，評聘各級人才不拘一格，唯才唯德，能服于人。

（2）高度公開，系統(tǒng)規(guī)范

精英大學科技人才評價標準與過程高度公開。基于學術(shù)的視角在世界范圍內(nèi)選賢，基于學科的視角在全球范圍內(nèi)任能。對于不同學術(shù)流派兼容，對于不同學風并包，衡量標準唯有利于活躍學術(shù)思想，有利于促進科技創(chuàng)新。同時，科技人才評價過程力求系統(tǒng)規(guī)范，通過制度化促進科技人才評價管理體系專業(yè)化、多樣化、連貫化、扁平化，憑借科學合理的指標體系，建設(shè)多維科技成果統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，引入第三方評價參考體系，最大限度的減少科技人才因接受評估評價對科研工作造成的潛在影響。

（3）高度嚴格，名副其實

精英大學科技人才評價程序和考核高度嚴格。設(shè)立嚴格的評價程序和考核制度，不流于形式，不照顧平衡，通過嚴格的程序?qū)崿F(xiàn)科技人才評價的公正合理，以確保科技人才選聘的名副其實，同時，考核結(jié)果貫穿于科技人才日常管理、科研項目爭取、晉升評獎等全過程，以確保學術(shù)水平高、學術(shù)道德的科技人才成為影響精英大學可持續(xù)發(fā)展的實至名歸的精英。

三、綜合大學的科技人才評價策略-——以哥廷根大學為例

哥廷根大學（Georg-August-Universit?t G?ttingen）成立于1737年，是一所遠負盛名的研究型大學，40余位諾貝爾獎獲得者曾在此生活、學習、研究并擔任教職。在“哥廷根：傳統(tǒng)－創(chuàng)新－自主”戰(zhàn)略的指引下，哥廷根大學于2007年成功躋身德國聯(lián)邦和州政府卓越計劃下的9所精英大學之列[5]。在精英計劃首個資助期內(nèi)（2007年至2012年），哥廷根大學吸引了大批青年科學家和學者來此工作。哥廷根大學科技人才評價的獨特策略是其成功吸引并留住大批優(yōu)秀研究人員的奧秘之一。

1、聚焦職位與展望的人文關(guān)懷

科技人才是哥廷根大學躋身世界名校的根本，幫助科技人才擁有全面的科學視野，支持他們在更大范圍內(nèi)進步則是哥廷根大學的根本任務(wù)之一，通過制定透明可靠的發(fā)展規(guī)劃和目標協(xié)議，聚焦科技人才的職位與展望，是哥廷根大學吸引科技人才、留住科技人才的傳統(tǒng)而現(xiàn)代的人文關(guān)懷重點。

2、創(chuàng)新青年教授的晉升路徑

德國大學教授的傳統(tǒng)晉升路徑為“博士畢業(yè)-學術(shù)雇員（博士后）-教授資格論文考試-教授”，這一過程漫長而不穩(wěn)定，等待過程中降低了科研活力和吸引力。青年教授席位的設(shè)定打破了這一傳統(tǒng)，是一種替代原有教授資格考試、申請終身教授的新途徑，目的在于讓青年學者能夠盡早開始獨立教學、科研和指導博士生。通常青年教授席位5年期滿后須流動到其他高校申請終身教授，即所謂“不走不升”。而哥廷根大學則打破這一慣例，執(zhí)行期綜合考核優(yōu)秀的青年教授可直接在本校申請教授，同時，鼓勵并支持杰出青年科學家開展國際性的交叉研究，以進一步晉升和提高。

3、圍繞實力和潛力的學術(shù)評判

科研實力和潛力是哥廷根大學科技人才評判的雙核，圍繞此雙核塑造的科技人才評價系統(tǒng)客觀中立，學術(shù)評議只考慮領(lǐng)域不限制校域、地域，給予國際國內(nèi)學術(shù)同行充分的評判自由。科研實力評價側(cè)重于科研項目的組織和科研課題的競爭；科研潛力評價不糾結(jié)于科研文章，而側(cè)重于科研思維的活躍和新領(lǐng)域的開拓。

4、不可或缺的學生滿意度調(diào)查

科技人才評價的另一重要環(huán)節(jié)是評價系統(tǒng)中獨立開展調(diào)查報告的學生滿意情況統(tǒng)計分析，這一環(huán)節(jié)中，授業(yè)的專而廣，指導的新而深，論文修改完善的時效與實效等等都可以成為影響科技人才晉升的加分項和減分項。

四、理工大學的科技人才評價策略-——以慕尼黑工業(yè)大學為例

慕尼黑工業(yè)大學(Technical University of Munich，)是德國應(yīng)用科技大學的典范，也是歐洲標桿性的創(chuàng)業(yè)型大學，位列歐洲五大“頂尖理工大學”之一，擁有13位諾貝爾獎得主。以大學卓越創(chuàng)新計劃為契機，慕尼黑工業(yè)大學首批成功入選德國“精英大學”，并定位為“TUM創(chuàng)業(yè)型大學”。暖心的科技人才評價管理模式，使慕尼黑工大再次成為科技人才政策改革的引領(lǐng)者。

1、科技人才評價和管理開放化

慕尼黑工業(yè)大學通過創(chuàng)新學術(shù)評價和管理，營造開放化的科技人才評價模式，將學術(shù)評價權(quán)力下放到院所和研究中心，扁平化的科技人才評價管理模式有效的消除了大學固有的平衡行政權(quán)和學術(shù)權(quán)的弊端。

2、強化“人才蓄水池”的功能

通過設(shè)立“高等研究院”(IAS)，確立培養(yǎng)和吸納頂尖科技人才的戰(zhàn)略發(fā)展目標，建立“跨領(lǐng)域研究和合作”的科技人才評價標準，打造全方位吸引世界各地科技精英的“人才蓄水池”，并不斷提升其在促進尖端科技人才跨領(lǐng)域研究和合作的功能化，。

3、創(chuàng)建“教師終身職業(yè)生涯制度”

慕尼黑工業(yè)大學創(chuàng)新推出的“教師終身職業(yè)生涯制度”，為青年學者的學術(shù)自由提供了有效保障，將“科技人才外流”局面成功扭轉(zhuǎn)為“科技人才流入”。該制度縮短和明確了優(yōu)秀青年科技人才的職業(yè)生涯發(fā)展道路，使他們可在此科技評價體系中，入職六年內(nèi)升為副教授、教授。

五、對我國科技人才評價的啟示

創(chuàng)新是國家興旺發(fā)達的不竭動力，而科技人才則是創(chuàng)新的核心[8]，更是我國提升國際競爭力和國際影響力的不二法門。誠然，破解這一問題需要多角度共同發(fā)力，然而通過對德國精英大學科技人才評價機制的研究，我們可在此視角下找到破解這一問題的某些啟示。

1、借鑒創(chuàng)新，制度先行

理念是科技人才評價的指南和準則，必須具有執(zhí)行的聚合力和文化的包容力。好的科技人才評價理念應(yīng)建立在對人生觀、價值觀深刻思考和了解的基礎(chǔ)上，把握科學發(fā)展趨勢，并且與時俱進。固步自封與盲目借鑒都會使科技人才評價系統(tǒng)失去活力，因此，我們要借鑒創(chuàng)新，建立符合我國國情的科技人才評價制度，形成科學化、系統(tǒng)化、全面化、理性化與人性化縱橫并存的評價機制，并且制度化科技人才評價。

2、范式提煉，可控可行

任何科技人才評價的范式都遵循制定、運行、反思、改革、創(chuàng)新的階段，好的科技人才評價系統(tǒng)一定是開放的系統(tǒng)，積極吸收外界優(yōu)秀元素的同時融合創(chuàng)新。而這一過程要求我們不僅要學習和吸收好的范式，更要提煉、凝練形成適合我國國情的發(fā)展模式。同時，通過內(nèi)部的溝通互動和外部的操作反饋，共同實現(xiàn)科技人才評價系統(tǒng)健康運轉(zhuǎn)的可控性和可行性。

3、功能分化，獨立運行

我國研究領(lǐng)域?qū)W科門類齊全，各具特色，然而每個學科的學術(shù)標準和學術(shù)研究方向都有自己的內(nèi)部規(guī)律和運行邏輯，加之現(xiàn)代科學高度分化，高度復雜，建立一套好的科技人才評價系統(tǒng)，要求我們必須要考慮學科的功能分化，區(qū)別定位，對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域的科技人才開設(shè)不同的評價端口和標準平臺，并具有融通的適應(yīng)性。同時，應(yīng)牢牢把握依靠學術(shù)方向、學術(shù)背景最接近的科學同行進行中立評價，獨立運行，保證評價結(jié)果的公信力。

六、結(jié)語

始于21世紀初的德國科技人才政策改革，再一次讓德國駛向“重建科學中領(lǐng)導地位”的快車道，而作為重要引擎之一的精英大學更是德國科學體系的脊梁。當精英大學的校長在各種論壇中不斷深刻反思和探討“今天的德國是否做的足夠好”、“怎樣培育未來的科學領(lǐng)袖”、“如何衡量科技人才的成功”等問題時，留給我們的也是一份“沒有標準答案的試卷”，但這也是我們應(yīng)對和解決全球未來挑戰(zhàn)必須思考和回答的義不容辭的責任。