程麗

【摘要】本文通過(guò)對(duì)全球價(jià)值鏈的理論形成、分析框架、升級(jí)模式逐一進(jìn)行闡述，詮釋了全球價(jià)值鏈理論的發(fā)展歷程及其主要論點(diǎn)，并對(duì)全球價(jià)值鏈理論與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)行了比較分析。

【關(guān)鍵詞】全球價(jià)值鏈 產(chǎn)業(yè)升級(jí) 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

一、全球價(jià)值鏈理論形成與發(fā)展

（一）什么是全球價(jià)值鏈理論

全球價(jià)值鏈（Global Value Chains），是指從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售到售后服務(wù)等一系列價(jià)值創(chuàng)造和增殖活動(dòng)，在全球范圍內(nèi)的動(dòng)態(tài)組織形式以及價(jià)值分配機(jī)制。全球價(jià)值鏈理論的基本主張有兩種：第一，經(jīng)濟(jì)全球化是由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司主導(dǎo)的，通過(guò)海外投資和離岸外包活動(dòng)驅(qū)動(dòng)，其目的在于在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張市場(chǎng)、降低生產(chǎn)成本并同時(shí)保持跨國(guó)公司的內(nèi)在核心競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)于這一主張的研究成果逐漸形成全球價(jià)值鏈分析框架的一大重要分支即價(jià)值鏈的治理；第二，發(fā)展中國(guó)家的本土企業(yè)被動(dòng)地嵌入全球價(jià)值鏈，從本地與全球經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與主體的外部聯(lián)系中學(xué)習(xí)，由此獲取一定的知識(shí)、能力和相應(yīng)的附加值，沿著全球價(jià)值鏈的等級(jí)體系向上攀升。此種主張則成就全球價(jià)值鏈理論另一重大議題即全球價(jià)值鏈的升級(jí)，但是這種全球價(jià)值鏈升級(jí)的可能性會(huì)受到全球領(lǐng)先企業(yè)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的影響和制約，從而發(fā)展中國(guó)家需另辟可持續(xù)性的提升其全球價(jià)值鏈位置的積極途徑。由此可見(jiàn)，價(jià)值鏈的各種企業(yè)活動(dòng)在全球范圍內(nèi)的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行，從產(chǎn)品概念到產(chǎn)品生產(chǎn)至最終消費(fèi)，通過(guò)考察這一系列有形或無(wú)形的價(jià)值增值活動(dòng)，全球價(jià)值鏈理論從“由上至下”及“由下至上”兩個(gè)角度提出了關(guān)于全球產(chǎn)業(yè)的綜合評(píng)價(jià)。

（二）全球價(jià)值鏈理論形成與發(fā)展

全球價(jià)值鏈理論萌芽于20世紀(jì)80年代，其中最具代表性的是Porter的價(jià)值鏈理論。Porter（1985）認(rèn)為公司整體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可根據(jù)不同性質(zhì)和作用分解成單獨(dú)具體的環(huán)節(jié)——基礎(chǔ)活動(dòng)環(huán)節(jié)與支持性活動(dòng)環(huán)節(jié)，基礎(chǔ)活動(dòng)包含生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、運(yùn)輸和售后服務(wù)，支持性活動(dòng)環(huán)節(jié)則包含原材料供應(yīng)、技術(shù)、人力資源和財(cái)務(wù)等。公司在各個(gè)活動(dòng)環(huán)節(jié)中創(chuàng)造并傳遞價(jià)值，這些活動(dòng)環(huán)節(jié)相互聯(lián)系相互影響從而構(gòu)成公司內(nèi)部的價(jià)值鏈。Porter的價(jià)值鏈理論對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展有著重大意義。Kogut（1985）在價(jià)值鏈理論的基礎(chǔ)上將價(jià)值鏈的概念擴(kuò)展至區(qū)域與國(guó)家層面，其認(rèn)為不同區(qū)域與國(guó)家在不同價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)上具有不同競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，各個(gè)區(qū)域與國(guó)家在價(jià)值鏈上的位置應(yīng)決定于在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢(shì)，而這一競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又取決于一個(gè)區(qū)域或國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。Kogut的理論比Porter的理論更能夠反應(yīng)價(jià)值鏈所具有的經(jīng)濟(jì)全球化背景以及垂直分離化特點(diǎn)。

20世紀(jì)90年代之后，Krugman（1995）進(jìn)一步研究了價(jià)值鏈的垂直分離現(xiàn)象；Gereffi（1999）將價(jià)值鏈與全球化的理念相結(jié)合提出了全球商品鏈的分析框架，認(rèn)為生產(chǎn)者及購(gòu)買(mǎi)者是全球商品鏈的驅(qū)動(dòng)力量占據(jù)鏈條價(jià)值分配的主導(dǎo)地位，至此對(duì)于全球價(jià)值鏈理論的研究已從真正意義上完成了從國(guó)內(nèi)范圍向全球范圍的過(guò)渡。2000年意大利貝拉吉爾國(guó)際研討會(huì)成立了全球價(jià)值鏈研究團(tuán)隊(duì)其特刊的“編輯寄語(yǔ)”以及聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織的《2000-2003年度工業(yè)發(fā)展報(bào)告——通過(guò)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)來(lái)參與競(jìng)爭(zhēng)》都肯定了“全球價(jià)值鏈”的概念。

二、全球價(jià)值鏈分析框架

（一）投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)

價(jià)值鏈描述了產(chǎn)品或服務(wù)的整個(gè)投入產(chǎn)出過(guò)程。不同產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈上主要環(huán)節(jié)有所差異，但一般包括：研發(fā)和設(shè)計(jì)、投入、生產(chǎn)、分銷(xiāo)和營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售、并在一些情況下還包括了產(chǎn)品回收利用等，這種投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)以及支助性產(chǎn)業(yè)。

研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程及其形成趨勢(shì)和組織形式十分重要，通過(guò)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)價(jià)值增值情況辨別其主要環(huán)節(jié)需要具體產(chǎn)業(yè)的一般性知識(shí)。價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)闡釋不同價(jià)值增值環(huán)節(jié)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值的貢獻(xiàn)以及價(jià)值鏈不同參與者的回報(bào)。然而，價(jià)值鏈上環(huán)節(jié)因產(chǎn)業(yè)具體情況不同而不同，比如果蔬加工行業(yè)的原料投入可采購(gòu)于出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)的次品，也可采購(gòu)于特供加工的果源。

（二）地理范圍

交通與通訊設(shè)施發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)全球化，競(jìng)爭(zhēng)性投入的需求也推動(dòng)這一進(jìn)程。當(dāng)前，價(jià)值鏈已分散至全球各地，其中不同生產(chǎn)活動(dòng)在全球不同地區(qū)進(jìn)行。在全球經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家通過(guò)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與全球生產(chǎn)，發(fā)展中國(guó)家提供于低成本勞動(dòng)力及原材料而發(fā)達(dá)國(guó)家則憑借高素質(zhì)人才把握產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，不同國(guó)家地區(qū)的企業(yè)以此相互聯(lián)系相互影響。價(jià)值鏈的地理分析首要識(shí)別了各個(gè)環(huán)節(jié)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)而領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)處于特定的國(guó)家或地區(qū)，因此企業(yè)在價(jià)值鏈中的地位反應(yīng)了國(guó)家地位。另外，全球價(jià)值鏈分析框架考察了全球產(chǎn)業(yè)在地理上的變化以及全球價(jià)值鏈在不同地理范圍的運(yùn)行發(fā)展，如新型經(jīng)濟(jì)體崛起和區(qū)域貿(mào)易協(xié)議等使全球價(jià)值鏈可能趨向區(qū)域化發(fā)展。

（三）治理

全球價(jià)值鏈分析還有助于我們理解價(jià)值鏈參與者對(duì)于價(jià)值鏈的控制和協(xié)調(diào)。Gereffi將價(jià)值鏈治理定義為“決定價(jià)值鏈的金融、原料及人力資源分配及流動(dòng)的權(quán)威和力量關(guān)系”。全球商品鏈分析框架初次將價(jià)值鏈治理分為“購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)”與“生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)”兩類(lèi)，“購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)”價(jià)值鏈?zhǔn)侵复笮土闶凵毯推放浦圃煺咄ㄟ^(guò)要求供應(yīng)商滿(mǎn)足一定標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議而決定價(jià)值鏈的運(yùn)行方式；“生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)”價(jià)值鏈環(huán)節(jié)則更為垂直集中且由供應(yīng)商發(fā)揮其技術(shù)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)加以控制。當(dāng)前基于價(jià)值鏈參與者間的信息復(fù)雜度、生產(chǎn)信息的編碼程度、供應(yīng)商生產(chǎn)能力水平這三大因素，價(jià)值鏈的治理可進(jìn)一步劃分為以下五種模式：市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型、俘獲型、等級(jí)型。

總而言之，價(jià)值鏈的治理模式將隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟發(fā)生變化而且同一產(chǎn)業(yè)的不同價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的治理模式也會(huì)有差異。另外研究表明同一產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈同時(shí)具有多種治理結(jié)構(gòu)，這對(duì)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)升級(jí)造成重大影響。

（四）制度環(huán)境

價(jià)值鏈的制度環(huán)境表示影響價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全球化的地方、國(guó)內(nèi)、國(guó)際的條件和政策，以及嵌入全球價(jià)值鏈的地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、制度動(dòng)力機(jī)制。嵌入全球價(jià)值鏈的方式主要決定于以下地方條件：經(jīng)濟(jì)條件（勞動(dòng)力成本、現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施及其他資源稟賦條件）；社會(huì)環(huán)境（勞動(dòng)力可利用性及其能力水平，比如勞動(dòng)力的女性參與情況、受教育機(jī)會(huì)；制度，稅制、勞工規(guī)制、補(bǔ)貼、教育和創(chuàng)新政策），分析嵌入價(jià)值鏈的地方機(jī)制同時(shí)還需要考察利益相關(guān)群體。

三、全球價(jià)值鏈升級(jí)

價(jià)值鏈升級(jí)是“由下至上”研究全球價(jià)值鏈的重要理論概念，其主要涵蓋了國(guó)家、地區(qū)及其他利益相關(guān)主體提升其全球經(jīng)濟(jì)地位的重要戰(zhàn)略。Gereffi（2005）將全球價(jià)值鏈升級(jí)定義為“企業(yè)、國(guó)家或地區(qū)通過(guò)發(fā)展全球價(jià)值鏈上附加值更高的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)環(huán)節(jié)而最終從全球生產(chǎn)中獲得利益，如安全、利潤(rùn)、增加值等”。全球價(jià)值鏈的升級(jí)動(dòng)態(tài)聯(lián)系了生產(chǎn)與出口相關(guān)的一系列經(jīng)濟(jì)主體和功能，主要分為進(jìn)口原料加工、原始設(shè)備制造（OEM）、原始設(shè)計(jì)制造（ODM）以及原始品牌制造（OBM），Gereffi（1999）提出了企業(yè)從加工制造開(kāi)始向原始設(shè)備制造（OEM）發(fā)展并向原始設(shè)計(jì)制造（ODM）、原始品牌制造（OBM）再發(fā)展的價(jià)值鏈升級(jí)路徑。然而這一升級(jí)模式對(duì)于企業(yè)存在許多限定條件，全球價(jià)值鏈理論已闡明這一升級(jí)路徑所需條件，其要求包括政府制度政策、企業(yè)戰(zhàn)略、相關(guān)技術(shù)與勞動(dòng)者技能等范疇。Gereffi所提出的價(jià)值鏈升級(jí)模式并非唯一，Humphrey、Schmitz（2002）進(jìn)一步提出了以下四種升級(jí)模式：生產(chǎn)工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)、價(jià)值鏈升級(jí)或跨部門(mén)升級(jí)。值得注意的是，工藝升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)是企業(yè)最為容易實(shí)現(xiàn)的升級(jí)方式，因?yàn)槠渌蟮钠髽I(yè)能力較為簡(jiǎn)單，同時(shí)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)者為了其余企業(yè)更好地為其產(chǎn)品生產(chǎn)服務(wù)也將推動(dòng)工藝與產(chǎn)品兩方面的升級(jí)?？墒枪δ苌?jí)與價(jià)值鏈升級(jí)不僅要求更高深的企業(yè)能力，關(guān)鍵還因?yàn)槠鋸母居|動(dòng)了產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)者的利益而勢(shì)必給企業(yè)升級(jí)帶來(lái)更為艱難的挑戰(zhàn)。

綜合看來(lái)，企業(yè)升級(jí)模式因產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)差異而有所變化，特定產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)要求企業(yè)獲取目標(biāo)價(jià)值環(huán)節(jié)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。另外，不同國(guó)家的不同制度環(huán)境也將對(duì)企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)模式造成不同程度的影響。

四、總結(jié)

綜上所述，全球價(jià)值鏈理論從其誕生至成熟體現(xiàn)了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不懈探索對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題不斷解決的發(fā)展歷程，綜合經(jīng)濟(jì)、政治、地理多角度地對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下的跨界生產(chǎn)組織開(kāi)展研究。隨著全球生產(chǎn)和貿(mào)易進(jìn)程的深入發(fā)展，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)跨越地界國(guó)界而實(shí)現(xiàn)在全球范圍內(nèi)的分離與整合，國(guó)際生產(chǎn)分工方式經(jīng)歷了產(chǎn)品分工、工序分工至價(jià)值分工的過(guò)程。如今在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下全球價(jià)值鏈理論明確闡釋了基于全球價(jià)值鏈的新型國(guó)際分工模式，從而系統(tǒng)地掌握全球價(jià)值鏈理論有利于企業(yè)及國(guó)家實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值增長(zhǎng)和價(jià)值分配各方面影響力的提升，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化利益分配格局的公平化發(fā)展有重要影響意義。

全球價(jià)值鏈的上述新一代的發(fā)展變化表示了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心傾向于發(fā)展全球價(jià)值鏈在就業(yè)、創(chuàng)新以及發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。雖然全球化收益仍是不平衡地分配至教育程度更高、生產(chǎn)能力更強(qiáng)以及更為富強(qiáng)的國(guó)家或地區(qū)，但發(fā)展中國(guó)家如中國(guó)、印度、巴西等能夠通過(guò)實(shí)施發(fā)展生產(chǎn)力的戰(zhàn)略方針而得益于經(jīng)濟(jì)全球化。所以發(fā)展中國(guó)家要抓住全球化帶來(lái)的契機(jī)而沿著全球價(jià)值鏈不斷實(shí)現(xiàn)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展。