吳慶燕 余 楊 吳彥勛 陳發(fā)軍

一、前 言

隨著《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》深入推廣普及，越來越多的企業(yè)開始主動(dòng)運(yùn)用國標(biāo)構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，對(duì)體系運(yùn)行的適宜性、有效性也越發(fā)關(guān)注，由此對(duì)管理體系運(yùn)行中的檢查環(huán)節(jié)質(zhì)量提出了更高的要求。國標(biāo)中的檢查環(huán)節(jié)主要包括內(nèi)審和管理評(píng)審，其輸入和輸出有相關(guān)規(guī)定，但由于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才基礎(chǔ)普遍薄弱，內(nèi)審中的判標(biāo)存在諸多不足，難以滿足企業(yè)對(duì)體系運(yùn)行情況充分掌握的需求。而采用第三方審核雖然解決了內(nèi)審專業(yè)性不足的問題，但是其成本較高、時(shí)效性相對(duì)滯后并且還存在著一定的抽樣風(fēng)險(xiǎn)，也不能完全滿足企業(yè)及時(shí)全面掌握體系建立運(yùn)行情況的需求。另外，企業(yè)自身檢查環(huán)節(jié)效果不佳致使在建立體系過程中往往以第三方認(rèn)證結(jié)果作為貫標(biāo)質(zhì)量的唯一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致部分咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)編造資料敷衍審核，忽視了體系在企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)行。因此，企業(yè)是否掌握體系運(yùn)行的監(jiān)督檢查方法，能夠及時(shí)全面客觀準(zhǔn)確評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況，已經(jīng)成為決定體系能否有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵問題。

2017年5月，浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合浙江省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)發(fā)布《浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)卓越管理工作指南（試行）》（以下簡稱《指南》）將卓越績效理念引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，從企業(yè)的角度提出了全過程、全環(huán)節(jié)、全要素知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化卓越管理評(píng)價(jià)流程和指標(biāo)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的實(shí)施提供新的監(jiān)控與反饋工具。隨后，浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局又遴選了三家企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)卓越管理第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。作者單位是三家機(jī)構(gòu)之一。在此，本文從開展卓越管理評(píng)價(jià)和貫標(biāo)輔導(dǎo)的實(shí)踐出發(fā)，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建和《指南》要求，淺談如何運(yùn)用卓越管理評(píng)價(jià)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)質(zhì)量。

二、《指南》的特點(diǎn)

《指南》包括《浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作指引》（以下簡稱“工作指引”）和《浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化卓越管理評(píng)價(jià)指標(biāo)》（以下簡稱“評(píng)價(jià)指標(biāo)”）兩部分。結(jié)合中小企業(yè)實(shí)際，對(duì)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（G B/T 29 49 0-2013）進(jìn)行解讀，旨在達(dá)到引導(dǎo)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化管理中實(shí)現(xiàn)適宜性、有效性、一致性漸進(jìn)式評(píng)價(jià)和成長，促進(jìn)企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化過程逐步實(shí)現(xiàn)卓越管理績效的目的。

《指南》的特點(diǎn)之一是將貫標(biāo)成熟度劃分為基礎(chǔ)和成長兩個(gè)層次?！肮ぷ髦敢睂?duì)國標(biāo)每個(gè)條款進(jìn)行解讀，給出“基礎(chǔ)指引”，引導(dǎo)企業(yè)通過是與否的判斷分析所建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合國標(biāo)。同時(shí)，針對(duì)涉及管理體系建立中的難點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較大的條款內(nèi)容還給出了“成長指引”，明確在達(dá)到基礎(chǔ)指引要求后的發(fā)展目標(biāo)。涉及“成長指引”的條款達(dá)到37條，占總條款的28%。通過基礎(chǔ)和成長兩個(gè)層次的劃分，有助于企業(yè)合理設(shè)定體系建立的目標(biāo)，有助于對(duì)體系成熟度評(píng)價(jià)，進(jìn)而使企業(yè)不斷追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)卓越管理績效。

《指南》的特點(diǎn)之二是建立了量化的卓越管理評(píng)價(jià)指標(biāo)?！霸u(píng)價(jià)指標(biāo)”分三個(gè)模塊，一是基礎(chǔ)指標(biāo)，分別為戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視等9個(gè)一級(jí)指標(biāo)，130個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成；二是成長指標(biāo)，涉及37個(gè)具體指標(biāo)；三是逆向指標(biāo)由17條具體指標(biāo)組成。對(duì)上述各具體指標(biāo)均給出了指標(biāo)說明并按完成情況賦予分值，組成基礎(chǔ)指標(biāo)600分，成長指標(biāo)400分，逆向指標(biāo)-150分的評(píng)分體系。企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《評(píng)價(jià)指標(biāo)》進(jìn)行自我評(píng)價(jià)或外部評(píng)價(jià)，各項(xiàng)指標(biāo)得分能夠反映企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及實(shí)施運(yùn)行情況。

三、卓越管理評(píng)價(jià)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)結(jié)合

從《指南》的特點(diǎn)可以看出，其構(gòu)建的卓越管理績效評(píng)價(jià)體系為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提供了監(jiān)控與反饋實(shí)施效果的工具。在貫標(biāo)過程中，充分運(yùn)用該體系，不論對(duì)于企業(yè)還是輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)都可以達(dá)到事半功倍的效果。

1.在明確貫標(biāo)意義和管理者職責(zé)方面

貫標(biāo)初始階段，使企業(yè)明白貫標(biāo)的意義對(duì)于避免其走入重政策獎(jiǎng)勵(lì)輕運(yùn)行的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，或是幫助其從誤區(qū)中走出來，都顯得非常必要?！吨改稀穼?duì)貫標(biāo)的原則進(jìn)行了充分解讀，提出了落實(shí)和考察的辦法。在“戰(zhàn)略導(dǎo)向”原則解讀中提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系導(dǎo)入后是否給企業(yè)帶來了明顯的正向變化作為貫標(biāo)意義的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并具體列舉了十個(gè)方面的指標(biāo)。這些指標(biāo)涉及創(chuàng)新發(fā)展過程和結(jié)果的各個(gè)方面，不僅可以作為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在企業(yè)戰(zhàn)略層面闡述貫標(biāo)意義的佐證，也可以作為企業(yè)檢驗(yàn)貫標(biāo)成效的宏觀指標(biāo)，同時(shí)為企業(yè)從經(jīng)營發(fā)展的整體層面考察貫標(biāo)工作的意義開打了思路。在“領(lǐng)導(dǎo)重視”原則解讀中提出了最高管理者或管理者代表應(yīng)參與的具體十項(xiàng)內(nèi)容。不僅指明企業(yè)管理層的工作任務(wù)，還提出了構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的一般流程。對(duì)于提升管理層參與程度，評(píng)價(jià)和約束咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，提高貫標(biāo)質(zhì)量具有借鑒意義。

2.在提升診斷和內(nèi)審效率方面

卓越管理評(píng)價(jià)作為一種分層次可量化檢查方法為評(píng)價(jià)體系運(yùn)行情況提供了新思路。將卓越管理評(píng)價(jià)的方式運(yùn)用于診斷、內(nèi)審過程，可以直觀顯現(xiàn)企業(yè)開展貫標(biāo)前后的效果比較?！吨笜?biāo)》中將條款內(nèi)容設(shè)置為是與否的判斷，對(duì)于條款要求達(dá)到的不同程度給予了不同賦分，使得內(nèi)審結(jié)果除了不符合項(xiàng)以外，還能以基礎(chǔ)指標(biāo)、成長指標(biāo)和逆向指標(biāo)得分進(jìn)行顯示。另外，《指標(biāo)》對(duì)于不同條款也給出了不同參考分值，如基礎(chǔ)指標(biāo)第74條：根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑，給出4分的賦值。而基礎(chǔ)指標(biāo)第71條：建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，則給出8分的賦值。這種量化考核便于內(nèi)審員快速識(shí)別完成情況，提升內(nèi)審效率，也便于企業(yè)管理層、咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，直觀掌握運(yùn)行情況。

3.在提高體系文件編寫質(zhì)量方面

卓越管理評(píng)價(jià)可以用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件編寫方面。國標(biāo)中給出了十處要求形成程序的條款要求，《指標(biāo)》中也通過條款設(shè)置了體系文件的編制要求，并通過賦分指出了體系文件的一般形式。在基礎(chǔ)指標(biāo)中明確規(guī)定體系文件編寫的要求就有29條，總分值79分，占13.1%。這種設(shè)置為咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)編制和審核體系文件提供了參考規(guī)范。

4.在貫標(biāo)過程的重點(diǎn)難點(diǎn)環(huán)節(jié)運(yùn)行方面

知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、信息資源利用、監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況等環(huán)節(jié)對(duì)體系運(yùn)行質(zhì)量有重要影響，是重點(diǎn)難點(diǎn)環(huán)節(jié)。如在國標(biāo)中提出應(yīng)作檢索分析的條款就有十處。卓越管理評(píng)價(jià)在這些條款上提出了具體要求，如《指引》中基礎(chǔ)指標(biāo)第106~107條和成長指標(biāo)第30條都對(duì)立項(xiàng)階段的檢索進(jìn)行了要求，其中基礎(chǔ)指標(biāo)要求對(duì)專利數(shù)量、地域分布及專利權(quán)人信息進(jìn)行分析并明確合作伙伴和競(jìng)爭對(duì)手，而成長指標(biāo)則指出企業(yè)在立項(xiàng)前把知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索的結(jié)果作為立項(xiàng)的依據(jù)，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索依據(jù)該項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)所確定的檢索式、I P C分類、檢索方法、檢索策略及輸入格式、檢索結(jié)果的輸出以及多篇對(duì)比文件，得出該關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息。這種分層次提出具體要求的做法為企業(yè)開展檢索分析提供了方向，也為其檢驗(yàn)檢索的成效提供標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開展檢索服務(wù)也提供了依據(jù)。

6.在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)展規(guī)劃方面

《指南》通過基礎(chǔ)、成長、逆向指標(biāo)的分層級(jí)設(shè)置，為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)開展分層次輔導(dǎo)提供依據(jù)，同業(yè)也為企業(yè)自身定位和設(shè)定發(fā)展目標(biāo)提供了參照。

四、存在問題和建議

卓越績效理念為監(jiān)督檢查企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)情況提供了新的思路，《指南》以此建立了一套量化評(píng)價(jià)體系。實(shí)踐在證明該體系行之有效的同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些問題。在評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用方面，企業(yè)對(duì)評(píng)價(jià)和第三方認(rèn)證之間區(qū)別不清。運(yùn)用卓越管理評(píng)價(jià)開展檢查，得到的結(jié)果主要是各模塊的得分，而現(xiàn)行第三方認(rèn)證進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核后給出結(jié)論是是否推薦注冊(cè)，同時(shí)會(huì)根據(jù)審核情況指出不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)等，兩者存在差異。在評(píng)價(jià)指標(biāo)的完善方面，評(píng)價(jià)體系還存在著某些具體指標(biāo)層次劃分不細(xì)，指標(biāo)過于具體，分值權(quán)重不協(xié)調(diào)的問題。另外，對(duì)于未發(fā)生和確無需要的項(xiàng)目的分值，采用了將其分?jǐn)?shù)根據(jù)比例平攤到其他業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上的計(jì)算方法，在某些情況下會(huì)導(dǎo)致偏差。

因此，建議主管部門在加大卓越管理評(píng)價(jià)推廣力度的同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)不斷加以完善。通過政策引導(dǎo)，評(píng)選優(yōu)秀貫標(biāo)企業(yè)，舉辦培訓(xùn)班等形式引導(dǎo)企業(yè)自覺開展卓越管理評(píng)價(jià)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，通過卓越管理評(píng)價(jià)和第三方認(rèn)證的交叉驗(yàn)證，改變機(jī)構(gòu)和企業(yè)中存在的重政策輕運(yùn)行的思想誤區(qū)，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)水平。

建議咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)結(jié)合卓越管理評(píng)價(jià)的思路和要求，完善輔導(dǎo)流程，開展分層次貫標(biāo)服務(wù)，借助卓越管理評(píng)價(jià)的分層次可量化的評(píng)價(jià)結(jié)果展現(xiàn)能力水平，使自身從市場(chǎng)競(jìng)爭中脫穎而出。

建議企業(yè)充分理解卓越管理評(píng)價(jià)作為一種監(jiān)督檢查知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況的手段，是對(duì)內(nèi)審和第三方審核的提升和有益補(bǔ)充。在開展內(nèi)審時(shí)采用卓越管理評(píng)價(jià)方法時(shí)，既要關(guān)注是否符合國標(biāo)，還要運(yùn)用卓越管理的思路對(duì)體系成熟度進(jìn)行檢查。既要結(jié)果分?jǐn)?shù)，也要?dú)w納不符合項(xiàng)并進(jìn)行整改。形成既與第三方認(rèn)證互為印證，又能全面深度反應(yīng)體系運(yùn)行成熟度的評(píng)價(jià)結(jié)果。注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)與卓越管理評(píng)價(jià)的結(jié)合，在策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理中實(shí)現(xiàn)適宜性、有效性的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，促進(jìn)企業(yè)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)效益提升。