許東惠 李加洪 赫運濤 高魯鵬 范治成
(國家科技基礎條件平臺中心,北京 100862)
知識經濟時代,提高科技創(chuàng)新能力是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、推動經濟社會發(fā)展和增強國家競爭力的關鍵。科技基礎條件資源(簡稱“科技資源”)是科技創(chuàng)新活動的重要成果表現,也是科技創(chuàng)新能力建設的重要基礎保障??萍假Y源的優(yōu)化配置和高效利用已經成為推動科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展的重要基礎[1]。
我國科技資源經過幾十年的發(fā)展,已經形成了包括重大科研基礎設施、大型科研儀器、研究實驗基地、生物種質與實驗材料、科學數據、科技文獻等龐大的科技資源及其保藏體系。但是,長期以來,我國科技基礎條件建設處于多頭管理、分散投入的狀態(tài),宏觀調控力度不夠,不能有效優(yōu)化資源配置。自2002年啟動國家科技基礎條件平臺建設①國家科技基礎條件平臺建設是充分運用信息、網絡等現代技術,對科技基礎條件資源進行的戰(zhàn)略重組和系統(tǒng)優(yōu)化,以促進全社會科技資源高效配置和綜合利用,提高科技創(chuàng)新能力。以來[2],這一狀況有所改善,但由于缺少對全國科技資源基本狀況的了解,資源整合和統(tǒng)籌布局的難度還很大?;诖?,啟動科技資源調查工作,掌握我國科技資源信息和利用情況,有助于打破行政壁壘,為國家科技資源的統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局和整合共享創(chuàng)造基礎條件,也有助于科學評估自身科技基礎條件實力水平,對確定科技發(fā)展的目標和重點,科學制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展規(guī)劃都具有重要的參考價值。
2005年,財政部、科技部、教育部和中國科學院聯合建立了大型儀器設備購置的聯合評議制度,但當時缺少相關科技資源存量及運行利用狀況的基本信息,導致聯合評議缺少系統(tǒng)的客觀材料的支撐,評審專家主觀意向影響較大;對于科技計劃項目、重大專項的論證、審核和立項,大多以項目申報書為基本依據,其支撐條件情況也難以考證。建立科技資源基礎數據庫,能夠從源頭上解決科技基礎條件建設投入與科技資源存量脫鉤的問題,避免重復購置和建設,從而保障科技基礎條件投入的科學性與公平性,提高財政資金使用效益。由此,從科技基礎條件財政投入的角度,對全國科技資源進行摸底調查的需求應運而生。
2007年12月29日新修訂的《科技進步法》針對我國當前科技資源共享程度不高的問題明確要求,國務院科學技術行政部門應當會同國務院有關主管部門,建立科學技術資源的信息系統(tǒng),及時向社會公布科學技術資源的分布、使用情況②《科學技術進步法》第六十五條明確規(guī)定,國務院科學技術行政部門應當會同有關主管部門,建立科學技術研究基地、科學儀器設備和科學技術文獻、科學技術數據、科學技術自然資源、科學技術普及資源等科學技術資源的信息系統(tǒng),及時向社會公布科學技術資源的分布、使用情況。;科技資源管理單位應向社會公布所管理的科技資源的共享制度和使用情況[3]。這就從法律上明確了政府部門和資源管理單位的責任和義務。開展科技資源調查工作是貫徹落實《科技進步法》,推動科技資源開放共享的重要舉措,也是各級科技管理單位和科技資源管理單位落實法律責任的重要工作。2008年,在前期調研和準備工作的基礎上,科技部、財政部兩部門共同發(fā)文,正式啟動科技基礎條件資源調查(簡稱“科技資源調查”)工作。
隨著我國科技投入持續(xù)加大,科技資源的保有量不斷增長。管好、用好存量科技資源,以及做好新增科技資源規(guī)劃和布局,促進科技資源的高效利用,迫切需要管理部門摸清資源家底,并及時掌握動態(tài)變化情況??萍假Y源調查工作已成為一項服務于適應國家發(fā)展戰(zhàn)略和地方經濟發(fā)展要求的科技基礎條件建設規(guī)劃布局的基礎性工作。對此,本文擬對近十年來科技資源調查工作做一簡略回顧,并對我國科技基礎條件資源調查工作的發(fā)展提出建議。
教育部組織的高校實驗室信息統(tǒng)計③該統(tǒng)計由教育部高等教育司組織開展,面向包括普通本科高校、高職高專院校和獨立建制的成人高校等在內的各高等學校,以教學科研儀器設備、貴重儀器設備、實驗室基本情況和經費情況、專任實驗人員等為主要內容。,主要針對本部門內的相關資源,依托本部門內的工作體系,工作協調難度較小[4]。然而不同于教育部組織開展的這項統(tǒng)計工作,科技資源調查涉及多個部門、地方,科技資源種類多、數量大,且廣泛分布于高校、科研院所、企業(yè)等單位,因此,開展科技資源調查主要依托現有科技工作管理框架,由科技部、財政部牽頭組織,多部門分工協作,各地方分級負責,形成自上而下的科技資源調查分工協同工作體系。截至2016年,共有37個中央部門和地方31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)、5個計劃單列市和新疆生產建設兵團所屬的4000余家科研院所、高等學校和有關企業(yè)被納入科技資源調查體系。
從科技資源類型來看,美國科技資源調查①美國科技資源調查工作由國家科學基金(NSF)的國家科學與工程統(tǒng)計中心(NC-SES)負責。目前,該中心負責13個項目的科技調查,涵蓋了科學與工程研究設施、科學與工程人力資源、R&D投入與產出等現狀與發(fā)展情況,為美國政府制定和調整科技政策提供決策依據。重點圍繞科研基礎設施[5],未覆蓋科技資源的各個類型,而我國教育部組織的高校實驗室信息統(tǒng)計主要針對儀器設備。我國科技資源調查是專門針對科技資源的全面調查,涵蓋了重大科研基礎設施、大型科研儀器、科學數據、生物種質和實驗材料四大類型[6],調查的內容較之一般性的統(tǒng)計工作要更加細致和具體,著重收集描述和反映科技資源具體狀態(tài)的各類指標、參數以及與科技資源管理相關的財務、人才等信息。目前調查內容主要包括:各有關單位重大科研基礎設施、科研儀器設備概況以及原值50萬元以上大型科研儀器基本信息及利用情況,中央有關部門批準建立的研究實驗基地基本情況,生物種質保藏機構基本情況,科技資源服務和共享情況,人力資源配置情況,科技產出情況等。
美國科學與工程研究調查②科學與工程研究設施調查于1988年正式啟動,調查周期為2年,資助單位為美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)。主要調查對象為在上一個財年R&D支出超過100萬美元的研究型大學和上一個財年至少接受NIH資助達100萬美元的非營利性生物醫(yī)學研究機構和醫(yī)院。對象主要集中在部分研究型大學、非營利性生物醫(yī)學研究機構和醫(yī)院,覆蓋面較窄。我國科技資源調查則將行政主管部門、地方科技主管部門納入到調查工作體系中來,從而為調查對象的廣泛性和全面性提供了機制保障。科技資源調查主要對象為擁有財政投入形成科技資源的國務院有關部門和單位以及高等學校、科研院所、企業(yè)研發(fā)機構,涉及財政投入的各類主體,具有較廣泛的覆蓋面。
經過近10年的發(fā)展,科技資源調查已經形成了一個由工作流程、人員隊伍、信息系統(tǒng)組成的“三位一體”保障體系。目前,科技資源調查已經形成了由網上填報、現場培訓和多媒體培訓、數據核查、數據挖掘和分析利用、資源信息公布等各環(huán)節(jié)組成的全鏈條的工作流程,組成了一支由各中央部門聯絡員、各地方科技主管部門相關負責人員和技術支撐人員、各填報單位調查員等組成的工作隊伍,在中央和地方分別建成了集綜合管理、數據采集、統(tǒng)計分析等功能的管理信息系統(tǒng),支撐數據填報和科技資源管理??萍假Y源調查每年組織一次,完成全面數據更新,整個保障體系已趨于成熟。
截至2015年年底,掌握4000余家高等學校、科研院所和轉制院所等單位擁有重大科研基礎設施39項,其核心儀器設備831臺(套),原值38.17億元;50萬元以上大型科研儀器約7.3萬臺(套),儀器設備原值1049.5億元;國家級科研基地1020個,基地擁有的大型科研儀器數量約為2.5萬臺/套,原值290.1億元;科學數據庫1062個;生物種質和實驗材料資源庫433個,其中植物種質資源庫247個,植物標本庫17個,動物種質資源庫77個,人類遺傳資源庫2個,微生物菌種庫66個,巖礦化石標本庫2個,其他庫6個;標本資源庫50個;科研用試劑集中采購金額為16.5億元;科技活動人員總量約140萬人;當年承擔課題總量為54萬項、發(fā)表論文95萬篇、專利授權數10.47萬項、發(fā)明專利累計擁有量35.5萬項、當年獲得的科技成果獎勵數量1.5353萬項。
自調查工作開展以來,建立了包括重大科技基礎設施、大型科研儀器、研究實驗基地、生物種質資源、科學數據庫等17個科技資源信息數據庫[7]。這些數據庫在包含了相應資源的基本信息的同時,也反映了資源的結構、利用和動態(tài)變化情況。以大型科研儀器為例,調查數據表明,近年來,我國大型科研儀器建設投入持續(xù)增加,科研院所與高校的大型科研儀器規(guī)模持續(xù)快速增長。截至2015年年底,我國科研院所高等學校等單位擁有大型科研儀器總量為7.3225萬臺(套),原值合計1049.5億元;2008年至2015年,大型科研儀器數量、原值年均增長率為16%、17.2%。在生物種質資源方面,以微生物種質資源為例,截至2014年年底,微生物種質資源保藏機構有87家,保藏資源種類數目約為14.1萬株,較2013年年底增長了11%。在科學數據方面,近年來,總量增長迅速,以高能物理、天文、地球系統(tǒng)、遙感等領域最多,數據規(guī)范化程度不斷提升,實現標準化處理的科學數據庫占比增多。
為從建設根源上避免儀器設備的重復購置,提高經費使用效率,自2009年起依托科技資源調查數據庫,在國家重點實驗室大型儀器設備申購和中央級科學事業(yè)單位修繕專項、中央補貼財政地方科技條件專項、國家科技重大專項、重點研發(fā)計劃等領域開展大型科研儀器設備購置查重評議工作[8]。2009年至2015年,對國家重點實驗室建設、國家科技重大專項等領域中購置的大型科研儀器進行了查重評議,累計減少重復購置經費達172億元。2016年,首次對國家重點研發(fā)計劃42個重點專項所購置的大型科研儀器開展了查重評議工作,提出了減少重復購置1.58億元的建議。
2014年12月31日,國務院發(fā)布了《國務院關于國家重大科研基礎設施與大型科研儀器向社會開放的意見》,對科研基礎設施和科研儀器的配置及其開放共享提出了具體的部署和要求,并明確指出“啟動現有科研設施與儀器的資源調查,摸清家底,在建立科研基礎設施與科研儀器資源數據庫的基礎上,逐步實現科研基礎設施與科研儀器向社會開放的全覆蓋”。2015年,科技資源調查范圍進一步拓展,并對重大科研基礎設施進行了深入摸底,基本摸清了科研基礎設施與科研儀器開放共享的底數,掌握了實情,為推動科研基礎設施與科研儀器國家網絡管理平臺建設,評估監(jiān)督管理單位落實意見情況提供了重要的數據支撐。
2016年6月,科技部、財政部共同發(fā)布了《中央引導地方科技發(fā)展專項資金管理辦法》。該專項資金主要用于支持地方政府圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和地方經濟社會發(fā)展目標、改善地方科技基礎條件、優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、支持基層科技工作、促進科技成果轉移轉化、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力等方面。在資金分配中,地方科研綜合能力是重要的分配因素,其中包括科技基礎條件水平和科技資源開放共享水平等多方面的指標??萍假Y源調查數據成為部分指標測算依據之一,為開展中央引導地方科技發(fā)展專項工作提供重要基礎和數據保障。
在科技發(fā)展有關規(guī)劃的研究制定中,科技資源調查數據發(fā)揮了有效的支撐作用。例如,在《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006一2020年)》執(zhí)行情況檢查評估工作中,有力支撐了對科技資源共享利用情況的評估考察;為《“十三五”國家科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃》《“十三五”國家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設專項規(guī)劃》的研究制定提供了數據支持;中國科學院、公安部、水利部、國土資源部等部門利用調查數據制定了有關科研裝備規(guī)劃,推動研究實驗基地建設。
科技資源調查采用信息化手段,統(tǒng)一技術標準規(guī)范,在中央和地方分別建立了集填報、審核、統(tǒng)計分析為一體的調查管理信息系統(tǒng),實現了調查工作與科技資源信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)一,全面提升了科技資源管理的信息化和精細化水平。通過調查,中央和地方有關部門更加全面地掌握了我國大型科研儀器、研究實驗基地等資源的分布和使用情況,有力地推動了《科學技術進步法》中關于建立科學技術資源信息系統(tǒng)等要求的貫徹落實,全社會科技資源開放共享的環(huán)境進一步改善。部分地方也將科技資源調查納入法制軌道,例如《上海市科學技術進步條例》明確了開展科技資源調查的法律要求;《太原市科技資源開放共享條例》明確要求建立科技資源信息管理系統(tǒng)、科技資源擁有者提供資源信息、科技主管部門應編制科技資源開放共享目錄,并要求建立科技資源開放共享評估制度。
中國科學院利用調查數據,加強資源集成,完善了院所兩級大型儀器中心建設和運行。上海市、安徽省、浙江省、江蘇省、江西省等多個地方科技主管部門利用調查數據規(guī)劃科技平臺和科技資源建設布局,進一步提高了全社會科技資源共享水平。例如,上海市利用調查數據,推動上??萍紕?chuàng)新資源大數據中心建設,拓展提升上海研發(fā)公共服務平臺資源開放共享服務輻射能級,調動調查單位將2200臺儀器設備納入上??萍紕?chuàng)新券服務范疇,推動科研儀器開放共享;安徽省將科技資源調查數據庫中的實驗室、大型科研儀器、科技人才、生物種質資源等數據應用到安徽省科技創(chuàng)新平臺“科技路路通”服務總網中,并對外發(fā)布共享。
科技資源調查工作經過近10年的發(fā)展,基本摸清了我國科技資源家底,并在支撐科技管理決策和促進科技資源開放共享中發(fā)揮了重要作用。在新形勢下,科技資源調查工作面臨著更高的要求和挑戰(zhàn)??萍假Y源調查應當進一步加強制度建設,創(chuàng)新工作機制,強化成果利用。下一步可以選取某一類型科技資源或某一類調研對象,對調查數據進行具體、深入地分析挖掘和利用研究。
對于今后的科技資源調查工作的開展,提出如下建議。
當前,我國經濟發(fā)展步入新常態(tài),中央提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。2016年5月30日習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上提出“要完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式,解決簡單套用行政預算和財務管理方法管理科技資源等問題,優(yōu)化基礎研究、戰(zhàn)略高技術研究、社會公益類研究的支持方式,力求科技創(chuàng)新活動效率最大化”??萍假Y源作為科技創(chuàng)新的物質保障,其配置和利用的好壞在很大程度上決定著科技創(chuàng)新能力的高低,進而影響經濟增長的速度和方式??梢姡瀼芈鋵崉?chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,需要進一步完善科技資源調查制度建設,研究制定科技資源調查管理辦法;進一步明確資源調查的目的、對象、內容和方法;進一步明確各相關部門、地方、被調查單位的職責分工;進一步固化數據填報、審核、匯交、核查等科技資源調查工作流程;進一步明確各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點要求。強化調查成果分析利用,形成一批調查成果,系統(tǒng)發(fā)布調查數據和評價結果,加強調查填報系統(tǒng)分析統(tǒng)計功能①見2016年國家科技基礎條件平臺中心專題研究報告“985、211高校大型科研儀器建設與共享利用分析”。,增強支撐科技管理決策的科學性和精準性,提高科技供給體系的配置效率。
《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》中明確指出“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導作用”。以企業(yè)為技術創(chuàng)新主體,有助于快速把握市場需求,有效整合產學研力量,加快創(chuàng)新成果的轉化和應用,進而為加快經濟結構調整和經濟發(fā)展方式轉變提供強有力的支撐。我國正處于由科技大國邁向科技強國的歷史進程當中,企業(yè)技術創(chuàng)新、大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等創(chuàng)新活動日益活躍,企業(yè)對科技資源的需求更加迫切和多元。當前,科技資源配置和管理體制尚有待完善,部門、機構間科技資源配置分散且信息不通,跨地區(qū)、跨機構的開放共享不足,利用效率不高,閑置現象較為突出。針對這些問題,2014年年底,國務院發(fā)布了《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》,旨在加快推進科研設施與儀器向社會開放,發(fā)揮科研基礎設施與科研儀器對科技創(chuàng)新的服務和支撐作用??萍假Y源調查作為落實意見的重點任務之一,應繼續(xù)推進科技資源調查范圍向企業(yè)的覆蓋,面對量大面廣、類型多樣的企業(yè),必須以需求為導向,采取有效措施,為支撐企業(yè)技術創(chuàng)新提供決策支持。
2016年,中共中央、國務院、中央軍委聯合印發(fā)了《關于經濟建設和國防建設融合發(fā)展的意見》,對軍民融合工作做出全面部署,意見指出“加強科技領域統(tǒng)籌,著力提高軍民協同創(chuàng)新能力”,強調軍地業(yè)務主管部門擬制發(fā)布資源共享目錄,制定資源共享辦法,構建資源共享平臺??萍假Y源調查可為資源共享平臺建設提供第一手數據資料,是做好平臺建設頂層設計和體制機制創(chuàng)新的一項基礎性工作??梢?,落實科技軍民融合的要求,需要進一步拓展科技資源調查的范圍,探索建立科技資源調查軍地聯合部署、聯合實施的工作機制,發(fā)揮軍口部門的積極性,在保證軍事信息安全的前提下,實現軍民科技資源信息的共享共用,進一步提升科技資源對科技進步、國防建設和經濟社會發(fā)展的支撐水平。
近年來,黨中央、國務院在科學分析我國科技和經濟社會發(fā)展面臨的新形勢和新要求的基礎上,圍繞深化科技體制改革、加快科技發(fā)展,作出了一系列重大戰(zhàn)略決策。《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》提出要加強科技資源管理、促進科技資源開放共享和高效利用。隨著科技體制改革的持續(xù)推進,科技創(chuàng)新活動所形成的重大科技基礎設施、大型科研儀器、科學數據、生物種質等科技資源將成為政府科技管理的重要對象,其規(guī)模、質量和利用水平將成為政府評價科技創(chuàng)新活動的基本依據。政府職能轉變的主要方向是強化社會管理和公共服務。科技資源,尤其是財政投入形成的科技資源,具有較強的基礎性和公共性,強化科技資源管理,發(fā)揮科技資源調查的支撐保障作用是政府強化科技公共服務職能的重要抓手之一[9]。為此,應進一步創(chuàng)新調查工作機制,探索普查和抽查相結合的調查方式。例如,針對企業(yè)的調查,由于企業(yè)類型復雜、分布廣泛、數量眾多,考慮到全面普查的難度較大、成本較高,且準確性難以保障,因此可以采取樣本抽查的方式,通過數據糾偏、測量誤差、數據的時間可比性、估計和預測等調查統(tǒng)計方法,強化數據的準確性;在保證調查指標的統(tǒng)一規(guī)范的前提下,加大部門和地方調查工作的自主性,并根據自身工作重點和特點,拓展與科技資源管理相關的調查內容,以滿足不同部門和各層級的科技公共服務的需要。
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