陳君祥，高 健，劉依陽(yáng)，陳 晨，陳 華

（1.上海海洋大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.海洋經(jīng)濟(jì)研究中心，上海 201306；2.國(guó)家海洋局東海信息中心，上海 200137）

引 言

海洋漁業(yè)資源是地球賜予人類(lèi)寶貴的自然資本，不僅為人類(lèi)提供豐富的優(yōu)質(zhì)蛋白質(zhì)，而且對(duì)地球生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定具有重要的生態(tài)服務(wù)價(jià)值。捕魚(yú)相對(duì)狩獵簡(jiǎn)單且收獲穩(wěn)定，漢朝時(shí)期，漁業(yè)就是社會(huì)生活重要財(cái)富來(lái)源。漢文帝、景帝重農(nóng)興農(nóng)，文帝就開(kāi)始關(guān)注淡水漁業(yè)資源的保護(hù)，提出“不涸澤而魚(yú)”的資源保護(hù)理念。本文梳理了國(guó)內(nèi)外學(xué)者漁業(yè)管理研究成果，認(rèn)為漁業(yè)管理理念的發(fā)展共經(jīng)歷五個(gè)階段。最初階段是第二次工業(yè)革命之前，海洋漁業(yè)資源未充分開(kāi)發(fā)，海洋漁業(yè)幾乎沒(méi)有管理約束的時(shí)代；第二階段是第二次工業(yè)革命之后，隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，大量資本涌入漁業(yè)，漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，對(duì)漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)力度不斷提高，在世界重要漁場(chǎng)相繼出現(xiàn)漁業(yè)資源的衰退現(xiàn)象，政府加強(qiáng)對(duì)漁業(yè)捕撈努力量約束，投入控制管理理念受到關(guān)注的階段；第三階段是隨著海洋資源日趨衰竭，以產(chǎn)權(quán)為中心進(jìn)行管理制度設(shè)計(jì)，提出TAC、ITQ等產(chǎn)出控制的漁業(yè)資源產(chǎn)權(quán)管理制度階段；第四階段的研究主要圍繞組織制度、社區(qū)管理等管理理念發(fā)展階段；第五階段是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理的框架內(nèi)的基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

1 第二次工業(yè)革命及投入管理理念

在公元前21世紀(jì)至1840年以前，海洋捕撈漁業(yè)主要以風(fēng)帆為動(dòng)力。人類(lèi)對(duì)海洋漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)力度并不大。1882年，以蒸汽機(jī)為動(dòng)力，配備機(jī)械操作網(wǎng)具的現(xiàn)代漁輪為傳統(tǒng)漁業(yè)走向現(xiàn)代漁業(yè)帶來(lái)契機(jī)，但同時(shí)也大大提高了人類(lèi)對(duì)漁業(yè)資源的捕撈壓力。海洋漁業(yè)資源是可再生性資源，隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，大量資本涌入海洋漁業(yè)和漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，對(duì)漁業(yè)資源的開(kāi)發(fā)強(qiáng)度不斷提高，在世界主要漁場(chǎng)相繼出現(xiàn)了漁業(yè)資源衰退情況[1-2]。鑒于此，各國(guó)政府紛紛加強(qiáng)了對(duì)漁業(yè)捕撈努力量的約束，投入管理的理念因此受到廣泛關(guān)注。從研究視角來(lái)看，投入管理的研究主要沿著兩條路線進(jìn)行，一是以限制準(zhǔn)入為核心，通過(guò)控制入漁漁船數(shù)量進(jìn)行漁業(yè)管理；一是以技術(shù)性措施為核心，通過(guò)規(guī)范漁具漁法、休漁以及增殖放流等管理措施進(jìn)行漁業(yè)管理。

1.1 限制準(zhǔn)入

雖然投入管理從限制準(zhǔn)入和技術(shù)性措施兩個(gè)角度開(kāi)展研究，但在具體的漁業(yè)管理過(guò)程中兩者是相輔相成的。第一條研究路線是準(zhǔn)入制度。準(zhǔn)入制度采用政府向特定漁業(yè)發(fā)放捕撈許可證的方法控制捕撈漁船的數(shù)量，是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源由開(kāi)發(fā)利用向有序開(kāi)發(fā)的重要一步[3]。捕撈許可證制度能有效控制入漁漁船數(shù)量的增長(zhǎng)，在漁船數(shù)量大幅增加之前采用捕撈許可證制度對(duì)于實(shí)現(xiàn)漁業(yè)的有效管理意義較大，而如果漁船的捕撈能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)漁業(yè)資源的承載力，捕撈許可證制度雖仍然重要，但作用有限，必須輔以其它的管理措施。

1.2 技術(shù)性措施

從經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”的假設(shè)出發(fā)，漁民會(huì)通過(guò)提高捕撈強(qiáng)度提高收益，會(huì)嚴(yán)重影響或制約捕撈許可制度的管理效果。漁民采用新的生產(chǎn)技術(shù)，會(huì)使海洋資源面臨更大的壓力。漁民采用較小規(guī)格的網(wǎng)目會(huì)使海洋漁業(yè)資源受到毀滅性打擊。因此，有學(xué)者建議從資源養(yǎng)護(hù)的角度對(duì)漁業(yè)資源進(jìn)行管理[4]，即通過(guò)管理漁具漁法控制因技術(shù)進(jìn)步而引起的漁業(yè)資源過(guò)度開(kāi)發(fā)。主要管理理念是鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，以政府為主導(dǎo)，統(tǒng)一規(guī)范漁具漁法，控制捕撈強(qiáng)度的增長(zhǎng)[5]；管理的難點(diǎn)在于監(jiān)督和漁具標(biāo)準(zhǔn)落后及漁具報(bào)銷(xiāo)銷(xiāo)毀不規(guī)范等問(wèn)題[6]。

休漁制度的理論基礎(chǔ)是承認(rèn)親代和子代數(shù)量關(guān)系的“人為調(diào)節(jié)論”，其基本觀點(diǎn)是種群密度（數(shù)量）是資源量變動(dòng)的主要影響因素。影響種群密度變化的主要原因是捕撈活動(dòng)，若無(wú)人類(lèi)捕撈行為的干預(yù)，資源量將趨于飽和，處于平衡狀態(tài)[7]。然而，漁業(yè)資源是地球饋贈(zèng)給人類(lèi)的寶貴自然資本，人類(lèi)應(yīng)最大限度利用漁業(yè)資源。所以，休漁期一般在一年的一段時(shí)期，通常設(shè)置在成魚(yú)產(chǎn)卵和幼魚(yú)生長(zhǎng)期。如，1923年簽訂的保護(hù)鳙鰈條約，規(guī)定每年11月16日到次年2月15日為禁漁期[8]。我國(guó)自1995實(shí)施的伏季休漁制度，已成為我國(guó)最重要的漁業(yè)資源養(yǎng)護(hù)管理制度，大量學(xué)者對(duì)伏季休漁制度的完善作了廣泛的研究并獲得重要研究成果[9，10]。主要研究結(jié)果有，加強(qiáng)產(chǎn)出控制制度及捕撈強(qiáng)度控制等措施的有效銜接，可以確保伏季休漁制度的實(shí)施效果[9]；加大針對(duì)漁業(yè)資源研究的支持，可進(jìn)一步完善伏季休漁制度[10]。

增殖放流的理論主要基于“自然變動(dòng)論”和認(rèn)為自然資源除特殊原因外，還存在潛在生產(chǎn)力?！白匀蛔儎?dòng)論”的基本觀點(diǎn)是補(bǔ)充量是資源變動(dòng)的主要影響原因。海洋增殖漁業(yè)與增殖放流的概念在日本被稱(chēng)為栽培漁業(yè)，在其它國(guó)家被稱(chēng)為海洋牧業(yè)或海洋增殖漁業(yè)[7]。增殖放流制度通過(guò)人為增加特定魚(yú)類(lèi)新補(bǔ)充量的方法來(lái)增加資源量，充分利用海洋的潛在生產(chǎn)力，提高產(chǎn)量，增加漁民的經(jīng)濟(jì)效益。在生產(chǎn)實(shí)踐中，增殖放流制度涉及種苗培育、放流對(duì)象的選取和搭配以及放流效果信息反饋等方面的重要性不斷凸顯[11-14]。

2 產(chǎn)出管理理念

投入管理制度限制是捕撈漁業(yè)內(nèi)部的資本流入，但整體上并沒(méi)有扭轉(zhuǎn)漁業(yè)資源衰退的趨勢(shì)，以產(chǎn)權(quán)為核心的產(chǎn)出管理理念及其制度設(shè)計(jì)受到關(guān)注。

2.1 理論基礎(chǔ)

開(kāi)放準(zhǔn)入制度下漁業(yè)過(guò)度開(kāi)發(fā)以及漁業(yè)資源租金浪費(fèi)的研究引起了學(xué)者對(duì)漁業(yè)資源公共產(chǎn)權(quán)屬性廣泛討論[15，16]；1960年，Coase發(fā)表“社會(huì)成本問(wèn)題”從理性人假設(shè)的角度，論述了經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)個(gè)體在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)，只考慮個(gè)人的成本收益，不考慮其經(jīng)濟(jì)行為的外部性影響[17]；1968年，Garrett Hardin的經(jīng)典著作“公地悲劇”，提出在開(kāi)放準(zhǔn)入的條件下，由于沒(méi)有人會(huì)獨(dú)立承擔(dān)資源狀況惡化的結(jié)果，會(huì)引起“搭便車(chē)”和過(guò)度開(kāi)發(fā)，最終因開(kāi)發(fā)力度超過(guò)資源承載力而受到破壞，原本的資源租金被浪費(fèi)[18]。此后，人們逐漸認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)公共資源管理以及明確界定公共資源產(chǎn)權(quán)的重要性，出現(xiàn)了大量基于產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)的產(chǎn)出管理制度，例如總可捕量制度（TAC）、配額制度（IQ）以及個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額制度等。

2.2 總可捕量及配額制度

總可捕量制度指根據(jù)漁業(yè)資源的再生能力，考慮社會(huì)和經(jīng)濟(jì)等因素，現(xiàn)有資源總量所能承受的捕撈強(qiáng)度下，一定時(shí)期內(nèi)（通常為1年），在特定區(qū)域針對(duì)具體的生物資源品種設(shè)定允許的最大漁獲量，一旦總漁獲量達(dá)到所設(shè)的總可捕量，就不允許漁民捕撈該魚(yú)種，關(guān)閉該漁業(yè)[19]。總可捕量制度對(duì)于漁業(yè)資源的保護(hù)具有一定的作用，但在具體實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)產(chǎn)生一些新問(wèn)題，一是漁民競(jìng)相投資，增加或改進(jìn)漁船或捕撈設(shè)備，使整體捕撈能力增加；二是可捕期會(huì)大大縮短，漁獲物短期內(nèi)大量供應(yīng)，若供過(guò)于求，漁民收益將得不到保障。為了應(yīng)對(duì)新問(wèn)題，將總可捕量制度進(jìn)一步優(yōu)化，出現(xiàn)了配額制度以及個(gè)體轉(zhuǎn)讓配額制度。配額制度是指在總可捕量確定的條件下將總可捕量分配到捕撈單元，若允許個(gè)體配額的轉(zhuǎn)讓就是個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額制度。配額制度以及個(gè)體可轉(zhuǎn)讓制度解決了總可捕量制度面臨的過(guò)度投資及可捕期縮短的問(wèn)題，使?jié)O民的經(jīng)濟(jì)效益提高。然而，在固定配額的前提下，配額制度會(huì)促使?jié)O民拋棄漁獲物，使配額制度的管理效果降低；若允許配額轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑫?huì)促使配額向生產(chǎn)效率高的捕撈單元集中，漁業(yè)的整體效率得到提高，但同時(shí)會(huì)加劇漁民群體中的貧富差距。若管理不當(dāng)可能會(huì)使配額集中在少數(shù)捕撈單元手里，形成壟斷，不利于水產(chǎn)品市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3 基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念

投入管理和產(chǎn)出管理制度逐漸優(yōu)化在很大程度上緩解了漁業(yè)資源的衰退趨勢(shì)，相關(guān)管理理論也在生產(chǎn)實(shí)踐中不斷完善。然而，仍然存在管理實(shí)施過(guò)程的監(jiān)管不到位導(dǎo)致管理制度效率低下或制度效率難以保障的問(wèn)題。例如，若無(wú)法有效監(jiān)管拋棄漁獲物、虛報(bào)謊報(bào)漁獲量的行為，配額制度的管理效果將大打折扣。投入、產(chǎn)出管理制度的設(shè)計(jì)主要是基于如何有效地利用漁業(yè)資源，研究如何有效配置漁業(yè)資本、漁業(yè)技術(shù)進(jìn)步以及人力資本對(duì)漁業(yè)的影響，并未涉及到社會(huì)學(xué)要素。隨著漁業(yè)的發(fā)展，沿海傳統(tǒng)漁業(yè)受到影響，漁民收入下降，社區(qū)發(fā)展受到制約，優(yōu)化漁業(yè)管理組織制度日益受到關(guān)注。

3.1 理論基礎(chǔ)

組織制度優(yōu)化推動(dòng)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論基礎(chǔ)之一是制度能夠通過(guò)降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)運(yùn)行成本提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行效率。其二是組織制度可以通過(guò)發(fā)揮潛在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)業(yè)化和克服外部經(jīng)濟(jì)來(lái)加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[20]。

3.2 漁業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織制度

基于組織制度優(yōu)化的海洋漁業(yè)管理理念研究主要是通過(guò)對(duì)漁業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織的研究展開(kāi)。國(guó)內(nèi)學(xué)者從規(guī)模效益、交易成本等角度對(duì)漁業(yè)組織制度展開(kāi)宏觀研究與討論，認(rèn)為在理論上我國(guó)應(yīng)該建立漁業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織，推動(dòng)漁業(yè)管理組織制度的發(fā)展[21-23]。從宏觀角度的理論研究結(jié)果主要有：參與組織的利益各方的數(shù)量越多，通過(guò)共同合作獲得收益越大，但組織的穩(wěn)定性會(huì)越低[24]。近年的研究主要利用實(shí)證分析的方法對(duì)基于組織的漁業(yè)管理進(jìn)行研究討論，結(jié)果表明漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織對(duì)于資源保護(hù)，提高漁民在決策中的參與度等方面具有明顯的促進(jìn)作用[25-28]。

漁業(yè)專(zhuān)業(yè)合作社或漁業(yè)協(xié)會(huì)等漁業(yè)組織能夠提高漁業(yè)的組織化程度，其制度效益在實(shí)踐中得到了驗(yàn)證；漁業(yè)組織化程度的提高對(duì)于捕撈限額制度、配額制度等先進(jìn)管理理念的實(shí)施具有很好的支撐作用。漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織在我國(guó)漁業(yè)管理中并沒(méi)有充分發(fā)揮其應(yīng)有的制度效益，漁區(qū)和漁村已有的組織創(chuàng)新基本上局限在非正規(guī)組織領(lǐng)域內(nèi)。組織內(nèi)部的關(guān)系主要依靠血緣、地緣和人情等初級(jí)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為紐帶，組織成員間一般沒(méi)有統(tǒng)一而明確的行為規(guī)范，組織結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，組織社會(huì)地位難以得到正式確認(rèn)，制度效益難以保證[20]。如何在我國(guó)漁區(qū)和漁村建立正規(guī)的漁業(yè)經(jīng)濟(jì)組織是基于組織制度的漁業(yè)管理的一個(gè)重要的研究方向。

4 基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念

至此，現(xiàn)有漁業(yè)管理制度分析框架納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素和社會(huì)要素，研究以理論縱向展開(kāi)為主，隨著研究的不斷深入，有學(xué)者提出應(yīng)從漁業(yè)管理理論的橫向發(fā)展視角出發(fā)，將更多的因素納入漁業(yè)管理理念的分析框架，以豐富漁業(yè)管理理論的內(nèi)涵。其中受到廣泛關(guān)注的是將生態(tài)系統(tǒng)納入漁業(yè)資源管理分析框架，成為其中重要的組成部分，并逐漸形成了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理理念。

4.1 定義

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的主要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，兼顧經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及生態(tài)效益。這一概念起源于聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）2003年提出的漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法（EAFM）?；谏鷳B(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理目標(biāo)是在不損害后代從生態(tài)系統(tǒng)中所能獲得的整體產(chǎn)品和服務(wù)的收益的前提下，滿(mǎn)足社會(huì)多種需求，并以此目標(biāo)來(lái)計(jì)劃、發(fā)展和管理漁業(yè)。基本定義是：在較清晰的生態(tài)系統(tǒng)范圍內(nèi)，通過(guò)考察生物、非生物和人文因素和不確定性以及它們之間的相互作用，應(yīng)用系統(tǒng)及整體性的方法，盡可能地平衡和實(shí)現(xiàn)多重社會(huì)目標(biāo)[29]。該理念提出后迅即成為漁業(yè)管理的研究熱點(diǎn)之一。

4.2 主要研究視角

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的研究視角主要聚焦在兩個(gè)方面：（1）基于系統(tǒng)與整體性的視角展開(kāi)基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)資源管理方法的研究，強(qiáng)調(diào)了科研、政策和社會(huì)之間的相互作用及協(xié)作對(duì)漁業(yè)資源管理生態(tài)系統(tǒng)方法的完善具有重要影響[30-33]。（2）基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的案例研究，提出明確生態(tài)系統(tǒng)邊界，加強(qiáng)管理的系統(tǒng)性與整體性及提高漁民的生態(tài)意識(shí)和參與意識(shí)等[33-36]。

4.3 理念的進(jìn)一步發(fā)展及存在的爭(zhēng)議

2004年，E.K.Pikitch系統(tǒng)提出基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的理念，認(rèn)為基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的整體目標(biāo)是達(dá)到海洋生態(tài)系統(tǒng)和漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，主要內(nèi)容包括：避免海洋生態(tài)系統(tǒng)退化，主要利用對(duì)海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質(zhì)量的信息進(jìn)行收集，來(lái)實(shí)現(xiàn)檢測(cè)的目的；降低關(guān)于自然物種和生態(tài)系統(tǒng)演化方面存在的不可逆變化風(fēng)險(xiǎn)；在對(duì)生態(tài)系統(tǒng)不產(chǎn)生負(fù)面作用的前提下，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的社會(huì)效益及經(jīng)濟(jì)效益；為了解人類(lèi)活動(dòng)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)可能產(chǎn)生的后果，盡可能多地儲(chǔ)備關(guān)于生態(tài)系統(tǒng)演化的知識(shí)；在對(duì)相關(guān)知識(shí)的儲(chǔ)備不足的條件下，應(yīng)該采納預(yù)防性漁業(yè)資源管理和有利于生態(tài)系統(tǒng)的健康措施[37]。但是，關(guān)于基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的觀點(diǎn)還有所爭(zhēng)議。將生態(tài)系統(tǒng)納入分析框架的漁業(yè)管理有基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理（EBFM）和漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法EAFM），雖然兩種管理理念都強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)在漁業(yè)管理中的重要性，但其管理理念存在一定的差異，它們之間的主要區(qū)別是基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理更偏重生態(tài)，而漁業(yè)資源生態(tài)系統(tǒng)方法更加注重經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益及生態(tài)效益之間的平衡[38-40]。

4.4 基于生態(tài)系統(tǒng)漁業(yè)管理的展開(kāi)方向

基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理是當(dāng)前國(guó)際漁業(yè)管理的熱點(diǎn)，其理論成果雖已在一些漁業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施，但仍存在一些問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善。今后的研究可以圍繞以下三個(gè)方面展開(kāi)。首先，由于漁業(yè)生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境的開(kāi)放性，使得生態(tài)系統(tǒng)邊界不明晰，對(duì)管理區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)邊界的界定沒(méi)有較為可行的方法；其次，海洋系統(tǒng)狀態(tài)及海洋環(huán)境質(zhì)量的信息對(duì)于管理決策有很大的影響，因此對(duì)于如何有效實(shí)現(xiàn)信息的收集、整理是成功實(shí)施基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理的必要條件；最后，由于生態(tài)系統(tǒng)的多樣性，具體管理策略的制定需要結(jié)合具體區(qū)域的情況，增加了基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理實(shí)施的難度。