文·圖/本刊記者 趙原

對(duì)安全生產(chǎn)失信行為“出重拳”
——細(xì)讀《對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信行為開展聯(lián)合懲戒的實(shí)施辦法》

文·圖/本刊記者 趙原

國家安全監(jiān)管總局5月9日印發(fā)了《對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信行為開展聯(lián)合懲戒的實(shí)施辦法》，這一有關(guān)安全生產(chǎn)領(lǐng)域“黑名單”的文件，拋出了哪些“重磅炸彈”？

6月21日，國家安全監(jiān)管總局召開安全生產(chǎn)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)工作視頻會(huì)議

6月21日，國家安全監(jiān)管總局召開安全生產(chǎn)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)工作視頻會(huì)議。會(huì)上對(duì)國家安全監(jiān)管總局5月9日印發(fā)的《對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信行為開展聯(lián)合懲戒的實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了解讀。這一有關(guān)安全生產(chǎn)領(lǐng)域“黑名單”的文件究竟拋出了哪些“重磅炸彈”？

“黑名單”與“聯(lián)合懲戒”的前世今生

《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》規(guī)定提出，要積極推進(jìn)安全生產(chǎn)誠信體系建設(shè)，完善企業(yè)安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”制度，建立失信懲戒和守信激勵(lì)機(jī)制。近兩年來，國務(wù)院先后出臺(tái)了《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》等6個(gè)具有頂層設(shè)計(jì)意義的重要文件。為切實(shí)強(qiáng)化社會(huì)信用體系建設(shè)，國家層面上，建立了以國家發(fā)展改革委、人民銀行牽頭的社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議制度（目前成員單位已達(dá)到47家），建立了常態(tài)化的誠信例會(huì)、業(yè)務(wù)協(xié)同、督促檢查和績效考核等制度措施，全面構(gòu)建以信用為核心、以聯(lián)合獎(jiǎng)懲為手段的新型監(jiān)管機(jī)制。

會(huì)議指出，2015年7月，國家安全監(jiān)管總局制定印發(fā)了《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），明確了“黑名單”管理的基本原則、適用要求、基本程序、懲戒措施和監(jiān)管機(jī)制。

在協(xié)同機(jī)制建設(shè)方面，積極協(xié)調(diào)爭取社會(huì)信用體系部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位的支持，于2016年5月，會(huì)同18個(gè)部門（單位）聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?！蛾P(guān)于對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域守信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合激勵(lì)的合作備忘錄（稿）》，也正在簽署過程中。

在平臺(tái)建設(shè)方面，積極參與全國信用信息共享平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了國家安全監(jiān)管總局與全國信用信息共享平臺(tái)的連通、與工商總局國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”信息交換。強(qiáng)化資金保障和項(xiàng)目建設(shè)，2016年國家安全監(jiān)管總局成為被納入全國信用信息共享平臺(tái)（二期）投資建設(shè)的14個(gè)部門之一。

在輿論引導(dǎo)方面，堅(jiān)持主動(dòng)發(fā)聲，先后在《中國安全生產(chǎn)報(bào)》《中國改革報(bào)》等發(fā)表文章和開展專題訪談，向全社會(huì)和全系統(tǒng)釋放切實(shí)強(qiáng)化誠信建設(shè)的明確信號(hào)。在國家安全監(jiān)管總局政府網(wǎng)站設(shè)立專欄，集中曝光安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法失信行為，及時(shí)實(shí)施政策解讀、輿情回應(yīng)和信息發(fā)布更新，弘揚(yáng)以人為本、關(guān)注安全、誠實(shí)守信的社會(huì)風(fēng)尚。

“黑名單”懲戒措施將更加嚴(yán)厲

在聯(lián)合懲戒備忘錄簽署之前出臺(tái)的“黑名單”管理暫行規(guī)定，界定了納入“黑名單”管理的5項(xiàng)具體標(biāo)準(zhǔn)。《暫行規(guī)定》實(shí)施2年多來，各級(jí)安全監(jiān)管部門向社會(huì)公布了1 132家“黑名單”企業(yè)和37名終身不得擔(dān)任煤礦礦長的人員名單，其中，國家安全監(jiān)管總局層面先后發(fā)布并懲戒了3批納入國家級(jí)安全生產(chǎn)“黑名單”管理的企業(yè)，引起了廣泛而積極的社會(huì)反響，效果總體良好。但也存在信息采集主體責(zé)任不落實(shí)，報(bào)送信息要素不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)等突出問題?！稌盒幸?guī)定》實(shí)施過程中，各地對(duì)“黑名單”標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、合理性和可操作性等，相繼提出許多合理化建議。

而此次出臺(tái)的《實(shí)施辦法》，充分吸納了各地、各有關(guān)部門對(duì)“黑名單”制度的合理化建議，將“黑名單”作為聯(lián)合懲戒對(duì)象的一部分，實(shí)施一體化管理，廢止了原先的《生產(chǎn)經(jīng)營單位不良信用記錄“黑名單”管理暫行規(guī)定》。目前《實(shí)施辦法》中的10項(xiàng)情形，基本涵蓋了此前《暫行規(guī)定》的5項(xiàng)情形，且更科學(xué)、更合理，也更具操作性；將“黑名單”作為需要實(shí)施聯(lián)合懲戒行為中失信程度最高、導(dǎo)致后果最嚴(yán)重的一部分進(jìn)行單列，實(shí)施比一般聯(lián)合懲戒對(duì)象更加嚴(yán)格、嚴(yán)厲的懲戒措施，這樣同時(shí)也可以有效避免兩套體系同時(shí)運(yùn)行給各地區(qū)帶來的不便。

《實(shí)施辦法》第三條將聯(lián)合懲戒對(duì)象存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為并符合以下3種情形之一的，納入“黑名單”管理：一是發(fā)生重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故的；二是1年內(nèi)累計(jì)發(fā)生2起較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故的；三是發(fā)生性質(zhì)惡劣、危害性嚴(yán)重、社會(huì)影響大的典型較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故的。

《實(shí)施辦法》重點(diǎn)

《實(shí)施辦法》共12條，除以上著重強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容外，還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

聯(lián)合懲戒對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)的界定

《實(shí)施辦法》第二條明確了生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員的10種失信行為的具體情形，既包括生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)過程中發(fā)生的失信行為，也包括責(zé)任事故發(fā)生之后的失信行為，同時(shí)涉及到相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的失信行為。

聯(lián)合懲戒實(shí)行“動(dòng)態(tài)管理”

聯(lián)合懲戒對(duì)象和“黑名單”管理的期限為1年，有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的依其規(guī)定（第六條）；要求省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門每月10日前將本地區(qū)失信主體相關(guān)信息及開展聯(lián)合懲戒情況報(bào)送總局（第四條）；規(guī)定被懲戒對(duì)象須在管理期滿前30個(gè)工作日內(nèi)向所在地縣級(jí)及以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門提出移出申請(qǐng)（第七條）等，體現(xiàn)了從嚴(yán)從實(shí)推進(jìn)工作的思想，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，即：發(fā)現(xiàn)一批、懲戒一批。

管理“環(huán)環(huán)相扣”“各司其責(zé)”

堅(jiān)持“誰采集、誰負(fù)責(zé)”和“屬地管理”原則，明確“各省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門要落實(shí)主要負(fù)責(zé)人責(zé)任制，建立聯(lián)合懲戒信息管理制度，嚴(yán)格規(guī)范信息的采集、審核、報(bào)送和異議處理等相關(guān)工作”（第四條），以及依法依規(guī)嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)懲戒措施（第八條）。國家安全監(jiān)管總局負(fù)責(zé)對(duì)各地區(qū)報(bào)送的信息進(jìn)行分類、審核、審議、通報(bào)、發(fā)布和移出等相關(guān)工作（第五條、第七條），負(fù)責(zé)“通過事故接報(bào)系統(tǒng)，以及安全生產(chǎn)巡查、督查、檢查等渠道獲取有關(guān)信息”并實(shí)施相關(guān)管理（第五條），負(fù)責(zé)建立相關(guān)后續(xù)的工作保障機(jī)制（第九條、第十條），包括“建立聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、問責(zé)和公開機(jī)制”，以及考核問責(zé)等，形成各司其責(zé)、責(zé)任明確、環(huán)環(huán)相扣的閉環(huán)管理系統(tǒng)。

懲戒措施有哪些

由國家發(fā)改委、人民銀行等18個(gè)部委聯(lián)合簽署的《關(guān)于對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以及《實(shí)施辦法》，明確了18個(gè)部門按照各自的職能分別落實(shí)29項(xiàng)具體懲戒措施。這些懲戒措施涉及18個(gè)職能部門，具有很強(qiáng)的社會(huì)影響力。

懲戒措施概括起來分為5類：

限制類。如：依法限制參與建設(shè)工程招投標(biāo)；依法限制取得政府性資金支持；依法限制取得生產(chǎn)許可；限制存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)布廣告；依法限制其參與政府采購活動(dòng)；限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；限制相關(guān)責(zé)任人評(píng)先評(píng)優(yōu)等。

實(shí)行差異化管理。如：調(diào)整存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位其信貸評(píng)級(jí)授信級(jí)別；上調(diào)保險(xiǎn)費(fèi)率；已經(jīng)成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)的，下調(diào)信用等級(jí)等。

嚴(yán)格執(zhí)法和監(jiān)管。如：將存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，加大執(zhí)法檢查頻次，撤銷安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書；對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，在辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，加強(qiáng)單證審核或布控查驗(yàn)；嚴(yán)格、審慎審查其新改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)申報(bào)事項(xiàng)；在審批證券、證券投資基金及期貨公司設(shè)立、變更時(shí)，依法將生產(chǎn)經(jīng)營單位失信行為作為重要參考，從嚴(yán)掌握或不予批準(zhǔn)等。

公示類。如：在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上公示存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位行政處罰信息；存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位變更名稱的，同樣須在該系統(tǒng)上公示其變更前后的名稱；上市企業(yè)對(duì)本企業(yè)納入聯(lián)合懲戒對(duì)象（黑名單）的情況作為必須披露事項(xiàng)等。

對(duì)“黑名單”實(shí)行停止和禁止措施。如：依法暫停審批其新的重大項(xiàng)目申報(bào)，核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資金；停止基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)特許經(jīng)營；暫停發(fā)行債券和股票；暫停審批存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位科技項(xiàng)目；依法撤銷注冊(cè)登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照，或責(zé)令當(dāng)事人依法辦理變更登記；在土地使用、采礦權(quán)取得環(huán)節(jié)對(duì)存在失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位采取嚴(yán)格限制或禁止等措施；要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停或撤銷其相關(guān)認(rèn)證證書；在各部門主管領(lǐng)域內(nèi)取消對(duì)其的政策性資金支持；依法依規(guī)對(duì)其實(shí)施市場禁入等嚴(yán)厲的懲戒措施。

6月21日，國家安全監(jiān)管總局公告了2017年第一批國家級(jí)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”信息，湖南省雄大西南建筑園林有限公司等7家發(fā)生重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故的生產(chǎn)經(jīng)營單位嚴(yán)重違法違規(guī)行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位的不良記錄信息被公開曝光，按規(guī)定納入“黑名單”管理，并推送至全國信用信息共享平臺(tái)，相關(guān)部門將對(duì)其開展聯(lián)合懲戒。

編輯 趙 原