姜曉菲 蓋國鳳

在處于價(jià)值鏈低端、產(chǎn)業(yè)競爭力低、貿(mào)易條件惡化、戰(zhàn)略競爭、兩頭擠壓的國際環(huán)境和要素價(jià)格上升、比較優(yōu)勢減弱、發(fā)展動(dòng)力不足的國內(nèi)環(huán)境條件下，中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)“新常態(tài)”，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級階段。在此背景下，李克強(qiáng)總理于《2015年政府工作報(bào)告》中明確指出，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要驅(qū)動(dòng)，由此激發(fā)了一大批新企業(yè)的產(chǎn)生。對新企業(yè)的成長發(fā)展問題也被國內(nèi)外諸如創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略、組織管理等學(xué)科持續(xù)研究和關(guān)注。

現(xiàn)有的關(guān)于新企業(yè)創(chuàng)新過程中與供應(yīng)商關(guān)系的研究主要集中在：1.新企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的主要模式；2.新企業(yè)的創(chuàng)新過程中和供應(yīng)商的關(guān)系；2.供應(yīng)商參與的有效性問題。

新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新具有很高的不確定性

新企業(yè)創(chuàng)立時(shí)是存在內(nèi)部和外部缺陷的。新企業(yè)通常以創(chuàng)立年限作為界定標(biāo)準(zhǔn)。成立時(shí)間在6年以下（Zahra et al.，2000）、少于8年（Biggadike，1979；Mc Dougall et al.，1994）、成立時(shí)間為10年（Covin&Slevin;，1990；Helena et al.，2001）的不同劃分都存在（張玉利、楊俊和任兵，2008）。界定標(biāo)準(zhǔn)的不明確會(huì)產(chǎn)生研究邊界難確定、選擇對象隨意的問題。因此，王迎軍和韓煒（2009，2011）應(yīng)用“是否形成商業(yè)模式”作為新企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，他們認(rèn)為商業(yè)模式中市場定位、經(jīng)營過程和利潤模式三個(gè)維度是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)是新企業(yè)能否成為成熟企業(yè)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。其中市場定位維度關(guān)注企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)面向哪些客戶、為客戶創(chuàng)造何種價(jià)值，經(jīng)營過程維度是企業(yè)傳遞創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)營系統(tǒng)，利潤模式維度是保證企業(yè)獲得收益的機(jī)制。按照生命周期理論，企業(yè)的成長過程可分為導(dǎo)入期、成長期和成熟期等幾個(gè)階段（Penrose，E，1959）。新企業(yè)處于生命周期的前端，較一般企業(yè)具有其獨(dú)有特征（Gilbert，B.A等，2006）。與成熟的現(xiàn)存企業(yè)相比較，新企業(yè)具有“規(guī)模小、決策靈活、小而專、小而精、小批量多樣化”等優(yōu)勢。但是，新企業(yè)在界定自身角色、界定效率、依賴外部關(guān)系的信任、信任的時(shí)效性等方面有明顯的“新進(jìn)入缺陷”（Stinchcombe A L，2000）。“新進(jìn)入缺陷”包括內(nèi)部和外部兩個(gè)方面。基于“新進(jìn)入缺陷”理論，張敬偉將新企業(yè)定義為已經(jīng)注冊成立但商業(yè)模式各維度尚未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，這些企業(yè)具有環(huán)境敏感度高、外部信任關(guān)系不穩(wěn)定、資源缺乏、業(yè)務(wù)方向模糊以及經(jīng)營過程和組織結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定性高等特點(diǎn)。

新進(jìn)入缺陷會(huì)影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。新企業(yè)的“自身優(yōu)勢”及“新進(jìn)入缺陷”或“商業(yè)模式各維度未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)”使得這種類型的企業(yè)在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的大背景下增加發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)也面臨著一系列挑戰(zhàn)。戰(zhàn)略選擇決定企業(yè)命運(yùn)，新企業(yè)也是如此（Mccann J E，1982）。新企業(yè)的戰(zhàn)略就是進(jìn)入戰(zhàn)略，對企業(yè)生存發(fā)展起到至關(guān)重要的作用（Rumelt R P，2005）；合理地進(jìn)入戰(zhàn)略可以促進(jìn)企業(yè)推出有競爭力的產(chǎn)品或服務(wù)，在成立初期取得各方面優(yōu)勢，更好地在市場存續(xù)；權(quán)變理論指出企業(yè)在不同情境下應(yīng)制定及時(shí)合適的戰(zhàn)略模式；葉強(qiáng)生等（2013）關(guān)于新企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)期的研究表明，轉(zhuǎn)型時(shí)期新企業(yè)行為具有特殊性，對戰(zhàn)略選擇與轉(zhuǎn)型前存在較大差異。因此，新企業(yè)須制定符合情境的進(jìn)入戰(zhàn)略，克服內(nèi)生缺陷和外部不確定性占有市場并在市場中生存發(fā)展。

創(chuàng)新戰(zhàn)略是新企業(yè)重要的戰(zhàn)略方向。從戰(zhàn)略角度出發(fā)，一方面新企業(yè)的“自身特征”導(dǎo)致其在與現(xiàn)存企業(yè)對抗時(shí)為了取得競爭成功，需提供不同的產(chǎn)品或服務(wù)，在細(xì)分市場中取得差異化競爭優(yōu)勢（Samuelsson M，2004）。實(shí)證研究表明由外部條件引起的環(huán)境不確定性越高，企業(yè)更傾向于創(chuàng)新戰(zhàn)略。創(chuàng)新性進(jìn)入戰(zhàn)略可以使新企業(yè)克服內(nèi)生缺陷規(guī)避激烈的市場競爭，是最優(yōu)的進(jìn)入選擇（Zott C&Amit; R，2007）；另一方面新企業(yè)相對于現(xiàn)存企業(yè)的“優(yōu)勢”，不僅適合突破式創(chuàng)新同時(shí)也為進(jìn)行突破式創(chuàng)新提供了可能。Amason A C等（2006）指出能夠使新企業(yè)成功進(jìn)入市場生存發(fā)展，創(chuàng)新進(jìn)入戰(zhàn)略幾乎是唯一選擇。

突破式創(chuàng)新是新企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要模式。創(chuàng)新是引入不同的要素組合、實(shí)現(xiàn)新的要素組合商業(yè)化的整個(gè)過程。創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、定位創(chuàng)新和范式創(chuàng)新四個(gè)維度，每個(gè)維度上根據(jù)創(chuàng)新的程度又可劃分為漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新。突破式創(chuàng)新是重新定位，是在構(gòu)成模式上根本性的改變。新穎性和唯一性是界定突破式創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。Abernathy和Utterback（1975）的研究表明突破式創(chuàng)新直接體現(xiàn)為新產(chǎn)品出現(xiàn)，從而形成新市場，產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)。張婧、何勇和段艷玲（2014）研究表明漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新都與企業(yè)績效正相關(guān)，但突破式創(chuàng)新正向作用更大，不僅如此，突破式產(chǎn)品創(chuàng)新由于對現(xiàn)有技術(shù)的革新，超越客戶期望，更能為企業(yè)帶來差異化競爭優(yōu)勢。只有徹底性創(chuàng)新才能帶來可觀的利潤收益和競爭優(yōu)勢地位，實(shí)證研究表明由競爭、技術(shù)等引起的情境壓力越大，企業(yè)更傾向于突破式創(chuàng)新戰(zhàn)略（張婧、何勇和段艷玲，2014）?？梢?，新企業(yè)在面臨環(huán)境不確定的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，結(jié)合自身缺陷和優(yōu)勢考慮，為了生存和長期存續(xù)，更傾向選擇產(chǎn)品的突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略。那么新企業(yè)產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新過程是怎樣的？

新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的過程不確定性高。產(chǎn)品創(chuàng)新過程通常被模型化為設(shè)計(jì)階段、試驗(yàn)階段和商業(yè)化階段，也可以詳細(xì)劃分為產(chǎn)品策劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品測試和產(chǎn)品發(fā)布五個(gè)階段（董潔林和陳娟，2014）：產(chǎn)品策劃階段形成并篩選有關(guān)創(chuàng)意的階段；產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段從篩選的創(chuàng)意中形成產(chǎn)品概念即比較完善的外觀、結(jié)構(gòu)、功能，并確定相應(yīng)的生產(chǎn)系統(tǒng)；產(chǎn)品開發(fā)階段是將產(chǎn)品從設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化成實(shí)物的過程；產(chǎn)品測試階段包括產(chǎn)品本身測試和市場價(jià)值測試；產(chǎn)品發(fā)布階段是將通過測試的產(chǎn)品推向市場。不同階段產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新都有較高的不確定性。在產(chǎn)品策劃、設(shè)計(jì)和開發(fā)階段，最初的產(chǎn)品概念很可能是不完整、模糊的，產(chǎn)品概念會(huì)受到各方面因素而不斷變化，開發(fā)過程并不確定有效（Seidel V&Langner; B，2011）。這一特征被Wagner（2012）定義為模糊前端，即從形成創(chuàng)意、創(chuàng)意篩選到確定的產(chǎn)品概念。所以，Victor Seidel（2011）認(rèn)為產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新概念形成應(yīng)該不斷吸收新獲得的各方面信息，貫穿整個(gè)項(xiàng)目過程。在產(chǎn)品開發(fā)階段，研發(fā)團(tuán)隊(duì)的職能整合問題會(huì)給研發(fā)過程帶來較高的不確定性，秦劍（2014）的研究證實(shí)了組織的職能整合問題在突破性的產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)中非常突出。在產(chǎn)品發(fā)布或產(chǎn)品商業(yè)化階段，市場拉動(dòng)機(jī)制對創(chuàng)新的成敗有重要影響。因此，產(chǎn)品突破式創(chuàng)新過程在模糊前端問題、開發(fā)時(shí)職能整合問題、市場拉動(dòng)機(jī)制的不確定問題上有比較突出的不確定性。

新企業(yè)降低突破式創(chuàng)新的不確定性需要供應(yīng)商參與

供應(yīng)商參與新企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)有很長的歷史了。20世紀(jì)40年代日本的汽車制造企業(yè)，通過讓供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)過程，取得了良好的績效。這種供應(yīng)商參與使日本汽車制造企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量、研發(fā)成本和開發(fā)周期等諸多方面都優(yōu)于其歐美競爭對手，因此，引起了歐美國家的關(guān)注和重視。20世紀(jì)80年代，隨著日本汽車制造企業(yè)開始在美國設(shè)廠，供應(yīng)商參與的理念逐漸被美國企業(yè)接受和效仿。20世紀(jì)90年代，由于供應(yīng)商在參與過程中對企業(yè)從概念產(chǎn)生到原型測試的新產(chǎn)品開發(fā)各個(gè)階段的貢獻(xiàn)較大，供應(yīng)商參與的理念普遍滲透到各企業(yè)，我國企業(yè)也積極通過廣泛深入與合作企業(yè)的互動(dòng)來提高企業(yè)各方面能力。

供應(yīng)商參與在行業(yè)、參與范圍、參與時(shí)機(jī)和參與的行為方式等方面表現(xiàn)不同。從制造商角度看，供應(yīng)商參與是指制造企業(yè)為了提升企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)績效，會(huì)讓供應(yīng)商提供其技術(shù)與創(chuàng)新能力，并賦予其適當(dāng)?shù)呢?zé)任；從參與范圍角度看，供應(yīng)商參與包括從提出設(shè)計(jì)建議到負(fù)責(zé)某個(gè)零部件的研發(fā)和設(shè)計(jì)的一系列活動(dòng)，也包括參與既有產(chǎn)品的重新設(shè)計(jì)；從參與時(shí)機(jī)角度看，供應(yīng)商參與應(yīng)在企業(yè)產(chǎn)品生命周期的早期（通常是概念開發(fā)階段）進(jìn)行；從供應(yīng)商參與行為角度看，供應(yīng)商參與行為既包括投入生產(chǎn)能力、資金、信息和知識等資源、執(zhí)行相關(guān)任務(wù)以及共擔(dān)新產(chǎn)品開發(fā)責(zé)任。馮泰文（2012）整合以上觀點(diǎn)將供應(yīng)商參與定義為企業(yè)和供應(yīng)商以信息共享為基礎(chǔ)，以共享利潤共擔(dān)責(zé)任為前提，在新產(chǎn)品開發(fā)或既有產(chǎn)品改進(jìn)的全過程中供應(yīng)商愿意提供其創(chuàng)意、信息、知識、技術(shù)和資金等，企業(yè)與供應(yīng)商協(xié)調(diào)合作完成相關(guān)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品績效指標(biāo)取得產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。

供應(yīng)商參與可以降低新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的不確定性。新企業(yè)因市場定位不明確、資源缺乏、經(jīng)營過程不穩(wěn)定、對環(huán)境敏感度高等“新進(jìn)入缺陷”，以獨(dú)立形式進(jìn)入市場的難度較大，新企業(yè)必然要考慮如何與上下游企業(yè)合作，形成供應(yīng)鏈增強(qiáng)競爭能力。由于新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的不確定性高，這種不確定性存在于模糊前端、職能整合以及市場拉動(dòng)機(jī)制影響三個(gè)方面，而供應(yīng)商的參與可為新企業(yè)提供相關(guān)創(chuàng)意、信息、知識、技術(shù)和資金等，從而降低這種不確定性。新企業(yè)在以顧客為導(dǎo)向的市場環(huán)境中要想實(shí)現(xiàn)長期生存發(fā)展，需要建立良好的供應(yīng)商關(guān)系以便縮短產(chǎn)品生命周期、降低生產(chǎn)成本、提高供貨效率和質(zhì)量。因此，供應(yīng)商參與成為新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的必然要求。

產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的不同階段供應(yīng)商參與的內(nèi)容不同。新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新過程劃分為產(chǎn)品策劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品測試和產(chǎn)品發(fā)布五個(gè)階段，供應(yīng)商在不同階段參與的內(nèi)容不同，對產(chǎn)品創(chuàng)新過程有不同的貢獻(xiàn)。在產(chǎn)品策劃階段，供應(yīng)商參與可以為新企業(yè)注入更多不同的想法供企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)篩選，增加產(chǎn)品構(gòu)思的靈活性。Nieto和Santamaria（2007）證實(shí)供應(yīng)商參與對產(chǎn)品創(chuàng)新程度具有正向作用。在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，供應(yīng)商的參與可以使新企業(yè)充分利用供應(yīng)商的知識和技術(shù)，完善產(chǎn)品概念并發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)階段存在的潛在問題。同時(shí)，供應(yīng)商還可以針對企業(yè)在相關(guān)技術(shù)性能、零部件設(shè)計(jì)上的問題提供相應(yīng)的解決方案，降低設(shè)計(jì)失誤和重新設(shè)計(jì)次數(shù)。在產(chǎn)品開發(fā)階段，模糊前端不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)需要企業(yè)通過掌握更多的信息、知識和資源來降低，從而使新企業(yè)更好地滿足創(chuàng)新過程的變化。供應(yīng)商早期參與可以為開發(fā)過程中遇到的問題提供有價(jià)值的解決方案，由于能夠及時(shí)與企業(yè)共享信息，提供中間產(chǎn)品和技術(shù)等方面的知識，同時(shí)確保零部件或原材料的生產(chǎn)與供應(yīng)，因此，供應(yīng)商參與對生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品也有一定的監(jiān)督和維護(hù)作用；在產(chǎn)品測試階段，供應(yīng)商的參與使新企業(yè)和供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)雙贏。通過與新企業(yè)的密切合作，供應(yīng)商會(huì)獲得包括技術(shù)特征、需要改進(jìn)的部分、客戶需求等信息，盡早地對產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)，提高客戶的滿意度，這對供應(yīng)商和新企業(yè)均有利；在產(chǎn)品發(fā)布階段，供應(yīng)商的參與使其較早明確新企業(yè)的市場戰(zhàn)略和產(chǎn)品營銷方式，并根據(jù)這些信息調(diào)整自己的參與內(nèi)容和模式，更好地滿足新企業(yè)的創(chuàng)新需要。

實(shí)踐中供應(yīng)商參與的有效性具有不確定性

合作創(chuàng)新績效通常被用來評價(jià)供應(yīng)商參與的有效性。供應(yīng)商參與新企業(yè)產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新可視為合作創(chuàng)新，合作創(chuàng)新是否有效體現(xiàn)為對既定目標(biāo)的完成情況，合作創(chuàng)新績效可以衡量供應(yīng)商參與新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新目標(biāo)的完成情況。合作創(chuàng)新績效是行為和結(jié)果的綜合指標(biāo)，體現(xiàn)了投入與產(chǎn)出的對比關(guān)系，具有客觀性和過程性。從投入角度，供應(yīng)商參與的合作創(chuàng)新績效包含創(chuàng)造新知識（Caloghirou，Y等，2000）、為新企業(yè)提供的互補(bǔ)性資源（Scott J T，1996）以及分擔(dān)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)（Beath J& Ulph D，1998）；從產(chǎn)出角度，供應(yīng)商參與的合作創(chuàng)新績效包含對新企業(yè)創(chuàng)新效率的影響（Link A N&Bauer; L L，1989）、對新企業(yè)生產(chǎn)效率的影響（Berg S V等，1982）和動(dòng)態(tài)聯(lián)盟績效體系（葉飛和徐學(xué)軍，2000）。其中創(chuàng)新效率包含技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩個(gè)方面，技術(shù)創(chuàng)新細(xì)化為產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新，管理創(chuàng)新細(xì)化為人員創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。

供應(yīng)商的適應(yīng)行為決定能否獲得預(yù)期合作創(chuàng)新績效。上述大量研究證實(shí)了供應(yīng)商參與對合作創(chuàng)新績效有顯著正向效應(yīng)，但實(shí)踐中依然存在供應(yīng)商參與積極性不高以及參與并未取得預(yù)期合作創(chuàng)新績效的情況。李隨成（2011）指出供應(yīng)商參與并不總能得到相應(yīng)的投入和滿意的產(chǎn)出。葉飛，李怡娜和徐學(xué)軍（2006）認(rèn)為，不同供應(yīng)商對下游企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)注程度和參與愿望存在差別，即使同一供應(yīng)商在不同創(chuàng)新項(xiàng)目中承擔(dān)的責(zé)任和做出的貢獻(xiàn)也大有不同。這些研究表明不同情境中的供應(yīng)商參與，獲得合作創(chuàng)新績效的結(jié)果是不確定的。那么，究竟什么是影響供應(yīng)商參與有效性的關(guān)鍵因素呢？供應(yīng)商在合作創(chuàng)新中為滿足新企業(yè)需求或增進(jìn)與新企業(yè)關(guān)系所進(jìn)行的一系列活動(dòng)被稱為供應(yīng)商的適應(yīng)行為。利用探索因子分析法，供應(yīng)商的適應(yīng)行為被證實(shí)包含績效創(chuàng)造和績效交換兩種主因子，其中績效創(chuàng)造因子涵蓋供應(yīng)商在投入方面做出的適應(yīng)行為，績效交換因子涵蓋供應(yīng)商以何種方式將投入轉(zhuǎn)化成產(chǎn)出交付給新企業(yè)。

多方面因素共同決定供應(yīng)商的適應(yīng)行為，導(dǎo)致其參與有效性具有較高的不確定性。從外部環(huán)境來看，供應(yīng)商面臨日益激烈的同業(yè)競爭，更有效的適應(yīng)行為是增強(qiáng)競爭優(yōu)勢的應(yīng)對方式。下游企業(yè)面臨著日益復(fù)雜的最終客戶需求，必然要求更有效的供應(yīng)商適應(yīng)行為；從供應(yīng)商企業(yè)層面來看，供應(yīng)商和下游企業(yè)各自管理導(dǎo)向的選擇將影響合作的長久性，供應(yīng)商會(huì)基于業(yè)務(wù)往來的周期選擇相應(yīng)的適應(yīng)行為。供應(yīng)商的市場導(dǎo)向隨合作創(chuàng)新的不同階段發(fā)生變化，供應(yīng)商基于不同的市場導(dǎo)向會(huì)采取不同的適應(yīng)策略。供應(yīng)商的自身能力如對市場的響應(yīng)時(shí)間和對成本的控制能力等必然會(huì)影響其滿足新企業(yè)的創(chuàng)新需求的效率；從供應(yīng)商和合作企業(yè)關(guān)系層面來看，企業(yè)間的信任關(guān)系會(huì)使供應(yīng)商主動(dòng)做出滿足新企業(yè)需求的承諾，這種承諾有利于供應(yīng)商積極與新企業(yè)進(jìn)行充分的溝通，達(dá)成雙方目標(biāo)一致，形成供應(yīng)商依賴并認(rèn)同合作關(guān)系的重要性，從而提升供應(yīng)商適應(yīng)行為（Kumar等，1998）。同時(shí)供應(yīng)商為維持長期合作關(guān)系，也會(huì)做出有效的適應(yīng)行為，積極為雙方帶來合作創(chuàng)新績效。影響供應(yīng)商適應(yīng)行為的因素是多方面的。李隨成、楊婷（2011）將他們歸結(jié)為供應(yīng)商的早期參與動(dòng)機(jī)、供應(yīng)商的參與能力和企業(yè)間信任關(guān)系，其中早期參與動(dòng)機(jī)包括同業(yè)競爭壓力、開拓市場、促進(jìn)創(chuàng)新和分配利益，參與能力包括供應(yīng)商自身各方面的能力。由于供應(yīng)商的適應(yīng)性行為是多方面因素影響的，所以實(shí)踐中供應(yīng)商參與的有效性具有不確定性。那么，在新企業(yè)產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新過程中，這些因素是怎樣影響供應(yīng)商的參與有效性？

新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新過程中供應(yīng)商參與的有效性評價(jià)

供應(yīng)商的早期參與動(dòng)機(jī)可以提升其參與有效性。新企業(yè)產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新優(yōu)勢使供應(yīng)商有動(dòng)機(jī)參與合作創(chuàng)新。首先，供應(yīng)商在面臨愈加激烈的同業(yè)競爭以及傳統(tǒng)價(jià)格競爭模式轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈競爭模式的環(huán)境中，會(huì)選擇盡早參與合作創(chuàng)新。其次，合作創(chuàng)新過程中共同開拓市場是合作雙方的合作方式之一，對市場反應(yīng)更敏感的新企業(yè)具有快速獲取信息的優(yōu)勢，而供應(yīng)商可以利用新企業(yè)傳遞的市場信息，進(jìn)行合作創(chuàng)新，提高參與的有效性。供應(yīng)商可以在新企業(yè)的幫助下將生產(chǎn)活動(dòng)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，縮短產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，增強(qiáng)其產(chǎn)品質(zhì)量控制能力，同時(shí)在突破式創(chuàng)新過程中達(dá)成取得細(xì)分市場競爭優(yōu)勢的目的。另外，在合作創(chuàng)新過程中，供應(yīng)商會(huì)獲得新企業(yè)為其提供的互補(bǔ)知識和資源，Brockhoff（1991）指出這種互補(bǔ)性知識和資源會(huì)直接提升供應(yīng)商創(chuàng)新效率。供應(yīng)商從外部轉(zhuǎn)移和引進(jìn)新知識不僅是快速獲取競爭優(yōu)勢和提升創(chuàng)新能力的有效途徑，而且是綜合成本最低的途徑（Henry Chesbrough，2010）。最后，供應(yīng)商合作創(chuàng)新的根本目的是分配產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新帶來的可觀利潤，新企業(yè)產(chǎn)品突破式創(chuàng)新的能力越強(qiáng)，供應(yīng)商參與合作創(chuàng)新越能達(dá)到預(yù)期的合作動(dòng)機(jī)，與新企業(yè)深入合作的意愿越強(qiáng)烈。Chen J等（2010）證明選擇早期進(jìn)入一個(gè)有前景的新企業(yè)突破式創(chuàng)新并與之建立長久合作關(guān)系，在新企業(yè)向好發(fā)展的同時(shí)，供應(yīng)商同樣能持續(xù)地增長發(fā)展。從新企業(yè)角度來看，產(chǎn)品的突破式創(chuàng)新要求更具創(chuàng)造性的技術(shù)以及更高質(zhì)量、更低成本、更短周期的新產(chǎn)品，選擇作為創(chuàng)新過程中的合作供應(yīng)商時(shí)需要在這些方面負(fù)擔(dān)相應(yīng)的適應(yīng)活動(dòng)，一旦供應(yīng)商不能滿足要求就會(huì)面臨被替換的風(fēng)險(xiǎn)，有效的供應(yīng)商適應(yīng)行為是為滿足動(dòng)機(jī)維持合作的重要途徑。因此，供應(yīng)商早期參與動(dòng)機(jī)能夠提高其參與有效性。

供應(yīng)商自身能力能夠提高供應(yīng)商參與有效性。供應(yīng)商對市場響應(yīng)時(shí)間、自身技術(shù)水平和學(xué)習(xí)能力、對產(chǎn)品質(zhì)量的控制能力、對成本的控制能力等直接決定其適應(yīng)行為的有效程度，體現(xiàn)為投入與產(chǎn)出對比情況。供應(yīng)商對市場多階響應(yīng)時(shí)間越短，新產(chǎn)品的生產(chǎn)周期越短，開發(fā)成本越低；供應(yīng)商自身技術(shù)水平和學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，越能保證有效完成產(chǎn)品突破式創(chuàng)新過程中所承擔(dān)的任務(wù)，越能彌補(bǔ)新企業(yè)技術(shù)和資源的缺陷；供應(yīng)商對產(chǎn)品質(zhì)量和成本的控制能力越高，一方面能為新企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品原料，另一方面在合作創(chuàng)新過程中能幫助新企業(yè)保證新產(chǎn)品品質(zhì)，降低重復(fù)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。因此，供應(yīng)商自身能力越強(qiáng)，在合作創(chuàng)新過程中越能投入創(chuàng)造性知識、互補(bǔ)性技術(shù)和資源以及分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)越能產(chǎn)出更高的創(chuàng)新效率、更高的生產(chǎn)效率，提高合作創(chuàng)新績效。

新企業(yè)可信在適度范圍內(nèi)可提升供應(yīng)商參與的有效性。中國情境下的相互信任可以解讀為儒家文化中的“誠信”，注重供應(yīng)商和下游企業(yè)共同保持長期穩(wěn)定關(guān)系的“誠意”，包含兩個(gè)方面即供應(yīng)商可信和企業(yè)可信（姚延波，張丹和何蕾，2014）。從新企業(yè)角度看，供應(yīng)商可信是重要的。從供應(yīng)商的角度，新企業(yè)可信是指供應(yīng)商對新企業(yè)信譽(yù)和能力的信任（Pulles N J等，2014）。新企業(yè)可信能夠使供應(yīng)商降低在合作創(chuàng)新過程中對新企業(yè)投機(jī)行為的預(yù)期，激勵(lì)供應(yīng)商優(yōu)先積極提供適應(yīng)性行為（Gorton M等，2015）。在合作創(chuàng)新過程中，新企業(yè)可信有助于增加其對創(chuàng)新產(chǎn)品預(yù)測性和新企業(yè)可靠性的認(rèn)知，化解雙方協(xié)作過程中的沖突，充分調(diào)動(dòng)供應(yīng)商的參與積極性，降低突破式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，保證供應(yīng)商達(dá)到企業(yè)預(yù)期的適應(yīng)性行為，提高合作創(chuàng)新績效。供應(yīng)商動(dòng)員理論認(rèn)為這種信任還有利于雙方交換信息、組織學(xué)習(xí)和共同解決問題（Kang B&Jindal; R P，2015）。除此之外，新企業(yè)可信會(huì)增進(jìn)雙方對各種配合問題的頻繁溝通，更高效精準(zhǔn)地推動(dòng)突破式創(chuàng)新過程，提高合作創(chuàng)新績效（Azadegan A，2011）。從這些研究來看，新企業(yè)可信能夠提高供應(yīng)商參與有效性。然而，在合作創(chuàng)新過程中，供應(yīng)商要為新企業(yè)特殊要求的實(shí)現(xiàn)投入特殊資本，可能是投入部分產(chǎn)品系統(tǒng)、投入專用的工具或設(shè)備，還可能是投入不能被其他客戶公司采用的培訓(xùn)機(jī)制等，這些特殊資本被稱為專用性資產(chǎn)。交易成本理論認(rèn)為資產(chǎn)專用和技術(shù)不確定決定交易成本，突破式創(chuàng)新過程持續(xù)地改變不僅帶來高度的不確定，還會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)商以往專用性投資失去價(jià)值并且要求供應(yīng)商重新投入相適應(yīng)的資產(chǎn)，基于成本和保護(hù)專用性資產(chǎn)價(jià)值考量，供應(yīng)商很可能出現(xiàn)“綁架”企業(yè)的行為（Ebers M&Semrau; T，2015）。也有研究表明對已經(jīng)投入一定規(guī)模專用性資產(chǎn)的供應(yīng)商而言，新企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)原有產(chǎn)品對供應(yīng)商更具經(jīng)濟(jì)效益（Bode C等，2014）。另外，隨著合作創(chuàng)新過程的深入，供應(yīng)商自身價(jià)值可能會(huì)逐漸降低，因此，供應(yīng)商會(huì)憑借固化的信任關(guān)系消極參與創(chuàng)新過程來謀求自身利益。因此，新企業(yè)可信控制在適度范圍內(nèi)可以提高供應(yīng)商參與有效性，從而提升合作創(chuàng)新績效。

（作者單位：東北師范大學(xué)）

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