謝瀟瀟 牟蕾

摘 要：研究現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果現(xiàn)狀，并識(shí)別影響現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果因素，包括大學(xué)章程、學(xué)術(shù)權(quán)力、民主監(jiān)督和資源配置；分析可觀測(cè)變量并提出現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理影響因素假設(shè)。運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)各因素之間的路徑關(guān)系，并驗(yàn)證假設(shè)，從而針對(duì)性地提出改善現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：大學(xué)內(nèi)部治理；大學(xué)章程；學(xué)術(shù)權(quán)力；民主監(jiān)督；資源配置

一、引言

大學(xué)的治理問(wèn)題，是近年來(lái)高等教育領(lǐng)域研究的一個(gè)重點(diǎn)以及熱點(diǎn)問(wèn)題，也是大學(xué)內(nèi)部及社會(huì)廣泛關(guān)注的重要問(wèn)題。根據(jù)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》精神，“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的綜合改革、完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、深入推進(jìn)管辦評(píng)分離都成為當(dāng)下高等教育領(lǐng)域工作的重點(diǎn)。大學(xué)擔(dān)負(fù)著國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)與重要使命，應(yīng)該在綜合改革方面引領(lǐng)全局，完善自身內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)提供充足的智力支撐[1]。

在我國(guó)，大學(xué)從管理向治理轉(zhuǎn)變的研究是從21世紀(jì)初開(kāi)始的，以《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》的發(fā)布為起點(diǎn)，開(kāi)始呈現(xiàn)熱議趨勢(shì)。近十年來(lái)的研究成果層出不窮，但如何量化大學(xué)這一具有復(fù)雜系統(tǒng)組織特征的內(nèi)部治理效果還缺乏充分論證。本文通過(guò)識(shí)別影響其內(nèi)部治理效果的因素，構(gòu)建可觀測(cè)指標(biāo)，并應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，進(jìn)而確定關(guān)鍵因素。

二、現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理影響因素分析及假設(shè)的提出

通過(guò)對(duì)相關(guān)概念的理論研究和大量文獻(xiàn)的分析研究，以及對(duì)若干專家進(jìn)行訪談，歸納出現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的具體落實(shí)和表現(xiàn)，主要包括以下4個(gè)方面：大學(xué)章程是否存在并且貫徹落實(shí)、學(xué)術(shù)權(quán)力是否得到應(yīng)有的保障、內(nèi)部治理的民主監(jiān)督是否起到應(yīng)有的作用及效果、教育資源合理配置以及共享的實(shí)施效果是否妥當(dāng)。在此基礎(chǔ)上，提取出影響大學(xué)內(nèi)部治理效果的關(guān)鍵因素，為構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果關(guān)鍵影響因素概念模型提供理論基礎(chǔ)。

1.大學(xué)內(nèi)部治理制度關(guān)鍵影響因素

頂層設(shè)計(jì)是健全內(nèi)部治理生態(tài)環(huán)境的基石，不同規(guī)制生態(tài)環(huán)境下組織內(nèi)部治理模式也表現(xiàn)出顯著差異。目前，作為大學(xué)內(nèi)部治理最高準(zhǔn)則，大學(xué)章程不僅僅是大學(xué)這個(gè)非盈利性法人組織建立時(shí)所必備的法律文件，更是大學(xué)治理實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型和再升級(jí)的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)。經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)分析以及專家訪談歸納，可將影響大學(xué)內(nèi)部治理制度的關(guān)鍵因素分為章程科學(xué)制定和章程有效實(shí)施。

章程科學(xué)制定。國(guó)家自2010年起開(kāi)始全面推動(dòng)大學(xué)章程建設(shè)，明確要求在2015年底完成各高校的大學(xué)章程建設(shè)。加強(qiáng)章程建設(shè)有著深刻的歷史背景和迫切的現(xiàn)實(shí)需要，是深化高校綜合改革的重要抓手，是完善治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)高校內(nèi)涵發(fā)展的重要制度保障。

章程有效實(shí)施。真正使章程在高校中發(fā)揮“憲法”的根本作用，是要完善章程的實(shí)施機(jī)制，尊重其在大學(xué)神圣地位的同時(shí)，充分體現(xiàn)其實(shí)施的有效性。大學(xué)中所有直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者都要認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，并健全相關(guān)制度來(lái)保障。

提出以下假設(shè)：

H1：大學(xué)章程對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H11：大學(xué)章程的科學(xué)制定對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H12：大學(xué)章程的持續(xù)完善對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H13：大學(xué)章程的實(shí)施效果對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

2.大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)力關(guān)鍵影響因素

大學(xué)是一種非營(yíng)利性獨(dú)立法人治理組織，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有學(xué)術(shù)和行政雙重交叉融合的典型特征。故其內(nèi)部的學(xué)科體系和行政體系構(gòu)成現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展過(guò)程中必不可少的兩個(gè)方面，二者相互獨(dú)立、相互制約、相互平衡，制約著現(xiàn)代大學(xué)這個(gè)組織的發(fā)展。

行政權(quán)力。大學(xué)的行政權(quán)力在大陸法系的德國(guó)意指“大學(xué)的自治行政權(quán)”，即大學(xué)在處理與大學(xué)教學(xué)、研究、課程及進(jìn)修直接有關(guān)的行政事務(wù)時(shí)所享有的自治權(quán)[2]。行政權(quán)力的作用是協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部各方面關(guān)系，使各方順暢運(yùn)行以達(dá)到最優(yōu)化的狀態(tài)，成為一個(gè)不可分割的有機(jī)整體。

學(xué)術(shù)權(quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力是專家學(xué)者依據(jù)其學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)能力，對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)和學(xué)術(shù)活動(dòng)施加影響和干預(yù)的力量。從大學(xué)屬性及其本質(zhì)看，學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新職能的重要保證[3]。

提出以下假設(shè)：

H2：學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H21：科學(xué)合理的行政管理模式對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H22：學(xué)術(shù)權(quán)力的有效實(shí)施及積極效果對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H23：兩種權(quán)力的配置合理性對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

3.大學(xué)內(nèi)部治理監(jiān)督制衡的關(guān)鍵影響因素

大學(xué)內(nèi)部治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)監(jiān)督權(quán)的制衡，大學(xué)組織的每個(gè)成員都有權(quán)知曉、參與、監(jiān)督學(xué)校事務(wù)的決策。組織成員是最熟悉大學(xué)內(nèi)部情況的利益相關(guān)群體，是否充分享有監(jiān)督權(quán)是其應(yīng)有權(quán)益。大學(xué)內(nèi)部治理監(jiān)督制衡機(jī)制主要包括民主管理與民主監(jiān)督：

民主管理。大學(xué)完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的顯著體現(xiàn)，其目標(biāo)是在保障廣大教職工、學(xué)生及其他利益相關(guān)者民主權(quán)利的基礎(chǔ)上，使得權(quán)力部門(mén)與廣大民主群體順暢溝通?？茖W(xué)的民主管理是大學(xué)內(nèi)部管理水平提升的顯著表現(xiàn)。

民主監(jiān)督。教職工代表大會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)以及相關(guān)直接接受申訴機(jī)構(gòu)被視為實(shí)施民主監(jiān)督的主要途徑和手段。

提出以下假設(shè)：

H3：內(nèi)部監(jiān)督與民主管理對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H31：適度民主管理對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H32：有效民主監(jiān)督對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

4.大學(xué)內(nèi)部治理資源配置關(guān)鍵影響因素

大學(xué)內(nèi)部可以支配內(nèi)部資源主要包括學(xué)術(shù)資源、物資資源、人力資源、文化資源等，內(nèi)部資源主導(dǎo)著大學(xué)學(xué)科建設(shè)、公共建設(shè)、重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)等。大學(xué)根據(jù)自身不同的發(fā)展目標(biāo)主要分三種資源導(dǎo)向，以大學(xué)組織目標(biāo)為導(dǎo)向、以知識(shí)創(chuàng)新為導(dǎo)向和以學(xué)科發(fā)展為導(dǎo)向。大學(xué)內(nèi)部治理中的資源配置又可分為資源的合理配置和資源的暢通共享。

資源合理配置。大學(xué)內(nèi)部資源是大學(xué)整體發(fā)展不可或缺的條件，相對(duì)于需求而言，資源總是表現(xiàn)出稀缺性。所以如何將有限的資源進(jìn)行合理的配置，達(dá)到最高效能化，以便獲取最高的價(jià)值，對(duì)一所大學(xué)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

資源暢通共享。資源共享是通過(guò)一些平臺(tái)，使得對(duì)某些資源有需求的人或機(jī)構(gòu)收集到資源信息，以便達(dá)到資源利用最大化。大學(xué)作為非營(yíng)利組織，尤其需要在其治理過(guò)程中，通過(guò)科學(xué)規(guī)劃的共享平臺(tái)，使得有限的稀缺資源讓更多的教職工以及學(xué)生受益。

提出以下假設(shè)：

H4：資源配置與貢獻(xiàn)對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著影響。

H41：資源的合理配置對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響。

H42：資源共享平臺(tái)的完善對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理具有顯著的正向影響。

三、實(shí)證分析

1.問(wèn)卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)搜集

關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的測(cè)量，本文在參考了相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行專家訪談后，設(shè)計(jì)出從大學(xué)章程制定情況、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力情況、民主管理與監(jiān)督情況以及資源配置與共享等四個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度的問(wèn)卷。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)研的方法，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)概念模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

為了確保數(shù)據(jù)采集的可靠性與合理性，在研究對(duì)象的挑選上也進(jìn)行了精心的策劃，最后確立了包括高校教師、高校行政管理人員及學(xué)生在內(nèi)的共300人作為調(diào)研對(duì)象，進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放。為保證問(wèn)卷設(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)完整性及有效性，在正式調(diào)研之前選擇20名教師對(duì)初始問(wèn)卷進(jìn)行了試填，在此基礎(chǔ)上對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行修改。本次調(diào)研共收回有效問(wèn)卷230份，有效回收率為77%。

2.信度與效度檢驗(yàn)

采用系數(shù)法對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行可靠性檢驗(yàn)，可得整體問(wèn)卷的Cronbach系數(shù)值0.75，具有較好的可信度；借助探索性因子分析方法對(duì)問(wèn)卷結(jié)構(gòu)效度進(jìn)行檢驗(yàn)，可得KMO球形檢驗(yàn)值為0.821，大于0.5的經(jīng)驗(yàn)值，適合做因子分析，問(wèn)卷具有較好的結(jié)構(gòu)效度（如表1所示）。

四、實(shí)證模型構(gòu)建與檢驗(yàn)

構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，將大學(xué)內(nèi)部治理效果、大學(xué)規(guī)章制度、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、民主監(jiān)督與管理、資源配置與共享作為潛在變量加入模型，采用協(xié)方差分析法對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

在整體模型的適配度方面，卡方值與自由度的比值（CMIN/DF）為3.730。且在5%水平上通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，無(wú)法拒絕模型的原假設(shè)，即上述模型整體數(shù)據(jù)匹配性較好；在其他適配度標(biāo)準(zhǔn)方面，RMSEA=0.058≤0.080，其上述適配度指標(biāo)均在5%水平上顯著。綜上所述，可認(rèn)為模型與數(shù)據(jù)間具有良好的適配度。

模型檢驗(yàn)得出了各階層變量間標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)及顯著性水平：學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響，其標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.463、0.469，在5%水平上顯著，且資源配置對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果的影響較大。而規(guī)章制度、民主監(jiān)督與管理兩變量對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果影響的路徑模型雖通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但影響較弱，P值分別為0.077，0.068，均小于10%。

依據(jù)上述驗(yàn)證性因子分析還可窺探各構(gòu)念（即潛在變量）測(cè)量指標(biāo)的可信度：潛在變量“學(xué)術(shù)權(quán)利與行政權(quán)力”在三個(gè)測(cè)量指標(biāo)上載荷分別為0.566、0.680和0.687，大于0.5的參考值，且測(cè)量模型可通過(guò)5%或1%水平上的顯著性檢驗(yàn)；潛在變量“資源配置與共享”在兩測(cè)量指標(biāo)上的載荷分別為0.572、0.850，且均可通過(guò)1%水平上的顯著性檢驗(yàn)；潛在變量（因變量）“大學(xué)內(nèi)部治理效果”在4個(gè)測(cè)量指標(biāo)上的載荷分別為0.638、0.526、0.637、0.610，除在指標(biāo)“實(shí)施效果”上測(cè)量模型未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)外，其余指標(biāo)均通過(guò)1%水平上的檢驗(yàn)。同樣，潛在變量“規(guī)章制度”和“民主監(jiān)督與管理”在其測(cè)量指標(biāo)上的載荷也均大于0.5參考值，可通過(guò)5%或10%水平上的顯著性檢驗(yàn)。

綜上所述，結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)驗(yàn)證了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督與管理4類因素對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理的作用關(guān)系；學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有正向影響，假設(shè)得到驗(yàn)證。其中，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果具有顯著的正向影響，規(guī)章制度、民主監(jiān)督對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果的影響次之。實(shí)證研究還發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性。進(jìn)而說(shuō)明，大學(xué)內(nèi)部治理作為構(gòu)成結(jié)構(gòu)復(fù)雜、要素依賴較強(qiáng)的潛在變量，其效果提升則直接取決于大學(xué)內(nèi)部權(quán)力配置，學(xué)術(shù)和行政兩維度的權(quán)力調(diào)整將是未來(lái)內(nèi)部治理優(yōu)化的主要路徑。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

本文將現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理過(guò)程中能夠影響其治理效果的關(guān)鍵因素作為主要研究對(duì)象，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、模型檢驗(yàn)，借助實(shí)證研究把握大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中關(guān)鍵因素的實(shí)然狀態(tài)，對(duì)當(dāng)下大學(xué)的內(nèi)部治理效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。研究結(jié)果顯示，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度、民主監(jiān)督對(duì)大學(xué)內(nèi)部治理效果都具有正向影響，其影響程度由顯著到減弱依次是資源配置與共享、學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、民主管理與監(jiān)督、規(guī)章制度。同時(shí)，研究還發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、大學(xué)章程三類潛在變量之間存在顯著的相關(guān)性。據(jù)此可得出結(jié)論，大學(xué)內(nèi)部治理效果優(yōu)化的主要路徑需要在大學(xué)內(nèi)部治理權(quán)力配置和學(xué)術(shù)行政兩維度權(quán)力調(diào)整方面直接入手，同時(shí)也要考慮學(xué)術(shù)行政兩維度權(quán)力調(diào)整、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量顯著相關(guān)性的協(xié)調(diào)。

現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理效果的提升對(duì)策可以從以下幾個(gè)方面考慮：（1）規(guī)范權(quán)力機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制，科學(xué)配置權(quán)力制衡機(jī)制。作為大學(xué)內(nèi)部治理關(guān)注的重點(diǎn)，改善學(xué)術(shù)權(quán)力在眾多權(quán)力中的弱勢(shì)地位，協(xié)調(diào)兩種權(quán)力的關(guān)系。找到行政與學(xué)術(shù)之間的動(dòng)態(tài)制衡點(diǎn)，使大學(xué)中各利益相關(guān)者與權(quán)益主客體都科學(xué)合理的各司其職、各處其位。（2）完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化大學(xué)教育資源配置。建立健全高校教育資源配置管理機(jī)制，選擇多主體參與決策機(jī)制，分解資源配置權(quán)力。同時(shí)，充分共享基礎(chǔ)設(shè)施，達(dá)到資源利用效率最大化。完善吸引和聚集優(yōu)質(zhì)辦學(xué)資源能力的協(xié)調(diào)機(jī)制，健全共享平臺(tái)建設(shè)，提高資源利用效益。（3）三類潛在變量的協(xié)調(diào)優(yōu)化。由于前文研究發(fā)現(xiàn)了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力、資源配置與共享、規(guī)章制度三類潛在變量之間呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性，一類變量的改變會(huì)影響另一變量對(duì)效果的最終影響。故同時(shí)優(yōu)化三類潛在變量是提升大學(xué)內(nèi)部治理效果的必然

選擇。

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[本文系中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)——西北工業(yè)大學(xué)政策與戰(zhàn)略研究基金（2018ZCY15）“‘雙一流建設(shè)背景下現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理體系研究”的研究成果]

[責(zé)任編輯：周曉燕]