賈 俁

（330013 江西司法警官職業(yè)學(xué)院 江西 南昌）

有關(guān)于司法工作之中的筆跡檢驗(yàn)與文件檢驗(yàn)環(huán)節(jié)尤為重要，相應(yīng)的基礎(chǔ)知識(shí)必須具備，透徹了解文件檢驗(yàn)筆記檢驗(yàn)的理論前沿與發(fā)展動(dòng)態(tài)，并熟悉其基本技能訓(xùn)練，掌握筆跡檢驗(yàn)文件檢驗(yàn)的基本方法及其基本理論。伴隨著刑事犯罪案件與經(jīng)濟(jì)案件的高速，針對(duì)于眾多的可疑文件，通常情況下辦案人員更多的需要筆跡檢驗(yàn)。而對(duì)于一些送檢前所需的準(zhǔn)備，收集材料的途徑以及如何正確采樣等方面做得不夠到位的話，后續(xù)容易導(dǎo)致達(dá)不到送檢材料的鑒定要求。而對(duì)于一些送檢人員，對(duì)案件本身的情況也應(yīng)有全面的了解，這樣不易出現(xiàn)材料不齊全，樣本不準(zhǔn)確等特點(diǎn)的發(fā)生，當(dāng)然還包括對(duì)于檢驗(yàn)工作時(shí)長的把握程度等，以上都會(huì)不同程度的對(duì)案件后續(xù)造成影響。該文主要淺談文件檢驗(yàn)大致結(jié)構(gòu)以及筆跡檢驗(yàn)所需注重的工作環(huán)節(jié)。

一、文件檢驗(yàn)內(nèi)容體系與相關(guān)工作

文件檢驗(yàn)（即document examination）通過文件檢驗(yàn)學(xué)的理論技術(shù)方法，對(duì)案件之中的文件物證進(jìn)行研究，進(jìn)而確定文件和當(dāng)事人或案發(fā)嫌疑人之間關(guān)系的一種技術(shù)偵查司法鑒定手段。公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和國家執(zhí)法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門為解決與文件有關(guān)的專門問題，委托具有文檢學(xué)專業(yè)知識(shí)技能的人，對(duì)文件物證進(jìn)行科學(xué)判別，在司法鑒定領(lǐng)域則被稱為文書檢驗(yàn)，其中包含筆跡檢驗(yàn)、言語識(shí)別、污損文件檢驗(yàn)及鑒定等內(nèi)容。而文件檢驗(yàn)通常涉及物證技術(shù)學(xué)與司法鑒定學(xué)等相關(guān)學(xué)科的關(guān)系，物證技術(shù)鑒定通常是指對(duì)物質(zhì)、物品、物體與文書等有關(guān)形物與反映形象的鑒定。物證技術(shù)鑒定本意是對(duì)鑒定對(duì)象而言的，為可能是證據(jù)的物質(zhì)材料進(jìn)行檢驗(yàn)，相對(duì)于刑事技術(shù)鑒定依據(jù)刑事訴訟法而規(guī)定，經(jīng)由司法部門所委托或指定的具有專業(yè)知識(shí)技術(shù)的人進(jìn)行科學(xué)檢驗(yàn)，進(jìn)而對(duì)物證案件事實(shí)關(guān)系作出鑒別。

（一）文件檢驗(yàn)的內(nèi)容體系

文件檢驗(yàn)文件復(fù)雜多樣，而與之案件的聯(lián)系以及檢驗(yàn)也多種多樣，文件檢驗(yàn)的內(nèi)容分支較多，有筆跡檢驗(yàn)、言語識(shí)別、印刷文件檢驗(yàn)、污損文件檢驗(yàn)、文件物質(zhì)材料檢驗(yàn)等，基于不同的文件檢驗(yàn)內(nèi)容，并結(jié)合明確的鑒定要求，再進(jìn)行有目的性的文本收集

（二）文件檢驗(yàn)前的材料準(zhǔn)備

鑒定人員對(duì)于案發(fā)情況應(yīng)有所全面的了解，進(jìn)而在正常進(jìn)行文件檢驗(yàn)之后更好的作出合理、科學(xué)的檢驗(yàn)結(jié)論，因而，做好有效的文件檢查之前的材料準(zhǔn)備尤為重要，充分的材料準(zhǔn)備與對(duì)案發(fā)情況的全面了解有助于避免鑒定過程之中的機(jī)械對(duì)比。故考慮到案發(fā)情況的了解，應(yīng)注重案發(fā)當(dāng)時(shí)具體時(shí)間、地點(diǎn)、場(chǎng)合等因素特點(diǎn)，并充分了解當(dāng)下的調(diào)查偵查情況，包括對(duì)嫌疑人判斷依據(jù)，其個(gè)人姓名、年齡、愛好、文化程度、工作崗位、思想狀況等各因素的考慮。材料準(zhǔn)備的充分有助于文件檢驗(yàn)的順利進(jìn)行，而其文件也大致分為書信便函、合同協(xié)議、票單票據(jù)、證件證書、文書檔案等，依照具體案件之中的文件物品進(jìn)行研究，以達(dá)到該文件于當(dāng)事人或嫌疑人之間的關(guān)系，為案件后續(xù)的各種工作提供證據(jù)線索與方向。

二、筆跡檢驗(yàn)的特點(diǎn)特征

筆跡檢驗(yàn)（即verification ofhandwriting）又稱為筆跡鑒定，于西漢就已經(jīng)出現(xiàn)了檢驗(yàn)鑒別筆跡的實(shí)例，繼而唐代對(duì)于印章與編造文件就有所鑒別，南北朝時(shí)期出現(xiàn)書畫鑒定，這是部分中國筆跡檢驗(yàn)的歷史。西方檢驗(yàn)技術(shù)發(fā)展史于1854年在英國所承認(rèn)，法國人類學(xué)家阿·貝蒂于1987年發(fā)表了《筆跡的對(duì)比與同一認(rèn)定》等。依據(jù)人的書寫技能習(xí)慣特征、在書寫的字跡與繪畫之中所反映，以此來鑒別書寫人的專門技術(shù)。檢驗(yàn)過程之中依據(jù)分別檢驗(yàn)與比較檢驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，針對(duì)于兩個(gè)筆跡特征的異同點(diǎn)進(jìn)行判斷，以此反應(yīng)出人的書寫習(xí)慣特征，判斷書寫字跡是否由特征人所寫，進(jìn)而達(dá)到鑒定結(jié)論的目的。要做好筆跡檢驗(yàn)工作，其基礎(chǔ)理論的掌握尤為重要，并對(duì)于樣本收集、鑒定方面需特別注意。

（一）收集筆跡樣本

筆跡檢驗(yàn)有其特殊性，且實(shí)際鑒定工作之中，筆跡檢驗(yàn)案件的數(shù)量較多，影響程度大。其鑒定結(jié)論對(duì)于其余文件的鑒定結(jié)論有更大作用，因?yàn)橹苯俞槍?duì)于書寫人進(jìn)行判定，直接涉及到有關(guān)具體案件的性質(zhì)程度。于檢驗(yàn)委托前對(duì)筆跡樣本應(yīng)進(jìn)行收集，收集筆跡應(yīng)該有區(qū)分對(duì)待，以科學(xué)客觀準(zhǔn)確為前提，對(duì)于物證筆跡和嫌疑人筆跡是否為同一人；文件上的幾部分筆跡又是否為同一人；很多份文件物證上的筆跡又是否為同一人，這些都涵蓋在筆跡檢驗(yàn)的任務(wù)之中，而樣本的搜集直接關(guān)聯(lián)到鑒定結(jié)論是否準(zhǔn)確。樣本是否符合鑒定要求對(duì)案件判定的影響很大，有時(shí)候即便找準(zhǔn)嫌疑對(duì)象，若所提取的樣本達(dá)不到要求，也還是很難得出結(jié)論的認(rèn)定。大部分筆跡鑒定案件中通常由行使審判的法官所送檢，文檢知識(shí)的缺乏會(huì)使致材料的正確收集以及鑒定要求的判別有很大的影響，影響到鑒定結(jié)論且達(dá)不到送檢材料的要求，進(jìn)而影響鑒定材料的準(zhǔn)確性。

1.案前筆跡樣本的收集

材料樣本不全、對(duì)比條件的不具備、樣本檢材的混淆等以上情況都會(huì)延長一定的鑒定時(shí)間，甚至導(dǎo)致法官誤判，因此，基于鑒定材料的真實(shí)合法性，盡量提供完整真實(shí)的鑒定材料。而筆跡樣本的收集，于涉案前后都應(yīng)有所收集，涉案前的筆跡樣本著重于日常生活、學(xué)習(xí)、工作之中的筆跡樣本搜集，書寫習(xí)慣的改變需要經(jīng)過很長一段時(shí)間的調(diào)整，故涉案前的一小段時(shí)間的筆跡樣本的參考價(jià)值與證據(jù)價(jià)值尤為重要，考慮到偽證的可能性，對(duì)于先前以往的筆跡樣本也應(yīng)作一定程度的收集。

2.案后筆跡樣本的收集

案發(fā)之后的被鑒定人筆跡樣本收集也尤為重要，對(duì)于案發(fā)后被鑒定人在日常生活社交之中的日常筆跡的書寫材料，作出與之相關(guān)的搜集。針對(duì)于案件調(diào)查開展之后，無法獲得當(dāng)下嫌疑人的筆跡樣本而導(dǎo)致的樣本收集不足，基于嫌疑人未產(chǎn)生疑心的情況下，憑依自然且正常的方式進(jìn)行案后筆跡樣本材料的搜集，但應(yīng)注意安排專項(xiàng)人員對(duì)嫌疑人的書寫進(jìn)行監(jiān)督。

（二）收集樣本注意事項(xiàng)

樣本的收集應(yīng)真實(shí)合理，并相應(yīng)對(duì)筆跡樣本進(jìn)行質(zhì)證。案件涉訴之前的為涉案前筆跡樣本應(yīng)多注重收集，書寫習(xí)慣是人的后天條件反射形成，不斷地經(jīng)過學(xué)習(xí)、訓(xùn)練隨之建立，故所收集的材料注重于日常學(xué)習(xí)生活之中的筆跡材料。而隨著身心狀態(tài)的影響之下，所寫出的字跡也呈現(xiàn)出不同形態(tài)，和年齡大小、教育程度、從事行業(yè)方面的因素也有所影響。筆跡鑒定程序之中也應(yīng)包含對(duì)于被鑒定人工作有關(guān)的部門進(jìn)行收集與判斷，尤其是存款單、合同、匯報(bào)等方面的簽字署名對(duì)鑒定來說有很大的意義。相對(duì)于一些日常生活之中的筆跡材料，則應(yīng)不同程度的對(duì)其進(jìn)行真實(shí)性的考慮，對(duì)于這些材料的真實(shí)性無法保證，證明材料可一定的提高其可信度。綜合評(píng)斷作出鑒定結(jié)論，以避免作出錯(cuò)誤的鑒定結(jié)論。

涉案之后的筆跡樣本，多少程度上都可能含有著偽造證據(jù)而進(jìn)行的民事行為，因此對(duì)于被鑒定人涉案之后于日常生活、學(xué)習(xí)、工作等方面所書寫的筆跡，其鑒定價(jià)值不如涉案之前的樣本。對(duì)于筆跡樣本的收集，可與案前對(duì)樣本搜集的方法一樣，且一些由被鑒定人所不知情下親手所書寫的一些筆記材料進(jìn)行收集。

面對(duì)一些特殊情況下可采取實(shí)驗(yàn)筆跡樣本的收集，這是基于涉案前后的筆跡樣本都無從收集的情況，而筆跡樣本與檢材所進(jìn)行的對(duì)比價(jià)值含量較低。實(shí)驗(yàn)筆跡的收集也應(yīng)在辦案人的監(jiān)督下書寫，依照檢材內(nèi)容、書寫條件進(jìn)而所書寫的筆跡材料，書寫量與書寫快慢應(yīng)特別注意，當(dāng)然考慮到被鑒定人涉案之后的緊張程度與偽造可能，預(yù)防實(shí)驗(yàn)筆跡和平時(shí)筆跡的差異過大。此類證據(jù)材料的提交應(yīng)對(duì)被鑒人當(dāng)時(shí)的各種狀態(tài)作出詳細(xì)記錄，如書寫姿勢(shì)狀態(tài)、寫字筆、書寫承墊物等。

（三）筆跡鑒定的結(jié)論問題

筆跡檢驗(yàn)的程序與方法都環(huán)環(huán)相扣，對(duì)筆跡鑒定書的敲定都有著多多少少的影響，委托鑒定的準(zhǔn)備工作、受理鑒定、分析檢材選擇特征、比較筆跡異同之處、綜合判斷進(jìn)而作出鑒定結(jié)論。而于我國司法鑒定之中，針對(duì)于不同的鑒定機(jī)構(gòu)，其鑒定內(nèi)容、鑒定材料、鑒定人員的資格，鑒定結(jié)論的沖突也常有。因此法官對(duì)于筆跡鑒定結(jié)論的審查時(shí)，往往著重于所依據(jù)鑒定的技術(shù)手段。且法院對(duì)于矛盾筆跡鑒定的采信方式又有所問題，且當(dāng)下法律法規(guī)對(duì)此的規(guī)定較少。

針對(duì)于筆跡鑒定結(jié)論之間的沖突問題，相應(yīng)考慮到其間的效力級(jí)別差異的問題，故而合法注冊(cè)之后的鑒定機(jī)構(gòu)，鑒定人士間對(duì)于鑒定結(jié)論的異同情況下，只要是鑒定結(jié)論具有法定證據(jù)能力，他們的法律地位就都是等同的，無預(yù)證明力等級(jí)。因而在這一項(xiàng)規(guī)則的引導(dǎo)下，其鑒定結(jié)論證明力度便受到其他各種因素的影響，如鑒定技術(shù)、鑒定設(shè)備的先進(jìn)落后與否，鑒定人員間素質(zhì)差異，所提供鑒定材料的質(zhì)量高低，這些因素的存在都對(duì)證明力有或大或小的影響，但不管怎樣，不同的鑒定結(jié)論都是基于同等的法律位置，對(duì)于多結(jié)論鑒定結(jié)果的采信考慮憑依自身的科學(xué)合理與否，必要可進(jìn)行鑒定人之間的對(duì)質(zhì)辯論，以便鑒定結(jié)論證明力的判定。結(jié)論鑒定效力應(yīng)主義以下幾點(diǎn)：

（1）鑒定結(jié)論與其他證據(jù)的印證。不可過分依賴鑒定結(jié)論來判斷案件，避免錯(cuò)案情形的發(fā)生。

（2）筆跡檢驗(yàn)結(jié)論可作為間接證據(jù)。大多數(shù)情況下的筆跡鑒定結(jié)論只能證明材料的書寫者，不具備證明書寫者作案。

（3）鑒定結(jié)論只證明所提供的筆跡。筆跡材料所反映出的只是書寫習(xí)慣是否一致的問題，鑒定結(jié)論卻無法證明書寫人存在著一個(gè)更為準(zhǔn)確可靠的樣本來源，防止為所供材料來源的書寫者錯(cuò)誤，因而造成的錯(cuò)案。

三、總結(jié)

隨著中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各類案件的發(fā)生也越來越多，數(shù)字化時(shí)代背景下的今天，文件鑒定案件隨之越來越多，為有效保證案件偵查、案件審理的正常進(jìn)行，有必要重視司法工作中的文件檢驗(yàn)，并對(duì)筆跡檢驗(yàn)有全面且深刻的了解，針對(duì)于筆跡鑒定等各類鑒定結(jié)論，打破上下級(jí)之分的認(rèn)知模式，著重歸屬于正確錯(cuò)誤與否方面來，落實(shí)鑒定的客觀性與公正性的保障工作。