●蘇文玉/文
當(dāng)前,檢察機(jī)關(guān)正面臨多重改革疊加局面,司法體制改革進(jìn)入深水區(qū),員額制和司法責(zé)任制全面落地,最大限度放權(quán)于檢察官的同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化了司法責(zé)任;以審判為中心的訴訟制度改革向縱深推進(jìn),證據(jù)裁判規(guī)則不斷完善,刑事司法標(biāo)準(zhǔn)趨于統(tǒng)一。改革給檢察機(jī)關(guān)刑事審判監(jiān)督工作帶來(lái)了新變化,在此新形勢(shì)下,如何更新理念,進(jìn)一步加強(qiáng)和完善刑事審判監(jiān)督工作,值得我們認(rèn)真思考與研究。
2017年上半年,浙江省三級(jí)檢察機(jī)關(guān)共提出刑事抗訴128件,同比減少45件,抗訴率為3.1‰,同比下降1.4個(gè)千分點(diǎn)。刑事抗訴案件數(shù)下滑,縱然是法律監(jiān)督整體業(yè)務(wù)量萎縮、抗訴考核制度變化等多方面綜合作用的結(jié)果,但改革的影響必然是其中不可忽視的重要因素。一方面,隨著以審判為中心的刑事訴訟制度改革的推進(jìn),刑事司法標(biāo)準(zhǔn)趨于統(tǒng)一,加上認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度改革和量刑規(guī)范化的推進(jìn),刑事裁判質(zhì)量不斷提升,給發(fā)現(xiàn)抗源帶來(lái)現(xiàn)實(shí)壓力和挑戰(zhàn),在一定程度上導(dǎo)致可抗訴案件減少。另一方面,改革后新的業(yè)務(wù)管理模式與員額素質(zhì)不匹配,使得審判監(jiān)督的難度加大。表現(xiàn)為:其一,在案件隨機(jī)分配、案件不經(jīng)層層審批而由檢察官直接作出決定、科處長(zhǎng)除了參加檢委會(huì)和檢察官聯(lián)席會(huì)議外不得對(duì)其沒(méi)有參與辦理的案件發(fā)表傾向性意見(jiàn)等充分還權(quán)于檢察官、突出其辦案主體地位的管理模式下,部分員額檢察官個(gè)人經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足,抗點(diǎn)審查能力低于以往層級(jí)審批、科處長(zhǎng)整體把關(guān)的水平,找不出抗訴線索。其二,一審員額法官鑒于“誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé),誰(shuí)決定誰(shuí)負(fù)責(zé)”的直接責(zé)任壓力,相較于之前的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、集體責(zé)任,對(duì)抗訴案件的態(tài)度更為謹(jǐn)慎,即使在審判中有不同意見(jiàn),也傾向于在判決前與檢察機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)達(dá)成一致或向上級(jí)法院請(qǐng)示形成共識(shí),前者造成表面上的訴判一致,讓檢察機(jī)關(guān)無(wú)案可抗。后者相當(dāng)于提前剝奪了檢察機(jī)關(guān)的抗訴權(quán),導(dǎo)致抗訴流于形式。
從前幾年審判監(jiān)督情況看,監(jiān)督糾正明顯錯(cuò)誤較多,如前罪未執(zhí)行完畢的附加刑沒(méi)有與新罪數(shù)罪并罰、未查明被告人前科情況、同案犯間量刑不平衡等。隨著法官職業(yè)素養(yǎng)的不斷提高,這些錯(cuò)誤會(huì)逐漸減少,而有關(guān)法律適用、事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)裁量采納、重大程序權(quán)利等體現(xiàn)法官、檢察官司法能力的實(shí)質(zhì)性爭(zhēng)議將逐漸增多,典型的如關(guān)于上級(jí)檢察機(jī)關(guān)支持抗訴的同時(shí)能否變更、補(bǔ)充抗訴意見(jiàn)和理由的爭(zhēng)議。由于我國(guó)對(duì)刑事二審采取抗訴權(quán)人分置的制度設(shè)計(jì),即刑事二審抗訴權(quán)由上下兩級(jí)檢察院共同行使,二審案件不受上訴和抗訴范圍的限制,適用全面審查的原則,導(dǎo)致實(shí)踐中提出抗訴意見(jiàn)與支持抗訴意見(jiàn)不一致甚至分歧較大的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。具體可分為以下幾種情形:第一,部分支持抗訴;第二,變更具體理由支持抗訴,即上一級(jí)檢察院認(rèn)為原提起公訴的檢察機(jī)關(guān)抗訴書(shū)提出的抗訴意見(jiàn)正確,但理由不妥,故在認(rèn)可抗訴意見(jiàn)的同時(shí)以不同的具體理由支持抗訴的情形。第三,提出新的抗訴意見(jiàn)支持抗訴,即上一級(jí)檢察院在抗訴書(shū)所提抗訴意見(jiàn)之外,提出新的抗訴意見(jiàn)支持抗訴的情形??梢灶A(yù)見(jiàn),隨著司法改革后員額法官、檢察官主體地位、權(quán)力意識(shí)的進(jìn)一步凸顯,上述分歧尤其是圍繞第三種情形展開(kāi)的爭(zhēng)議將日益增多。
近年來(lái),程序正義的法律價(jià)值逐步形成共識(shí),公訴工作中“重實(shí)體、輕程序”的辦案觀念發(fā)生根本扭轉(zhuǎn),審判監(jiān)督領(lǐng)域也出現(xiàn)了程序性抗訴案件。如李某某等三人賭博抗訴案,由原紹興縣人民檢察院提起公訴,原紹興縣人民法院初期適用簡(jiǎn)易程序,由獨(dú)任審判員審理,后又作出《轉(zhuǎn)換審判程序決定書(shū)》,將案件轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?,卻未組成相應(yīng)合議庭。原紹興縣人民檢察院以一審審判組織的組成不合法,嚴(yán)重違反法律規(guī)定的訴訟程序?yàn)橛商崞鹂乖V,紹興市中級(jí)人民法院采納抗訴意見(jiàn),裁定撤銷(xiāo)原判發(fā)回重審。但總體來(lái)看,由于抗訴制度規(guī)定對(duì)程序違法的剛性制約不足,程序性抗訴得到法院認(rèn)同的難度大、效果差,抗訴權(quán)還無(wú)法對(duì)審判權(quán)形成有效制約。[1]
2017年1月14日,曹建明檢察長(zhǎng)在全國(guó)檢察長(zhǎng)會(huì)議上強(qiáng)調(diào),要“構(gòu)建以抗訴為中心的刑事審判監(jiān)督格局”,為新形勢(shì)下加強(qiáng)和改進(jìn)刑事審判監(jiān)督工作明確了總體思路和發(fā)展方向,將有利于突出抗訴工作在公訴工作乃至整個(gè)刑事檢察工作中的重要位置,促使檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步抓住關(guān)鍵、緊盯問(wèn)題,對(duì)刑事審判重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵點(diǎn)和監(jiān)督節(jié)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督,著力糾正原來(lái)監(jiān)督不深入、監(jiān)督薄弱等問(wèn)題。一方面,綜合運(yùn)用檢察建議書(shū)、糾正違法通知書(shū)等監(jiān)督方式,與抗訴共同實(shí)現(xiàn)對(duì)刑事審判活動(dòng)的全方位監(jiān)督:對(duì)審判程序上的小瑕疵和實(shí)體上的小錯(cuò)誤,以檢察建議書(shū)要求法院更正;對(duì)審判活動(dòng)違反法定訴訟程序但其嚴(yán)重程度不足以影響公正裁判,或者判決書(shū)、裁定書(shū)存在技術(shù)性差錯(cuò)不影響案件實(shí)質(zhì)性結(jié)論的,以發(fā)出糾正違法通知書(shū)監(jiān)督法院糾正;對(duì)定罪不當(dāng)、量刑嚴(yán)重失衡、審判程序違法等問(wèn)題,提出抗訴。另一方面,隨著刑事案件速裁程序、簡(jiǎn)易程序、普通程序有序銜接的多層次訴訟體系的建立,相對(duì)應(yīng)審判監(jiān)督職能也要有所區(qū)別、有所分化:簡(jiǎn)易程序因被告人認(rèn)罪、程序簡(jiǎn)化,審判監(jiān)督的成分會(huì)有所降低,但對(duì)法院擅自簡(jiǎn)化必要程序的情況要加大監(jiān)督力度,保證刑事訴訟制度改革簡(jiǎn)化程序而不減權(quán)利;通過(guò)普通程序?qū)徖淼陌讣?,無(wú)論是審理程序還是裁判結(jié)果,檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督都應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)。
《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》關(guān)于抗訴的的規(guī)定過(guò)于原則、抽象,操作性不強(qiáng),實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展刑事抗訴工作更多依據(jù)的是最高人民檢察院2014年下發(fā)的 《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)刑事抗訴工作的意見(jiàn)》。該意見(jiàn)雖然從認(rèn)定事實(shí)方面確有錯(cuò)誤、采信證據(jù)方面確有錯(cuò)誤、適用法律方面確有錯(cuò)誤等幾個(gè)方面細(xì)化了刑事抗訴標(biāo)準(zhǔn),但事實(shí)上卻仍將“量刑不當(dāng)”置于抗訴的首要位置。具體表現(xiàn)在:其一,在認(rèn)定事實(shí)、采信證據(jù)方面,規(guī)定該兩類(lèi)錯(cuò)誤需導(dǎo)致“定罪或者量刑明顯不當(dāng)”;其二,在適用法律錯(cuò)誤方面,分為定罪錯(cuò)誤、量刑錯(cuò)誤兩種情形,而其中定罪錯(cuò)誤也是要求造成“罪刑不相適應(yīng)”;其三,對(duì)于審判過(guò)程嚴(yán)重違反法定訴訟程序方面,雖然詳細(xì)列舉了7種違反法定程序的情形,而隨后的不宜抗訴部分又規(guī)定法院審判活動(dòng)違反法定訴訟程序,但“其嚴(yán)重程度不足以影響公正裁判”的,“一般不應(yīng)當(dāng)提出抗訴”,所謂公正裁判與否,在實(shí)踐中量刑適當(dāng)與否是其重要甚至是主要的參考依據(jù)。由此,“量刑不當(dāng)”成為司法實(shí)踐中決定是否抗訴、抗訴是否成功的關(guān)鍵因素,那些定罪錯(cuò)誤、法定量刑情節(jié)認(rèn)定錯(cuò)誤、事實(shí)認(rèn)定和證據(jù)采信錯(cuò)誤但量刑基本適當(dāng)或難以判斷的案件被排除在抗訴案件之外,抗訴范圍被不適當(dāng)?shù)乜s小了。在司法改革全面深入推進(jìn)語(yǔ)境下,法官、檢察官都將擁有最大限度的自由裁量權(quán),這種以量刑結(jié)果為導(dǎo)向的抗訴標(biāo)準(zhǔn)變相削弱了檢察官的抗訴權(quán),使得部分量刑基本適當(dāng)?shù)ㄐ藻e(cuò)誤的判決得不到糾正。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,還將阻礙檢察官通過(guò)辦理典型個(gè)案發(fā)揮對(duì)普遍類(lèi)案的判例指導(dǎo)作用。因此,要摒棄量刑結(jié)果導(dǎo)向而堅(jiān)持案件效果導(dǎo)向,堅(jiān)持監(jiān)督糾正個(gè)案與監(jiān)督糾正普遍性問(wèn)題相結(jié)合,對(duì)法院錯(cuò)誤適用法律以及重大程序違法等具有示范意義和導(dǎo)向作用的案件,即使量刑沒(méi)有明顯不當(dāng),也要堅(jiān)決抗訴,從而更好發(fā)揮刑事抗訴在糾正冤假錯(cuò)案、促進(jìn)嚴(yán)格公正司法,維護(hù)公平正義、維護(hù)法律統(tǒng)一正確實(shí)施方面的重要作用。
控辯審各方雖然有著不同的社會(huì)角色和職業(yè)定位,卻有著共同的法治使命,不存在根本的利害沖突,要改變過(guò)去片面強(qiáng)調(diào)對(duì)抗的觀念,開(kāi)展各種形式的控辯審合作,共同維護(hù)司法公正、保障人權(quán)、提升司法公信力。就訴審關(guān)系而言,檢察機(jī)關(guān)既要尊重和支持法官在審判活動(dòng)中的主導(dǎo)地位和權(quán)威,又要依法全面履行法律監(jiān)督職能。牢固樹(shù)立案件質(zhì)量是公訴工作生命線的意識(shí),把提高公訴質(zhì)量放在最核心的位置上,增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)“認(rèn)為判決確有錯(cuò)誤就堅(jiān)決抗訴”的底氣,從源頭上確??乖V有力。適應(yīng)改革要求,認(rèn)真研究如何進(jìn)一步完善檢察長(zhǎng)列席審判委員會(huì)制度,如何加強(qiáng)對(duì)法院指令異地再審案件的監(jiān)督,如何強(qiáng)化對(duì)庭審中程序違法情況的監(jiān)督等等。加強(qiáng)與法院的溝通協(xié)調(diào),解決法律適用、政策把握以及證據(jù)采信等方面的認(rèn)識(shí)分歧,統(tǒng)一司法尺度。在訴辯關(guān)系中,檢察機(jī)關(guān)更需要更新司法理念,進(jìn)一步樹(shù)立平等意識(shí),理性對(duì)待辯護(hù)律師的辯護(hù)行為,發(fā)揮辯護(hù)律師在全面查清案件事實(shí)、保障被告人人權(quán)等方面的積極作用。
1.以建立基本證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為契機(jī),同步制定刑事抗點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)。深入融合現(xiàn)代科技應(yīng)用與刑事司法工作,積極運(yùn)用現(xiàn)代科技推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革,是當(dāng)前全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)的重大課題。各地正加緊建立能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)模型的基本證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),引導(dǎo)辦案人員依法規(guī)范辦案。要把刑事抗點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)同步納入基本證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模型中,便于年輕檢察官不斷加強(qiáng)對(duì)抗訴要點(diǎn)的把握。例如,紹興市檢察院根據(jù)刑事法律、司法解釋與法學(xué)理論,同類(lèi)對(duì)比大量抗訴案件,系統(tǒng)梳理出58個(gè)抗訴要點(diǎn),涵蓋審判程序、證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、性質(zhì)確定以及刑罰適用等方面,有力地解決了“發(fā)現(xiàn)難”問(wèn)題。
2.完善員額檢察官案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制。將是否存在抗訴線索作為員額檢察官案件質(zhì)量評(píng)查的重點(diǎn)審查方向,探索建立“交叉互評(píng)、評(píng)查入績(jī)”的案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制,即案件質(zhì)量評(píng)查由員額檢察官交叉進(jìn)行隨機(jī)評(píng)查,確保評(píng)查質(zhì)量。同時(shí),案件評(píng)查中如發(fā)現(xiàn)抗訴線索,評(píng)查結(jié)果作為加分項(xiàng)計(jì)入評(píng)查人員的年終績(jī)效考核。通過(guò)強(qiáng)化員額檢察官的辦案責(zé)任和評(píng)查人員的激勵(lì)機(jī)制,形成促進(jìn)案件質(zhì)量提升和擴(kuò)展抗訴案源的良性循環(huán)。
3.注重從上訴、申訴案件中尋找抗訴線索。近年來(lái),最高檢在總結(jié)以往監(jiān)督糾錯(cuò)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,把辦理不服法院生效刑事裁判申訴案件作為重中之重,加大審查辦理力度,對(duì)于原審裁判確有錯(cuò)誤的,堅(jiān)決提出監(jiān)督意見(jiàn),依法糾正了海南陳滿故意殺人放火案等一批冤假錯(cuò)案,取得了良好的效果。實(shí)踐證明,緊緊圍繞人民群眾反映強(qiáng)烈的司法不嚴(yán)、司法不公問(wèn)題開(kāi)展監(jiān)督是大有可為的。高度重視人民群眾的舉報(bào)、上訴、申訴以及犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人、近親屬等訴訟參與人對(duì)司法人員存在非法取證、超期羈押等問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)、控告案件的審查,從中發(fā)現(xiàn)抗訴線索。
1.抗訴前,借助檢察官聯(lián)席會(huì)議的集體力量。充分發(fā)揮檢察官聯(lián)席會(huì)承擔(dān)的案件辦理智囊團(tuán)作用,將個(gè)人把握不準(zhǔn)、訴判意見(jiàn)分歧較大的重大疑難復(fù)雜案件提交檢察官聯(lián)席會(huì)議,必要時(shí)可組織召開(kāi)跨部門(mén)檢察官聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行討論,發(fā)揮集體智慧,為承辦檢察官提供辦案參考建議。同時(shí),探索建立提級(jí)備案監(jiān)督機(jī)制,對(duì)經(jīng)過(guò)檢察官聯(lián)席會(huì)議仍然達(dá)不成統(tǒng)一意見(jiàn)的案件,可通過(guò)向上級(jí)檢察院備案的方式進(jìn)行提級(jí)監(jiān)督,避免出現(xiàn)漏抗、漏監(jiān)督的現(xiàn)象。
2.抗訴案件辦理中,深化客觀性證據(jù)審查、鑒定人出庭作證等符合訴訟制度改革方向的辦案模式。在抗訴審查中推行客觀性證據(jù)審查模式,針對(duì)一些抗訴案件存在證據(jù)基礎(chǔ)不實(shí)的問(wèn)題,通過(guò)復(fù)核、補(bǔ)強(qiáng)等方式鞏固證據(jù)體系,確保案件質(zhì)量。按照庭審實(shí)質(zhì)對(duì)抗要求,圍繞因果關(guān)系發(fā)揮鑒定人出庭作證效用。
3.庭審后,注重發(fā)揮檢察長(zhǎng)列席審委會(huì)制度功效。通過(guò)檢察長(zhǎng)列席案件審委會(huì),詳細(xì)闡述檢察機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信及法律適用的觀點(diǎn),積極履行刑事審判監(jiān)督職能,有效提高二審法院對(duì)抗訴理由的認(rèn)可度。紹興市檢察院辦理的三件無(wú)罪判決抗訴案件,經(jīng)檢察長(zhǎng)列席審委會(huì)闡述檢察意見(jiàn),取得良好效果,三件案件均獲有罪改判。
1.建立訴判不一致案件報(bào)上一級(jí)檢察院備案審查制度。檢察院對(duì)同級(jí)人民法院裁判改變起訴指控罪名或者改變起訴認(rèn)定的犯罪事實(shí)、法定量刑情節(jié)的刑事案件,應(yīng)當(dāng)在收到判決、裁定書(shū)后三日內(nèi)填寫(xiě)《提請(qǐng)上一級(jí)人民檢察院訴判不一案件備案審查表》,由案件承辦員額檢察官提出審查意見(jiàn),連同判決或者裁定書(shū)、公訴案件審查報(bào)告、起訴書(shū)、量刑建議書(shū)、公訴意見(jiàn)書(shū)一并報(bào)送上級(jí)院備案審查。上級(jí)檢察院以員額檢察官為單位對(duì)下級(jí)院包片分組,及時(shí)審查下級(jí)人民檢察院報(bào)送備案審查的材料,及時(shí)提出審查意見(jiàn),反饋至下級(jí)院,認(rèn)為需要提起抗訴的,及時(shí)建議提起抗訴,有效解決“有案不抗”、“案外干擾”等問(wèn)題。
2.健全基層檢察院抗訴前請(qǐng)示匯報(bào)制度。對(duì)擬抗訴案件,基層院及時(shí)向上級(jí)檢察院請(qǐng)示匯報(bào)案情,上級(jí)院就案件的證據(jù)、定性、量刑以及抗訴理由等問(wèn)題進(jìn)行充分論證指導(dǎo),找準(zhǔn)抗點(diǎn),如有分歧意見(jiàn),要及時(shí)溝通,統(tǒng)一思想,找出薄弱環(huán)節(jié)并及時(shí)補(bǔ)強(qiáng),防止出現(xiàn)盲目抗訴、質(zhì)量不高等問(wèn)題。
3.設(shè)置“變更理由支持抗訴”庭前會(huì)議程序。實(shí)踐中,由于二審抗訴期限只有短短10天,兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)抗訴意見(jiàn)不一致的問(wèn)題難以在提出抗訴前完全解決,在上級(jí)檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)的抗訴意見(jiàn)和理由需要補(bǔ)充或者糾正時(shí),建議通過(guò)二審?fù)デ皶?huì)議保障辯護(hù)人的知情權(quán)。設(shè)置“變更理由支持抗訴”庭前會(huì)議程序,爭(zhēng)取與法院就以下問(wèn)題達(dá)成共識(shí):第一,凡上一級(jí)檢察院變更理由或意見(jiàn)支持抗訴的案件,二審開(kāi)庭前必須召開(kāi)庭前會(huì)議;第二,支持抗訴意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)由二審法院通過(guò)庭前會(huì)議向辯護(hù)人送達(dá);第三,支持抗訴意見(jiàn)一經(jīng)庭前會(huì)議披露,即作為日后二審開(kāi)庭審理的重點(diǎn)問(wèn)題,此后非經(jīng)檢察機(jī)關(guān)書(shū)面變更并再次以庭前會(huì)議方式告知辯護(hù)人,不得更改。[2]
檢察官的業(yè)務(wù)素能是完善刑事審判監(jiān)督工作機(jī)制的決定性因素,要通過(guò)組織開(kāi)展業(yè)務(wù)研討培訓(xùn)、崗位練兵、庭審觀摩交流、案件剖析評(píng)查、典型案例評(píng)析、優(yōu)秀案件評(píng)選、工作經(jīng)驗(yàn)推廣、工作情況通報(bào)等活動(dòng),不斷豐富檢察官知識(shí)架構(gòu),提高審查抗訴案件、出庭支持抗訴、排除阻力干擾等方面的能力,提高對(duì)法律及寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的理解和應(yīng)用水平,提高對(duì)抗訴標(biāo)準(zhǔn)和抗訴必要性的分析判斷能力,為刑事審判監(jiān)督扎實(shí)根基。
注釋?zhuān)?/p>
[1]吳新澤:《刑事抗訴制度現(xiàn)狀及完善——以2014年全國(guó)刑事抗訴裁判文書(shū)為樣本》,載《人民檢察》2017年第4期。
[2]趙鵬:《庭前會(huì)議可以協(xié)調(diào)刑事二審檢辯關(guān)系》,載2013年3月6日《檢察日?qǐng)?bào)》。