劉尚希 蘇京春

（財(cái)政部 中國財(cái)政科學(xué)研究院，北京 海淀 100036）

無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)流派，都可以看作是圍繞需求和供給來開展的，市場機(jī)制是通過供求互動(dòng)來發(fā)揮作用的。顯然，需求和供給這一對重要概念，應(yīng)視為一個(gè)整體而不可分割，兩者不可偏廢。而這種整體性特征的涌現(xiàn)則源自于一種供給響應(yīng)機(jī)制，即供給對需求的變化產(chǎn)生適應(yīng)性變化，在總量、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量等方面作出靈敏的響應(yīng)。但在現(xiàn)實(shí)中，供給響應(yīng)機(jī)制有時(shí)會失靈，導(dǎo)致供需總量結(jié)構(gòu)脫節(jié)，嚴(yán)重時(shí)以過剩危機(jī)反映出來。過剩危機(jī)，有時(shí)可能是需求不足導(dǎo)致的，但另一種可能是供給響應(yīng)機(jī)制失靈導(dǎo)致的。我國的嚴(yán)重產(chǎn)能過剩更像是后一種情形。因此，我國實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革恰恰是對癥下藥。深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，并不意味著對需求管理的放棄，而是從一個(gè)更高層面上來矯正供給響應(yīng)機(jī)制失靈，避免供需脫節(jié)，并由此構(gòu)筑發(fā)展的新動(dòng)能。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過程正是供給響應(yīng)需求的變化而不斷優(yōu)化的過程，通過滿足需求、引領(lǐng)需求，實(shí)現(xiàn)對內(nèi)外需求的響應(yīng)而達(dá)成新的供需平衡.而一旦形成了這種螺旋式上升的動(dòng)態(tài)平衡機(jī)制，更高質(zhì)量的增長無疑也就蘊(yùn)含其中了。而新動(dòng)能持續(xù)發(fā)揮效力的關(guān)鍵則是供給響應(yīng)機(jī)制的穩(wěn)健性與可靠性，這與供給模式的自適應(yīng)性密切相關(guān)。這離不開對政府與市場的關(guān)系進(jìn)行必要的再反思。認(rèn)為政府是一個(gè)外生變量，在學(xué)界由來已久，而從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐來觀察，政府更應(yīng)視為一個(gè)內(nèi)生變量，并進(jìn)一步認(rèn)為，應(yīng)考慮打破政府與市場對立中的機(jī)械唯物論。在完成對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、新動(dòng)能與供求新平衡的一連串邏輯推理的基礎(chǔ)上，本文聯(lián)想到對發(fā)展目標(biāo)的相關(guān)思考，并將這種思考納入本文的余論部分，意在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)特別重視這種從“物的發(fā)展”到“人的發(fā)展”的理念轉(zhuǎn)變。

一、供求平衡機(jī)制：基于經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論的考察

學(xué)界對傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的梳理一般都包括古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)時(shí)期，而近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的貢獻(xiàn)納入體系的較少，在學(xué)界現(xiàn)階段的研究當(dāng)中，對均衡理論系統(tǒng)梳理的狀況也未見理想。而鑒于本文的研究目標(biāo)，筆者認(rèn)為從經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論的考察路徑來探索供求平衡機(jī)制應(yīng)更為有效。在此，對經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡研究當(dāng)中相對更加有效的理論進(jìn)行考察與述評，從而闡述不同經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論框架，探討供求平衡機(jī)制，供給方與需求方究竟是如何實(shí)現(xiàn)響應(yīng)的，以期為本文的研究奠定基礎(chǔ)。縱觀經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論的發(fā)展，可將其分為靜態(tài)均衡、動(dòng)態(tài)均衡和隨機(jī)均衡三種情況，各個(gè)情況下的均衡理論系列各不相同，具體如下所述。

（一）靜態(tài)均衡考察與一般均衡、局部均衡相關(guān)研究述評

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主體理論體系當(dāng)中最為重要的兩個(gè)均衡理論都屬于靜態(tài)均衡，一個(gè)是由法裔瑞士經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂·瓦爾拉斯提出的一般均衡理論，一個(gè)是由新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾提出的局部均衡理論?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對其的發(fā)展主要集中在一般均衡理論的研究序列當(dāng)中。

1.一般均衡：瓦爾拉斯、阿羅—德布魯系列研究

一般均衡又叫瓦爾拉斯均衡①L.Walras formulated the state of the economic system at any point of time as the solution of a system of simultaneous equations representing the demand for goods by consumers,the supply of goods by producers,and the equilibrium condition that supply equal demand on every market.WALRAS,L.,Elements d'economie politique pure,4eme edition,Lausanne,Paris,1900,20+491pp.，指的是在經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行過程中的某一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，存在這樣一種情況，消費(fèi)者對商品的需求等于供給者對商品的供給，而且在這一時(shí)間點(diǎn)上，所有市場的供給與需求都相等。瓦爾拉斯認(rèn)為，在這一均衡點(diǎn)上，每個(gè)消費(fèi)者都達(dá)到了自己的最大效用，每個(gè)供給者都實(shí)現(xiàn)自己的最大利潤，市場完全出清，各個(gè)市場上的每個(gè)消費(fèi)者和供給者都對購買價(jià)格和售出價(jià)格完全滿意。瓦爾拉斯提出的一般均衡是相當(dāng)龐大的，市場體系中從商品市場到要素市場無比龐雜，這種假想究竟是否存在，瓦爾拉斯本人并沒有給出答案。

時(shí)隔半個(gè)多世紀(jì)之后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·約瑟夫·阿羅和杰拉德·德布魯合作論述了完全競爭市場下瓦爾拉斯均衡的存在性。而這兩位也正是因?yàn)樵谝话憔饫碚摲矫娴呢暙I(xiàn)分別在1972年和1983年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。阿羅在修正納什創(chuàng)造出來的數(shù)學(xué)工具的基礎(chǔ)上，解決了在競爭性市場當(dāng)中一般均衡達(dá)成的條件，即一般均衡方程組有解的條件。而幾乎與此同時(shí)，德布魯也運(yùn)用數(shù)學(xué)方法得出相同的結(jié)果，于是兩人聯(lián)合發(fā)表成果，因此這種對一般均衡理論的數(shù)理發(fā)展又被稱為阿羅—德布魯均衡。

2.局部均衡：馬歇爾的研究

瓦爾拉斯揭示的一般均衡同樣注重對需求與供給之間關(guān)系的思考，但由于體系過于龐大加之牽涉關(guān)系過于復(fù)雜，忽略了對需求與供給之間變化的深入闡釋。這也是為什么同樣作為經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中重要的均衡理論，近乎同時(shí)期被提出的局部均衡，無論從應(yīng)用方面、還是影響力方面，都更受矚目的原因。馬歇爾的局部均衡用商品的均衡價(jià)格來衡量商品的價(jià)值，利用對需求和供給變動(dòng)的分析提出了均衡價(jià)格理論，認(rèn)為在供給和需求達(dá)到均衡狀態(tài)的時(shí)候，產(chǎn)量和價(jià)格也同時(shí)達(dá)到了均衡?；蛘呶覀兛梢院唵蔚卣f，是馬歇爾的研究讓供求兩條線交叉在一起，構(gòu)成現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各種均衡和變化分析的基礎(chǔ)。

（二）動(dòng)態(tài)均衡考察與述評

阿羅—德布魯對一般均衡理論的分析完成了競爭性市場條件下的靜態(tài)分析框架，但是卻沒有對動(dòng)態(tài)分析做出解釋。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·希克斯雖然仍是沿著一般均衡的線索開展，但他對均衡的研究不可不說是開啟了新的時(shí)代。他認(rèn)為均衡應(yīng)當(dāng)分為靜態(tài)均衡和動(dòng)態(tài)均衡，其中，靜態(tài)均衡不考慮時(shí)間因素，而動(dòng)態(tài)均衡則會考慮每一個(gè)數(shù)量發(fā)生的時(shí)間，這種動(dòng)態(tài)一般均衡理論就是?？怂棺钪匾木饫碚撠暙I(xiàn)。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家歐文·費(fèi)雪最早關(guān)注到了通貨膨脹率預(yù)期與利率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)當(dāng)通貨膨脹率預(yù)期上升的時(shí)候，利率也會上升，這一規(guī)律被稱為費(fèi)雪效應(yīng)，也叫作費(fèi)雪猜想。在此基礎(chǔ)上，希克斯認(rèn)為利率作為資本的價(jià)格，實(shí)際上是一個(gè)與時(shí)間相關(guān)的動(dòng)態(tài)價(jià)格，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上將一般均衡發(fā)展至動(dòng)態(tài)均衡領(lǐng)域。動(dòng)態(tài)均衡使用并發(fā)展了理性預(yù)期理論，使理性預(yù)期稱為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論之一，并且在很大程度上為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)。希克斯的結(jié)論帶來經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究熱潮，沿著這一脈絡(luò)的主要研究分為連續(xù)時(shí)間條件下的動(dòng)態(tài)均衡和離散時(shí)間條件下的動(dòng)態(tài)均衡。連續(xù)時(shí)間條件下的動(dòng)態(tài)分析很好地揭示了經(jīng)濟(jì)增長，羅伯特·默頓·索洛在弗蘭克·普蘭頓·拉姆齊的基礎(chǔ)上將最優(yōu)控制動(dòng)態(tài)分析納入了一般均衡的分析當(dāng)中，這也是連續(xù)時(shí)間下動(dòng)態(tài)均衡所主要使用的分析方法。離散時(shí)間條件下的動(dòng)態(tài)分析則使用了遞歸方法，解釋了宏觀經(jīng)濟(jì)研究的所有主題。特別值得注意的是，動(dòng)態(tài)分析下的均衡是通過對相應(yīng)函數(shù)求均衡解的方式達(dá)成的。這種在均衡解下的狀態(tài)被動(dòng)態(tài)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)家們稱為穩(wěn)態(tài)，也就是我們在增長經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)模型當(dāng)中常?？吹降囊粋€(gè)概念。

（三）隨機(jī)均衡考察與隨機(jī)一般均衡研究述評

新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)沿著微觀一般均衡的脈絡(luò)引入時(shí)間因素來解釋宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析時(shí)，加入時(shí)間因素之后顯然更加科學(xué)，無論是在連續(xù)時(shí)間條件下還是在離散時(shí)間條件下，無論是使用最優(yōu)控制分析方法還是遞歸分析方法，都是為了能夠在時(shí)間要素存在的基礎(chǔ)上解釋理性經(jīng)濟(jì)人的動(dòng)態(tài)行為。而這種分析研究均衡的方法通常是求動(dòng)態(tài)均衡解，只要證明了存在性與唯一性，那么目標(biāo)函數(shù)的動(dòng)態(tài)均衡解就能夠找到，也就是可以找到明確的均衡狀態(tài)。然而，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析當(dāng)中，這種均衡狀態(tài)并不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中總是存在波動(dòng)的問題。理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的最優(yōu)選擇，是一個(gè)應(yīng)對性選擇，當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化的時(shí)候，理性經(jīng)濟(jì)人的理性行為選擇就會發(fā)生相應(yīng)的變化，從而使均衡解下的均衡狀態(tài)偏離本來應(yīng)當(dāng)位于的穩(wěn)態(tài)位置，呈現(xiàn)出隨機(jī)的特性。

挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家芬恩·基德蘭德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華·普雷斯科特利用頗具開創(chuàng)性的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡方法來分析宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策。在影響波動(dòng)的因素方面，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為主要是對經(jīng)濟(jì)實(shí)踐能夠產(chǎn)生實(shí)際影響的技術(shù)發(fā)明因素產(chǎn)生的沖擊，以及其他經(jīng)濟(jì)政策方面的沖擊。

（四）供求平衡的響應(yīng)機(jī)制小結(jié)與全要素生產(chǎn)率反思

從以上考察和綜述當(dāng)中，我們不難發(fā)現(xiàn)，從局部均衡到一般均衡，從靜態(tài)均衡到動(dòng)態(tài)均衡再到隨機(jī)均衡，實(shí)際上都是供給和需求相互作用的經(jīng)濟(jì)循環(huán)過程，這個(gè)過程也可以說是供給與需求的相互響應(yīng)。從生產(chǎn)總是滿足消費(fèi)的這個(gè)意義上說，應(yīng)當(dāng)首先是供給對需求的響應(yīng)，有了供給，需求響應(yīng)才可能產(chǎn)生。因此，在供求關(guān)系的相互作用中，供給響應(yīng)具有先決性，并總是通過對需求的預(yù)期，通過各種創(chuàng)新來提供需求響應(yīng)的現(xiàn)實(shí)供給。

不同的均衡理論關(guān)注的重點(diǎn)有所不同，呈現(xiàn)出層層深入的特點(diǎn)：局部均衡分析探討的是需求與供給在完全競爭市場條件下如何響應(yīng)、如何變動(dòng)、如何出清；一般均衡關(guān)注的是不同市場之間的相互影響與最終所有市場完全出清的狀態(tài)，即宏觀視角下供給與需求的完全平衡；動(dòng)態(tài)均衡將數(shù)量賦予時(shí)間維度，將時(shí)間因素引入宏觀經(jīng)濟(jì)均衡分析，探討了在不同時(shí)間條件下，包括連續(xù)時(shí)間和離散時(shí)間條件下，函數(shù)組合能否達(dá)成均衡解的過程；隨機(jī)均衡則在動(dòng)態(tài)均衡的基礎(chǔ)上考慮了包括技術(shù)以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策在內(nèi)的各種沖擊造成的理性經(jīng)濟(jì)人行為波動(dòng)的均衡分析。但無論是哪一種均衡分析，從供求關(guān)系來講，都有一個(gè)供給與需求相互響應(yīng)的機(jī)制，相互推動(dòng)、螺旋式上升。但供給響應(yīng)與需求響應(yīng)并非可以等量齊觀，沒有現(xiàn)實(shí)的供給，需求響應(yīng)是不會發(fā)生的，即使存在現(xiàn)實(shí)的供給，若不符合需求，需求響應(yīng)也不會產(chǎn)生，除非是現(xiàn)實(shí)的需求出現(xiàn)了缺口。凱恩斯理論看到了微觀需求響應(yīng)機(jī)制失靈，希望用政府提供的需求來彌補(bǔ)，以期達(dá)成平衡，實(shí)質(zhì)上是以政府行為扮演市場主體行為來建立需求響應(yīng)。而從我國的情況來看，在產(chǎn)能產(chǎn)量過剩條件下，也曾多年采用過需求調(diào)控的做法，但卻帶來了更嚴(yán)重的產(chǎn)能產(chǎn)量過剩。所謂“前期政策消化期”就是針對此而言的，不得不轉(zhuǎn)向供給側(cè)。出現(xiàn)嚴(yán)重的過剩，并非都是需求響應(yīng)出現(xiàn)障礙，可能恰恰是供給響應(yīng)原地打轉(zhuǎn)造成的。不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就是破除供給響應(yīng)障礙，恢復(fù)供給響應(yīng)機(jī)制的靈敏性，以達(dá)到新平衡。

二、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵：對供給響應(yīng)機(jī)制失靈的矯正

從我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)實(shí)踐來看，可以說并不是缺乏需求，而是如何建立一個(gè)靈敏的供給響應(yīng)機(jī)制，而對供給響應(yīng)機(jī)制失靈的矯正，恰恰就是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。

（一）我國供給響應(yīng)機(jī)制失靈的三大表現(xiàn)

我國供給響應(yīng)機(jī)制失靈可按照以下歸類分成三個(gè)大方面來進(jìn)行觀察，首先是商品市場，其次是要素市場，最后是開放市場。就現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)實(shí)踐來看，商品市場供給響應(yīng)機(jī)制失靈主要表現(xiàn)在品牌、質(zhì)量、種類等都不能滿足需求；要素市場供給響應(yīng)機(jī)制失靈主要表現(xiàn)在土地、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、制度等要素的市場供給機(jī)制即相關(guān)制度尚未建立健全；開放市場供給響應(yīng)機(jī)制失靈則主要表現(xiàn)在低端供給已經(jīng)逐步喪失市場而高端供給尚未完全形成。

1.商品市場：品牌、質(zhì)量、種類都不能響應(yīng)需求

我國供給響應(yīng)機(jī)制失靈的首要表現(xiàn)是在商品市場，供給不能有效響應(yīng)需求的表現(xiàn)至少有三個(gè)方面：第一，當(dāng)前供給方提供的商品品牌、商品質(zhì)量和商品種類等不能夠滿足需求?，F(xiàn)階段，人民對生活水平的要求越來越高，黨的十九大報(bào)告中明確強(qiáng)調(diào)：“社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”，其中就包括了人民對各項(xiàng)產(chǎn)品、服務(wù)要求的提高和供給不能夠完全響應(yīng)這種需求變化之間的扭曲。第二，當(dāng)前供給方提供的品牌、質(zhì)量和種類不能滿足需求的提升。需求具有原生性，表現(xiàn)為對現(xiàn)實(shí)供給的需求和對未來供給的需求。供給不僅要滿足當(dāng)前的需求，更要滿足未來的需求，這需要通過產(chǎn)業(yè)革命為主導(dǎo)的技術(shù)和制度創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。電腦、智能手機(jī)、各種應(yīng)用軟件等都是“需求期待”的產(chǎn)物，也是供給方多方“競猜”的結(jié)果，少數(shù)滿足了“需求期待”，在市場中勝出；而背離者就被市場淘汰出局。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，如果國外的供給更能滿足“需求期待”，消費(fèi)就會外流。第三，國內(nèi)需求與海外供給達(dá)成匹配，導(dǎo)致消費(fèi)嚴(yán)重外流。以年輕一代為例，現(xiàn)在這類人群更加注意質(zhì)量與設(shè)計(jì)感并存、品牌與時(shí)尚感并重，無論在日化等日用品或是衣物、箱包等用品方面，都具有相對較高的要求，加之當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下價(jià)格對比十分方便，很大一部分人選擇代購海外產(chǎn)品。

進(jìn)一步分析商品市場供給響應(yīng)遲鈍的原因，不難發(fā)現(xiàn)，雖然歷經(jīng)多年改革，市場機(jī)制亦在不斷完善，但我國商品市場目前存在標(biāo)準(zhǔn)陳舊、監(jiān)管不嚴(yán)、逆向淘汰等諸多問題。在這種情況下，供給響應(yīng)機(jī)制就會“鈍化”，與需求背離。我國現(xiàn)在“需求期待”可說仍然十分旺盛，但是鈍化的供給響應(yīng)機(jī)制，導(dǎo)致生產(chǎn)不出能夠響應(yīng)需求的產(chǎn)品。此外，對新商品的研發(fā)上市需要一定的時(shí)間，也需要更高的成本，而如果市場上標(biāo)準(zhǔn)偏低，那么按照現(xiàn)在的低標(biāo)準(zhǔn)就能生產(chǎn)的話，供給方就不會按照高標(biāo)準(zhǔn)來生產(chǎn)。服務(wù)領(lǐng)域的體制束縛也在一定程度上導(dǎo)致供給無法響應(yīng)需求，現(xiàn)有的需求在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐上的表現(xiàn)是拉動(dòng)了別國的供給。這在一定程度上成為我國增長下滑的因素，但也正是這種下行風(fēng)險(xiǎn)壓力在推動(dòng)市場主體以及政府下決心建立更加靈敏的供給響應(yīng)機(jī)制。

2.要素市場：土地、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等尚未完全實(shí)現(xiàn)市場化配置

我國供給響應(yīng)機(jī)制失靈的另一個(gè)重要表現(xiàn)是在要素市場方面，無論土地、資本、勞動(dòng)力，還是技術(shù)和制度，這些生產(chǎn)要素本身就屬于供給側(cè)，而這些要素究竟如何在供給側(cè)發(fā)揮作用，還取決于這些要素的市場機(jī)制如何運(yùn)轉(zhuǎn)，要素市場同樣存在需求方和供給方。鑒于此，本文認(rèn)為，我國供給響應(yīng)機(jī)制失靈在要素市場的表現(xiàn)至少有以下三個(gè)方面。

第一，舊要素的市場機(jī)制尚未健全。土地、資本、勞動(dòng)力等舊要素市場化配置尚未實(shí)現(xiàn)。在土地的國有制和集體所有制的基礎(chǔ)上，我國土地要素施行的是特殊的批租制度，土地出讓金是地方政府的重要收入，土地要素市場一直沒有真正建立起來，從國有土地的“招、拍、掛”到農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，都還只是半市場化配置。在資本方面，我國近年來一直在建立資本市場，但國有資本和民間資本難以融合，所有制壁壘依然存在，統(tǒng)一資本市場仍未建成。要素沒有市場化，要素供給無法達(dá)成對要素需求的靈敏響應(yīng)。

第二，新要素市場機(jī)制尚未建立，制度、技術(shù)、新型人才等新要素配置未有成形的市場機(jī)制。阿不拉莫維茨將技術(shù)相對落后的經(jīng)濟(jì)體稱為具有“后發(fā)優(yōu)勢”，因?yàn)樗鼈兙哂锌梢詫W(xué)習(xí)既有先進(jìn)技術(shù)的條件，而楊小凱則將這種技術(shù)相對落后的經(jīng)濟(jì)體稱為具有“后發(fā)劣勢”，因?yàn)殡m然它們可以學(xué)習(xí)技術(shù)，但是對于成為技術(shù)土壤的制度的學(xué)習(xí)卻很難成功。對于正處于上中等收入階段的我國而言，技術(shù)和制度都需要?jiǎng)?chuàng)新。技術(shù)以及新型人才這些新要素，我國現(xiàn)在還沒有成形的市場機(jī)制，談不上供給響應(yīng)。科研院所的許多研究都是為研究而研究，自身就是需求，是一種“自慰式”的研究。而需要新技術(shù)的企業(yè)望眼欲穿，科研院所可能視而不見。

第三，要素市場治理水平對要素形成制約。企業(yè)家精神、專業(yè)化的管理在我國是十分稀缺的生產(chǎn)要素，從根本上制約著其他要素效率的發(fā)揮。高質(zhì)量的增長要求有更高質(zhì)量要素的供給，但當(dāng)前卻受制于體制機(jī)制的束縛。

3.開放市場：低端供給已失市場，高端供給尚在建立。“中國制造”一度成為享譽(yù)全球的標(biāo)簽，依靠低廉的勞動(dòng)力價(jià)格、低價(jià)原材料的使用，我國在低端制造業(yè)和高端制造業(yè)的下游發(fā)力形成了自己的品牌。然而，隨著國力強(qiáng)勁、人民幣國際化水平的全面提升等多重因素的作用，我國這種低端供給已經(jīng)因?yàn)閮r(jià)格等優(yōu)勢的喪失而失去原有比較優(yōu)勢，而與此同時(shí)，我國的高端供給卻因?yàn)榧夹g(shù)競爭優(yōu)勢尚比較薄弱而尚未建立。

（二）供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)是矯正供給響應(yīng)機(jī)制的偏差

如上所述，我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)容看似龐雜，實(shí)質(zhì)上正是包含了三個(gè)方面：首先是對商品市場的供給響應(yīng)機(jī)制進(jìn)行改革，其目標(biāo)就是提升商品、服務(wù)質(zhì)量。與此同時(shí)，通過制度和技術(shù)的創(chuàng)新來提升整個(gè)商品市場的供給響應(yīng)機(jī)制。其次，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革最主要的方面，就是提升要素的市場化水平。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，相對于最終需求，整個(gè)要素市場實(shí)際上都可以看作是供給側(cè)的內(nèi)容。而要素市場本身又分為需求方和供給方，這些方面都囊括在我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)容當(dāng)中。最后，也是我們?nèi)涨罢匕l(fā)力的方面，就是在世界市場上如何重塑中國的供給響應(yīng)機(jī)制問題。

1.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革旨在提升供給質(zhì)量

供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革首先旨在提升供給質(zhì)量，豐富產(chǎn)品、服務(wù)的種類層次，并注重品牌打造，推動(dòng)制造業(yè)從“微笑曲線”的低端走向兩端。微笑曲線中段是制造，左邊高企段是研發(fā)，右邊高企段是營銷。其中，占擁左邊高企段，就能在全球性競爭中占據(jù)絕對優(yōu)勢，引領(lǐng)全球市場；占擁右邊高企段，就能獲得營銷環(huán)節(jié)的全部利潤，尤其是在品牌價(jià)值基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)最終驚險(xiǎn)一躍，占據(jù)絕大多數(shù)利潤；而只占據(jù)中間段的話，只能以巨大的時(shí)間成本、要素成本得到最小的利潤空間。想要推動(dòng)實(shí)現(xiàn)向微笑曲線兩邊移動(dòng)，向左移動(dòng)需要的是新科技和新投入，向右移動(dòng)則需要新業(yè)態(tài)和新模式，這就要靠切實(shí)提升要素市場供給響應(yīng)機(jī)制作為基礎(chǔ)，全面提升供給側(cè)體系的水平和質(zhì)量。

2.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革旨在實(shí)現(xiàn)要素的市場化配置

我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革在提升要素市場化配置方面，至少要從三個(gè)方面著手：第一，舊要素的市場化配置需要加快推進(jìn)公有制條件下的產(chǎn)權(quán)制度改革、國企國資改革、金融制度改革和戶籍制度改革。第二，新要素的市場化配置，一方面要實(shí)現(xiàn)人才的市場化、社會化，實(shí)現(xiàn)人才的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置；另一方面要提升社會治理水平，培育企業(yè)家精神和社會責(zé)任意識。這對我國當(dāng)前的科研院所體制和教育體制提出了重大挑戰(zhàn)。第三，新舊要素共通配置方面，需要實(shí)現(xiàn)良好耦合、規(guī)模效應(yīng)與新舊要素“1+1＞2”的乘數(shù)效應(yīng)。

3.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革旨在理順開放市場上的“輸入”與“輸出”關(guān)系

在分工全球化、資源配置全球化的新格局下，我國的發(fā)展正在逐漸走向以全球?yàn)槭袌?、以全球?yàn)樯a(chǎn)地、以全球?yàn)椴少彽?、以全球?yàn)橄M(fèi)地的全球化發(fā)展方式，發(fā)展空間不是境內(nèi)，而是全球。這就需要我們重新認(rèn)識“輸入”與“輸出”的內(nèi)涵及其相互關(guān)系。以全球化的方式創(chuàng)造財(cái)富，傳統(tǒng)的國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念已經(jīng)不相適應(yīng)，而應(yīng)當(dāng)代之以國民生產(chǎn)總值來衡量中國的財(cái)富，并以控制權(quán)而不是所有權(quán)來計(jì)量財(cái)富。從這個(gè)視角來觀察，“輸入”與“輸出”就不再局限于境內(nèi)境外的地理概念，而是主體概念，是“誰”在輸入輸出，是中資企業(yè)、還是外資企業(yè)？站在這個(gè)視角來看供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，那就是基于國民、基于全球的供給響應(yīng)機(jī)制改革。輸出產(chǎn)能、資本、技術(shù)，這也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)容，建立新的全球供給響應(yīng)機(jī)制，而輸出產(chǎn)品則只是傳統(tǒng)的方式。同樣，輸入高端人才、技術(shù)、尖端產(chǎn)品，為我所用，同樣也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)容，以全球的方式構(gòu)建我國的供給響應(yīng)機(jī)制，提升供給響應(yīng)能力。

三、供給響應(yīng)機(jī)制形成新動(dòng)能

通過矯正后的供給響應(yīng)是形成整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的基礎(chǔ)。供給響應(yīng)更加靈敏、供給結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化、供給體系質(zhì)量更高，供需耦合更加緊密，這個(gè)過程也就是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過程。建立了新的供給響應(yīng)機(jī)制，也就意味著新動(dòng)能的形成。如果把供給比作發(fā)動(dòng)機(jī)，那么供給響應(yīng)機(jī)制就是動(dòng)力與傳動(dòng)裝置的耦合，這樣汽車才能往前走。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展也是如此，供給是發(fā)動(dòng)機(jī)，需求是傳動(dòng)裝置，只有發(fā)動(dòng)機(jī)作用到傳動(dòng)裝置上，經(jīng)濟(jì)社會這輛車才會往前走，否則，發(fā)動(dòng)機(jī)就是空轉(zhuǎn)，空耗資源。供需形成合力，發(fā)展才會有動(dòng)能，而供給響應(yīng)機(jī)制是關(guān)鍵。

（一）新動(dòng)能的啟動(dòng)過程：供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化

新動(dòng)能的啟動(dòng)過程就是初始階段所表現(xiàn)出來的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過程，而新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換一開始是以供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化起步的。唯有如此，供給響應(yīng)才能建立起來，供給與需求的耦合才有可能。這至少包括對原有要素結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的突破。

第一，打破原有要素結(jié)構(gòu)。包括兩種情況：加入新要素的“結(jié)構(gòu)”過程，不加入新要素的“結(jié)構(gòu)”過程。首先，不增加新要素的“結(jié)構(gòu)”過程主要表現(xiàn)為：一方面提升要素投入質(zhì)量;另一方面提升要素使用效率，從而擴(kuò)大供給響應(yīng)能力，增加經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能。其次，加入新要素的“結(jié)構(gòu)”過程，主要是指新技術(shù)、新商業(yè)模式、新業(yè)態(tài)對經(jīng)濟(jì)的融合、滲透會不斷衍生出新的供給響應(yīng)方式，從而擴(kuò)大新動(dòng)能。

第二，打破原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這包括產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、競爭結(jié)構(gòu)等等。不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其呈現(xiàn)出來的供給響應(yīng)能力、供給響應(yīng)方式都會有很大差異。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級到高級化的過程，是供給響應(yīng)能力、供給響應(yīng)方式轉(zhuǎn)變的過程，也是新動(dòng)能漸漸形成的過程。

第三，打破原有區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)。不同區(qū)域的新舊動(dòng)能，是不一樣的，經(jīng)濟(jì)增長活力也各不相同。比如珠三角城市新技術(shù)驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，極大帶動(dòng)了城市化和產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展。中西部地區(qū)有后發(fā)優(yōu)勢，但制約因素也很多。當(dāng)前區(qū)域分化已經(jīng)呈現(xiàn)，區(qū)域結(jié)構(gòu)在加速調(diào)整。區(qū)域分化的過程也是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的過程，這不能以長期習(xí)慣的增長速度指標(biāo)來衡量，區(qū)域的供給響應(yīng)機(jī)制才是潛力所在。

第四，打破原有技術(shù)結(jié)構(gòu)。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換實(shí)際上是一個(gè)先解構(gòu)、后建構(gòu)以實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)態(tài)過程，若從具體表現(xiàn)來觀察，則應(yīng)是從一個(gè)舊結(jié)構(gòu)形成一個(gè)新結(jié)構(gòu)的過程，而其中的內(nèi)核就是新舊技術(shù)的更迭，表現(xiàn)為S型曲線。每一種技術(shù)的增長都是一條獨(dú)立的S型曲線，新技術(shù)的S型曲線一般開始從舊技術(shù)趨于S型的穩(wěn)定期后就開始了，而后歷經(jīng)實(shí)驗(yàn)、成熟、上市等過程逐漸轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在一段時(shí)間內(nèi)與舊技術(shù)并存，一同成為經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，而后逐步與舊技術(shù)的重要性持平，最終實(shí)現(xiàn)超越，實(shí)現(xiàn)技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

（二）新動(dòng)能的激發(fā)過程：供給響應(yīng)能力增強(qiáng)

隨著原有的要素結(jié)構(gòu)漸漸打破，舊要素通過制度、技術(shù)變革煥發(fā)新活力，新要素加入后，一方面在與舊要素耦合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生新的供給能力;另一方面，也產(chǎn)生了新的供給質(zhì)量，在品質(zhì)、種類、品牌等各個(gè)方面，糾正供給對需求響應(yīng)的失靈，更好地滿足現(xiàn)實(shí)的需求。隨著原有技術(shù)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，新技術(shù)帶來研發(fā)活力，更高質(zhì)量的產(chǎn)品以及新型產(chǎn)品勢必能夠?qū)崿F(xiàn)對“期待的需求”（表現(xiàn)為持幣待購或轉(zhuǎn)向國外）的滿足，提升我國供給的競爭力。隨著區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)的調(diào)整，一方面更多新業(yè)態(tài)和新模式能夠在不同區(qū)域涌現(xiàn)出來，另一方面也激發(fā)區(qū)域供給響應(yīng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換。

（三）新動(dòng)能的實(shí)現(xiàn)過程：供給響應(yīng)達(dá)成與需求的耦合

需求具有原生性，在此基礎(chǔ)上供給對其響應(yīng)能夠達(dá)成一種均衡，這種均衡是供給對需求響應(yīng)的結(jié)果，是供給滿足需求時(shí)的均衡。但從歷史視角來看經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，這種均衡往往是“即時(shí)性”的均衡。但供給響應(yīng)不僅僅是即時(shí)性的需求，也應(yīng)滿足期待性的需求，體現(xiàn)在供給結(jié)構(gòu)性優(yōu)化后產(chǎn)生的新供給。表面上是新供給引致新需求，實(shí)質(zhì)上是期待性的需求引發(fā)了新供給?？偸窃诠┙o者預(yù)見到了期待性的需求之后，才會產(chǎn)生新供給，不然新供給就成了無源之水，這個(gè)過程充滿了不確定性。這樣也就造就了競爭中的創(chuàng)新和創(chuàng)新中的競爭，誰贏得了期待性需求的“心”，誰就是勝出者。這個(gè)過程就打破了原有的舊結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而新動(dòng)能也就由此而形成。這并不是一種簡單的靜態(tài)均衡，而是一種基于時(shí)間序列上的動(dòng)態(tài)均衡，也并不是一種幾個(gè)月或者一年期內(nèi)的短期均衡，而是具有上臺階性質(zhì)的長期均衡，這種帶有長期經(jīng)濟(jì)增長特質(zhì)的穩(wěn)態(tài)，才應(yīng)是我們現(xiàn)階段所闡述的新動(dòng)能的實(shí)現(xiàn)，才應(yīng)是我們所追求的供給響應(yīng)機(jī)制重建基礎(chǔ)上所達(dá)成的新平衡。

（四）新動(dòng)能持續(xù)發(fā)揮效力的重點(diǎn)：供給模式的變革

我國現(xiàn)階段的發(fā)展，在成功培育新動(dòng)能、推動(dòng)新動(dòng)能實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注新動(dòng)能持續(xù)發(fā)揮效力的重點(diǎn)，我們認(rèn)為這一重點(diǎn)就是供給模式的變革。第三次工業(yè)革命的浪潮來臨之后，供給模式從實(shí)質(zhì)上發(fā)生了很大變化，過去是在第二次工業(yè)革命影響下，以工業(yè)化為基本特征的供給模式，這種舊模式已經(jīng)逐漸無法適應(yīng)現(xiàn)階段的“互聯(lián)網(wǎng)+”基礎(chǔ)上的供給模式了，新模式更多呈現(xiàn)出分散化、小型化、個(gè)性化、靈活性等特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)能在某種程度上應(yīng)與汽車運(yùn)動(dòng)相似，在運(yùn)動(dòng)的過程中，必須包括發(fā)動(dòng)機(jī)、傳動(dòng)裝置、制動(dòng)系統(tǒng)、方向盤等應(yīng)有的構(gòu)件，只有這些構(gòu)件都具備的前提下，才能夠持續(xù)前行。僅改變供給模式，并不能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長的充分條件，但卻是供給響應(yīng)機(jī)制持續(xù)發(fā)揮效力的必要條件，也是新舊動(dòng)能形成的必要條件。

四、余論：實(shí)踐視角再反思政府與市場

政府作為一個(gè)外生變量已久，而通過我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐，政府應(yīng)視為一個(gè)內(nèi)生變量來考量，還應(yīng)破除政府與市場對立而生的機(jī)械唯物論。

第一，政府究竟是內(nèi)生變量還是外生變量，可以公共產(chǎn)品為線索進(jìn)行一些反思。一說到公共產(chǎn)品，多數(shù)觀點(diǎn)立即就站在與私人產(chǎn)品相對立的視角上。但從我國的實(shí)踐來看，政府與市場關(guān)系已經(jīng)打破了這種二元對立，兩者不是相互排斥的關(guān)系。其實(shí)政府本身就是一個(gè)內(nèi)生變量，就是市場的一部分。我們不能把政府看成是一個(gè)攪局的角色，而市場才是天然存在的。因?yàn)橥耆偁幍耐昝朗袌鲈趯?shí)踐層面是不存在的，如果政府沒有有效地發(fā)揮作用，那么市場就會失靈，政府越位抑或政府缺位，都會導(dǎo)致市場失靈。沒有政府，也就沒有市場。

第二，打破政府與市場對立而生的機(jī)械唯物論。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論當(dāng)中曾關(guān)注居民部門、企業(yè)部門、政府部門、對外部門，所強(qiáng)調(diào)的循環(huán)是四部門的循環(huán)，剛開始的理論中是包含這些內(nèi)容的，但是后來逐漸地把這些東西扔掉了。現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)更多是從流程和從要素的角度來說的，而不是從總體的角度來看的，不是把政府作為內(nèi)生變量來談的。機(jī)械唯物論雖然試圖在對立中形成一種平衡，但是在西方這條路也已經(jīng)走不通了，制度和實(shí)踐也已經(jīng)搞不下去了。沒有政府就沒有市場，二者是共生的關(guān)系。正如法經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)的那樣，把以法律為代表的制度因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的領(lǐng)域，這也是現(xiàn)階段全球經(jīng)濟(jì)實(shí)踐運(yùn)行的實(shí)際狀況，而不僅僅是懷抱帶有空想特色的自由主義思維。

第三，從“物的發(fā)展”到“人的發(fā)展”的邏輯轉(zhuǎn)變。物的發(fā)展是有止境的，人的發(fā)展是無止境的。資源是有限的，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不斷創(chuàng)造出新資源，這導(dǎo)致資源的內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生變化。傳統(tǒng)工業(yè)模式下，增長是有極限的，而時(shí)至今日，由于資源內(nèi)涵發(fā)生了變化，增長的內(nèi)涵也發(fā)生了相應(yīng)的變化。原有工業(yè)模式下所認(rèn)為的增長極限主要是基于物的發(fā)展，而發(fā)展的邏輯勢必要遵從物的發(fā)展到人的發(fā)展，再到物的發(fā)展，再回到人的發(fā)展的螺旋式上升軌跡。當(dāng)下，正是以人作為出發(fā)點(diǎn)的階段，接下來就將是世界范圍內(nèi)更高水平的物的發(fā)展，然后是更高水平的人的發(fā)展，最終還是要落腳到人的層面，而非以往階段一直強(qiáng)調(diào)的物的層面。一個(gè)是物的邏輯，一個(gè)是人的邏輯，這兩個(gè)發(fā)展的邏輯是不一樣的。物的邏輯就是追求GDP，在工業(yè)化模式下負(fù)的外部性尤其大?，F(xiàn)在的發(fā)展，倡導(dǎo)的是以人為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，環(huán)境、技術(shù)以及相關(guān)因素都要有利于人的發(fā)展、有利于人的健康、有利于人的道德水準(zhǔn)的提升，其中也包括發(fā)展成果的共享。這是現(xiàn)階段我國決策層所強(qiáng)調(diào)和倡導(dǎo)的理念，也是我國幾十年發(fā)展逐步摸索和不斷踐行的理念。這么多年以來，為我國經(jīng)濟(jì)奇跡奔走的人很多，也有許多人試圖以“模式”“道路”等簡約的表述來總結(jié)我國的發(fā)展而未得其法。實(shí)際上，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐已經(jīng)通過四十年的實(shí)踐活靈活現(xiàn)地書寫在我國的大地上，并不是一個(gè)模式或者道路就可以囊括或者總結(jié)的，我國改革開放實(shí)踐譜寫的是一套全新的中國版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，而供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、新動(dòng)能與供求新平衡的邏輯演繹、理論創(chuàng)新與實(shí)踐，必是其中濃墨重彩的一筆。