馬小林 許素睿 吳 兵

(1. 中國礦業(yè)大學(xué)(北京)資源與安全工程學(xué)院，北京市海淀區(qū),100083；2. 中國勞動關(guān)系學(xué)院安全工程系，北京市海淀區(qū),100048)

★ 煤礦安全 ★

集成DEMATEL / ISM的煤礦企業(yè)安全管理影響因子研究

馬小林1許素睿2吳 兵1

(1. 中國礦業(yè)大學(xué)(北京)資源與安全工程學(xué)院，北京市海淀區(qū),100083；2. 中國勞動關(guān)系學(xué)院安全工程系，北京市海淀區(qū),100048)

為研究煤礦企業(yè)安全管理影響因子的因果關(guān)系和層次關(guān)系，通過文獻(xiàn)研究和專家訪談方法，從安全管理組織、安全環(huán)境、安全投入、過程監(jiān)管和事后處理5個維度進(jìn)行分析，構(gòu)建了對煤礦企業(yè)安全管理有關(guān)鍵影響的因子體系。運用DEMATEL法分析了每個影響因子的影響度、被影響度、原因度和中心度，并形成影響因子四分圖。運用ISM法得到了影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。結(jié)果表明：安全氛圍和安全教育是煤礦企業(yè)安全管理水平的主要影響因子，責(zé)任遵守是其原因因子，管理者的行為方式對組織安全業(yè)績有較大影響。進(jìn)而根據(jù)分析結(jié)果從宏觀、中觀和微觀3個層面提出實用性對策措施，為煤礦企業(yè)提高安全管理水平提供理論依據(jù)和技術(shù)參考。

煤礦企業(yè) 安全管理 影響因子 DEMATEL法 ISM法

煤礦行業(yè)事故頻發(fā)，造成眾多人員傷亡和巨大經(jīng)濟(jì)損失。為了阻止事故的發(fā)生，大量的研究圍繞著事故原因來進(jìn)行。傅貴認(rèn)為組織安全管理運行行為的控制缺欠是組織發(fā)生事故的根本原因;曹慶仁發(fā)現(xiàn)85%的事故與管理因素有關(guān)?？梢姙榱擞行Э刂坪捅苊馐鹿实陌l(fā)生需從根本上解決組織安全管理問題。

通過文獻(xiàn)研究和專家訪談法構(gòu)建煤礦企業(yè)安全管理影響因子體系，運用DEMATEL法分析影響因子之間的影響關(guān)系及其對安全管理的影響程度，并運用ISM法構(gòu)建影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，以期找出復(fù)雜因果關(guān)系中的關(guān)鍵因子，理清影響因子之間的層次關(guān)系。

1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子的提取

通過文獻(xiàn)研究的方法，篩選煤礦企業(yè)安全管理的影響因子。通過專家訪談，最終歸納出5個維度的13個影響因子，從而構(gòu)建影響因子體系，如圖1所示。安全管理組織因子包括組織機(jī)構(gòu)、管理目標(biāo)和責(zé)任遵守；安全環(huán)境因子包括安全氛圍、安全檢查和工作環(huán)境；安全投入因子包括投入保障制度和安全教育；過程監(jiān)管因子包括重大危險源監(jiān)管、現(xiàn)場指揮監(jiān)督和安全技術(shù)交底；事后處理因子包括事故追究調(diào)查和安全工作經(jīng)驗總結(jié)。需要說明的是，影響因子的分類并不表明這些因子之間沒有影響，相反，這五者是不可分割、相互影響的共同體，它們共同決定著煤礦企業(yè)的安全管理水平。

圖1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子體系

2 煤礦企業(yè)安全管理影響因子分析

2.1 模型與方法介紹

DEMATEL法通過確定系統(tǒng)中各因子之間的影響關(guān)系，計算每個因子對其他因子的影響度和被影響度，得到每個因子的原因度和中心度。ISM法能將結(jié)構(gòu)復(fù)雜、邏輯關(guān)系不清楚的復(fù)雜系統(tǒng)分級為若干子系統(tǒng)，形成一個多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，揭示因子間的影響路徑和層級結(jié)構(gòu)。

2.2 建立直接影響矩陣

用數(shù)字表示因子之間的影響程度，以設(shè)定因子影響標(biāo)度。其中：0表示無影響關(guān)系，1表示弱影響關(guān)系，2表示一般影響關(guān)系，3表示強(qiáng)影響關(guān)系。采用專家訪談方法判斷13個影響因子之間影響程度，得到直接影響矩陣X，如表1所示。

表1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子直接影響矩陣X

2.3 計算綜合影響矩陣

將直接影響矩陣X進(jìn)行正規(guī)化處理，得到規(guī)范化影響矩陣C，使用SAS 9.3統(tǒng)計分析軟件由式(1)計算出綜合影響矩陣T：

T=C(I-C)-1

(1)

式中：T——綜合影響矩陣；

I——單位矩陣。

2.4 計算影響度、被影響度、原因度和中心度

將T中元素按行相加即得對應(yīng)因子的影響度fi，表示該因子對其他因子的綜合影響。將T中元素按列相加即得對應(yīng)因子的被影響度ei，表示該因子受到其他因子的綜合影響。將影響因子的fi和ei相減即得其原因度yi，若大于0，稱為原因因子，表示該因子對其他因子影響較大；若小于0，稱為結(jié)果因子，表示該因子受其他因子影響較大。將影響因子的fi和ei相加即得其中心度zi，表示該因子在指標(biāo)體系中的作用大小和重要程度。計算結(jié)果如表2所示。

表2 DEMATEL法求解結(jié)果

2.5 建立影響因子四分圖

依據(jù)表2的計算結(jié)果，將影響因子按照中心度和原因度兩個維度加以度量，得到影響因子四分圖，如圖2所示。由圖2可知影響因子群的分布特點，全部集中在第一象限和第四象限，分別對應(yīng)重要的原因因子和重要的結(jié)果因子，說明因子群對煤礦企業(yè)安全管理具有顯著影響，進(jìn)一步驗證了歸納的影響因子的有效性。

圖2 煤礦企業(yè)安全管理影響因子四分圖

2.6 集成DEMATEL/ISM方法計算

在綜合影響矩陣T的基礎(chǔ)上，由式(2)計算得到整體影響矩陣H：

H=I+T

(2)

給定閾值λ，取值0.2，由式(3)計算可達(dá)矩陣K，如表3所示。

式中：Kij——可達(dá)矩陣K的元素；

hij——整體影響矩陣H的元素。

2.7 建立多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

在可達(dá)矩陣K的基礎(chǔ)上，依據(jù)式(4)劃分各層級因子，建立煤礦企業(yè)安全管理影響因子多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。

Ri∩Si=Ri, (i=1,2,…,n)

(4)

式中：Ri——可達(dá)集合；

Si——前項集合。

圖3 煤礦企業(yè)安全管理影響因子多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

3 對影響因子分析結(jié)果的詮釋

3.1 對因子重要度的分析

如表2所示，安全氛圍、安全教育、責(zé)任遵守重要度最高，說明其對煤礦企業(yè)安全管理決策影響最大。從圖3也可以看出，這幾個因子處于比較重要的節(jié)點，與其他的因子聯(lián)系緊密。工作環(huán)境的重要度最低，說明其對煤礦企業(yè)安全管理的影響程度較小，在圖3所示的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型中也可以看出其相對獨立，與其他因子連接較少。

表3 煤礦企業(yè)安全管理影響因子可達(dá)矩陣K

3.2 對原因因子的分析

原因因子排在前3位的是安全氛圍、責(zé)任遵守和安全教育。在圖3所示的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型中，安全氛圍位于L2層，是煤礦企業(yè)安全管理根源性影響因子，組織事故的根源原因是組織安全氛圍指導(dǎo)行為的控制缺欠，應(yīng)從源頭上徹底根治。責(zé)任遵守位于L3層，是煤礦企業(yè)安全管理的中層影響因子，該因子影響安全檢查、安全教育、重大危險源監(jiān)管、現(xiàn)場監(jiān)督指揮、安全技術(shù)交底、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)，員工的安全主體責(zé)任意識直接影響著企業(yè)安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的工作效果。安全教育位于L4層，是煤礦企業(yè)安全管理的中層影響因子，教育培訓(xùn)的開展能夠補(bǔ)充工人安全知識、提高工人安全意識、培養(yǎng)工人安全習(xí)慣，這三者的不足是組織發(fā)生事故的間接原因。原因因子對其他因子影響較大，屬于煤礦企業(yè)安全管理的高效力影響因子，在提出措施時應(yīng)重點考慮這些因子。

3.3 對結(jié)果因子的分析

由表2可知，結(jié)果因子按其絕對值大小的排序依次是重大危險源監(jiān)管、現(xiàn)場監(jiān)督指揮、安全技術(shù)交底、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)。在圖3中，這些因子是表層影響因子，同時受責(zé)任遵守和安全教育所影響。這些因子是煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的日常工作內(nèi)容與過程監(jiān)管內(nèi)容，是堅守生產(chǎn)安全的前沿陣地。結(jié)果因子受其他因子影響較大，通過關(guān)注這些因子能夠為制定對策措施提供借鑒。

4 煤礦企業(yè)提高安全管理水平的對策措施

通過上述分析，明晰了煤礦企業(yè)安全管理影響因子之間的因果關(guān)系與層次關(guān)系，不同的影響因子之間相互影響的相對重要性不同，不同維度的影響因子的影響作用也存在很大的差異。在煤礦企業(yè)安全管理中，管理層應(yīng)該依據(jù)這些影響因子之間相互影響和作用的特點，在實踐中做到有的放矢，以提高煤礦企業(yè)安全管理水平。

(1)在宏觀層面，營造良好的組織安全氛圍是核心。工人的一次性行為來自其習(xí)慣性行為，其習(xí)慣性行為來自所在組織安全管理體系的運行行為，運行行為為其組織安全氛圍的指導(dǎo)行為所導(dǎo)向。因此管理層要重視安全問題，建立健全企業(yè)安全健康管理體系，制定明確的管理目標(biāo)，用目標(biāo)來系統(tǒng)化地管理企業(yè)安全工作，以便持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防效果。

(2)在中觀層面，組織安全制度的執(zhí)行和員工的責(zé)任遵守是關(guān)鍵。管理層在安全工作上應(yīng)以身作則，切實承擔(dān)起安全的主體責(zé)任，把安全工作當(dāng)作自己的事情來做。員工的安全主體責(zé)任意識直接影響著企業(yè)安全業(yè)績，安全主體責(zé)任意識認(rèn)識得越深刻，企業(yè)安全業(yè)績越好。

(3)在微觀層面，部署好礦井日常安全工作和過程監(jiān)管內(nèi)容是著力點。適宜的工作環(huán)境、重大危險源的管控、安全技術(shù)交底、現(xiàn)場指揮監(jiān)督、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)等企業(yè)日常安全工作好比木桶的每一塊板，木桶的盛水量不取決于最長的板，而是取決于最短的板，每一項安全工作完成得越好，木桶的盛水量越多，企業(yè)安全業(yè)績越好。

5 結(jié)論

(1)通過文獻(xiàn)研究和專家訪談方法從安全管理組織、安全環(huán)境、安全投入、過程監(jiān)管和事后處理5個維度歸納了13個煤礦企業(yè)安全管理影響因子，構(gòu)建了影響因子體系。

(2)運用DEMATEL方法分析了各因子之間的因果關(guān)系，計算了每個因子的影響度、被影響度、原因度和中心度。根據(jù)各因子的中心度和原因度將其劃分為四分圖，驗證了歸納的影響因子的有效性。運用ISM方法分析了各因子之間的層次關(guān)系，得到了影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。

(3)對集成DEMATEL/ISM的解算結(jié)果加以分析，進(jìn)而從宏觀，中觀和微觀3個層面提出對策措施，為煤礦企業(yè)提高安全管理水平提供理論依據(jù)和技術(shù)參考。

[1] 高宏杰,徐會軍.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下煤炭企業(yè)面臨的形勢和對策[J].中國煤炭,2016(2)

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DEMATELandISM-basedstudyonfactorsinfluencingsafetymanagementofcoalmineenterprises

Ma Xiaolin1, Xu Surui2, Wu Bing1

(1. College of Resources & Safety Engineering, China University of Mining & Technology, Beijing, Haidian, Beijing 100083, China; 2.Department of Safety Engineering, China University of Labor Relations, Haidian, Beijing 100048, China)

In order to study the causality and hierarchical relations of influencing factors of coal mine safety management, through the analysis of five dimensions of safety management organization, safety environment, safety investment, process supervision and post processing based on literature review and expert interviews, the system of safe behavior influence factors of coal mine safety management was established. The influence degree, influenced degree, reason degree and center degree of each factor were calculated through the method of DEMATEL, and the quadrifid graphs of influencing factors was formed. The multi-layer recursive structure model of the influencing factor framework was acquired by the method of ISM. The results showed that organization safety atmosphere and safety education were the main impact factors of coal mine safety management. The situation of fulfilling one's duty was its causing factor, and behavioral pattern of managers determined the organization safety performance. The practical measures and suggestion were proposed in macro, middle and micro level, which provided theoretical foundation and technical reference for enhancing the safety management level of coal mine enterprises.

coal mine enterprise, safety management, influencing factor, DEMATEL method, ISM method

國家重點研發(fā)計劃資助項目(2016YFC0801800，2016YFC0801803)

馬小林，許素睿，吳兵. 集成DEMATEL/ISM的煤礦企業(yè)安全管理影響因子研究[J].中國煤炭，2017,43(12)：146-150.

Ma Xiaolin,Xu Surui,Wu Bing.DEMATEL and ISM-based study on factors influencing safety management of coal mine enterprises [J]. China Coal, 2017，43(12):146-150.

TD79

A

馬小林(1993-)，男，遼寧錦州人，在讀碩士研究生，研究方向為安全管理和火災(zāi)防治。

(責(zé)任編輯 張艷華)