林歆璐，黎馨萍

（福州外語(yǔ)外貿(mào)學(xué)院，福州350202）

淺談碳交易制度及中國(guó)的應(yīng)對(duì)

林歆璐，黎馨萍

（福州外語(yǔ)外貿(mào)學(xué)院，福州350202）

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)很多地區(qū)仍然采取高污染高排放的粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致我國(guó)溫室氣體的排放總量不斷增大，所以必須要采取相應(yīng)的措施和手段來控制和治理，其中積極利用碳交易制度是實(shí)現(xiàn)低成本溫室氣體減排的有效方式，碳交易制度能夠有效降低環(huán)境成本，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)掘減排潛力，對(duì)助推經(jīng)濟(jì)發(fā)展低碳轉(zhuǎn)型有十分重要的意義。

粗放型經(jīng)濟(jì)；碳交易制度；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

一、碳交易制度產(chǎn)生的背景及其發(fā)展

自18世紀(jì)60年代工業(yè)革命開始，人類的各類工業(yè)活動(dòng)和對(duì)各種能源的大量消耗，大量排放出二氧化碳、二氧化硫、甲烷等溫室氣體?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明氣候變化的主要表現(xiàn)是全球變暖，而全球變暖產(chǎn)生了一系列的嚴(yán)重后果，所以控制溫室氣體的排放來將溫室氣體的濃度穩(wěn)定在使氣候系統(tǒng)免遭破壞的水平上是當(dāng)前任務(wù)的重中之重。而碳交易恰恰是基于減排成本差異而產(chǎn)生的溫室氣體排放權(quán)交易體系，是通過市場(chǎng)機(jī)制起到調(diào)控碳排放的目的。建立碳交易市場(chǎng)和實(shí)行碳排放交易是實(shí)現(xiàn)低成本溫室氣體減排的有效方式。

碳交易市場(chǎng)最初是在《京都議定書》的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的?！毒┒甲h定書》在人類歷史上首次以法律文件的形式為發(fā)達(dá)國(guó)家確定了強(qiáng)制性溫室氣體量化減排指標(biāo)，同時(shí)為幫助發(fā)達(dá)國(guó)家履約，規(guī)定了低成本的靈活減排機(jī)制：發(fā)達(dá)國(guó)家之間的排放交易機(jī)制（Emission?Trade，簡(jiǎn)稱ET）和發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism，簡(jiǎn)稱CDM）。目前國(guó)際市場(chǎng)上的碳交易內(nèi)容大部分與《京都議定書》有關(guān)。部分沒有加入《京都議定書》的國(guó)家則建立了本國(guó)自行實(shí)施的碳減排計(jì)劃及交易機(jī)制。

自《京都議定書》生效以來，國(guó)際碳交易市場(chǎng)發(fā)展迅猛，西方發(fā)達(dá)國(guó)家已建成了全球性的碳交易市場(chǎng)，近年來全球碳交易量迅速增長(zhǎng)，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)也積極參與碳交易市場(chǎng)。但是我國(guó)碳交易市場(chǎng)仍處于起步階段。

二、我國(guó)建立碳交易制度的必要性

（一）中國(guó)傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀

自改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成就，實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)時(shí)期持續(xù)的、穩(wěn)定的高速發(fā)展，但我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展大多依靠傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，而這種傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式則是較高程度的依靠能源和資源，更多的是以生態(tài)和環(huán)境的犧牲為代價(jià)。國(guó)家發(fā)改委原主任馬凱曾表示，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度偏快，特別是高耗能、高排放行業(yè)增長(zhǎng)仍然過快。在規(guī)模以上工業(yè)中，重工業(yè)增加值同比增長(zhǎng)19.5%，增速比輕工業(yè)快3.1個(gè)百分點(diǎn)。鋼鐵、有色、電力石油石化、建材、化工等六大高耗能行業(yè)增加值增長(zhǎng)20.1%，增幅同比加快3.6個(gè)百分點(diǎn)，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型化的增長(zhǎng)格局不僅使經(jīng)濟(jì)由偏快轉(zhuǎn)為過熱的危險(xiǎn)進(jìn)一步增大，而且使節(jié)能減排工作面臨更大的壓力。

目前，中國(guó)仍然是以高污染、高消耗、高排放的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為主，雖然有部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在國(guó)家政府的支持鼓勵(lì)下積極響應(yīng)，通過以技術(shù)創(chuàng)新等手段往低排放、低污染、低能耗的集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，但這也只是對(duì)小部分資金雄厚，設(shè)備完善，技術(shù)創(chuàng)新的大型企業(yè)來說，轉(zhuǎn)變難度較小，但對(duì)大部分小微企業(yè)由“三高”向“三低”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式較為困難，基于我國(guó)正處于并長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段的這一基本國(guó)情，決定了在短時(shí)間內(nèi)我國(guó)根本無法向集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。

（二）碳交易能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

針對(duì)我國(guó)國(guó)情，有相應(yīng)學(xué)者提出以社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基本目標(biāo)下分段進(jìn)行，即：在中短期發(fā)展過程中，應(yīng)采納碳稅和碳交易（相對(duì)減排目標(biāo)）雙策并舉的模式進(jìn)行減排，在長(zhǎng)期發(fā)展過程中，應(yīng)嘗試運(yùn)用碳稅和總量控制和碳交易（絕對(duì)減排目標(biāo)）模式推動(dòng)減排；復(fù)合碳交易體系更符合碳市場(chǎng)的發(fā)展要求，即在碳交易市場(chǎng)中，首先通過碳交易制度促使企業(yè)主動(dòng)選擇“提高計(jì)劃碳減排量”逐年降低碳減排量，并對(duì)碳超量排放采取處罰機(jī)制，通過征收碳稅提高計(jì)劃減排量。將碳交易和碳稅組合使用，用排放權(quán)交易制度保證結(jié)果監(jiān)控，靠碳稅制度實(shí)施過程監(jiān)督，找準(zhǔn)二者的結(jié)合點(diǎn)，聯(lián)合運(yùn)用、取長(zhǎng)補(bǔ)短；結(jié)合兩種政策的執(zhí)行現(xiàn)狀和中國(guó)國(guó)情，我國(guó)應(yīng)把握分工原則和適度原則建立碳交易與適度碳稅相結(jié)合的復(fù)合政策，降低碳排量。

三、碳交易制度的積極作用

一方面，碳交易制度設(shè)定的排放控制目標(biāo)強(qiáng)調(diào)了環(huán)境容量資源的稀缺性，又通過建立交易市場(chǎng)進(jìn)行談定價(jià)，使環(huán)境成本內(nèi)部化。另一方面，市場(chǎng)機(jī)制為低碳技術(shù)、產(chǎn)品等提供了新的定價(jià)機(jī)制，節(jié)能減排等行為產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)在交易市場(chǎng)中得到量化，產(chǎn)生了環(huán)境的正外部性。不僅能降低溫室氣體排放的社會(huì)成本，還能激勵(lì)節(jié)能減排行為，進(jìn)而更為有效的促進(jìn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。碳交易作為一種“創(chuàng)建市場(chǎng)”的減排政策工具，碳排放數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)是能耗和排放的主體，碳交易制度能有效促進(jìn)企業(yè)碳減排，通過碳交易市場(chǎng)，企業(yè)能因減少碳排放而獲得收益，積極性得到較大的激發(fā)，因此能夠有效降低社會(huì)的減排成本。

除此之外，碳交易制度還能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，挖掘減排潛力。中國(guó)近年來雖然在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了巨大的成就，但是大多企業(yè)仍采取傳統(tǒng)的高污染、高排放的粗放型經(jīng)濟(jì)，而在這樣的背景環(huán)境下，中國(guó)必須得廣泛采用有效的節(jié)能減排技術(shù)、新能源技術(shù)、燃料和原料替代技術(shù)并實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)型，才能大幅度削減碳排放量。碳交易機(jī)制為排放實(shí)體選擇這些治理技術(shù)提供了更大的靈活性和激勵(lì)，激發(fā)企業(yè)開發(fā)和應(yīng)用低成本治理技術(shù)的積極性，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)減排潛力并提高減排效率。

四、中國(guó)碳交易存在的不足

中國(guó)碳排放交易開放時(shí)間相較于其他發(fā)達(dá)國(guó)家等比較晚，發(fā)展相對(duì)不成熟，現(xiàn)階段碳市場(chǎng)呈現(xiàn)出履約驅(qū)動(dòng)型的市場(chǎng)特征：成交額和成交量短期內(nèi)大幅增長(zhǎng)，成交價(jià)格變化劇烈、碳交易被動(dòng)定價(jià)、碳交易產(chǎn)品的收益率被低估等；中國(guó)現(xiàn)行碳排放交易存在許多特有缺陷，如履約成本與懲罰成本不匹配，碳交易市場(chǎng)流動(dòng)性弱等；我國(guó)現(xiàn)有碳排放交易產(chǎn)品的品種較為單一，缺乏多樣化的減排項(xiàng)目，減排產(chǎn)品多集中于低層次的減排領(lǐng)域，這使得我國(guó)碳排放產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

當(dāng)前，我國(guó)作為碳交易市場(chǎng)最大的排放權(quán)輸出國(guó)，難以掌握價(jià)格的決定權(quán)，導(dǎo)致碳交易價(jià)格持續(xù)走低，交易利潤(rùn)大幅度壓縮，交易風(fēng)險(xiǎn)極高，碳排放交易制度以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，碳交易權(quán)的計(jì)價(jià)結(jié)算與貨幣的綁定機(jī)制使發(fā)達(dá)國(guó)家擁有很強(qiáng)的定價(jià)能力，占據(jù)碳定價(jià)和規(guī)則制定的優(yōu)勢(shì)，這使得我國(guó)所參與的碳交易活動(dòng)常常處于被動(dòng)地位。國(guó)外的買方掌握著價(jià)格的決定權(quán)，以較低的價(jià)格從我國(guó)收購(gòu)大量的碳排放權(quán)指標(biāo)，進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)買賣來獲取豐厚的利潤(rùn)，而我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)化程度不高，沒有形成有效的二級(jí)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)賣方的交易價(jià)格常常遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離其產(chǎn)品的真實(shí)價(jià)格。這種被動(dòng)定價(jià)的局面成為阻礙我國(guó)碳交易市場(chǎng)迅速發(fā)展的瓶頸。

我國(guó)碳排放交易覆蓋范圍狹窄，不利于資源的流動(dòng)。試點(diǎn)的省市碳排放交易市場(chǎng)局限于試點(diǎn)地區(qū)，互不聯(lián)系，彼此獨(dú)立，再加上試點(diǎn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等都有所不同，有較大的差異，這就導(dǎo)致當(dāng)?shù)靥寂欧攀袌?chǎng)所覆蓋的產(chǎn)業(yè)類別和企業(yè)數(shù)量有限，所以最終導(dǎo)致碳排放市場(chǎng)范圍較為狹窄，碳排放權(quán)不能充分流動(dòng)，資源效率配置不高，市場(chǎng)機(jī)制沒有得到充分的發(fā)揮。

五、對(duì)策

建立功能完備的碳交易所平臺(tái)，鼓勵(lì)設(shè)立為碳交易提供服務(wù)的認(rèn)證、審核、融資、咨詢、評(píng)估、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)有資格進(jìn)行碳交易的個(gè)人和各種組織，包括具有碳排放許可的國(guó)內(nèi)各地區(qū)企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)、投資商等積極參與交易，活躍市場(chǎng)；對(duì)交易主體規(guī)范管理，又規(guī)范的成員資格，有嚴(yán)格可控的規(guī)則制度，有明確的交易產(chǎn)品，將場(chǎng)所形成的排放限額或者指標(biāo)價(jià)格和成交量等信息及時(shí)、系統(tǒng)地進(jìn)行公布，增加市場(chǎng)透明性和公開性，讓場(chǎng)外交易者了解碳市場(chǎng)行情；產(chǎn)品是市場(chǎng)交易前提，不同性質(zhì)的產(chǎn)品分布在不同的市場(chǎng)，不同的市場(chǎng)提供不同的交易產(chǎn)品。所以中國(guó)在談產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面既要考慮國(guó)內(nèi)地碳交易需求與供給，也要考慮國(guó)際市場(chǎng)地接軌與融合問題，是碳交易的產(chǎn)品多樣化，滿足不同需求，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第一，關(guān)于我國(guó)碳交易市場(chǎng)的被動(dòng)價(jià)格問題，我國(guó)應(yīng)適當(dāng)?shù)慕獬P(guān)于碳交易產(chǎn)品的價(jià)格限制的國(guó)家政策，只有在取消價(jià)格管制的前提下完善交易機(jī)制，才能提高效率，真正實(shí)現(xiàn)定價(jià)的靈活與公平，另外，我們國(guó)家應(yīng)提高清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的審批效率，縮短審批流程，縮小國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)價(jià)格差異來實(shí)現(xiàn)交易價(jià)格的自由波動(dòng)，從而以此來真實(shí)地反映出我國(guó)碳交易產(chǎn)品的價(jià)格，才能走出定價(jià)上的被動(dòng)處境。

第二，加快一體化碳排放市場(chǎng)建設(shè)，積極發(fā)展碳金融產(chǎn)品，促進(jìn)碳排放市場(chǎng)發(fā)展。盡快建設(shè)全國(guó)一體化的碳排放交易市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，增加市場(chǎng)交易體量，促進(jìn)碳排放權(quán)的流動(dòng)，提高市場(chǎng)配置資源的效率。全球碳排放交易市場(chǎng)的建立將會(huì)促進(jìn)我國(guó)的碳減排，通過倒逼機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)重視減排，加大減排力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，為我國(guó)實(shí)行低碳和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮作用。

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［責(zé)任編輯：方 曉］

F062.2

A

1005-913X（2017）08-0008-02

2017-06-07

林歆璐(1998-)，女，浙江臺(tái)州人，本科學(xué)生，研究方向：碳交易；黎馨萍(1997-)，女，四川綿陽(yáng)人，本科學(xué)生，研究方向：碳交易。