傅桐碧

摘 要：企業(yè)是一個地區(qū)經(jīng)濟運行的基本細胞，提升企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)投入及產(chǎn)出效率不僅能夠促使企業(yè)合理健康地發(fā)展并增強在市場中的競爭力，而且對于一個地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動力和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。本文從分析遼寧省企業(yè)研發(fā)的發(fā)展情況并與浙江省做對比，發(fā)現(xiàn)自身存在的優(yōu)勢與劣勢，并對此提出一定的建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)科研；遼寧；對策

十八大以來，黨和國家確定了大力推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的戰(zhàn)略方針?？茖W(xué)研究作為科技創(chuàng)新的必要環(huán)節(jié)，在我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略中居于重要地位。推動科學(xué)研究的實施，提高科學(xué)研究的質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化率，擴大科學(xué)研究的規(guī)模和覆蓋面對于地區(qū)與國家經(jīng)濟社會的發(fā)展起到了越來越大的作用。遼寧作為我國東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平最高、人民總體科學(xué)文化素養(yǎng)最好、高校數(shù)量最多的省份，其人才數(shù)量和科研發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)良好。然而橫向來看，當(dāng)前遼寧省的科研投入不僅低于東南沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，科研投入占GDP比重，甚至低于全國平均水平；縱向來看，該省尤其是該省企業(yè)的科研投入絕對值雖然獲得了較大增長，但作為經(jīng)濟細胞的企業(yè)科研產(chǎn)出的專利與研發(fā)經(jīng)費占利潤比重始終未有提升。更值得關(guān)注的是遼寧作為國有企業(yè)大省，一直存在企業(yè)科研投入不足、產(chǎn)出成果不多的問題，不僅辦的事不多，而且花大錢還可能辦了小事。此外，大量研究沒有得到有效成果且不能用于企業(yè)產(chǎn)生利潤，也無法改善人民群眾的生活質(zhì)量。遼寧貴為東北地區(qū)的龍頭，其科研投入水平的低下和產(chǎn)出效率的不足已經(jīng)影響到了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和兩輪振興東北計劃的實施。鑒于這樣的現(xiàn)狀，我們對企業(yè)研發(fā)機構(gòu)進行了研究，通過遼寧省企業(yè)R&D;項目及其研發(fā)機構(gòu)建設(shè)存在的優(yōu)勢和劣勢，為遼寧省企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展和增強創(chuàng)新驅(qū)動力以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展提供一定的建議。

遼寧省企業(yè)科研投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀

企業(yè)科研投入情況

2009年遼寧省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D;內(nèi)部經(jīng)費投入總和為1654323萬元，平均每家工業(yè)企業(yè)有效科研支出為70.8萬元，作為遼寧經(jīng)濟發(fā)展主力的國有及其國有控股企業(yè)獲得了1127791萬元占全部內(nèi)部科研投入比重高達68.4%，其余所有制企業(yè)的科研投入占比之和僅為32.6%。在國有及其控股企業(yè)數(shù)僅為883家的情況下，不同所有制企業(yè)中之間科研投入的差距極為明顯。而到2015年遼寧工業(yè)企業(yè)R&D;內(nèi)部投入總和為 2418803萬元，增長46.2%，平均每家工業(yè)企業(yè)有效科研支出為196.6萬元，增長277.8%，但國有及其控股企業(yè)所獲得的投入仍然超過60%。而在關(guān)系企業(yè)科研基礎(chǔ)的儀器設(shè)備原值方面，2015年遼寧企業(yè)研發(fā)機構(gòu)總共擁有價值1365077萬的儀器設(shè)備平均每家達到3321.4萬元。

遼寧省在近年來雖然明顯提高了每家企業(yè)平均實際用于研發(fā)的R&D;經(jīng)費，但國有企業(yè)與其他所有制企業(yè)在所獲得資源上的差距卻從未有效減少，可見該省其他所有制企業(yè)尤其是民營工業(yè)企業(yè)并未有效意識到研發(fā)在一個企業(yè)發(fā)展中所擁有的地位，這也是直接導(dǎo)致該省企業(yè)研發(fā)機構(gòu)稀少、未能發(fā)動起萬眾創(chuàng)業(yè)潮流的原因之一。

企業(yè)科研產(chǎn)出情況

2009年遼寧省規(guī)模以上企業(yè)新開發(fā)項目數(shù)8760件，若用當(dāng)年規(guī)上企業(yè)總內(nèi)部科研投入相除取得值為188.8萬。如果將新開發(fā)項目數(shù)替換為企業(yè)專利申請數(shù)的6402件則取得的值為258.4萬，而到了2015年遼寧省規(guī)上企業(yè)新開發(fā)項目數(shù)為5494件，與當(dāng)年規(guī)上企業(yè)總內(nèi)部科研投入之比的倒數(shù)為440萬，比2009年時多出251.2萬，增長了233.1%，反映了6年來每一項新項目所需經(jīng)費的變化是呈現(xiàn)快速增長的大致趨勢。若將新開發(fā)項目數(shù)改成申請專利數(shù)量，該項數(shù)據(jù)為196.7萬，與2009年相比數(shù)據(jù)上的變化不大，從側(cè)面可以大致推斷出這六年來科研投入與產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)化效率并未有所提升。對比2015年同期浙江省規(guī)上企業(yè)總內(nèi)部科研支出與專利申請比約為遼寧的53.9%，體現(xiàn)出遼寧在科研效率上面的巨大不足，是在科研人員建設(shè)上和設(shè)備采購運用上的欠缺導(dǎo)致。研究投入雖然上去了，但停滯不前的科研效率足以將其與經(jīng)濟發(fā)達省份之間的差距拉大。

歷數(shù)遼寧省企業(yè)科研的發(fā)展情況，可以說在投入，產(chǎn)出與效率上是呈現(xiàn)出三重落后的趨勢。但上述的落后只是表面。投入與產(chǎn)出上的現(xiàn)狀只是對企業(yè)研發(fā)機構(gòu)發(fā)展情況的一種反映，若要追究內(nèi)部的本質(zhì)其實是離不開對研發(fā)過程中核心力量的企業(yè)研發(fā)人員狀況與為研發(fā)直接提供場所資金與支持的研發(fā)機構(gòu)這些方面的問題。

遼寧省企業(yè)科研存在的問題

企業(yè)科研人員隊伍建設(shè)中的問題

首先，公有制企業(yè)及國有企業(yè)科研人員所占比重過大。作為改革開放30年來經(jīng)濟發(fā)展的主力軍的其他所有制企業(yè)所擁有的人才始終過少比例始終過低，未充分發(fā)動起市場對于科研人員提高積極性的優(yōu)勢。

其次，大中企業(yè)所獲得的研究資源比例過大。作為企業(yè)主體的小微型企業(yè)普遍所擁有科研人員過少平均學(xué)歷不高，無法發(fā)動起其經(jīng)濟活力與競爭力，無法為遼寧建設(shè)隱形冠軍提供物質(zhì)基礎(chǔ)，影響了全省的總體科研投入與產(chǎn)出水平。同時，科研人員總數(shù)少，增速慢。碩士以上高學(xué)歷人才的增速與數(shù)量也無法與先進省份相比。

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)存在的問題

首先，有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)少，參加R&D;研究的企業(yè)少占比低。且呈負增長的趨勢，研發(fā)機構(gòu)發(fā)展不容樂觀的事實拉低了全省企業(yè)科研投入的水平。

其次，對企業(yè)科研機構(gòu)的支持少投入少。目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚未成為遼寧省企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的集聚區(qū)，同時傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)依然滯后，導(dǎo)致全省企業(yè)科研發(fā)展后勁不足成果不多。

企業(yè)外部存在的問題

知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，積極性不強

遼寧省大多數(shù)企業(yè)專利保護意識不強，沒有配備專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專利人員，缺少專業(yè)人員把知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，導(dǎo)致許多專利在申請后無人管理，未能充分利用，造成資源的浪費，更談不上把專利與運營相結(jié)合，為企業(yè)發(fā)展服務(wù)，結(jié)果就導(dǎo)致進行新的研發(fā)與專利申請時企業(yè)積極性不足，投入開始減少，專利申請開始怠慢。

與此同時，大部分企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)工作往往與技術(shù)人員的研究開發(fā)工作相獨立，與其考核和業(yè)績均沒有直接關(guān)聯(lián)，這就在一定程度上無法達到激發(fā)其通過研發(fā)獲得專利從而提高主動性的效果，間接造成企業(yè)研發(fā)效率不佳，投入與產(chǎn)出的高轉(zhuǎn)化率也就無從談起。

遼寧地區(qū)經(jīng)濟放緩，人才流失加劇

近年來遼寧人口自然增長緩慢，機械增長下滑。同時伴隨著經(jīng)濟增速的逐漸降低，越來越多的各類人才離開了遼寧。而對于技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)這種趨勢更加明顯，大量高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)工人技術(shù)人才離職近似于形成一種潮流。而對于企業(yè)研發(fā)所需的研發(fā)人員也有類似的趨勢，正在大規(guī)模的長期性地走出遼寧，這對企業(yè)研發(fā)的開展造成了不利的影響。

企業(yè)通融資金難度大，社會資本參與少

企業(yè)融資相關(guān)的問題牽扯到的相關(guān)方眾多涉及的方面較廣，在企業(yè)、銀行、政府等多方“瓶頸”因素約束下，企業(yè)融資難依然是一個重大難題，各類企業(yè)尤其是中小型企業(yè)貸款占比低、投入增速慢、供需缺口大、融資成本高等現(xiàn)象依然嚴重。同時企業(yè)市場意識、誠信意識、社會責(zé)任意識，良好信用觀念意識，自身資產(chǎn)信用等級不高這樣的主觀原因更加重了融資難度，為這些企業(yè)進一步推進研發(fā)投入造成重大不利影響。

推進企業(yè)加強研發(fā)，提高效率的對策與建議

完善支出結(jié)構(gòu)，形成合理體系

遼寧省企業(yè)的總體研發(fā)投入水平較低，應(yīng)該加快推動投入的力度，增強企業(yè)的研發(fā)實力?？梢赃\用政府的財政設(shè)立企業(yè)研發(fā)與研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的專項資金，為企業(yè)的研發(fā)提供堅實的資金保證；也可以鼓勵企業(yè)提高創(chuàng)新研發(fā)投入，完善研究支出的結(jié)構(gòu)，可以通過加強引進國內(nèi)外的新技術(shù)與先進技術(shù)并提高企業(yè)研發(fā)支出中關(guān)于消化吸收先進技術(shù)的比例，這可以在一定支出情況下立竿見影地獲得自有核心技術(shù)等產(chǎn)出；同時，可以積極吸引社會資本參與企業(yè)研發(fā)，降低企業(yè)因研發(fā)需要向銀行貸款的難度，引導(dǎo)更多非銀金融對企業(yè)進行融資與投資，并逐步建立起行之有效的研發(fā)投入體系，確保研發(fā)過程中資金鏈的穩(wěn)定。

推動人才交流，深化校企聯(lián)系

吸引更多具有高水平的高端科研人才在企業(yè)落地與聚集，鼓勵各類企業(yè)培養(yǎng)與引進高層次人才，壯大企業(yè)的科研人才隊伍，提高企業(yè)的研發(fā)能力；可以促進企業(yè)和國內(nèi)高校科研院所之間的人才交流，比如與當(dāng)?shù)馗叨巳瞬庞媱澖Y(jié)合，吸引如省和國家“千人計劃”中的高端人才進入企業(yè)造福企業(yè)。還可以支持企業(yè)引入一些擁有核心技術(shù)的海外人才，或與海外的高校合作研發(fā)，充分運用國內(nèi)外企業(yè)中的各類型人才資源。與此同時，企業(yè)也要多多加強對人才的關(guān)懷，可以通過建立良好的企業(yè)文化和人才創(chuàng)新成果的激勵制度，通過提高待遇進行成果獎勵等一系列手段保證人才在引進來和留得住的同時，最大程度上激發(fā)人才創(chuàng)新研發(fā)的熱情，提高研發(fā)效率，增加科研產(chǎn)出，從而有效提高投入與產(chǎn)出間的轉(zhuǎn)化效率。

推動大中企業(yè)科研，平衡中小企業(yè)研發(fā)

在推動大型企業(yè)和國有、公有制企業(yè)研發(fā)的同時，要支持小型、各種所有制企業(yè)的創(chuàng)新研究，增強科研建設(shè)與投入的平衡性，增加科技創(chuàng)新的立足點并完善科技創(chuàng)新的支撐。

同時，繼續(xù)支持引導(dǎo)大型國有企業(yè)加大自身的研究規(guī)模，并更多地建立大型的研究機構(gòu)，繼續(xù)發(fā)揮這些企業(yè)提升自主研發(fā)和創(chuàng)新的水平，努力探索企業(yè)研發(fā)的新模式，鼓勵中小企業(yè)多多建立自己的科研機構(gòu)，使該類型企業(yè)的研發(fā)真正做到規(guī)范化、規(guī)?；?，并支持中型企業(yè)的研發(fā)規(guī)模擴大。

支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，改善傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)科研投入不足

作為遼寧省未來經(jīng)濟社會發(fā)展的生力軍，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對遼寧經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的作用是巨大的。目前科研機構(gòu)建設(shè)比依然較低，對于推動科研發(fā)展的作用有限。同時傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)機構(gòu)與投入更是乏力。因此，要在鼓勵高科技產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入增加和研發(fā)機構(gòu)建立的同時，兼顧傳統(tǒng)的采礦業(yè)、金屬加工業(yè)等產(chǎn)業(yè)并鼓勵更多有條件的企業(yè)建立專門的技術(shù)中心、設(shè)計中心等專職研究的部門，同時大力推進高科技與傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)與高等院校科研院所合作，共同建立研發(fā)機構(gòu)，在推動該高科技產(chǎn)業(yè)科研能力效率提升的同時，拉動已落后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

基金項目：沈陽師范大學(xué)2017年大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練項目“遼寧省企業(yè)科研投入及其轉(zhuǎn)化效率的調(diào)查研究”（項目編號：201710166185；項目級別：校級重點）

（作者單位：沈陽師范大學(xué)國際商學(xué)院）

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