王昕+田靜晶

摘 要：豐富農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為的相關(guān)理論對(duì)我國(guó)地下水資源有效管理具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文通過(guò)對(duì)水資源稀缺性和農(nóng)村居民地下水開(kāi)發(fā)利用行為進(jìn)行了全面系統(tǒng)的回顧，梳理了水資源稀缺性的概念及內(nèi)涵、地下水過(guò)度開(kāi)采的原因、稀缺性與農(nóng)戶用水行為及效率的關(guān)系、地下水管理政策的設(shè)計(jì)等相關(guān)研究?jī)?nèi)容。研究發(fā)現(xiàn)，稀缺性感知作為農(nóng)戶地下水利用行為的重要指標(biāo)長(zhǎng)期被忽視，且尚未就其概念達(dá)成共識(shí)；稀缺性感知對(duì)農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)及利用效率的影響機(jī)制尚待檢驗(yàn)；基于農(nóng)戶行為響應(yīng)的地下水管理政策優(yōu)化路徑需要完善。

關(guān)鍵詞：水資源稀缺性；農(nóng)戶用水行為；農(nóng)戶用水效率；地下水管理政策

中圖分類(lèi)號(hào)：F323.22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2017.12.026

Abstract： It has a strong practical significance of groundwater resources management in our country that enriching theory of farmers' behavior of groundwater development and utilization. This article reviewed farmers' behavior in the development and utilization of groundwater and water resources scarcity comprehensively， and introduced some research such as the concept and connotation of water resource scarcity， overexploitation of groundwater， water scarcity and farmers' behavior， the relationship between water scarcity and efficiency， and the design of the groundwater management policy. The study found that the farmers' scarcity perception as an important index of groundwater utilization behavior has been neglected for a long time， and academia has not yet to agree on the concept； mechanism of scarcity's effects on farmers' behavior in groundwater development and utilization needs to be tested； and optimum path of groundwater management policy based on farmer behavior response needs to be improved.

Key words： water resources scarcity； farmers' water using behavior； farmers' water usage efficiency； groundwater management policy

為應(yīng)對(duì)日益增長(zhǎng)的用水需求和緩解地表水資源短缺的約束，地下水資源被大量開(kāi)發(fā)與利用，并已成為華北井灌區(qū)的主要供水水源[1]。當(dāng)前，農(nóng)產(chǎn)品有效供給和質(zhì)量安全、提升農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力受到地下水資源的影響[2]。一方面，水資源短缺加劇對(duì)地下水資源的追逐，導(dǎo)致地下水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)，造成地下水位下降、水質(zhì)污染以及荒漠化等嚴(yán)重生態(tài)問(wèn)題。另一方面，農(nóng)業(yè)用水效率低下，水資源浪費(fèi)嚴(yán)重。在水資源短缺的北方地區(qū)，“地下水超采現(xiàn)象嚴(yán)重，水資源利用效率較低”的問(wèn)題[3-4]亟待回答。

本文圍繞以上問(wèn)題，基于水資源稀缺性視角對(duì)農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為的研究文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)回顧，全面梳理農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為及政策管理的相關(guān)觀點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究結(jié)論及不足，并在此基礎(chǔ)上提出進(jìn)一步展望的方向。

在全球水資源供需矛盾不斷加劇的背景下，利益相關(guān)者和政策制定者越來(lái)越關(guān)注如何改善水資源利用問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要集中在以下方面。

1 水資源稀缺性的概念及內(nèi)涵研究

根據(jù)Pereira等[5]的研究發(fā)現(xiàn)合理認(rèn)識(shí)水資源稀缺性感知對(duì)有效進(jìn)行灌溉水資源的管理具有重要的意義；水資源稀缺性關(guān)系的是資源可用的數(shù)量，同時(shí)還包括資源可用的質(zhì)量及未來(lái)的可用程度。水資源的稀缺既有由于資源環(huán)境如干旱等造成的資源性的稀缺，同時(shí)也有可能是由于人類(lèi)活動(dòng)的不合理利用如過(guò)度開(kāi)采及制度因素如水價(jià)制定、政策宣傳等帶來(lái)的人為因素的稀缺。盡管學(xué)術(shù)界對(duì)于水資源稀缺性的概念及范圍界定尚未達(dá)成一致結(jié)論，但是學(xué)術(shù)界就水資源短缺是人類(lèi)活動(dòng)導(dǎo)致的結(jié)果已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。而這種人類(lèi)活動(dòng)既受制于原有資源的影響，又受到人類(lèi)的認(rèn)知等社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素的影響。為進(jìn)一步拓展和豐富水資源稀缺性內(nèi)涵，部分學(xué)者在構(gòu)建水資源短缺的指標(biāo)體系上做了探索性工作。如Ohisson[6]基于水資源脆弱性視角，選取水資源的使用比例、水文變動(dòng)的系數(shù)、水利設(shè)施的存儲(chǔ)能力占水資源供給的比例、虛擬水依存度等一系列的指標(biāo)來(lái)表征水資源的脆弱性。Sullivan[7]以各省的水資源為研究對(duì)象，構(gòu)建了水資源壓力指標(biāo)體系，主要包括五個(gè)方面：資源稟賦、適用性、可用性、使用情況和水資源使用環(huán)境。Komnenic 等[8]指出應(yīng)將水資源的稀缺性和水資源的社會(huì)屬性結(jié)合在一起進(jìn)行考察。當(dāng)前的政策和實(shí)踐關(guān)注于水資源短缺的現(xiàn)實(shí)及水資源短缺造成的原因，而從農(nóng)戶的心里認(rèn)知角度關(guān)注水資源的合理利用問(wèn)題較少。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，只有當(dāng)資源的稀缺性能被明確和真實(shí)地反映時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制才可能發(fā)揮作用，有效配置資源。對(duì)資源稀缺性認(rèn)識(shí)不足，是導(dǎo)致水資源利用效率降低的重要原因[9]。endprint

2 地下水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)成因研究

地下水在許多地區(qū)被認(rèn)為是一種公共稀缺資源，具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性（阻止他人抽水會(huì)產(chǎn)生高昂的交易成本或監(jiān)督成本），容易產(chǎn)生“公用地悲劇”。地下水公共資源的性質(zhì)導(dǎo)致農(nóng)戶不合理灌溉用水，過(guò)度開(kāi)發(fā)利用地下水，造成地下水水位持續(xù)下降、地下水位降落漏斗持續(xù)擴(kuò)展、地下水的資源功能不斷衰退的同時(shí)產(chǎn)生地面沉降、地面塌陷、咸水入侵等環(huán)境地質(zhì)問(wèn)題等[10]。李鶴等[11]研究認(rèn)為農(nóng)戶地下水使用產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇是導(dǎo)致水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)的主要原因。少數(shù)學(xué)者還指出地下水尤其容易過(guò)度開(kāi)采，是由分散的個(gè)體用戶、微弱的所有權(quán)權(quán)利、社區(qū)管理的缺失、資源公共物品屬性和人們對(duì)地下水開(kāi)采影響感知不敏感造成的[12-14]。但現(xiàn)有研究多從制度層面和水資源屬性方面解釋地下水過(guò)度開(kāi)發(fā)成因，鮮有文獻(xiàn)從稀缺性感知視角對(duì)地下水開(kāi)發(fā)利用進(jìn)行討論和分析。稀缺性資源信號(hào)不同會(huì)影響主體行為選擇。水資源是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的核心要素，隨著氣候變化和需求增加，水資源稀缺性凸顯。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，也是地下水資源開(kāi)發(fā)利用的主體，農(nóng)戶對(duì)水資源稀缺性感知的差異，影響其地下水開(kāi)發(fā)利用行為，通過(guò)地下水資源配置調(diào)整對(duì)制度安排效果產(chǎn)生影響[15]。

3 稀缺性與農(nóng)戶用水行為研究

學(xué)者圍繞農(nóng)戶用水行為的影響因素展開(kāi)了大量的分析和討論，認(rèn)為影響農(nóng)戶用水行為的因素主要有水價(jià)、收入水平、家庭人口、個(gè)人的價(jià)值取向（如省錢(qián)、生態(tài)保護(hù)或者利他等）、人口學(xué)特征、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、水價(jià)感受、可交易水權(quán)制度[16-19]。部分學(xué)者關(guān)注到了心理感知對(duì)農(nóng)戶用水行為的影響，指出當(dāng)個(gè)人相信水資源有限和理解他人也在節(jié)約用水時(shí)，會(huì)有更明顯的用水效果[20-21]。高媛媛等[22]指出危機(jī)意識(shí)是用水防污型社會(huì)建設(shè)最根本的驅(qū)動(dòng)力。水資源短缺的現(xiàn)實(shí)會(huì)迫使農(nóng)戶改變用水行為，采用用水灌溉技術(shù)[23]。但心理感知影響農(nóng)戶決策行為機(jī)制有待進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

4 稀缺性與水資源利用效率研究

關(guān)于資源短缺對(duì)利用效率的影響理論界并未形成共識(shí)，一般認(rèn)為資源短缺地區(qū)會(huì)更謹(jǐn)慎的使用資源，具有較高資源利用效率[24-25]。也有一些學(xué)者認(rèn)為稀缺性導(dǎo)致利用的非效率，最終致使資源枯竭[26-27]。我國(guó)農(nóng)業(yè)用水嚴(yán)重緊缺，存在地下水灌溉效率低下的問(wèn)題[28]。部分學(xué)者從水價(jià)和水價(jià)形成機(jī)制、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新等角度討論影響地下水資源利用效率的因素[1，29]。Shah[30]從水資源短缺現(xiàn)實(shí)出發(fā)，認(rèn)為地下水資源短缺致使農(nóng)戶高額撥款修建水井等設(shè)施，導(dǎo)致過(guò)度開(kāi)采和水資源更加短缺，進(jìn)而影響農(nóng)戶行為和地下水利用效率。彭致功等[31]認(rèn)為在資源性缺水的井灌區(qū)，加大源頭取水量的節(jié)約量，同時(shí)減少地下水凈開(kāi)采量，避免地下水過(guò)度超采，有利于提高灌溉水利用效率。但鮮有文獻(xiàn)采用實(shí)證分析方法討論地下水利用效率與稀缺性因果關(guān)系問(wèn)題。

5 水資源管理政策研究

水資源制度和政策框架很大程度上影響農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為，進(jìn)而影響水資源利用效率。越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為解決水資源效率低下問(wèn)題應(yīng)實(shí)現(xiàn)由供水管理為主向供需并重的轉(zhuǎn)變。特別強(qiáng)調(diào)水價(jià)確定、水權(quán)和水市場(chǎng)工具的作用[32-35]，認(rèn)為水資源管理政策應(yīng)向加快建立水權(quán)交易機(jī)制和水市場(chǎng)、使水資源利用效率較低的部分水量參與水權(quán)交易、促進(jìn)水資源公平分配的方向進(jìn)行調(diào)整[36]。國(guó)家制定相關(guān)政策只有在充分考慮到農(nóng)戶實(shí)際反應(yīng)時(shí)才能發(fā)揮最大的政策效應(yīng)。個(gè)體用水戶的決策在政府農(nóng)業(yè)水管理中的影響力逐步得到加強(qiáng)。鄭志來(lái)等[37]以政府、市場(chǎng)和用水戶配置模式為切入點(diǎn)提出加快進(jìn)行水價(jià)改革、水權(quán)市場(chǎng)建立、基礎(chǔ)配套設(shè)施完善和獨(dú)立監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，科學(xué)確立政府、市場(chǎng)與用水戶配置范圍和邊界的思路模式。

6 現(xiàn)有文獻(xiàn)述評(píng)及展望

國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，取得了較為豐碩的成果，對(duì)地下水開(kāi)發(fā)利用研究具有重要的啟發(fā)和借鑒意義。但是現(xiàn)有研究仍然存在以下不足：（1）現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注制度因素對(duì)地下水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)與利用影響的研究，但地下水資源不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)資源，更關(guān)乎旱區(qū)農(nóng)戶生活保障和農(nóng)業(yè)發(fā)展，當(dāng)前研究未將水資源的社會(huì)屬性特別是稀缺性對(duì)地下水開(kāi)發(fā)利用行為的影響納入研究范疇，存在對(duì)稀缺性感知因素的忽略，而稀缺性正是水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和低效利用問(wèn)題產(chǎn)生的基礎(chǔ)；（2）雖然已有文獻(xiàn)討論了稀缺性與水資源利用效率的關(guān)系，但目前仍以直接影響為主，由稀缺性導(dǎo)致農(nóng)戶行為變化帶來(lái)的對(duì)水資源利用效率的中介影響效應(yīng)有待進(jìn)一步研究；（3）在地下水管理政策設(shè)計(jì)中缺少對(duì)農(nóng)戶行為反應(yīng)的重視[38]。

因此，筆者認(rèn)為未來(lái)農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為應(yīng)該集中在以下幾個(gè)方面展開(kāi)。（1）稀缺性感知指標(biāo)體系的構(gòu)建。由于稀缺性感知屬于心理學(xué)范疇，其概念及內(nèi)涵在國(guó)內(nèi)外尚未達(dá)成共識(shí)，構(gòu)建合理的稀缺性感知指標(biāo)體系，能夠?yàn)檗r(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為的研究奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。（2）稀缺性感知對(duì)農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)行為及利用效率影響機(jī)制檢驗(yàn)。通過(guò)研究稀缺性感知對(duì)農(nóng)戶地下水開(kāi)發(fā)利用行為的影響，揭示個(gè)體心理感知偏差對(duì)其行為的作用機(jī)理，可豐富稀缺性感知約束下微觀主體行為選擇理論，也能較好的解釋地下水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和利用效率低下的問(wèn)題。（3）基于農(nóng)戶響應(yīng)的地下水管理政策設(shè)計(jì)?，F(xiàn)有關(guān)注地下水管理政策設(shè)計(jì)的文獻(xiàn)中缺少對(duì)農(nóng)戶行為反應(yīng)的重視[38]，而政策有效性的判定依據(jù)是基于農(nóng)戶行為選擇的合理性和可持續(xù)性。從農(nóng)戶響應(yīng)角度完善地下水管理政策對(duì)我國(guó)地下水資源合理監(jiān)管和合理利用具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

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