盧田+張小紅

【摘 要】青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級取得了一定成效，產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力不斷增強，未來產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展重點在于技術創(chuàng)新效率的提升，尤其是低碳循環(huán)技術的創(chuàng)新與應用，堅持低碳轉型升級的方向和目標。

【關鍵詞】資源型產(chǎn)業(yè)；技術創(chuàng)新；低碳轉型升級

石油、天然氣、有色金屬、鹽湖化工等資源型產(chǎn)業(yè)，一直是青海省工業(yè)利潤的主要源泉，是青海經(jīng)濟高速增長的支柱，也是地區(qū)形象和影響力的代表。然而，青海省資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，呈現(xiàn)出 “三高一低”的增長特征。在進一步發(fā)展中，面臨著高投入、高消耗與資源節(jié)約型社會建設的矛盾；高污染、高排放與生態(tài)文明先行區(qū)建設的矛盾；低附加值與產(chǎn)業(yè)效率提升之間的矛盾性。青海經(jīng)濟發(fā)展走向新常態(tài)，資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級已成為建設、引領青海經(jīng)濟新常態(tài)的必然選擇。本文通過產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展水平評價，認識和把握青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展的客觀狀態(tài)，分析發(fā)展中的問題和不足，并提出未來轉型升級的關鍵環(huán)節(jié)及對策。研究成果可望為地方政府制定相關政策，進一步促進資源型產(chǎn)業(yè)由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉型發(fā)展，提供理論參考。

一、評價模型構建

（一）評價方法選擇

資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理念、發(fā)展模式、發(fā)展道路的轉型升級，是多層面產(chǎn)業(yè)特征的效率提升及目標實現(xiàn)過程，適應評價對象的具體特點，本文選擇層次分析法，進行青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級水平評價。

層次分析法的基本思想是，根據(jù)研究問題的性質(zhì)和要達到的總目標，將問題分解成不同的組成要素，按照因素間的相互聯(lián)系及隸屬關系，將因素聚類組合，形成一個多層次的分析結構模型，最終歸結為：每一層次各組成要素（準則或指標）相對于上一層（目標）重要性程度的權值計算、評價值測度的定量化決策過程，層次分析法的具體步驟體現(xiàn)在之后的實證分析當中。

（二）評價指標體系構建

資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級的內(nèi)容，包括產(chǎn)業(yè)效率的提升、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力的轉換和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉變。產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率提升，要在繼續(xù)保持平穩(wěn)較快增長的基礎上，以提供工業(yè)增加值為突破口，推動產(chǎn)業(yè)由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉變。產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力轉換，即由主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠技術進步、高素質(zhì)人才和管理創(chuàng)新轉變，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展由價值鏈低端向高端邁進。產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉變，講求綠色低碳轉型，注重經(jīng)濟與生態(tài)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，依靠技術進步，促進形成少消耗、可循環(huán)、低排放的產(chǎn)業(yè)結構和運行方式[1]。

資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級水平評價，就是要全面反映產(chǎn)業(yè)轉型升級的要求，利用各方面的定量化指標體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級的全部內(nèi)容，并運用科學方法，對資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級狀況做出客觀測評。結合青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，并借鑒前人的研究成果，本文構建青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級水平評價指標體系，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)效率和資源節(jié)約四方面的評價內(nèi)容，共11個代表性評價指標[2]。依據(jù)層次分析法的具體分析步驟，首先建立層次結構模型，即目標層、準則層和指標層，具體框架如表1- 1所示。

二、層次排序及一致性檢驗

（一）判斷矩陣構建

判斷矩陣表示針對上一層次某因素而言，本層次與之有關的各因素之間的相對重要性。重要性賦值采用“9刻度法”，賦值bij取1、3、5、7、9，其含義依次表示為：前者比后者同等重要、稍微重要、明顯重要、強烈重要、極端重要；賦值bij取2，4，6，8表示重要性程度介于上述兩個相鄰等級之間。依據(jù)本文設計的層次結構模型，針對目標層（A），準則層（B）四個要素兩兩比較、形成一個4階判斷矩陣A- B；針對準則層（B）四個要素的每一個要素，按照準則層對指標層的隸屬關系，分別構成3階判斷矩陣B1- C、B2- C、B3- C和2階判斷矩陣。

（二）層次單排序及一致性檢驗

層次單排序就是根據(jù)判斷矩陣，計算對于上一層次某因素而言，本層次與之相關的因素的重要性次序的權值。這個權值的計算可以歸結為計算判斷矩陣的特征根和特征向量問題，即對判斷矩陣B，計算滿足BW=λmaxW的特征根和特征向量，W的各個分量即是相應因素單排序的權值。在實際計算中，有“冪法”、“和積法”、“方根法”三種不同方法，本文選用“方根法”。具體計算方法如下：

通過計算，本文所設計的層次結構模型，準則層因素對于目標層的單排序，以及指標層因素對于準則層因素的單排序結果，見表2- 2。

為保證層次單排序的可信性，避免出現(xiàn)各因素兩兩比較當中出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象，需要對判斷矩陣的一致性進行檢驗。具體計算檢驗過程如下：

第一步，計算判斷矩陣最大特征根，以及一致性指標：

（三）層次總排序

利用單排序結果，可綜合計算最底層（指標層）相對最高層（目標層）重要性順序的組合權值，稱為層次總排序。計算方法為：因素的總排序權重=準則因素對目標層的權重×指標層因素對準則層因素權重。計算結果見表2- 1。

從層次排序結果來看，準則層權重最大的是“技術創(chuàng)新B2”，之后依次是：“產(chǎn)業(yè)效率B3”、“產(chǎn)業(yè)發(fā)展B1”和“資源節(jié)約B4”；指標層排在前五位的分別是：萬名從業(yè)人員專利發(fā)明數(shù)C6、資本收益率C7、科技人員占總從業(yè)人員的比重C5、營業(yè)務利潤率 C8、R &D經(jīng)費內(nèi)部支出占GDP的比重C4。這樣的排序結果充分體現(xiàn)了技術創(chuàng)新是驅(qū)動資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級的根本動力。青海省資源型產(chǎn)業(yè)主要分布在煤炭開采和選洗業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)和鹽湖化工等行業(yè)。由于資源型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈短，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)性弱，投入高、產(chǎn)品技術含量和附加值低，因此，在產(chǎn)業(yè)轉型升級過程中，突出技術創(chuàng)新的核心地位是具有較強的針對性和理論依據(jù)的。endprint

三、實證評價及結果分析

（一）數(shù)據(jù)處理與評價值計算

由于評價指標原始數(shù)據(jù)的衡量單位不同、數(shù)值級差較大，使得指標之間沒有可比性，在進行評價值計算之前，需要對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。無量綱化處理的方法包括標準化方法、中心化和極差正規(guī)化方法等。本文采用極差正規(guī)化進行原始數(shù)據(jù)的無量化處理。此外，因為各類評價指標對目標層的影響方向不同，從而區(qū)分為正指標和逆指標，正指標對目標層具有正向影響；逆指標對目標層具有逆向影響。為了使指標合成過程具有統(tǒng)一性，所以，對正指標和逆指標的無量化處理采用不同的方法：

正指標無量綱化公式：

通過運算，目標層、準則層各指標、指標層各指標在時間序列上的具體評價值見表3- 1。

（二）單項評價

1、產(chǎn)業(yè)發(fā)展：青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展從2007年至2015年，基本保持穩(wěn)定增長的趨勢。2009年至2011年和2012年至2014年分別有兩個大的增長期，主要是由于青海經(jīng)濟發(fā)展中外向型經(jīng)濟比例較低，國際金融危機沒有造成明顯的影響。加之當?shù)卣扇×朔e極對策，反而在這一時期，產(chǎn)業(yè)有了較大的發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響指標來看，人均固定資產(chǎn)投資持續(xù)增加和工業(yè)總產(chǎn)值站地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重連年下降，這說明青海省資源型產(chǎn)業(yè)增長主要是靠投資拉動，資源型產(chǎn)業(yè)的特征依然十分明顯，原材料等中間投入物的比重仍占有較大比重。

2、技術創(chuàng)新：從2007年至2015年產(chǎn)業(yè)轉型升級技術創(chuàng)新總指數(shù)保持平穩(wěn)增長，支撐增長的主要因素是每萬名從業(yè)人員專利發(fā)明數(shù)，以及科技人員占總就業(yè)人數(shù)的比重大幅度提高，這說明技術創(chuàng)新的人力資本狀況得到了極大改善，科技研發(fā)成果不斷涌現(xiàn)。但是，科技研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部投入比重持續(xù)下降，這將成為制約技術創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的嚴重障礙。

3、產(chǎn)業(yè)效率：產(chǎn)業(yè)效率指標只有在2009年至2011年之間有一個較大增長，其他各年份均呈現(xiàn)下降趨勢。作為產(chǎn)業(yè)效率總指標的構成要素：資本收益率、非虧損企業(yè)數(shù)占GDP比重兩類指標，幾乎與產(chǎn)業(yè)效率總指標同周期性波動。表明了青海省資源型產(chǎn)業(yè)主要依靠要素驅(qū)動發(fā)展的客觀現(xiàn)實，這也可以從企業(yè)主營業(yè)務利潤率持續(xù)下降得到相互印證。

4、資源節(jié)約：資源節(jié)約總指標值一直處于下降趨勢，其中，單位生產(chǎn)總值工業(yè)固體廢棄物綜合利用率對總指標產(chǎn)生負向影響，單位產(chǎn)值能耗對總指標產(chǎn)生正向影響。青海柴達木循環(huán)經(jīng)濟試驗區(qū)作為我國最大循環(huán)經(jīng)濟實驗區(qū)，經(jīng)過這幾年的發(fā)展，在物質(zhì)資源的循環(huán)利用方面取得了顯著成效，綜合利用率指標逐年提高。單位產(chǎn)值能耗雖然近年來保持基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢，但是，相關資料的進一步研究表明，青海省工業(yè)產(chǎn)值能耗遠高于全國的平均水平。

（三）綜合評價

從2007年至2015年綜合評價值從0.36增加到0.528，說明青海省產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展已經(jīng)從初級上升中級水平。具體來說，產(chǎn)業(yè)規(guī)模保持持續(xù)穩(wěn)定增長、技術創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得明顯成效，但同時，也應看到，資源型產(chǎn)業(yè)效率低下，資源節(jié)約利用水平仍在低水平上徘徊，甚至有下降的趨勢。結合單項評價，不難發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新取得的成效，只不過是創(chuàng)新的基礎條件得到了進一步加強，人力資源投入、專利申請數(shù)量有所增加，但創(chuàng)新效率沒有取得明顯進展?？萍嫁D化為生產(chǎn)力，以增加產(chǎn)品附加值，帶動產(chǎn)業(yè)效率提升等產(chǎn)業(yè)轉型升級的根本性問題依然存在。此外，高增長與高能耗、高污染的矛盾沖突依然嚴峻。青海省地域遼闊，工業(yè)經(jīng)濟相對滯后，高能耗所造成的高污染，往往被人們所忽視。

四、結論與展望

青海省資源型產(chǎn)業(yè)轉型升級取得了一定成效，產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)步增長，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力不斷增強，物質(zhì)資源的循環(huán)利用率不斷提升，產(chǎn)業(yè)轉型升級評價總指數(shù)從2007年的0.36上升為2015年的0.528，產(chǎn)業(yè)轉型升級發(fā)展總體上進入中級水平。但是，研究發(fā)現(xiàn)，青海省資源型產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率不高，科技成果很難轉化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要依賴規(guī)模擴張，原材料等中間投入物仍然占有較大比例，企業(yè)資本收益率和主營業(yè)務利潤率逐年下滑。能源消耗居高不下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量不容樂觀。據(jù)此判斷，青海省資源型產(chǎn)業(yè)進入轉型升級過程的陣痛期，轉方式、調(diào)結構與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、效率提升的矛盾沖突異常尖銳。綜合分析表明，青海省資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍屬于要素驅(qū)動，創(chuàng)新驅(qū)動還未成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要動力。為此，在未來產(chǎn)業(yè)轉型升級過程中，政府應重點關注技術創(chuàng)新效率的提升，尤其是低碳循環(huán)技術的創(chuàng)新與應用，堅持低碳轉型升級的方向和目標。要通過財政、稅收和金融手段，支持新產(chǎn)品開發(fā)和市場培育。加快科技成果市場化進程，不斷完善公平競爭的市場環(huán)境，加強專利保護與服務，為科技成果的轉化與應用創(chuàng)造條件。在國家已經(jīng)出臺的相關低碳環(huán)境保護法律的基礎上，結合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，盡快制定出臺相關法規(guī)，以確保區(qū)域產(chǎn)業(yè)低碳轉型有法可依[3]。

（青海大學，青海 西寧 810016）

參考文獻：

[1]謝偉峰.湖南地區(qū)工業(yè)轉型升級的測度及金融支持研究[D].湖南長沙：中南大學，2014.4.

[2]田媛.蘇南民營經(jīng)濟轉型升級水平測度及對策研究[D].青海西寧：青海師范大學，2014.5.

[3]王保忠.中國能源富集區(qū)低碳轉型發(fā)展研究[D].陜西西安：陜西師范大學，2014.6.

基金項目：青海省軟科學計劃“新常態(tài)下青海省產(chǎn)業(yè)轉型升級研究”（課題編號：2016-ZJ-606）；國家社科基金項目“青海藏區(qū)農(nóng)牧民專業(yè)合作組織成長性評價與動力機制研究”（課題編號：15XMZ076）。

作者簡介：

盧田（1996—），女，甘肅民勤人，學士，青海大學土木工程學院學生，主要研究方向：企業(yè)管理與工程造價。

張小紅（1965—），男，甘肅天水人，碩士，青海大學財經(jīng)學院教授，主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學。endprint