王樹(shù)平，聶彥芳，李江麗

（石家莊市科技信息研究所，石家莊 050051）

1 引言

本研究設(shè)計(jì)調(diào)查表，對(duì)石家莊市2012年至2014年技術(shù)交易（吸納技術(shù)）實(shí)施情況開(kāi)展隨機(jī)抽樣跟蹤調(diào)查，對(duì)回收的30家企事業(yè)單位的53項(xiàng)技術(shù)吸納實(shí)施情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析和研究。

2 石家莊市技術(shù)吸納實(shí)施情況調(diào)查數(shù)據(jù)情況

本研究對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了多個(gè)維度的統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)顯示，有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種企業(yè)制度具有更強(qiáng)的技術(shù)吸納能力，技術(shù)吸納活動(dòng)也最活躍。從技術(shù)合同數(shù)值來(lái)看，股份有限公司占有比重最大。顯示現(xiàn)代企業(yè)制度下更有利于開(kāi)展技術(shù)吸納活動(dòng)，也更具有開(kāi)展技術(shù)吸納活動(dòng)的動(dòng)力和活力。技術(shù)吸納活動(dòng)與企業(yè)管理制度和運(yùn)行模式緊密相關(guān)。

技術(shù)吸納活動(dòng)前期投入人力和資金、物力的數(shù)量大，且投放比較集中，效益的產(chǎn)出多數(shù)還未顯現(xiàn)，吸納技術(shù)合同履行中或履行完成后的初期階段，技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化率將維持在一個(gè)低水平，隨著技術(shù)的成熟，各項(xiàng)投產(chǎn)條件的完備，吸納技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，其經(jīng)濟(jì)效益將呈現(xiàn)幾何級(jí)別放大。

3 吸納技術(shù)實(shí)施中發(fā)展特征和存在問(wèn)題

3.1 吸納技術(shù)在實(shí)施中的發(fā)展特征

一是吸納技術(shù)著眼于行業(yè)和企業(yè)的共性和關(guān)鍵技術(shù)的突破，對(duì)于提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供支撐。二是吸納技術(shù)響應(yīng)國(guó)家政策，順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展，一大批環(huán)境友好型吸納技術(shù)落地開(kāi)花，實(shí)現(xiàn)了強(qiáng)化自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展的“雙羸”。三是充分發(fā)揮吸納技術(shù)發(fā)展的模式優(yōu)勢(shì)，企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展和彎道超車(chē)，加快了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和調(diào)整。

3.2 技術(shù)吸納存在的一些問(wèn)題

①產(chǎn)業(yè)因素約束導(dǎo)致部分吸納技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程較緩。此次調(diào)查顯示，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性和核心競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)，特別是藥物創(chuàng)新技術(shù)，產(chǎn)品周期長(zhǎng)，導(dǎo)致吸納技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程較長(zhǎng),同時(shí),也給吸納方造成較大的資金等方面的壓力。②技術(shù)吸納能力不足成為制約吸納成效重要影響因素。調(diào)查顯示，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的缺乏，以及人才與技術(shù)不可分離性，在吸納技術(shù)企業(yè)所遇到的困難中占到50%以上，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的缺乏，成為技術(shù)吸納工作最大的障礙。技術(shù)不成熟性成為第二影響因素，約占25%比例。技術(shù)吸納需要進(jìn)一步的消化、吸收和再創(chuàng)新，需要產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的對(duì)接，人才隊(duì)伍的跟進(jìn)、培訓(xùn)和培養(yǎng)。因此提升企業(yè)的技術(shù)吸納能力顯得尤其重要，也將成為技術(shù)吸納工作順利開(kāi)展的最重要基礎(chǔ)和保障。③技術(shù)吸納配套政策和支持資金缺位，技術(shù)吸納后續(xù)工作受限。在技術(shù)吸納活動(dòng)中，技術(shù)吸納方直接承擔(dān)資金投入的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，尤其是資金投入數(shù)額較大，投資周期較長(zhǎng)的情況下，對(duì)于資金實(shí)力一般的中小型企業(yè)，一旦吸納技術(shù)過(guò)程中某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，令其陷入發(fā)展困境。

此次調(diào)查中，迫于資金方面的壓力，近2/3的受調(diào)查對(duì)象強(qiáng)烈要求地方政府能給予配套資金及項(xiàng)目的支持和補(bǔ)貼，以及稅收方面的優(yōu)惠政策。

4 推動(dòng)和支持技術(shù)吸納工作的有關(guān)對(duì)策和建議

4.1 進(jìn)一步制定和完善有關(guān)政策法規(guī)

國(guó)家和地方部門(mén)先后出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)合同法》《技術(shù)市場(chǎng)管理暫行辦法》《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》《技術(shù)交易會(huì)管理暫行辦法》《技術(shù)交易免征營(yíng)業(yè)稅》《技術(shù)交易補(bǔ)貼管理辦法》等一系列規(guī)范和支持政策，尤其在近一二年期間，北京、上海、山東、四川，甚至中國(guó)西部一些省份和城市都推出了大力支持技術(shù)交易，獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助技術(shù)交易三方的政策法規(guī)，具有宏觀(guān)指導(dǎo)性和微觀(guān)操作性，有力地推動(dòng)了技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化工作。

建議積極出臺(tái)有關(guān)配套的管理辦法，加快推動(dòng)技術(shù)交易活動(dòng)，加快成果轉(zhuǎn)化。

①對(duì)技術(shù)交易三方（技術(shù)輸出方、技術(shù)吸納方、技術(shù)中介方）進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。目前全市對(duì)技術(shù)輸出方實(shí)行了營(yíng)業(yè)稅、所得稅和個(gè)人所得稅等稅收減免政策，以及賣(mài)方、中介方、買(mǎi)方留利部分中自身獎(jiǎng)勵(lì)等規(guī)定，但對(duì)技術(shù)吸納方仍未進(jìn)行政策扶持，應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的政府資金獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼政策，對(duì)技術(shù)輸出方、技術(shù)吸納方，技術(shù)中介方三方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。可按照技術(shù)交易額，技術(shù)交易的對(duì)象，技術(shù)交易的區(qū)域性等分門(mén)別類(lèi)對(duì)交易參與三方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。按照技術(shù)交易額設(shè)定獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼的百分比和上限額度。獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼除了針對(duì)法人單位，還應(yīng)延展到技術(shù)研發(fā)個(gè)人。②設(shè)立技術(shù)交易成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資助資金，對(duì)技術(shù)交易項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)支持。建議在市工業(yè)和科技統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)資金中安排技術(shù)交易成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資助資金，資助對(duì)象可傾斜于技術(shù)吸納方，對(duì)吸納技術(shù)的創(chuàng)新性，技術(shù)合同的類(lèi)型，技術(shù)交易額下限，資金資助的上限等作出具體立項(xiàng)要求。③制訂加快技術(shù)交易和人才交流的全方位政策。技術(shù)交易是技術(shù)創(chuàng)新中最為直接驅(qū)動(dòng)器，人才交流為技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)活力。要加大制訂推動(dòng)技術(shù)交易和人才交流的配套政策和管理規(guī)定。從規(guī)范、引導(dǎo)、鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)外科研單位、大專(zhuān)院校、企業(yè)開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)承包、技術(shù)入股等活動(dòng)；引導(dǎo)銀行對(duì)技術(shù)交易實(shí)施給予貸款和貼息支持；對(duì)于技術(shù)交易實(shí)施的增值稅、所得稅給予減免；對(duì)于人才專(zhuān)職兼職創(chuàng)業(yè)和培養(yǎng)交流，提供安家、身份保留、收益分成等方面入手，制定全方位的支持優(yōu)惠政策。

4.2 技術(shù)交易三方進(jìn)一步完善吸納技術(shù)轉(zhuǎn)化工作和管理機(jī)制

技術(shù)交易活動(dòng)開(kāi)展的好與差，取得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益大與小，一方面取決于區(qū)域技術(shù)交易政策環(huán)境的優(yōu)劣，相應(yīng)資金和項(xiàng)目的支撐條件的強(qiáng)與弱。另一方面也取決于技術(shù)交易三方（技術(shù)吸納方、技術(shù)輸出方、中介方）開(kāi)展技術(shù)交易活動(dòng)的綜合能力的強(qiáng)弱。

作為技術(shù)吸納方，除執(zhí)行國(guó)家和地方關(guān)于技術(shù)交易相關(guān)的政策外（包括企業(yè)技術(shù)交易基金留存，以及收益提取獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人等），要做更多工作。如做好技術(shù)儲(chǔ)備，根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)與長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略需要，形成自主開(kāi)發(fā)、引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)儲(chǔ)備機(jī)制。大力實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作，與區(qū)域內(nèi)外高校、科研院所積極合作，開(kāi)展多種形式的合作創(chuàng)新。關(guān)鍵要形成內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)是以項(xiàng)目為載體，調(diào)動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新資源，鼓勵(lì)和激勵(lì)人員找項(xiàng)目，做好項(xiàng)目。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，在技術(shù)引進(jìn)與轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，保障持續(xù)創(chuàng)新者的權(quán)益。

作為技術(shù)輸出方，要積極走出去，開(kāi)展好網(wǎng)上技術(shù)交易、技術(shù)對(duì)接會(huì)、技術(shù)貿(mào)易展覽會(huì)，善于推介自有技術(shù)，破除“酒香不怕巷子深”的閉塞思想，避免研究成果束之高閣。

作為技術(shù)交易中介方，搭建好更加快捷、高效、強(qiáng)大的技術(shù)交易資源信息交互平臺(tái)，為技術(shù)交易買(mǎi)賣(mài)雙方提供更好地指導(dǎo)和服務(wù)。

4.3 繼續(xù)深入開(kāi)展技術(shù)吸納情況跟蹤調(diào)查、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)工作，為推動(dòng)技術(shù)吸納工作提供信息支撐和決策支持

一方面，技術(shù)吸納工作因?yàn)檎ぷ鞯南鄬?duì)缺位和不完善，致使技術(shù)吸納實(shí)施情況未形成有效的統(tǒng)計(jì)反饋，給技術(shù)吸納成效的監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)工作開(kāi)展帶來(lái)難度，政府出臺(tái)有關(guān)扶持政策，缺乏有效的數(shù)據(jù)信息支撐和決策支持。一方面，開(kāi)展技術(shù)吸納情況跟蹤評(píng)價(jià)，有利于總結(jié)和推廣技術(shù)吸納、成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)和模式，為更好推動(dòng)該項(xiàng)活動(dòng)提供借鑒和參考。另一方面，開(kāi)展技術(shù)吸納實(shí)施監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)工作，有利于更好落實(shí)和執(zhí)行國(guó)家和地方關(guān)于技術(shù)交易的優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)措施，督促有關(guān)部門(mén)，以及技術(shù)交易三方協(xié)同執(zhí)行好有關(guān)政策，接受社會(huì)監(jiān)督。