朱興紅

(西北民族大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，甘肅 蘭州 730030)

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)對(duì)參考文獻(xiàn)定義為：“對(duì)一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息資源.”由此可見(jiàn)，參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分.參考文獻(xiàn)的著錄不僅要服務(wù)于傳統(tǒng)閱讀習(xí)慣，還要考慮信息時(shí)代下文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)與索引編目的需要.在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)首先要了解參考文獻(xiàn)著錄的依據(jù)，文獻(xiàn)標(biāo)注的體系，著錄標(biāo)準(zhǔn)的新舊變化，還要注意正確選用參考文獻(xiàn).只有了解和掌握了這些方面的要求 ，才能在書刊中做到規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄，也才能進(jìn)一步提高著錄文獻(xiàn)的完整性、規(guī)范性和真實(shí)性.

期刊中參考文獻(xiàn)著錄的重要性在于，可明確地標(biāo)示引自他人的學(xué)術(shù)思想與理論、成果和數(shù)據(jù)，既體現(xiàn)了對(duì)他人勞動(dòng)的尊重，又表明了學(xué)術(shù)的繼承性和嚴(yán)肅性；讀者可以通過(guò)參考文獻(xiàn)表進(jìn)一步檢索有關(guān)資料、核實(shí)數(shù)據(jù)和共享資源，也為作者自己的主張尋求充分的論證.著錄參考文獻(xiàn)時(shí)我們要了解并掌握參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的變化與規(guī)范要求.

1 參考文獻(xiàn)標(biāo)注體系

參考文獻(xiàn)的標(biāo)注體系主要有順序編碼制、著者—出版年制兩種.每種期刊可選其中一種，并要求全刊保持一致.

1.1 順序編碼制

順序編碼制是文章正文部分(包括圖、表及其說(shuō)明)所引用的文獻(xiàn).按引用文獻(xiàn)出現(xiàn)的先后順序，用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編碼，并將序號(hào)置于方括號(hào)內(nèi)，以上標(biāo)形式(右上角)直接放在引文之后.相應(yīng)的參考文獻(xiàn)表中，各篇文獻(xiàn)按序號(hào)依次編排.

1.2 著者—出版年制

著者-出版年制是文章正文部分(包括圖、表及其說(shuō)明)所引用的文獻(xiàn).如果引用時(shí)列出作者名的，只要在作者名后的圓括號(hào)內(nèi)標(biāo)明文獻(xiàn)出版年份；如果引用時(shí)沒(méi)有列出作者名的，在引文后圓括號(hào)內(nèi)標(biāo)明作者名和文獻(xiàn)的出版年份.引用同一作者(責(zé)任者完全相同)同一年出版的文獻(xiàn)不止一篇的，在年份后加字母a、b、c、d等字母作區(qū)分.

我國(guó)的出版物絕大多數(shù)采用的是順序編碼制.

2 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的版本變化

參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則經(jīng)GB/T 7714—1987《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》、GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》兩次修訂，GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》于2015年5月15日發(fā)布，12月1日實(shí)施.新版《規(guī)則》的實(shí)施，是文獻(xiàn)著錄過(guò)程中出現(xiàn)了新的事物，尤其是數(shù)字對(duì)象的出現(xiàn)，需要對(duì)原有的、舊的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善.而修改、補(bǔ)充和完善新版《規(guī)則》的依據(jù)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 690:2010(E),即《信息和文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)和信息資源引用指南》給GB/T 7714—2015版《規(guī)則》的發(fā)布提供了重要的參考依據(jù).GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》在汲取國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)給出的著錄規(guī)則基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)著錄實(shí)際，并總結(jié)舊標(biāo)準(zhǔn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，修訂實(shí)施了我國(guó)的2015版的著錄規(guī)則.制定新標(biāo)準(zhǔn)時(shí)在著錄項(xiàng)目設(shè)置、著錄方法以及文獻(xiàn)表的組織方面與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)保持了一致性；在文本結(jié)構(gòu)、基本的著錄規(guī)則和方法方面與舊標(biāo)準(zhǔn)保持了連續(xù)性；在載體標(biāo)識(shí)符、中國(guó)人名漢語(yǔ)拼音寫法、時(shí)間和日期表示方面與相關(guān)規(guī)定保持了協(xié)調(diào)性；新標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)參考文獻(xiàn)的標(biāo)識(shí)符號(hào)、格式等進(jìn)行了規(guī)范，體現(xiàn)了其科學(xué)性和靈活性.

GB/T 7714—2005版《規(guī)則》與GB/T 7714—2015版《規(guī)則》相比，2015版主要在標(biāo)準(zhǔn)的名稱更名，述語(yǔ)和定義的刪除與增補(bǔ)，著錄項(xiàng)目的設(shè)置，著錄項(xiàng)目的必備性，漢語(yǔ)拼音書寫人名的著錄規(guī)則，著錄用文字，新增文獻(xiàn)類型及其識(shí)別代碼，各類信息資源更新或增補(bǔ)的示例等方面作了補(bǔ)充與修訂.文章“《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2015)部分條款解讀”[1]中用表格形式簡(jiǎn)明扼要地作了解讀，這里就不再贅述.新標(biāo)準(zhǔn)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、通用型的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[2].

對(duì)2015版《規(guī)則》中提出的“閱讀型參考文獻(xiàn)”與“引文參考文獻(xiàn)”引發(fā)了業(yè)界學(xué)者的爭(zhēng)議，但在文章“閱讀型參考文獻(xiàn)與引文參考文獻(xiàn)的概念及特征”[3]中對(duì)這兩個(gè)概念的共性與區(qū)別以及對(duì)閱讀型參考文獻(xiàn)(著者為撰寫或編輯論著而閱讀過(guò)的信息資源或供讀者進(jìn)一步閱讀的信息資源)與引文參考文獻(xiàn)(著者為撰寫論著或編輯論著過(guò)程中為其的正文直接或間接引用的“數(shù)據(jù)、公式、理論觀點(diǎn)、圖表”相關(guān)的文獻(xiàn)資源)的著錄作了深入的探討.

3 參考文獻(xiàn)的選擇方法

作者在寫文章前都要查閱與自己論文研究相關(guān)的大量文獻(xiàn)，在著錄參考文獻(xiàn)的過(guò)程中要盡量選用原始文獻(xiàn).原始文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)、引文等要真實(shí)，錯(cuò)誤要少.有些原始文獻(xiàn)經(jīng)別人引用，有時(shí)加上編校、印刷等環(huán)節(jié)的失誤，會(huì)出現(xiàn)與原始文獻(xiàn)不一致現(xiàn)象.解決這種失誤的辦法一種是通過(guò)論文作者查找核對(duì)，另一種辦法是編輯通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)入文獻(xiàn)數(shù)據(jù)平臺(tái)，輸入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)的標(biāo)題或作者名來(lái)查找核對(duì)詳細(xì)信息.通過(guò)這兩種方法查找到原始信息，編輯再根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求將參考文獻(xiàn)完整著錄.編輯工作中核對(duì)原始文獻(xiàn)是一件比較耗時(shí)而辛苦的工作.

一般參考文獻(xiàn)的數(shù)量與論文的信息量成正比，尤其是綜述性論文，要參考大量的、已有的成果.如果一篇論文研究的結(jié)果很少，但討論中卻引用了大量文獻(xiàn)來(lái)求解與假設(shè)，這樣效果也不好.文章引用文獻(xiàn)要奉行“少而精”的原則.選用文獻(xiàn)要盡量選用較新的文獻(xiàn).選用新文獻(xiàn)更能突出本領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展和自己研究?jī)?nèi)容的意義和價(jià)值.

選擇新穎的參考文獻(xiàn)，能增強(qiáng)論文的現(xiàn)實(shí)性與實(shí)效性.一般來(lái)說(shuō)，從作者投稿算起，10年之內(nèi)的參考文獻(xiàn)的時(shí)效性是比較好的[4].實(shí)驗(yàn)類文章引用的文獻(xiàn)年代越久，參考的價(jià)值就越低，因此，實(shí)驗(yàn)性文章一般要求引用文獻(xiàn)的50%～70%應(yīng)為近5年內(nèi)的文獻(xiàn).

如果論文研究涉及的是正在研究的熱門課題，那么近5年內(nèi)的文獻(xiàn)引用比例就會(huì)比較高.如果在研究期間不查閱、不追蹤有關(guān)文獻(xiàn)，就有可能忽視已被同行證實(shí)或解決的問(wèn)題，而自己仍停留在研究時(shí)的認(rèn)識(shí)水平.從而可見(jiàn)，查閱近期文獻(xiàn)和著錄近期文獻(xiàn)是很重要性的.

4 參考文獻(xiàn)著錄的不當(dāng)現(xiàn)象與頁(yè)碼標(biāo)注要注意的要點(diǎn)

參考文獻(xiàn)的著錄格式及標(biāo)注方法都有規(guī)范要求，但作者在寫作論文時(shí)引用參考文獻(xiàn)的過(guò)程中出現(xiàn)這樣那樣的不規(guī)范現(xiàn)象，諸如：著錄時(shí)缺少責(zé)任者，責(zé)任者3位以內(nèi)時(shí)應(yīng)全部列出，而實(shí)際只列出第一責(zé)任者就加等；著錄項(xiàng)目中缺少題名，缺少出版時(shí)間；正文中未標(biāo)注文獻(xiàn)序號(hào)；正文中的文獻(xiàn)序號(hào)與文獻(xiàn)表中的序號(hào)不對(duì)應(yīng)等等.

期刊中參考文獻(xiàn)頁(yè)碼的標(biāo)注是比較容易出錯(cuò)的地方，尤其是析出文獻(xiàn)頁(yè)碼的標(biāo)注，更容易出錯(cuò).專著中有析出文獻(xiàn)，期刊中也有析出文獻(xiàn)，頁(yè)碼標(biāo)注時(shí)要有所區(qū)別.

GB/T 7714—2015《文獻(xiàn)與信息 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》將參考文獻(xiàn)劃分為“引文參考文獻(xiàn)”與“閱讀型參考文獻(xiàn)”.文獻(xiàn)著錄時(shí)要區(qū)別標(biāo)注這兩種文獻(xiàn)的標(biāo)注格式，具體如下：

1) 專著作為引文文獻(xiàn)引用時(shí)，所引用的信息所在頁(yè)頁(yè)碼作為必備項(xiàng)目要標(biāo)注，而專著作為整體閱讀型文獻(xiàn)引用時(shí)，不標(biāo)注引文頁(yè)碼.

2) 期刊和文集中析出文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄時(shí)，新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：凡是從期刊中析出的文章，應(yīng)在刊名之后，注明刊物出版的年、卷、期、頁(yè)碼，格式如年，卷(期)：頁(yè)碼.閱讀型參考文獻(xiàn)要著錄文章的起訖頁(yè)或起始頁(yè)，引文參考文獻(xiàn)要著錄引用信息的所在頁(yè).

匯編、會(huì)議錄等專著中析出文獻(xiàn)的頁(yè)碼著錄也要分兩種情況標(biāo)注：①作為引文文獻(xiàn)的析出文獻(xiàn)要標(biāo)注信息所在碼；②作為閱讀型文獻(xiàn)的析出文獻(xiàn)要標(biāo)注起訖頁(yè)或起始頁(yè).

5 結(jié)語(yǔ)

《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714—2015)是在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與舊標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上遵循了一致性原則、連續(xù)性原則、協(xié)調(diào)性原則、科學(xué)性原則、實(shí)用性原則、靈活性原則而頒布并實(shí)施的.出版單位應(yīng)對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行廣泛宣傳并貫徹執(zhí)行.相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該組織人員參加培訓(xùn)并請(qǐng)相關(guān)專家講授.關(guān)于有關(guān)出版的每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，出版管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該宣傳并要求出版單位購(gòu)買新標(biāo)準(zhǔn)的材料，組織并要求編輯人員學(xué)習(xí)了解和掌握，以便為更好地貫徹執(zhí)行新標(biāo)準(zhǔn)做好宣貫工作.雖然新標(biāo)準(zhǔn)在針對(duì)性與實(shí)踐性方面都有了較大提升，但還存在有待改進(jìn)的地方.

正確著錄參考文獻(xiàn)，可以為編者、審稿者提供借鑒，也能為不同期刊之間的學(xué)術(shù)成果交流搭建橋梁.而如何選擇參考文獻(xiàn)是有一定的方法和要求的.正確著錄參考文獻(xiàn)要掌握參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)的變化，各著錄項(xiàng)的著錄內(nèi)容、標(biāo)識(shí)符號(hào)等的規(guī)范要求.這樣，才能提高參考文獻(xiàn)著錄的完整性、規(guī)范性、真實(shí)性，進(jìn)而可提高文章的影響力與被檢索、被引用的機(jī)率.